考慮風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

劉 凱 寧

(沈陽(yáng)大學(xué) 國(guó)際學(xué)院, 遼寧 沈陽(yáng)　110044)

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考慮風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

劉 凱 寧

(沈陽(yáng)大學(xué) 國(guó)際學(xué)院, 遼寧 沈陽(yáng)110044)

摘要:針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)情形的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別問題,提出了一種基于DEMATEL的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法。首先,描述了專家給出語(yǔ)言評(píng)價(jià)信息的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別問題,然后基于DEMATEL方法和語(yǔ)言評(píng)價(jià)信息處理方法,給出了風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法。運(yùn)用該方法,可以識(shí)別核心風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)因素的類型,并計(jì)算出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評(píng)價(jià)值。最后,通過一個(gè)實(shí)例分析說明了該方法的可行性和有效性。

關(guān)鍵詞:戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型; 風(fēng)險(xiǎn)因素; 風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián); 二元語(yǔ)義

企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)模式及與其對(duì)應(yīng)的組織資源、組織架構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整,從而達(dá)到保持和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),增值企業(yè)社會(huì)價(jià)值的目的[1]。我國(guó)企業(yè)也越來越多地嘗試通過改變其原有的運(yùn)營(yíng)模式和重建公司發(fā)展戰(zhàn)略來提升競(jìng)爭(zhēng)力[2]。企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)過程,通常會(huì)隨著政策、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)、管理等風(fēng)險(xiǎn)因素的變化而變化[3]。當(dāng)前,很多企業(yè)還沒有形成健全的組織結(jié)構(gòu)體系與風(fēng)險(xiǎn)管理體系,企業(yè)各業(yè)務(wù)部門及各生產(chǎn)運(yùn)作環(huán)節(jié)之間的強(qiáng)偶合性會(huì)使得企業(yè)在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中突顯的風(fēng)險(xiǎn)因素之間也具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。需要指出的是,企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)不同于企業(yè)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn),必須重新分析和評(píng)價(jià),它涉及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、投融資決策、成本管理、政治關(guān)聯(lián)、文化建設(shè)等多個(gè)環(huán)節(jié),以及多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在的相互依存、相互作用的關(guān)系。

風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提[4-5],如何對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別,加強(qiáng)戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。近年來,有關(guān)企業(yè)在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法的研究已經(jīng)引起了一些學(xué)者的關(guān)注,主要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別或評(píng)估的案例分析法[6]、層次分析法[7]、模糊綜合評(píng)價(jià)法[8]等。一方面,已有的方法僅側(cè)重于發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素,卻較少考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)聯(lián)性和傳導(dǎo)性。在現(xiàn)實(shí)中,企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型通常存在多個(gè)風(fēng)險(xiǎn),多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間一般存在著關(guān)聯(lián)性[9],這種關(guān)聯(lián)性極有可能誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)效應(yīng)[10]。但是,關(guān)于在考慮多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素存在關(guān)聯(lián)的情況下,如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的研究成果還很少。另一方面,客觀數(shù)據(jù)很難反映出風(fēng)險(xiǎn)因素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)聯(lián)性,也無(wú)法滿足建模分析的要求,因此,在風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別過程中,采用語(yǔ)言評(píng)價(jià)信息的形式更加適合描述多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)聯(lián)性[11]。本文基于決策試驗(yàn)和評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室法(DEMATEL)[12-14],以及二元語(yǔ)義信息處理方法[15],提出一種考慮風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

一、 問題描述

在企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別問題中,設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素集合為F={F1,F2,…,Fn}(n≥2),其中Fi表示第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素,i=1,2,…,n。通常,風(fēng)險(xiǎn)因素集合由來自多個(gè)領(lǐng)域的專家通過分析來確定。集合F中風(fēng)險(xiǎn)因素之間并非完全獨(dú)立存在,而是可能存在相互影響,即存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。這里的關(guān)聯(lián)關(guān)系是一種復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,它除了風(fēng)險(xiǎn)因素之間的直接關(guān)聯(lián)關(guān)系,還包括由于直接關(guān)聯(lián)關(guān)系的傳導(dǎo)效應(yīng)誘發(fā)的間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。直接關(guān)聯(lián)關(guān)系如圖1所示,其中節(jié)點(diǎn)Fi和Fj為任意兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素,Fi指向Fj的帶有箭頭的實(shí)線表示Fi直接影響Fj,i,j=1,2,…,n。

圖1　風(fēng)險(xiǎn)因素之間的直接影響關(guān)系示意圖

為了便于運(yùn)算,風(fēng)險(xiǎn)因素之間的直接影響關(guān)系可以采用風(fēng)險(xiǎn)因素直接影響矩陣Z來描述,即

式中,zij表示風(fēng)險(xiǎn)因素Fi對(duì)Fj的直接影響程度,i,j=1,2,…,n;i≠j。矩陣Z中的主對(duì)角元素“─”表示未考慮因素自身的直接影響,在后續(xù)的計(jì)算中將其視為0。一般情況下,直接影響程度zij可由專家組通過分析得到主觀評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)因素相互之間的間接影響關(guān)系可以采用風(fēng)險(xiǎn)因素間接影響矩陣Y來描述,即

