自然資源產(chǎn)權(quán)制度框架下水資源現(xiàn)代化治理邏輯*

吳鳳平　章　淵　田貴良

?

自然資源產(chǎn)權(quán)制度框架下水資源現(xiàn)代化治理邏輯*

吳鳳平章淵田貴良

*本文是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“最嚴(yán)格水資源管理制度約束下流域初始水權(quán)耦合配置方法研究”(41271537)的階段性成果。

摘要經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)途徑是解決公共池塘資源的有效制度安排。當(dāng)前，水資源產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)也是水管理現(xiàn)代化治理的重要制度創(chuàng)新，需要從產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范研究中破題。在梳理產(chǎn)權(quán)理論學(xué)派觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，界定產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度、水資源產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵，提出產(chǎn)權(quán)制度下水資源治理變革思路，建立水資源產(chǎn)權(quán)制度與水資源治理效率關(guān)系的理論模型，提出產(chǎn)權(quán)制度框架下我國(guó)水資源現(xiàn)代化治理邏輯框架及對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞公共池塘資源；產(chǎn)權(quán)制度；水權(quán)交易；市場(chǎng)機(jī)制；水資源現(xiàn)代化治理

一、引言

十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》(全文簡(jiǎn)稱《決定》)提出，“健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度。健全國(guó)家自然資源資產(chǎn)管理體制，統(tǒng)一行使全民所有自然資源資產(chǎn)所有者職責(zé)?！敝泄彩藢盟闹腥珪?huì)再次強(qiáng)調(diào)，建立健全自然資源產(chǎn)權(quán)法律制度。

水資源是一種典型公共池塘資源，Walker等人(1990)①進(jìn)行了一項(xiàng)開創(chuàng)性的實(shí)驗(yàn)研究，并檢驗(yàn)公共池塘資源靜態(tài)開發(fā)中人們的行為。在大多數(shù)情況下，納什均衡通常被認(rèn)為能夠很好地預(yù)測(cè)群體行為。Schnier(2009)②通過整合資源的內(nèi)部空間拓展了原始模型，并發(fā)現(xiàn)資源利用者傾向于在納什均衡和社會(huì)最優(yōu)之間選擇相應(yīng)策略。此后，也有若干學(xué)者將實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ脱由熘羷?dòng)態(tài)環(huán)境下，也得到了類似的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。Chermak and Krause(2002)③，Sadrieh(2003)④and Fischera et al.(2004)⑤建立了公共池塘資源代際開發(fā)模型，模型考慮了資源利用者的主體特質(zhì)，資源存量和資源開發(fā)行為特征的影響。Herr et al.(1997)⑥and Mason and Philips(1997)⑦建立了動(dòng)態(tài)公共池塘資源模型分析資源利用者在不同市場(chǎng)條件下行為的動(dòng)態(tài)變化。

在管理公共池塘資源方面，群體行為和個(gè)體行為存在顯著差異(Gillet et al.,2009)⑧。允許群體成員間的協(xié)商對(duì)保護(hù)公共池塘資源存量將產(chǎn)生積極影響。Ostrom and Walker(1991)⑨，Ostrom et al.(1992)⑩and Ostrom(2006)的研究成果均顯示，協(xié)商情況下公共池塘資源將比非合作情況下得到更好的保護(hù)。但是，Hackett et al.(1994)發(fā)現(xiàn)，即使充分協(xié)商，個(gè)體的異質(zhì)性也將導(dǎo)致資源分配中的沖突。

將自然資源資產(chǎn)化并建立相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度，這是一個(gè)制度創(chuàng)新，是實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵舉措之一，健全完善的自然資源產(chǎn)權(quán)制度是生態(tài)文明制度建設(shè)的基礎(chǔ)性制度。水資源產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)水資源利用者發(fā)現(xiàn)其價(jià)值，并通過市場(chǎng)的手段實(shí)現(xiàn)水資源更高效率的配置。在美國(guó)的兩個(gè)州，水資源產(chǎn)權(quán)在水資源配置中的積極作用被有效例證?？屏_拉多州的水資源產(chǎn)權(quán)獨(dú)立于土地產(chǎn)權(quán)，也即水資源有其獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)制度安排，并可以通過水資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓(Jenkins et al.,2007)，這樣，科羅拉多州的水資源產(chǎn)權(quán)價(jià)值通過市場(chǎng)的供需平衡加以反映，如果不考慮水資源開發(fā)利用中的外部性問題，該州的水資源在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的調(diào)解下可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化配置。相反，亞利桑那州的水資源產(chǎn)權(quán)依附于土地產(chǎn)權(quán)，也就意味著水資源產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)無法單獨(dú)完成，只有在土地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)時(shí)才伴隨著水資源產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，實(shí)質(zhì)上，亞利桑那州沒有形成真正意義上的水資源產(chǎn)權(quán)制度，明晰的產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)形成的基礎(chǔ)和前提，結(jié)果導(dǎo)致在該州無法形成地表水或地下水的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，從而，水資源產(chǎn)權(quán)也就無法通過市場(chǎng)進(jìn)行二次分配及優(yōu)化調(diào)整，同時(shí)，水資源產(chǎn)權(quán)的稀缺價(jià)值也無法通過市場(chǎng)體現(xiàn)出來(Faux and Perry,1999)。

