市場培育視角下科技協(xié)同創(chuàng)新模式的構(gòu)建與完善

摘要：科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施需要先進的科技創(chuàng)新模式支撐。由于目前我國科技創(chuàng)新市場發(fā)育還不完善，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率、原創(chuàng)性以及經(jīng)濟增長效應(yīng)均較低，尤其是現(xiàn)有科技創(chuàng)新模式忽視創(chuàng)新成果的原創(chuàng)性及轉(zhuǎn)化率，且與國家發(fā)展戰(zhàn)略的契合度不高，有效科技創(chuàng)新不足成為制約創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的主要因素之一。從科技市場培育角度來看，應(yīng)基于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略理念，構(gòu)建以企業(yè)、高校和科研院所、政府為主體的科技協(xié)同創(chuàng)新模式，轉(zhuǎn)變創(chuàng)新主體觀念和行為，完善創(chuàng)新成果交易市場，強化創(chuàng)新人才培養(yǎng)和管理，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施提供充分有力的科技創(chuàng)新支撐。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略；科技創(chuàng)新模式；協(xié)同創(chuàng)新模式；科技創(chuàng)新原創(chuàng)性；創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率；科技市場；創(chuàng)新主體；創(chuàng)新人才

中圖分類號：F124.3；F204 文獻標(biāo)志碼：A文章編號：16748131（2016）01004509

一、引言

隨著中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，在資源、環(huán)境以及資本收益遞減的約束下，經(jīng)濟增長與資源、環(huán)境等要素之間的矛盾沖突日益加劇，傳統(tǒng)投資驅(qū)動型發(fā)展模式的不可持續(xù)性逐漸凸顯，導(dǎo)致長期經(jīng)濟增長動力不足。在此背景下，黨和政府明確將創(chuàng)新驅(qū)動提高至國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度，并在多次政府報告中將科技創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟平穩(wěn)增長、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主要手段，黨的十八屆五中全會進一步明確指出，要把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施依賴于多重因素，比如政府功能、文化和政策的激勵機制等（趙靜 等，2015），而其核心因素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于科技創(chuàng)新（衛(wèi)興華，2013），尤其是協(xié)同創(chuàng)新更是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的重要條件（洪銀興，2013）。先進有效的科技協(xié)同創(chuàng)新模式不僅依賴于高校和科研院所等創(chuàng)新主體的參與（李祖超 等，2012），還必須依據(jù)創(chuàng)新主體空間分布對相關(guān)資源進行整合，同時企業(yè)也在外部競爭與內(nèi)部發(fā)展的約束和激勵下積極參與協(xié)同創(chuàng)新的整個過程，從而為提高創(chuàng)新績效提供有利條件（解學(xué)梅 等，2015）。

近期有許多學(xué)者對科技協(xié)同創(chuàng)新模式及其影響因素做了深入研究。解紅梅（2013）較早從都市圈要素耦合以及外溢效應(yīng)角度分析了協(xié)同創(chuàng)新運行機制與條件；陳西川（2015）認為外部要素資源和內(nèi)部發(fā)展需要的雙重約束將會驅(qū)動企業(yè)主動進行科技協(xié)同創(chuàng)新；唐震等（2015）通過對EIT協(xié)同創(chuàng)新平臺的分析認為，我國科技協(xié)同創(chuàng)新模式運行的關(guān)鍵在于資源信息的共享與反饋。然而上述研究卻忽視了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下如何科學(xué)構(gòu)建有效的科技協(xié)同創(chuàng)新模式的問題，也缺少對協(xié)同創(chuàng)新模式順利運行的保障條件的分析。而國外學(xué)者更多是對科技協(xié)同創(chuàng)新模式本身進行探討，也沒有從國家發(fā)展戰(zhàn)略角度分析科技協(xié)同創(chuàng)新模式的構(gòu)建過程。如Amara & Landry（2005）利用調(diào)研數(shù)據(jù)研究認為，戰(zhàn)略聯(lián)盟可能會成為企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的主要選擇方向，Baldwin & Hippel（2011）認為知識的流動性是促進協(xié)同創(chuàng)新的有利因素。

從我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求來看，現(xiàn)有科技創(chuàng)新對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施是否產(chǎn)生制約以及具有怎樣的約束？為適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求科技協(xié)同創(chuàng)新模式應(yīng)該從哪些方面做出調(diào)整？構(gòu)建科技協(xié)同創(chuàng)新模式的有效路徑又在哪里？顯然現(xiàn)有研究并沒有對上述問題進行詳細探討。有鑒于此，本文試圖從科技創(chuàng)新市場培育的視角，探討目前我國科技創(chuàng)新模式存在的問題以及改進路徑，為科技協(xié)同創(chuàng)新模式的構(gòu)建和完善以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施提供理論參考和政策啟示。與現(xiàn)有文獻相比，本文的主要貢獻在于：一是探討我國當(dāng)前的科技創(chuàng)新狀況對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的約束；二是分析科技市場不成熟條件下科技創(chuàng)新模式存在的突出問題；三是基于科技市場培育，從主體特征、市場條件以及績效評價三個層次提出科技協(xié)同創(chuàng)新模式構(gòu)建的內(nèi)容與路徑。