式中,yij表示風(fēng)險(xiǎn)因素Fi對(duì)Fj的間接影響程度,i,j=1,2,…,n,其可以通過直接影響矩陣Z的傳導(dǎo)效應(yīng)得到。

為進(jìn)行企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)因素的分析與評(píng)價(jià),考慮讓m個(gè)專家參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。設(shè)P={P1,P2,…,Pm}表示m個(gè)專家集合(m≥2),其中Pk表示第k個(gè)專家,k=1,2,…,m。設(shè)S={S1,S2,…,Sl}表示l個(gè)語(yǔ)言評(píng)價(jià)短語(yǔ)集合(l≥2),其中Su為第u個(gè)語(yǔ)言評(píng)價(jià)短語(yǔ),u=1,2,…,l。在現(xiàn)實(shí)中,可以考慮語(yǔ)言評(píng)價(jià)短語(yǔ)集合為S={S0=NO(無(wú)),S1=VL(較低),S2=L(低),S3=H(高),S4=VH(非常高)}。假設(shè)專家Pk從語(yǔ)言評(píng)價(jià)短語(yǔ)集合S中選擇一個(gè)語(yǔ)言短語(yǔ)來描述風(fēng)險(xiǎn)因素Fi對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素Fj的直接影響程度,記為zkij,則可建立風(fēng)險(xiǎn)因素直接影響矩陣Zk=[zkij]n×n,zkij∈S,k=1,2,…,m。假設(shè)專家Pk從語(yǔ)言評(píng)價(jià)短語(yǔ)集合S中選擇一個(gè)語(yǔ)言短語(yǔ)來描述風(fēng)險(xiǎn)因素Fi發(fā)生的可能性,記為hki,則可建立風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性矩陣或向量Hk=[hki]n×1,hki∈S,k=1,2,…,m。

二、 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法

依據(jù)上述問題描述,給出基于DEMATEL的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法,該方法的基本原理以及計(jì)算過程描述如下:

式中,Δ和Δ-1分別為將數(shù)值映射為二元語(yǔ)義的函數(shù)和將二元語(yǔ)義映射為數(shù)值的函數(shù)[15-16]。

式中,0≤xij≤1,i,j=1,2,…,n。

基于矩陣X和Y,可以構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)因素綜合影響矩陣M=[mij]n×n,其中mij表示風(fēng)險(xiǎn)因素Fi對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素Fj的直接影響與間接影響程度的總和,即綜合影響程度,i,j=1,2,…,n。它明確了風(fēng)險(xiǎn)因素之間關(guān)聯(lián)的強(qiáng)弱和方向性,mij越大表明風(fēng)險(xiǎn)因素Fi對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素Fj的關(guān)聯(lián)越強(qiáng)。關(guān)于矩陣M的計(jì)算公式如下:

通過集結(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素綜合影響矩陣M中的行元素和列元素,可分別計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素的中心度pi和原因度ri,其計(jì)算公式為

顯然,Wi值越大,相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素Fi越需要關(guān)注。

三、 算例

后金融危機(jī)時(shí)代,SYI公司是國(guó)內(nèi)一家以外貿(mào)出口為主的中小服裝制造企業(yè),該公司目前的出口貿(mào)易困難重重,管理者希望盡快調(diào)整自己的發(fā)展方向,實(shí)施國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擴(kuò)大化的戰(zhàn)略。但是從出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷,并非是簡(jiǎn)單意義上的開辟國(guó)內(nèi)市場(chǎng),而是包含著產(chǎn)品的不斷更新以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)營(yíng)銷方法的不斷調(diào)整,這意味著該公司將進(jìn)行一次戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,必將面臨著多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。因此,SYI公司管理者邀請(qǐng)了分別來自高校、科研機(jī)構(gòu)、咨詢公司以及公司內(nèi)部的4位專家(P1,P2,P3,P4)組成專家組,對(duì)該公司實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析,確定風(fēng)險(xiǎn)因素集合為F={F1(籌資融資),F2(國(guó)內(nèi)貿(mào)易市場(chǎng)信用),F3(組織慣性),F4(國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素),F5(技術(shù)資源)}。此外,4位專家依據(jù)事先確定的語(yǔ)言評(píng)價(jià)短語(yǔ)集合S={S0=NO(無(wú)),S1=VL(較低),S2=L(低),S3=H(高),S4=VH(非常高)},對(duì)5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素(F1,F2,F3,F4,F5)的相互影響程度以及各風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性進(jìn)行了評(píng)估。4位專家給出的風(fēng)險(xiǎn)因素直接影響矩陣分別為

