基于國(guó)際分工視角的加工貿(mào)易研究綜述及各國(guó)特點(diǎn)分析

趙劼

[摘要]加工貿(mào)易是國(guó)際分工的產(chǎn)物，對(duì)國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者基于國(guó)際分工多視角對(duì)加工貿(mào)易或與之相類(lèi)似概念和作用的研究進(jìn)行綜述。并對(duì)美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，以及新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)及我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行了分析。

[關(guān)鍵詞]加工貿(mào)易；國(guó)際分工；跨國(guó)公司

[中圖分類(lèi)號(hào)]F74[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]

2095-3283（2015）12-0018-03

一、概述

（一）國(guó)際分工概念及分類(lèi)

國(guó)際分工指世界上各國(guó)（地區(qū)）之間的勞動(dòng)分工，是國(guó)際貿(mào)易和各國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的基礎(chǔ)。

按照分工是在產(chǎn)業(yè)之間還是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，可分為產(chǎn)業(yè)間國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工兩種。前者指不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間生產(chǎn)的國(guó)際專(zhuān)業(yè)化，后者指相同生產(chǎn)部門(mén)內(nèi)部各部門(mén)之間的生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化。按照參加國(guó)際分工經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)技術(shù)水平和工業(yè)發(fā)展情況的差異，國(guó)際分工分為垂直型、水平型和混合型三種。垂直型國(guó)際分工指經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平相差懸殊的國(guó)家（如發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家）之間的國(guó)際分工。水平型國(guó)際分工指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同或相近的國(guó)家（如發(fā)達(dá)國(guó)家以及一部分新興工業(yè)化國(guó)家）之間在工業(yè)制成品生產(chǎn)上的國(guó)際分工，可分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間水平分工?；旌闲蛧?guó)際分工則是垂直型國(guó)際分工和水平型國(guó)際分工結(jié)合的產(chǎn)物。隨著國(guó)際分工不斷深化，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了產(chǎn)品內(nèi)分工，即同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段（生產(chǎn)環(huán)節(jié)）之間的國(guó)際分工。這是一種建立在“價(jià)值鏈”基礎(chǔ)上的同一產(chǎn)品不同工序、不同區(qū)段、不同零部件的分工。跨國(guó)公司成為國(guó)際分工的主體。

（二）加工貿(mào)易的概念

在我國(guó)，加工貿(mào)易最早被稱(chēng)為新型貿(mào)易，后來(lái)改稱(chēng)為加工貿(mào)易。早期的加工貿(mào)易包括來(lái)料加工、進(jìn)料加工、來(lái)件裝配和補(bǔ)償貿(mào)易，簡(jiǎn)稱(chēng)“三來(lái)一補(bǔ)”，現(xiàn)在的加工貿(mào)易主要指進(jìn)料加工、來(lái)料加工、來(lái)件裝配和協(xié)作生產(chǎn)。

國(guó)際上與加工貿(mào)易相類(lèi)似的概念很多，如美國(guó)20世紀(jì)60年代的“海外組裝操作”（Offshore Assembly Operation），東南亞的“零件和部件貿(mào)易”（Trade on Parts and Components）。再如，“對(duì)外加工裝配業(yè)務(wù)”（External Processing and Assembling），貼牌生產(chǎn)或原始設(shè)備制造商（OEM，Original Equipment Manufacturer），“生產(chǎn)分享”（Production Sharing， UNCTAD，2002），“外包”或“外部采購(gòu)”（Foreign Outsourcing）等。

二、研究綜述

國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者基于國(guó)際分工多視角對(duì)“加工貿(mào)易”或與之相類(lèi)似的概念進(jìn)行了廣泛的研究。

（一）概念綜述

1.以比較優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)的加工貿(mào)易

建立在亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上的加工貿(mào)易，強(qiáng)調(diào)的是不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的充分發(fā)揮，即不同國(guó)家參與到同一個(gè)產(chǎn)品不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，各自發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，共同生產(chǎn)出一個(gè)產(chǎn)品。

2.以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的加工貿(mào)易

該觀點(diǎn)認(rèn)為，加工貿(mào)易是20世紀(jì)60、70年代以來(lái)產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種，是垂直型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是產(chǎn)品制造鏈上、下游之間的貿(mào)易。

3.基于對(duì)外投資和跨國(guó)公司視角的加工貿(mào)易

跨國(guó)公司是加工貿(mào)易的發(fā)起者和主要推動(dòng)者，是跨國(guó)公司通過(guò)其分布在世界各國(guó)的子公司進(jìn)行分工生產(chǎn)，在全球范圍內(nèi)廣泛開(kāi)展的加工裝配活動(dòng)。