李娟偉：市場培育視角下科技協(xié)同創(chuàng)新模式的構(gòu)建與完善

二、當(dāng)前我國科技創(chuàng)新狀況對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的約束

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求把經(jīng)濟增長的動力模式從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動型轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動型，而發(fā)揮科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用是落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。但我國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀表明，當(dāng)前科技創(chuàng)新并未成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。

1.現(xiàn)有科技創(chuàng)新的經(jīng)濟增長效應(yīng)較低

按照新經(jīng)濟增長理論的觀點，長期經(jīng)濟增長的動力來自于科技創(chuàng)新，而物質(zhì)資本和勞動力由于受到邊際收益遞減規(guī)律的影響，對經(jīng)濟增長僅具有水平效應(yīng)而無增長效應(yīng)。但是，自改革開放以來我國經(jīng)濟長達30余年的高速增長，主要得益于投資驅(qū)動，而科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻并不突出。對我國1978—2008年經(jīng)濟增長因素的分解表明，科技創(chuàng)新貢獻的最高水平僅有1.47%（王小魯 等，2009）；新近的研究也顯示，雖然科技創(chuàng)新能夠顯著推動經(jīng)濟增長，但其對經(jīng)濟增長的貢獻僅是資本的1/7、勞動的1/4，而且與歐、美、日等發(fā)達國家和地區(qū)相比，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻也處在相對落后的水平（陳雨珂，2012）?？傮w來看，雖然我國科技創(chuàng)新投入費用連年增長，尤其是過去5年平均增長率超過20%，但科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻仍然處于偏低的狀態(tài)，且沒有得到顯著改善，遠遠未達到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心要求。

2.創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低限制結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的增長效應(yīng)

作為結(jié)構(gòu)主義的代表，著名發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家錢納里指出，除生產(chǎn)要素投入外產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也是影響經(jīng)濟增長的重要因素?？v觀我國改革開放后經(jīng)濟發(fā)展歷程，科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要動力，科技創(chuàng)新的成果既可以通過改進生產(chǎn)工藝、改變產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)分工從而加速產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整，又可以通過新產(chǎn)品的開發(fā)、新能源的發(fā)現(xiàn)等開辟新的生產(chǎn)部門和行業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級。然而，受科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低的影響，持續(xù)增長的科技創(chuàng)新成果并沒有為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供強大的動力支撐。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，目前科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率平均水平僅為20%，而產(chǎn)業(yè)化程度不足5%，與發(fā)達國家相比仍存在較大差距；如果從省域角度來看，2/3的省份轉(zhuǎn)化效率低于平均值（陳偉 等，2011）。同時，從時間序列看，我國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率也呈現(xiàn)逐年下降趨勢（賀京同 等，2012）。較低的科技成果轉(zhuǎn)化率，導(dǎo)致創(chuàng)新成果不能有效轉(zhuǎn)化為新工藝和新產(chǎn)品，也使現(xiàn)有生產(chǎn)過程也無法有效吸收最新的創(chuàng)新成果，從而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的進程，加上經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變長期滯后于經(jīng)濟增長，進一步制約了經(jīng)濟發(fā)展。endprint

3.創(chuàng)新能力及原創(chuàng)性低約束企業(yè)競爭力

在微觀層面上，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施依賴于廠商自主創(chuàng)新能力的提高，企業(yè)需要通過提升創(chuàng)新成果的原創(chuàng)性獲得核心競爭優(yōu)勢，為持續(xù)發(fā)展提供動力支持。隨著我國科研投入的逐年增加，科技創(chuàng)新成果也呈現(xiàn)出高速增長的態(tài)勢，數(shù)據(jù)顯示2013年專利申請授權(quán)數(shù)是1990年的58倍，年均增長率達到33.67%，但自主創(chuàng)新能力的提高速度卻較低。在三種專利申請中，發(fā)明專利既是表征自主創(chuàng)新能力變化的重要指標(biāo)，也是科技創(chuàng)新原創(chuàng)性成果的主要體現(xiàn)，是國際公認反映一國自主知識產(chǎn)權(quán)的核心指標(biāo)。然而，不但從發(fā)明專利的絕對量來看我國低于發(fā)達國家同期水平；而且從三種專利授權(quán)數(shù)的結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，我國發(fā)明專利占比平均僅在10%左右，而同期國外達到了70%（表1）。可見，我國的自主創(chuàng)新能力與發(fā)達國家相比存在很大差距。與此同時，我國研發(fā)經(jīng)費支出居世界第二，研發(fā)人員總量居世界首位。發(fā)明專利與研發(fā)投入的不一致性反映出國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)更偏向于實用新型和外觀設(shè)計方面的研發(fā)，這不僅在根本上限制了自主創(chuàng)新能力的提高，也加劇了原創(chuàng)性科技創(chuàng)新成果的匱乏，導(dǎo)致企業(yè)核心競爭力不足，既加大了微觀領(lǐng)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的難度，也無法為國民經(jīng)濟發(fā)展提供充分的微觀動力支持。

