淺談企業(yè)如何建立法律風(fēng)險防范機制

汪婷婷

（100088 中國政法大學(xué) 北京）

淺談企業(yè)如何建立法律風(fēng)險防范機制

汪婷婷

（100088 中國政法大學(xué) 北京）

本文闡述了企業(yè)法律風(fēng)險防范的基本理念，對企業(yè)經(jīng)營過程中的重大法律風(fēng)險源進行了識別，歸納了企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的基本模式并提出了建立防范機制的重點， 為企業(yè)有效防范法律風(fēng)險提供借鑒。

法律風(fēng)險；防范機制；有效防范

企業(yè)法律風(fēng)險是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險不等于違法風(fēng)險，但所有導(dǎo)致法律風(fēng)險的行為都具有不規(guī)范性。也就是說，企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生并不是一定實施了違法行為，但因為該行為的不規(guī)范性或不完整性，使得企業(yè)遭受損失。

一、法治思維是企業(yè)法律風(fēng)險防范的基本理念

什么是法治思維？法治思維是以合法性為判斷起點而以公平正義為判斷重點的一種邏輯推理方式。企業(yè)在作出決策、解決問題時，如果以法治思維作為理念指導(dǎo)，運用法律規(guī)范、法律原則、法律精神和法律邏輯對所涉事項進行綜合分析和推理判斷，形成對所涉事項合法性判斷以及如何達(dá)到合乎法律規(guī)定的目的和效果，對于企業(yè)法律風(fēng)險防范具有事前防范、消除隱患的重要作用。

運用法治思維防范企業(yè)法律風(fēng)險至少應(yīng)注意三大程序：

（一）審批程序

企業(yè)的設(shè)立、增減資本、產(chǎn)權(quán)變動、重大投資、企業(yè)并購等事項需要按照規(guī)定履行行為立項、審計評估、清產(chǎn)核資、審批備案等手續(xù)，不能為企業(yè)發(fā)展埋下重大法律隱患。

（二）內(nèi)部決策程序

我國公司的法人治理結(jié)構(gòu)，將決策權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)分屬于股東會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事會。這就需要各機關(guān)按規(guī)定程序在職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，各司其職又相互制約。

（三）利益相關(guān)者告知程序

企業(yè)的利益相關(guān)者包含了股東、債權(quán)人、員工、政府、客戶等等，企業(yè)的重大決策、重大事項在有些情況下有告知義務(wù)，如果不按規(guī)定履行相關(guān)程序，可能給企業(yè)帶來不利影響甚至訴訟風(fēng)險。

企業(yè)在經(jīng)營管理活動中，既不要侵權(quán)也不要被侵權(quán)。在創(chuàng)造利潤、創(chuàng)造價值的同時，應(yīng)承擔(dān)對員工、消費者、社會和環(huán)境的責(zé)任，不能違反法律規(guī)定和法律精神，以危害社會、侵害他人利益為代價換取自身利潤。

二、建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制

（一）法律風(fēng)險防范機制的模式選擇

1.縱向集中模式

也叫派駐制，在此模式下，企業(yè)法律風(fēng)險防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問全面負(fù)責(zé)公司的法律風(fēng)險防范工作，領(lǐng)導(dǎo)公司法律事務(wù)機構(gòu)工作。其分、子公司法律機構(gòu)由總公司總部統(tǒng)一設(shè)立，法律機構(gòu)負(fù)責(zé)人員由總部委派。分、子公司法律事務(wù)機構(gòu)直接向總公司法律事務(wù)機構(gòu)報告工作并對其負(fù)責(zé)。

2.橫向分散模式

在此模式下，由于具體業(yè)務(wù)流程和管理方式不同，法律風(fēng)險防范機制建設(shè)因地制宜，突出特色，講求實效。企業(yè)的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及分、子公司都分別配有法律顧問，法律顧問直接受分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或分、子公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，而不是受總法律顧問或總部法律事務(wù)機構(gòu)的直接領(lǐng)導(dǎo)。

3.縱橫結(jié)合模式或

“網(wǎng)絡(luò) ”模式。在此模式下，公司總部和其分、子公司各自設(shè)立獨立的法律部門，分、子公司法律部門既對分、子公司總裁負(fù)責(zé)，同時也對公司總部負(fù)責(zé)。目前，省屬監(jiān)管企業(yè)大都采取這種模式。