4位專家給出的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性向量分別為

下面依據(jù)上文給出的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別。

首先,將專家給出的語(yǔ)言評(píng)價(jià)信息轉(zhuǎn)化為二元語(yǔ)義,并對(duì)4位專家給出的語(yǔ)言評(píng)價(jià)信息進(jìn)行集結(jié);然后,計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素綜合影響矩陣M為

表1　　各風(fēng)險(xiǎn)因素的中心度pi和原因度ri

最終,計(jì)算出5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合評(píng)價(jià)值分別為:W1=0.89,W2=0.79,W3=0.69,W4=0.82,W5=0.56,按照評(píng)價(jià)值大小排序后的結(jié)果為:W1>W4>W2>W3>W5。

通過計(jì)算結(jié)果可知,風(fēng)險(xiǎn)因素F1(籌資融資風(fēng)險(xiǎn)因素)是綜合評(píng)價(jià)值最大的風(fēng)險(xiǎn)因素,同時(shí),籌資融資風(fēng)險(xiǎn)因素的原因度r1值也是各風(fēng)險(xiǎn)因素中最大的,說明它是最活躍、最容易影響其他因素的原因型風(fēng)險(xiǎn)因素。該風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)了我國(guó)中小企業(yè)長(zhǎng)期以來籌資融資難的問題。由于我國(guó)中小企業(yè)現(xiàn)金流實(shí)力薄弱、融資渠道較少和資金運(yùn)用效率較差等問題,嚴(yán)重影響了中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí),制約了中小企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)因素F4(國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素)是中心度p4值最大的風(fēng)險(xiǎn)因素,是指某一市場(chǎng)中各種要素之間的內(nèi)在聯(lián)系及其特征,包括市場(chǎng)供給者之間、需求者之間、供給和需求者之間以及市場(chǎng)上現(xiàn)有的供給者、需求者與正在進(jìn)入該市場(chǎng)的供給者、需求者之間的關(guān)系。市場(chǎng)因素包括對(duì)市場(chǎng)主體、市場(chǎng)格局以及市場(chǎng)集中度的分析和研究,它對(duì)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型成功與否起著決定性的作用。企業(yè)要想轉(zhuǎn)型成功,必須做好市場(chǎng)調(diào)研,分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng),根據(jù)環(huán)境分析的結(jié)果,有計(jì)劃有選擇地進(jìn)行內(nèi)部資源配置規(guī)劃,以確保外部環(huán)境和內(nèi)部資源的完美匹配。

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素又是原因度r4值最小的結(jié)果型因素,非常容易受到其他因素的影響,其會(huì)隨著其他風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生而發(fā)生,隨著其他風(fēng)險(xiǎn)因素的變化而變化。例如,該企業(yè)出現(xiàn)融資難的問題會(huì)嚴(yán)重妨礙其市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的實(shí)施;又比如當(dāng)原有的組織文化出現(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的抗拒時(shí)(組織慣性),會(huì)直接影響該公司對(duì)新戰(zhàn)略的管理,從而影響公司有效參與新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);當(dāng)企業(yè)技術(shù)資源有限,無(wú)法滿足產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新,或無(wú)法滿足其生產(chǎn)需要時(shí),企業(yè)將無(wú)法在市場(chǎng)上、行業(yè)中占有一席之地。因此,該公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析時(shí),需要重點(diǎn)關(guān)注國(guó)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素的表現(xiàn),及時(shí)采取相應(yīng)措施加以應(yīng)對(duì)。

四、 結(jié)論

本文給出了基于DEMATEL的中小企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法,該方法是考慮多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素具有關(guān)聯(lián)的情形和專家給出語(yǔ)言評(píng)價(jià)信息的情形,具有概念清晰、計(jì)算過程簡(jiǎn)單等特點(diǎn),為企業(yè)管理者在中小企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型實(shí)施過程中如何識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供了一種可行的決策分析方法,有助于增強(qiáng)企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

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【責(zé)任編輯孫立】

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Risk Identification Method for Strategic Transformation of Enterprises Considering Risk Correlation Situation

LiuKaining

(School of International Studies, Shenyang University, Shenyang 110044, China)

Abstract:Considering problems arising from risk identification for strategic transformation of enterprises in risk correlation situation, a risk identification method based on ideas of the decision making trial and evaluation laboratory (DEMATEL) method is proposed. Firstly, it describes the problem of risk identification of enterprises in strategic transformation, which is in linguistic evaluation information given by experts. Then, a method of risk factors identification based on DEMATEL method and the idea of linguistic evaluation information processing method is proposed. Applying the proposed method, key risk factors and classifications of each risk factor are identified. Furthermore, the overall evaluation values of each risk factor can be calculated. Finally, a numerical example is used to illustrate the feasibility and validity of the proposed method.

Key words:strategic transformation; risk factors; risk correlation; two-tuple

文章編號(hào):2095-5464(2015)01-0032-05

作者簡(jiǎn)介:周澤炯(1970-),男,安徽合肥人,安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)教授。

收稿日期:2014-05-19

中圖分類號(hào):C 931

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A