三、當(dāng)前我國科技創(chuàng)新模式存在的問題

我國企業(yè)科技創(chuàng)新采用的模式主要有三種：一是原始創(chuàng)新模式；二是集成創(chuàng)新模式，也稱為合作創(chuàng)新模式；三是引進消化吸收再創(chuàng)新模式，也稱為模仿創(chuàng)新、二次創(chuàng)新模式。隨著政府和學(xué)界對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略認識的逐步深化，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的模式成為當(dāng)前討論的熱點課題。當(dāng)前科技創(chuàng)新發(fā)展實踐表明，現(xiàn)有科技創(chuàng)新模式在市場建設(shè)方面存在的問題，不僅嚴(yán)重限制了我國自主創(chuàng)新能力的提高，也是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的主要障礙因素之一。

1.對原創(chuàng)性創(chuàng)新的激勵與支持不足

比較現(xiàn)有的幾種創(chuàng)新模式，原始創(chuàng)新是最具原創(chuàng)性的創(chuàng)新模式，但由于該模式的創(chuàng)新成果領(lǐng)先性強、研發(fā)周期長、風(fēng)險高等特點，對創(chuàng)新主體的條件要求較高。具體來講，創(chuàng)新主體不僅要有雄厚的資金支持，還要具備充足的人力資本和知識儲備，并且能夠抵御研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的市場和技術(shù)風(fēng)險。我國的國有大中型企業(yè)應(yīng)該是具備這些條件的，但數(shù)據(jù)顯示國有大中型企業(yè)并沒有在科技創(chuàng)新市場上發(fā)揮應(yīng)有作用：從研發(fā)投入來看，2009至2013年國有企業(yè)R&D經(jīng)費支出占所有大中型企業(yè)R&D經(jīng)費總支出的比重分別為10.04%、9.77%、781%、7.80%、4.89%；而從新產(chǎn)品開發(fā)來看，雖然國有企業(yè)新產(chǎn)品投入經(jīng)費占新產(chǎn)品銷售收入的比重從2009年5.27%上升至2012年7.46%，卻在2013年又降至4.16%，而且與同期私營企業(yè)以及外商獨資企業(yè)相比，研發(fā)支出比例仍處在較低水平。由于科技創(chuàng)新市場成熟度較低，不能為國有企業(yè)提供完善的風(fēng)險分散機制，也無法為國有企業(yè)提供更為有效的融資渠道，造成大中型國有企業(yè)無論是在原始創(chuàng)新的支持力度上還是在積極性上都相對滯后。市場的不成熟使具備原始創(chuàng)新條件的創(chuàng)新主體更傾向于采取原創(chuàng)性較低的集成創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新模式，進一步降低了創(chuàng)新主體進行原創(chuàng)性創(chuàng)新的概率。而對于中小企業(yè)而言，由于科技創(chuàng)新市場融資機制不夠完善，在僅有政府資金支持的條件下，由于存在擠出效應(yīng)，反而降低了科技創(chuàng)新的效率，一定程度上也約束了原創(chuàng)性創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平的提高（郭炬 等，2015）。也正是由于原創(chuàng)性科技創(chuàng)新成果的不足，企業(yè)核心競爭力提升乏力，相應(yīng)的也影響到產(chǎn)業(yè)和國家的競爭力提升。