4.基于產(chǎn)品內(nèi)分工視角的加工貿(mào)易

1997年，昂特（Sven W.Ardnt）首次提出了產(chǎn)品內(nèi)分工的概念，產(chǎn)品內(nèi)分工是指同一產(chǎn)業(yè)或行業(yè)內(nèi)同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段或生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的國(guó)際分工。加工貿(mào)易是基于產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，是把上游企業(yè)安排在具有比較優(yōu)勢(shì)的不同國(guó)家，使下游企業(yè)能夠分享到其比較優(yōu)勢(shì)。

5.全球價(jià)值鏈分工視角的加工貿(mào)易

當(dāng)代國(guó)際分工包括不同產(chǎn)業(yè)間、相同產(chǎn)業(yè)不同產(chǎn)品間以及相同產(chǎn)品不同增值環(huán)節(jié)間等多層次的分工，價(jià)值鏈上的國(guó)際分工成為國(guó)際分工深化的新成果，20世紀(jì)80年代以來(lái)出現(xiàn)的生產(chǎn)過(guò)程某個(gè)環(huán)節(jié)或某道工序的專(zhuān)業(yè)化分工即為全球價(jià)值鏈分工的加工貿(mào)易。

（二）作用綜述

對(duì)加工貿(mào)易的研究始于20世紀(jì)末，主要集中在加工貿(mào)易與國(guó)際分工的關(guān)系、加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)、就業(yè)的作用，以及對(duì)東道國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。

Robert J.Carbaugh認(rèn)為加工貿(mào)易是國(guó)際水平分工得以實(shí)現(xiàn)的重要方式。Howard Chao則將水平國(guó)際分工分為初級(jí)和高層次兩種模式，他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家接受發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的加工貿(mào)易是一種初級(jí)的水平分工模式，現(xiàn)代迅速發(fā)展并成為趨勢(shì)的高新技術(shù)加工貿(mào)易則屬于高層次的水平分工模式。

Feenstra 和Hanson 認(rèn)為加工貿(mào)易既可以促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同時(shí)擴(kuò)大了參與國(guó)家熟練勞動(dòng)力、非熟練勞動(dòng)力的相對(duì)工資和相對(duì)就業(yè)差距。Jay Barney認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)加工貿(mào)易中跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和其中不可避免的技術(shù)外溢提高本國(guó)的技術(shù)水平，促進(jìn)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Jacke Cukrowski認(rèn)為加工貿(mào)易結(jié)合了發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力資源豐富的比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的技術(shù)和管理水平，形成了國(guó)內(nèi)外優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，推動(dòng)了發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，成為發(fā)展中國(guó)家利用外資和參與國(guó)際化生產(chǎn)的捷徑。

Yener Kandogan認(rèn)為加工貿(mào)易為東道國(guó)帶來(lái)了一種技術(shù)溢出效應(yīng)，體現(xiàn)為加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)聯(lián)促進(jìn)作用。Ge.W.認(rèn)為加工貿(mào)易帶來(lái)的技術(shù)學(xué)習(xí)和適應(yīng)效應(yīng)對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將產(chǎn)生深刻影響。Kusago和Tzannatos則認(rèn)為加工貿(mào)易是否有利于吸收剩余勞動(dòng)力取決于東道國(guó)所處的工業(yè)化階段，加工貿(mào)易的技術(shù)傳播效應(yīng)很微薄，但是加工貿(mào)易有利于促進(jìn)東道國(guó)建立包含國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)因素的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。Jayanthakakumaran運(yùn)用成本收益的分析框架，對(duì)幾個(gè)亞洲國(guó)家加工貿(mào)易區(qū)的發(fā)展進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為加工貿(mào)易區(qū)對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

三、國(guó)際分工中主要國(guó)家和地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展特點(diǎn)

在加工貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程中，各國(guó)占據(jù)著價(jià)值鏈上自己具優(yōu)勢(shì)的特定環(huán)節(jié)，呈現(xiàn)不同的特色。

（一）美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家

美國(guó)跨國(guó)公司的數(shù)目、規(guī)模、國(guó)外生產(chǎn)和銷(xiāo)售額均居世界之首，美國(guó)憑借其眾多的跨國(guó)公司參與到世界加工貿(mào)易中，而日本作為美國(guó)在東亞的重要戰(zhàn)略合作伙伴，最早成為承接美歐代工業(yè)務(wù)的東亞國(guó)家。

