淺析合同的效力之定義及產(chǎn)生原因

王馨躍

（100044 北京交通大學(xué) 北京）

淺析合同的效力之定義及產(chǎn)生原因

王馨躍

（100044 北京交通大學(xué) 北京）

合同的效力又稱合同的法律效力，包括廣義和和狹義兩種。廣義合同效力指合同之于當(dāng)事人的一般效力，狹義合同效力指平等主體間約定的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系效力。合同效力有無通常是針對(duì)廣義合同效力而言，而非指狹義的合同效力。合同效力產(chǎn)生的根本在于法律的強(qiáng)制性規(guī)定。

合同的效力；合同的法律拘束力；原因

合同，又稱為協(xié)議、契約，是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。單就調(diào)整范圍來看，民法上合同又劃分可劃分為物權(quán)合同，債權(quán)合同，身份合同等?！逗贤ā返?條規(guī)定：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議?；橐?、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)等有關(guān)身份關(guān)系的協(xié)議，適用其他法律的規(guī)定。可見，我國合同法調(diào)整的對(duì)象不包括身份合同。此外，自改革開放以來，實(shí)踐和《合同法》等法律沒有區(qū)分過物權(quán)合同和債權(quán)合同。［1］因此，此處物權(quán)合同并不為《合同法》所規(guī)制。合同法立法方案及學(xué)說認(rèn)為，《合同法》規(guī)范的是債權(quán)合同。［2］較之于物權(quán)合同的概念，債權(quán)合同具有相對(duì)獨(dú)立的概念范圍，由于我國現(xiàn)行法未采用物權(quán)行為獨(dú)立性和無因性制度及其理論，［3］故將合同法規(guī)制的合同范圍界定為債權(quán)合同反而多此一舉。

一、合同的法律拘束力

長期以來，合同的法律拘束力和合同的效力一直是學(xué)者們探討的問題。該問題不僅是表面的概念辨析問題，更是實(shí)際的邏輯推理問題。合同的法律拘束力應(yīng)指法律以強(qiáng)制力拘束合同對(duì)于當(dāng)事人的權(quán)利確認(rèn)。主要表現(xiàn)在當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí)產(chǎn)生的否定性法律后果。合同的法律拘束力要求合同主體必須為之或不得不為之某種法律行為，主要體現(xiàn)在如下方面：第一，合同當(dāng)事人不得擅自變更或解除合同；［4］第二，合同主體應(yīng)按約定之內(nèi)容及時(shí)履行其義務(wù)；第三，對(duì)于以批準(zhǔn)及登機(jī)為生效要件的合同，當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)合理履行合同外義務(wù)，盡快促成合同成立之條件。

合同作為當(dāng)事人的合意表示，自成立時(shí)便有法律拘束力是毋庸置疑的，當(dāng)然是以依法成立為前提條件。需要指出的是，該理論不能否認(rèn)在合同成立之前，沒有其他的法律拘束力的行為產(chǎn)生，例如，合同法規(guī)定的要約與承諾行為同樣構(gòu)成對(duì)當(dāng)事人的法律拘束力，但此行為效力與合同本身的拘束力并不等同。

二、合同的效力

合同的效力，即為合同的法律效力，是指法律賦予依法成立的合同具有拘束當(dāng)事人各方乃至第三人的強(qiáng)制力。合同效力的界定要對(duì)合同的有效與無效情況進(jìn)行分析。合同的有效與無效是指合同符合或不符合法律規(guī)定而產(chǎn)生的法律后果，前者是指合同有法律效力，具備法律拘束力，可達(dá)成當(dāng)事人意定的預(yù)期合同目的，反之亦然。由此可見，本定義中，合同的效力意指合同的法律拘束力，而并非合主體對(duì)于雙方權(quán)利義務(wù)的實(shí)際履行。

合同的效力與合同的法律效力從概念上并無差異，合同的效力即為合同在法律的強(qiáng)制力和約束力。有學(xué)者認(rèn)為，合同的法律拘束力源于合同的效力；法律效力是法律自身規(guī)定性的集中體現(xiàn)，是國家強(qiáng)制力采取的較明文狀態(tài)，合同的拘束力是法律賦予的，是法律效力較高級(jí)的形態(tài)。［5］該論證反而進(jìn)一步證明了二者的有機(jī)統(tǒng)一性。