2.對創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)投入不足

與美、日、歐等發(fā)達國家和地區(qū)70%～80%的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率相比，我國科技成果轉(zhuǎn)化率水平很低。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國研發(fā)經(jīng)費從2007年的3 710億元增至2013年的11 846億元，年均增長超過21.3%，而同期研究人員全時當(dāng)量也從2007年的173.6萬人年增至2013年的353.3萬人年，年均增長也超過12.57%。可以說不同創(chuàng)新模式都吸引了大量科研資金和人員投入，可是受科技創(chuàng)新市場發(fā)育程度較低的影響，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移平臺建設(shè)相對滯后，超過一半的創(chuàng)新成果仍需研發(fā)機構(gòu)通過自身接洽予以轉(zhuǎn)化，科技成果的轉(zhuǎn)化率在10%左右。而美國作為原始創(chuàng)新模式的典型代表，除鼓勵企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體進行原始創(chuàng)新之外，還積極搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，成立聯(lián)邦技術(shù)實驗室等轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，并通過《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》鼓勵聯(lián)邦政府利用網(wǎng)絡(luò)平臺將科技創(chuàng)新成果向地方政府和企業(yè)進行轉(zhuǎn)移，從而有效提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。因此，現(xiàn)有科技創(chuàng)新模式對成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的忽視以及由此造成的技術(shù)轉(zhuǎn)移市場建設(shè)滯后，是導(dǎo)致我國科技成果轉(zhuǎn)化率較低的主要因素。

3.缺少與國家發(fā)展戰(zhàn)略的契合點

當(dāng)前我國的主要的科技創(chuàng)新模式，包括產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，主要是立足于微觀創(chuàng)新主體，針對科技創(chuàng)新成果少、成熟度低等問題，缺少從國家發(fā)展戰(zhàn)略高度進行總體建構(gòu)的思維和框架。比如，原始創(chuàng)新模式雖然有利于提高科技創(chuàng)新成果的原創(chuàng)性，但由于創(chuàng)新主體在實施過程中與國家發(fā)展戰(zhàn)略契合度較低，使得創(chuàng)新過程無法獲得足夠的政府政策和資金支持，減緩了科技創(chuàng)新進程；集成創(chuàng)新模式雖然有利于整合不同創(chuàng)新主體的資源優(yōu)勢、降低創(chuàng)新風(fēng)險，但是由于缺乏國家發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)，導(dǎo)致微觀科技創(chuàng)新目標(biāo)與宏觀發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)存在不一致性，同時政府協(xié)調(diào)不同創(chuàng)新主體的成本和風(fēng)險高，產(chǎn)學(xué)研資源配置效率低，既限制了集成創(chuàng)新平臺的搭建，也降低了創(chuàng)新成果的成熟度；同樣，二次創(chuàng)新模式雖然成本和風(fēng)險較低，但在短期收益驅(qū)動下，往往只注重先進技術(shù)的引進，而忽視對引進技術(shù)的吸收和再創(chuàng)新的投入，導(dǎo)致產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)升級緩慢，阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的進程，一定程度背離了國家發(fā)展戰(zhàn)略的大方向。此外，由于當(dāng)前我國科技創(chuàng)新市場建設(shè)還不夠完善，特別是知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善、技術(shù)交易市場不成熟，協(xié)同創(chuàng)新主體之間的責(zé)任和權(quán)益劃分不夠明確，加大了協(xié)同創(chuàng)新模式有效運行的難度。

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展階段的變化，尤其是在發(fā)展戰(zhàn)略由投資驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變的背景下，創(chuàng)新市場發(fā)育程度較低，不同創(chuàng)新主體之間信息傳播效率低下，導(dǎo)致現(xiàn)有創(chuàng)新模式并沒有與發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合，從而導(dǎo)致科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展貢獻不足。從科技發(fā)展實踐來看，我國改革開放之初非常注重對國際先進技術(shù)的引進。2004—2013年高技術(shù)產(chǎn)品進口額從1 614億美元增加至5 582億美元，年均增長超過14.78%，但對我國競爭力提升以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用并不顯著。而日本和韓國在采取二次創(chuàng)新模式的過程中，緊密結(jié)合出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，在積極引進國際領(lǐng)先技術(shù)的同時制定優(yōu)惠政策激勵企業(yè)進行再創(chuàng)新，加大對技術(shù)吸收的投資力度（日本引進與吸收投入比高達1∶31.5），顯著促進了其出口產(chǎn)品競爭力的提高以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，并使創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。可見，能否將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略理念和內(nèi)容融入科技創(chuàng)新模式構(gòu)建中，也是影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的重要因素。endprint

四、市場培育視角下的科技協(xié)同創(chuàng)新模式

從現(xiàn)有創(chuàng)新模式存在的問題來看，由于科技創(chuàng)新市場的發(fā)展還不夠完善，創(chuàng)新主體之間信息交流不暢，主體創(chuàng)新活動不能自覺地與國家戰(zhàn)略保持一致，同時創(chuàng)新風(fēng)險和創(chuàng)新收益不能在不同主體之間合理分擔(dān)和分配，導(dǎo)致科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻和支撐不足，不利于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施。所以，必須基于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略理念，從技術(shù)創(chuàng)新市場培育角度出發(fā)，構(gòu)建以企業(yè)、高校和科研院所、政府為主體的科技協(xié)同創(chuàng)新模式，進而為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供有效支撐。該模式如圖1所示，具體包括三方面內(nèi)容：