美國(guó)加工貿(mào)易始于20世紀(jì)30年代，一些公司將加工裝配環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到美墨邊境線(xiàn)附近，美國(guó)提供原材料和零部件，墨西哥提供勞動(dòng)力。50年代開(kāi)始，美國(guó)不斷地更新其跨國(guó)公司勞動(dòng)密集型加工裝配環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移的承接國(guó)，先是日本，60—70年代是亞洲“四小龍”，80—90年代隨著“四小龍”向中國(guó)大陸產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，目前印度和越南有產(chǎn)業(yè)鏈上取代中國(guó)的趨勢(shì)，美國(guó)在中國(guó)的一些跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)相繼遷離中國(guó)。

日本最早的加工貿(mào)易形式是來(lái)料加工、進(jìn)料加工和加工裝配業(yè)務(wù)，而后隨著大規(guī)模地走向國(guó)際市場(chǎng)戰(zhàn)略的提出，其在國(guó)際分工的地位不斷上升，逐步向產(chǎn)業(yè)鏈的中上游延展、向科技含量高和附加值高的產(chǎn)業(yè)跨越。60年代勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣和香港，70年代再將小型設(shè)備密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣和香港地區(qū)，80年代勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)代工轉(zhuǎn)移到泰國(guó)和印尼，小型設(shè)備密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到泰國(guó)和馬來(lái)西亞，90年代勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)、印尼和越南，小型設(shè)備密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到泰國(guó)、印尼和中國(guó)，中型設(shè)備密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到馬來(lái)西亞，大型設(shè)備密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣。90年代后的日本加工貿(mào)易模式體現(xiàn)了以創(chuàng)新為核心的“產(chǎn)業(yè)集聚”特色。

（二）新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)

新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度介于發(fā)達(dá)國(guó)家以及發(fā)展中國(guó)家之間的國(guó)家和地區(qū)（《經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織報(bào)告書(shū)》），其中，韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣和新加坡等加工貿(mào)易頗具特點(diǎn)。

韓國(guó)加工貿(mào)易起步于20世紀(jì) 60年代初的加工裝配，主要涉及紡織、成衣、制鞋和木材加工等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，70年代轉(zhuǎn)移到鋼鐵、造船、電子、石油化工、金屬加工和橡膠行業(yè)，80年代迫于本國(guó)勞動(dòng)力成本上升，將勞動(dòng)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到中國(guó)和東南亞等地進(jìn)行委托加工，國(guó)內(nèi)則轉(zhuǎn)向高科技產(chǎn)業(yè)，外資企業(yè)成為韓國(guó)加工貿(mào)易的主體。

中國(guó)臺(tái)灣的加工貿(mào)易是在20世紀(jì)60年代隨著出口加工區(qū)的建立而發(fā)展起來(lái)的，當(dāng)時(shí)的做法是從日本或美國(guó)進(jìn)口電子零部件和化學(xué)原材料，從美國(guó)引進(jìn)機(jī)器設(shè)備加工生產(chǎn)成套家用電器、化學(xué)纖維和紡織品，再向美國(guó)出口。70年代中期到80年代中期，雖然仍以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，但已開(kāi)始向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。80年代中期

到90年代中期，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)除成衣外全部被資本密集、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)所替代。20世紀(jì)末最后5年，臺(tái)灣依靠為技術(shù)含量高的國(guó)際知名廠商做OEM而成為擁有自主品牌和核心技術(shù)的全球信息產(chǎn)品生產(chǎn)基地。進(jìn)入21世紀(jì)，臺(tái)灣出口加工區(qū)再一次轉(zhuǎn)型，積極推進(jìn)創(chuàng)新和產(chǎn)品高附加值化，大力發(fā)展知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)。

1967年新加坡開(kāi)始大力發(fā)展出口加工業(yè)，主要為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，70年代中期到80年代中期資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)取代了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，90年代后以加工貿(mào)易方式同發(fā)達(dá)國(guó)家在IT產(chǎn)業(yè)進(jìn)行水平分工，在部分具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品上與發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司進(jìn)行研發(fā)合作。

（三）中國(guó)

中國(guó)加工貿(mào)易從開(kāi)始以來(lái)料加工裝配為主到來(lái)料加工和進(jìn)料加工并重，再到以外商投資為主的進(jìn)料加工，扮演著“世界加工廠”的角色。近年來(lái)，有跡象表明中國(guó)正在失去世界加工貿(mào)易中心的位置，但是中國(guó)仍然是跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略中的最大加工車(chē)間，加工貿(mào)易仍然集中在附加值較低的價(jià)值鏈底端。

縱觀世界各國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的歷程，特別是新型工業(yè)化國(guó)家加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型的路徑，中國(guó)的加工貿(mào)易將兼具加工貿(mào)易主動(dòng)者和被動(dòng)者雙重身份，并以新的姿態(tài)參與到國(guó)際分工中。

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（責(zé)任編輯：張彤彤）