三、合同的效力產(chǎn)生的原因

在前文對(duì)合同的效力和合同的法律拘束力進(jìn)行內(nèi)涵界定的基礎(chǔ)上，本文將對(duì)合同效力產(chǎn)生的原因進(jìn)行探究。合同生效的原因一直未合同法學(xué)界爭議探討，然而無論是源于法律拘束力說，還是源于履行效力說至今都尚未得出具有說服力的主流觀點(diǎn)。［6］

筆者認(rèn)為，合同效力的產(chǎn)生原因的根源在于合同法及相關(guān)法律規(guī)定的，由國家強(qiáng)制力對(duì)于守約方在對(duì)方違約時(shí)請(qǐng)求強(qiáng)制履行或承擔(dān)不利后果。從法律上看，合同法第44條規(guī)定，依法成立的合同，自成立時(shí)生效。正如羅爾斯強(qiáng)調(diào)法律的爭議必須對(duì)各種沖突的要求賦予一種次序一樣，法律需要對(duì)每個(gè)代表人對(duì)社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)及其自身權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。［7］可以說，合同是法律對(duì)于合同當(dāng)事人合意的評(píng)價(jià)，是當(dāng)事人意思自治的結(jié)果，體現(xiàn)了國家意志；也是合同主體將意思表示與國家意志想結(jié)合的產(chǎn)物。其次，合同的效力產(chǎn)生的另一原因在于，從法理上看，合同之債作為債的重要組成部分，是一國法使他人為一定給付的法鎖?？梢?，合同主體的一方是以請(qǐng)求他人為一定給付的債權(quán)人，另一方則是應(yīng)請(qǐng)求而為一定給付的債務(wù)人，這不僅是羅馬法中債的內(nèi)涵，更是合同之債的實(shí)質(zhì)：合同之間用合同連結(jié)受法律約束，以給付為鎖鏈將合同當(dāng)事人拴在一起，互相履行義務(wù)、享受權(quán)利。此外，從鼓勵(lì)交易功能上看，我國合同法以鼓勵(lì)合同自由、保障合同當(dāng)事人的所從事的自愿交易行為的功能為本質(zhì) 。美國學(xué)者羅伯特·考特等指出：“合同法的基本目標(biāo)是使人們能實(shí)現(xiàn)其私人目的。為了實(shí)現(xiàn)我們的目的，我們的行動(dòng)必然有后果，［8］故合同法的效力實(shí)現(xiàn)也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)有之義和必然要求。

在我國，除了以保管合同為代表的實(shí)踐性合同和要式合同外，其余合同均在當(dāng)事人意思表示達(dá)成一致時(shí)成立，并在主體適格，意思表示真實(shí)，內(nèi)容合法的前提下產(chǎn)生合同的效力。如何認(rèn)定合同的效力與合同的法律拘束力產(chǎn)生的根本原因及兩者關(guān)系不僅有助于理解把握合同的實(shí)質(zhì)，更有利于界定合同的成立和生效。

［1］王勝明.物權(quán)法制定過程中的幾個(gè)重要問題.法學(xué)雜志［J］，2006（1）：37.

［2］梁慧星.民法學(xué)說判例與立法研究（二）［M］.國家行政學(xué)院出版社，1999.122.

［3］崔建遠(yuǎn).無處分權(quán)辯.法學(xué)研究［J］，2003（1）：5.

［4］趙旭東.論合同的法律拘束力與效力及合同的成立及生效.中國法學(xué)［J］，2000（1）：27.

［5］蘇惠祥.合同效力探討.吉林大學(xué)學(xué)報(bào)［J］，1990（2）：25.

［6］孫文楨.論合同效力類型體系的重構(gòu)：蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)［J］，2015（1）：32.

［7］［美］約翰.羅爾斯.正義論［M］何懷宏，何包鋼，廖申白譯.北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015.133.

［8］［美］羅.伯特.考特.尤倫.法和經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］張軍譯.上海：上海三聯(lián)書店，2013：940-944.

王馨躍（1991～），女，吉林人，工作單位：北京交通大學(xué)法學(xué)院，15級(jí)法學(xué)碩士研究生。