1.科技協(xié)同創(chuàng)新的主體特征

從科技創(chuàng)新市場的參與者來看，企業(yè)、高校和科研院所作為微觀科技創(chuàng)新主體，既具備原創(chuàng)性創(chuàng)新意識，也具有增加科技創(chuàng)新投入的意愿。作為創(chuàng)新企業(yè)，由于規(guī)模有大小之分，所處行業(yè)也有所不同，所以必須根據(jù)自身規(guī)模和行業(yè)特點，依托內(nèi)部研發(fā)機構(gòu)和人才儲備開展創(chuàng)新活動；同樣，高校和科研院所也須根據(jù)自身研究領(lǐng)域以及經(jīng)費支持情況選擇具體的創(chuàng)新項目和創(chuàng)新方式。為提高創(chuàng)新主體的資源配置效率和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率，應(yīng)該提倡企業(yè)與科研院所之間進行協(xié)同創(chuàng)新，共享資源、共擔(dān)風(fēng)險、共同受益，這樣企業(yè)既可以為科技創(chuàng)新提供有效的市場需求信息，也可以為創(chuàng)新成果提供實驗平臺，而高校和科研院所則可以在創(chuàng)新過程中利用自身科研優(yōu)勢提高創(chuàng)新成果的原創(chuàng)性和成熟度。

同時，政府作為宏觀管理主體，一方面要通過政策支持激勵更多企業(yè)和科研院所進行原創(chuàng)性創(chuàng)新；另一方面要對符合國家發(fā)展戰(zhàn)略的項目和課題加大支持力度、提供充分保障，激勵企業(yè)和科研院所將科技創(chuàng)新活動與國家發(fā)展戰(zhàn)略有機結(jié)合起來。此外，政府還可根據(jù)社會經(jīng)濟的發(fā)展需要設(shè)立重大創(chuàng)新基金和項目，鼓勵有條件的企業(yè)和科研院所廣泛參與，促使科技創(chuàng)新成果滿足社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，符合國家發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向，提高科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施。

2.科技協(xié)同創(chuàng)新的市場條件

市場條件是保障創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新活動能夠順利進行、促進科技創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化的一系列制度安排和保障措施?？萍紖f(xié)同創(chuàng)新模式的順利、高效運行，需要以下市場條件：

一是完善的投融資平臺。通常情況下，科技創(chuàng)新成果原創(chuàng)性越高，創(chuàng)新活動面臨的資金約束和風(fēng)險也越高，在創(chuàng)新主體和政府資金投入有限的條件下，完善的融資平臺不僅能夠為創(chuàng)新活動提供充足的研發(fā)資金，還可以進一步規(guī)范創(chuàng)新活動的管理。此外，風(fēng)險投資機構(gòu)的參與對于降低創(chuàng)新風(fēng)險也有積極的作用。完善的融資平臺不僅為原創(chuàng)性較高的項目拓寬了融資渠道，也有利于提高創(chuàng)新成功率和轉(zhuǎn)化率。所以，政府監(jiān)管部門需要不斷完善資本市場，發(fā)揮股票和債券等市場的融資功能，積極吸納民間資本參與科技創(chuàng)新，拓寬創(chuàng)新資金來源；同時也需要活躍風(fēng)險投資市場，引入風(fēng)險投資者，強化對創(chuàng)新活動的管理，為創(chuàng)新效率的提高創(chuàng)造條件。

二是公平的創(chuàng)新成果交易市場。公平與誠信是市場經(jīng)濟發(fā)展的前提，同樣，交易主體能否遵循公平誠信原則也是決定科技成果交易市場能否健康發(fā)展的關(guān)鍵。表2數(shù)據(jù)顯示我國知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件整體仍呈現(xiàn)上升趨勢，尤其是假冒專利案件受理數(shù)，雖然自2007年有所下降，但近兩年仍有上升趨勢。這些假冒侵權(quán)行為，不僅導(dǎo)致專利市場公平和誠信度的下降，也提高了科技創(chuàng)新主體的搜尋成本和交易風(fēng)險，使科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化難度進一步加大，限制科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展促進作用的發(fā)揮。所以從科技創(chuàng)新市場培育角度來看，要充分實現(xiàn)科技協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的支撐作用，就必須要求創(chuàng)新主體樹立誠信意識，以公平交易為原則，以實現(xiàn)科技成果的成功轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，這不僅能夠促進交易雙方的長期合作，也有利于消除創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中的障礙因素，為科技創(chuàng)新市場的良性發(fā)展掃清障礙，也為科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化搭建良好的平臺。