（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的重點

法律風(fēng)險成因復(fù)雜，應(yīng)堅持“以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”，將法律風(fēng)險防范貫穿于企業(yè)經(jīng)營管理工作的全過程。企業(yè)管理者要牢固樹立法治理念，自覺運用法治思維來提升企業(yè)管理水平、保障企業(yè)健康發(fā)展，做到 “決策先問法，違法不決策 ”，具體可采取以下重點措施：

1.完善企業(yè)法律風(fēng)險防范的制度體系

建立一套合法、實用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使人們有所遵循，工作有程序，辦事有標(biāo)準(zhǔn)，從人治走向法治，建立重大決策法律論證制度。企業(yè)應(yīng)在對外投資、產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)改制、融資擔(dān)保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度， 強制推行重大決策法律論證程序， 避免重大決策失誤。同時，一個企業(yè)制度的出臺， 必須嚴(yán)格按照一定的程序來進行， 確保企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范性、實用性。

2.健全企業(yè)法律風(fēng)險防范的組織體系

企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險組織體系是搞好企業(yè)法制工作，保證企業(yè)依法經(jīng)營管理的組織保障。建立訴訟風(fēng)險管理組織，確立訴訟風(fēng)險預(yù)警體系。企業(yè)應(yīng)逐步建立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法律部門與業(yè)務(wù)部門共同參與的法律風(fēng)險防范組織模式和工作機制，從而保證企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎(chǔ)管理、對外投資、合同交易、市場拓展、勞動用工等各項活動都能嚴(yán)格依法運作。

3.把依法治企作為企業(yè)文化的核心內(nèi)容

依法治企是加強企業(yè)法制建設(shè)的重要基礎(chǔ)、也是培育企業(yè)合規(guī)文化的核心內(nèi)容。企業(yè)法治文化建設(shè)，能進一步促進企業(yè)樹立誠信守法、依法經(jīng)營、依法辦事的觀念，進一步提高依法經(jīng)營管理的水平和依法維護權(quán)益的能力；進一步增強企業(yè)法律風(fēng)險防范的能力。這方面，我們的企業(yè)有成功的案例。

4.建立企業(yè)法律風(fēng)險防范的工作流程

企業(yè)可根據(jù)法律風(fēng)險防范的基本環(huán)節(jié)，建立快捷、有效的工作流程。定期評估法律風(fēng)險，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整法律風(fēng)險防范工作方案，實行動態(tài)管理：第一，廣泛收集相關(guān)法律風(fēng)險信息；第二，清理排查法律風(fēng)險點；第三，對法律風(fēng)險定期進行評估；第四，分類處理法律風(fēng)險；第五，總結(jié)效果。

5.加強重大法律糾紛案件的管理工作

（1）建立企業(yè)重大法律糾紛案件的預(yù)警機制，實行動態(tài)監(jiān)控，定期對企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的重大法律糾紛案件進行會診，分析發(fā)案原因和趨勢，提出有效應(yīng)對措施。

（2）加快解決歷史遺留的重大法律糾紛案件，深入分析案件發(fā)生的政策歷史背景，加強與司法機關(guān)和有關(guān)政府部門的溝通與協(xié)調(diào)，共同探索案件解決的有效途徑。

（3）落實重大法律糾紛案件的責(zé)任追究制度，對疏于法律風(fēng)險防范、發(fā)生重大法律糾紛案件、造成重大經(jīng)濟損失的，必須按照相關(guān)法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

6.加強企業(yè)法律人才隊伍建設(shè)

企業(yè)管理應(yīng)蓄積一批優(yōu)秀的法律人才，尤其全球經(jīng)濟的開放性、復(fù)雜性，對國際化企業(yè)提出了更多挑戰(zhàn)。有志于法律事務(wù)工作的人員要有所作為，自覺提高素質(zhì)，既要敢于說“不”，更要善于說 “是”，充分發(fā)揮企業(yè)決策的智囊、參謀作用。

［1］ 楊瀟.完善法務(wù)管理機制加強企業(yè)法律風(fēng)險防范能力［J］.商情，2013（35）：290.

［2］李琦.企業(yè)集團法律風(fēng)險與防范［J］.時代報告：學(xué)術(shù)版，2016（3）.