三是健全的知識產(chǎn)權(quán)制度。不僅科技創(chuàng)新市場的發(fā)展離不開知識產(chǎn)權(quán)的保護，科技創(chuàng)新活動本身也需要產(chǎn)權(quán)保護制度的支持，完善的專利和知識產(chǎn)權(quán)保護制度是激勵創(chuàng)新主體進行原創(chuàng)性創(chuàng)新的必要條件，也是協(xié)調(diào)協(xié)同創(chuàng)新過程不同主體之間利益關(guān)系的主要工具，同時也有助于解決創(chuàng)新成果交易和轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)及受益權(quán)糾紛等問題，對于提高科技創(chuàng)新成果的原創(chuàng)性和轉(zhuǎn)化率有積極的促進作用。目前，我國專利侵權(quán)和假冒產(chǎn)權(quán)案件數(shù)仍有快速上升的趨勢（表2），而且增幅在逐年擴大，說明知識侵權(quán)的形勢還在惡化，而且侵權(quán)手段也趨于多樣化，因此迫切需要監(jiān)管部門對當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)制度安排進行完善和優(yōu)化，以適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的需要。美、日、韓等發(fā)達國在科技創(chuàng)新市場建設(shè)過程中，都非常注重對知識產(chǎn)權(quán)的立法與保護，通過保障創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)激勵企業(yè)和科研院所進行原始創(chuàng)新，提高產(chǎn)品的競爭力。因此，在市場培育視角下構(gòu)建有效的科技協(xié)同創(chuàng)新模式，政府監(jiān)管部門不僅需要加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，還要根據(jù)創(chuàng)新市場發(fā)展?fàn)顩r及時改進對科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護的制度安排。

四是高效的信息溝通機制。信息是否完全是決定市場交易效率的重要因素。隨著專業(yè)化程度的提高，分工不斷深化，創(chuàng)新主體知識差異化趨勢更加明顯，而原創(chuàng)性科技創(chuàng)新所需的知識儲量往往是單個創(chuàng)新主體無法滿足的，需要不同主體之間進行協(xié)作，此時如何實現(xiàn)高效率的信息溝通與共享就成為影響科技創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵。目前普遍采用的創(chuàng)新模式，包括近期學(xué)者重點研究的協(xié)同創(chuàng)新（陳勁 等，2012），也只是集中關(guān)注創(chuàng)新活動中不同主體之間信息共享問題，而忽視了創(chuàng)新主體與成果交易市場以及政府部門之間的信息溝通問題。而完善的科技創(chuàng)新市場，不僅要求企業(yè)與高校和科研院所在創(chuàng)新過程中構(gòu)建信息共享機制，同時也要求他們必須建立與成果交易市場的信息交流平臺，實時發(fā)布相關(guān)創(chuàng)新成果動態(tài)和需求，既為創(chuàng)新成果的快速轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件，也有利于促進潛在創(chuàng)新合作的實現(xiàn)。另外，政府部門作為信息交流平臺的建設(shè)者和參與者，除了加大建設(shè)資金的投入，還應(yīng)依據(jù)總體發(fā)展戰(zhàn)略要求發(fā)布科研項目支持規(guī)劃，引導(dǎo)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為，使科技創(chuàng)新成為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有力推動因素。endprint

3.科技協(xié)同創(chuàng)新的績效評價

對創(chuàng)新績效進行客觀準(zhǔn)確的評價是推動創(chuàng)新模式建構(gòu)、實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，但現(xiàn)有的科技創(chuàng)新模式將績效評價與模式構(gòu)建相分離，導(dǎo)致創(chuàng)新過程存在的問題不能得到及時糾正?；诖?，我們把績效評價放在與市場條件同等重要的位置，視作科技協(xié)同創(chuàng)新模式的重要組成部分：

對于微觀創(chuàng)新主體，主要是對其創(chuàng)新效率進行評價，主要包含創(chuàng)新成果原創(chuàng)性、創(chuàng)新投入產(chǎn)出比、信息共享效率以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化速度等內(nèi)容。政府作為宏觀管理主體，一方面應(yīng)對協(xié)同創(chuàng)新模式的市場條件進行評價，包括科技創(chuàng)新投融資平臺建設(shè)、科技成果交易市場建設(shè)、信息平臺建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)保護等內(nèi)容；另一方面還要從主體、條件、效果三個維度對科技協(xié)同創(chuàng)新的績效進行綜合評價，其中，對創(chuàng)新主體的評價應(yīng)包括其創(chuàng)新活動與國家發(fā)展戰(zhàn)略的耦合程度以及相應(yīng)項目的完成效率等內(nèi)容，對市場條件的評價包括整體創(chuàng)新成果原創(chuàng)性、轉(zhuǎn)化率和競爭力等內(nèi)容，而對創(chuàng)新效果的評價主要包括科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻、科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略項目規(guī)劃與目標(biāo)完成情況等內(nèi)容。

對創(chuàng)新主體績效進行評價，目的在于判斷創(chuàng)新效率是否改善以及創(chuàng)新成果原創(chuàng)性是否提高，從而指導(dǎo)創(chuàng)新主體圍繞創(chuàng)新活動對資金、人員、知識儲備等進行積極調(diào)整；對市場條件的評價能夠找出影響創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率和科技資源配置效率的因素，為監(jiān)管部門加快建設(shè)和完善創(chuàng)新市場提供政策依據(jù)；而對創(chuàng)新模式主體、條件、效果三個維度的綜合評價，重點在于從宏觀、微觀兩個層次幫助政府決策部門分析科技協(xié)同創(chuàng)新模式存在的問題及改進方向，為優(yōu)化科技協(xié)同創(chuàng)新模式乃至創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略措施的制定與調(diào)整提供依據(jù)。

五、科技協(xié)同創(chuàng)新模式的構(gòu)建與完善

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，科技協(xié)同創(chuàng)新模式不僅賦予微觀創(chuàng)新主體新的要求，更突出了實現(xiàn)國家發(fā)展戰(zhàn)略過程中政府通過宏觀管理參與協(xié)同創(chuàng)新的主體地位。因此，從市場培育角度來看，科技協(xié)同創(chuàng)新模式的構(gòu)建與完善不但需要微觀創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)變觀念、改進創(chuàng)新行為，更需要政府在人才培養(yǎng)、資金支持、平臺建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)保護以及人才培養(yǎng)等方面提供支持。

1.轉(zhuǎn)變創(chuàng)新主體觀念

在微觀層面，企業(yè)、高校和科研院所的科技創(chuàng)新目標(biāo)應(yīng)該轉(zhuǎn)移到提高創(chuàng)新成果的原創(chuàng)性上來。一方面，通過制定獎勵辦法，鼓勵科技創(chuàng)新人員樹立原創(chuàng)性創(chuàng)新意識，積極參與原創(chuàng)性較高的科研項目；另一方面，結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求，制定長期科技創(chuàng)新發(fā)展項目規(guī)劃，使原創(chuàng)性創(chuàng)新成果成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的核心動力來源，成為高校和科研院所社會價值的核心體現(xiàn)。而政府也要轉(zhuǎn)變管理理念，不僅要服務(wù)于微觀主體的創(chuàng)新活動，更要適當(dāng)參與具體的科技創(chuàng)新過程：一是根據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展需要，制定科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略長期規(guī)劃，幫助創(chuàng)新主體了解發(fā)展戰(zhàn)略最新動態(tài)；二是適應(yīng)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，在引導(dǎo)創(chuàng)新主體設(shè)立自主科研項目的基礎(chǔ)上，設(shè)立官方科研項目，積極吸納微觀主體參與重大創(chuàng)新過程；三是強化對微觀主體創(chuàng)新活動的監(jiān)督與管理，通過補貼、減稅等優(yōu)惠政策推進符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新項目，激勵微觀創(chuàng)新主體把國家發(fā)展戰(zhàn)略作為設(shè)立科技創(chuàng)新項目的重要參考依據(jù)。

2.完善創(chuàng)新市場保障

科技創(chuàng)新市場的建設(shè)與完善，核心領(lǐng)域集中在三個方面：一是知識產(chǎn)權(quán)保護，二是創(chuàng)新風(fēng)險防范，三是創(chuàng)新信息共享。在微觀層面上，企業(yè)、科研院所和高校要建立通暢的信息交流平臺，實現(xiàn)創(chuàng)新主體內(nèi)部以及主體之間相關(guān)科技信息和資源的共享，提高科技資源的配置效率；同時，也要建立工程中心、技術(shù)中心等實驗平臺，促進科技創(chuàng)新成果成熟度和轉(zhuǎn)化率的提高。在宏觀層面上，作為科技創(chuàng)新市場的管理部門，政府應(yīng)該加強對知識產(chǎn)權(quán)保護的立法和執(zhí)法，加大對專利侵權(quán)、合同違約等行為的懲罰力度，維護創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，維護公平誠信的交易秩序，保障科技創(chuàng)新成果交易的順利完成，提高創(chuàng)新主體的積極性；要加快完善科技創(chuàng)新市場的融資機制，尤其是完善民間資本在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的進入與退出機制，充分利用市場機制實現(xiàn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的風(fēng)險分散與風(fēng)險補償，降低創(chuàng)新主體在原創(chuàng)性創(chuàng)新過程中的風(fēng)險，緩解科技創(chuàng)新融資難、融資成本高、風(fēng)險大等問題。此外，還要采用科學(xué)的評價方法，建立有效的信息反饋機制，將不同階段協(xié)同創(chuàng)新績效評價的結(jié)果及時反饋給創(chuàng)新主體，幫助微觀創(chuàng)新主體及時糾正存在的問題，提高科技協(xié)同創(chuàng)新與國家發(fā)展戰(zhàn)略的耦合度；同時，應(yīng)利用現(xiàn)代科技信息技術(shù)，發(fā)展評估、咨詢等中介服務(wù)機構(gòu)和平臺，為創(chuàng)新主體提供全面的市場信息，幫助創(chuàng)新主體進行科學(xué)的項目決策。

3.加大創(chuàng)新資金投入

在微觀主體層面上，既要鼓勵企業(yè)、科研院所和高校提高科技創(chuàng)新投入在總收入中的比例，也要利用投融資平臺，通過股票、債券、風(fēng)險投資基金、衍生品等融資工具吸引社會資本參與科技協(xié)同創(chuàng)新過程，加大科技創(chuàng)新投入力度。在政府部門層面上，既可以根據(jù)創(chuàng)新主體的資金需求和創(chuàng)新預(yù)期成果對部分重點領(lǐng)域的創(chuàng)新項目給予稅收補貼或者轉(zhuǎn)移支付等政策優(yōu)惠，保障創(chuàng)新活動順利進行，降低創(chuàng)新過程的財務(wù)風(fēng)險，提高微觀主體參與創(chuàng)新活動的積極性；也可以通過設(shè)立科技創(chuàng)新基金等分擔(dān)創(chuàng)新成本和風(fēng)險，并為創(chuàng)新主體的研究方向與項目立項提供導(dǎo)向，并給予符合條件的創(chuàng)新主體相應(yīng)的經(jīng)費資助。另外，政府管理機構(gòu)還可以通過財政預(yù)算直接支持并參與契合國家發(fā)展戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新活動，逐步提高對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域科技創(chuàng)新項目的財政支出比例，進而有效推動新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施。

4.強化創(chuàng)新人才培養(yǎng)

創(chuàng)新人才的培養(yǎng)既是協(xié)同科技創(chuàng)新模式運作的關(guān)鍵，也是影響國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要因素。作為微觀創(chuàng)新主體，不論是企業(yè)還是高校和科研院所，不僅需要制定長期的創(chuàng)新人才引進計劃，也需要制定配套的創(chuàng)新人才培訓(xùn)計劃，逐步強化創(chuàng)新人才儲備。尤其是與國家發(fā)展戰(zhàn)略息息相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)，更需要加大力度做好創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)。作為微觀創(chuàng)新主體的企業(yè)、高校和科研院所，一方面要優(yōu)化現(xiàn)有薪酬和管理機制，激勵科研人員從事原創(chuàng)性創(chuàng)新，充分調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性；另一方面，要加大資金投入，制定有效的科研人員進修和培訓(xùn)方案，鼓勵科研人員進行學(xué)術(shù)交流與合作，提升科研人員專業(yè)水平；此外，還要加大力度改善科研人員的科研條件，優(yōu)化科研環(huán)境，為科研工作的順利進行提供必要的技術(shù)和環(huán)境支持。政府則要積極推動高等教育改革，把創(chuàng)新能力作為人才培養(yǎng)的核心內(nèi)容之一；積極引進海外優(yōu)秀科研人員參與國內(nèi)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略合作，依托各類學(xué)術(shù)團體開展國內(nèi)外科技創(chuàng)新交流與合作，提高我國科研人員的整體創(chuàng)新水平；同時，要提高科技創(chuàng)新市場管理人員的管理水平，強化科技市場管理人員的服務(wù)意識，為促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施提供創(chuàng)新人才保障。endprint

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Abstract： Scientific and technological innovation is the core of innovationdriven development strategy， and innovationdriven development strategy needs the support of technological innovation mode. Due to imperfect technological innovation market of China currently， it results in the lower level of innovation conversion， originality and economic growth effect in scientific and technological achievements， and increases the difficulty to carry out the innovationdriven development strategy. Particularly because of the neglecting originality and the conversion of the outcome， the lower suitability with national development strategies becomes one of main factors restricting the implementation of innovationdriven development strategy. From the perspective of science and technology market development， China should depend upon collaborative scientific and technological innovation model of the main body of enterprises， universities and government， combine innovationdriven strategic content， change innovation subject behavior， improve innovation result transaction market， strengthen technological innovation talents management and provide powerful scientific and technological innovation support for the implementation of innovationdriven development strategy.

Key words： innovationdriven development strategy； scientific and technological innovation model； collaborative innovation model； scientific and technological innovation originality； innovation result conversion rate； scientific and technological market； innovation main body； innovation talent

CLC number：F124.3；F204 Document code：AArticle ID：16748131（2016）01004509

（編輯：夏冬）endprint