那么，究竟什么是自然資源產(chǎn)權(quán)及其制度，首先需要從產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)理論角度展開剖析。本文第二部分在梳理產(chǎn)權(quán)理論學(xué)派觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，界定產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度、水資源產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵，提出產(chǎn)權(quán)制度下水資源治理變革思路。第三部分建立水資源產(chǎn)權(quán)制度與水資源治理效率關(guān)系的理論模型。第四部分提出產(chǎn)權(quán)制度框架下我國(guó)水資源現(xiàn)代化治理邏輯框架及對(duì)策建議。

二、產(chǎn)權(quán)與公共池塘資源的理論闡釋

(一)產(chǎn)權(quán)的界定

在我國(guó)和其他大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，自然資源公有或集體所有比個(gè)人所有更為普遍，如漁業(yè)，灌溉系統(tǒng)和森林。相關(guān)研究也表明，公有或集體所有在一些情況下有利于保護(hù)資源和提高自然資源的利用效率。國(guó)外一些土著部落有自己的非正式的社會(huì)控制和習(xí)慣法保護(hù)和規(guī)范使用自然資源，例如巴西、哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、日本、菲律賓、西班牙和瑞士等。無論是正式還是非正式的治理制度，都隨著時(shí)間的推移而改變。產(chǎn)權(quán)制度的演變不僅有效保護(hù)了自然資源，還減少了不確定性，借助市場(chǎng)手段提高資源利用效率。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“產(chǎn)權(quán)”概念肇始于經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯?？扑乖陉U述“科斯定理”的內(nèi)容時(shí)，最早使用了“產(chǎn)權(quán)”(property right)概念，但科斯本人并沒有解釋產(chǎn)權(quán)概念的內(nèi)涵。德姆塞茨1967年發(fā)表的《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》，也是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)早期的經(jīng)典文獻(xiàn)，文中對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義是：“所謂產(chǎn)權(quán)，是指使自己或他人受益或受損的權(quán)利?！卑柶姘苍凇缎屡翣柛窭状蠼?jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中將產(chǎn)權(quán)定義為：“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?！敝Z斯在《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》中給產(chǎn)權(quán)下的定義是，“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性權(quán)利?！睆埼宄Ｔ凇缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》所寫的共有產(chǎn)權(quán)詞條中，將產(chǎn)權(quán)定義為：“是為了解決人類社會(huì)中對(duì)稀缺資源爭(zhēng)奪的沖突所確立的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，這些規(guī)則可以是法律、規(guī)制、習(xí)慣或等級(jí)地位?！?/p>

可見，各位學(xué)者和業(yè)內(nèi)專家對(duì)“產(chǎn)權(quán)”這一基礎(chǔ)概念的理解不同。通過比較，我們更傾向于《牛津法律大辭典》中關(guān)于產(chǎn)權(quán)的界定，產(chǎn)權(quán)“亦稱財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，是指存在于任何客體之中或之上的完全權(quán)利，它包括占有權(quán)、使用權(quán)、出借權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、用盡權(quán)、消費(fèi)權(quán)和其他與其相關(guān)的權(quán)利”。因此，我們認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)主要指財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。從權(quán)利本身看，它是以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為主體的一系列財(cái)產(chǎn)權(quán)利的總和，包括占有、使用、收益和處分等權(quán)利。

(二)水資源的公共池塘資源屬性及其產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

1.水資源的公共池塘資源屬性

水資源是一種公共物品，奧斯特羅姆認(rèn)為，公共物品指的是那些具有消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。水資源的非排他性不能建立資源利用者保護(hù)資源的動(dòng)機(jī)，即使某個(gè)人為遏制過度開發(fā)而限制自己的行為，其所帶來的好處在某種程度上也被其他人所獲得。水資源無法充分限制開發(fā)或充分排他導(dǎo)致了一定程度上的低效配置。因此，雖然我國(guó)也出臺(tái)了相應(yīng)的水資源管理制度，但由于其產(chǎn)權(quán)的公共性，許多地區(qū)水資源仍然嚴(yán)重超采，受到污染，并引發(fā)了生態(tài)退化、地面沉降、地面塌陷、海水入侵等生態(tài)與環(huán)境問題。

水資源產(chǎn)權(quán)問題來自于其外部性，比如，地下水超采造成的地面沉降區(qū)、海水入侵區(qū)、生態(tài)退化區(qū)等，將給其他人和整個(gè)社會(huì)帶來很大的負(fù)外部性，地下水超采者的私人成本小于社會(huì)成本。庇古認(rèn)為，可以通過征稅或補(bǔ)貼來實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們最大化地實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)在化?？扑菇鉀Q外部性的思路是把外部性問題轉(zhuǎn)化為產(chǎn)權(quán)問題，然后討論什么樣的財(cái)產(chǎn)權(quán)是有效率的。科斯認(rèn)為，只有產(chǎn)權(quán)配置是適當(dāng)?shù)?，市?chǎng)才可以在沒有政府直接干預(yù)的情況下解決外部性問題。

2.水資源產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

水資源產(chǎn)權(quán)是行為主體通過對(duì)水資源的占有、使用、收益、處分形成的人與人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，包括由以水資源所有權(quán)為基礎(chǔ)，他項(xiàng)權(quán)利為補(bǔ)充的一系列法定權(quán)利。水資源產(chǎn)權(quán)制度是關(guān)于水資源產(chǎn)權(quán)界定、開發(fā)利用、流轉(zhuǎn)和保護(hù)等的制度安排和法律規(guī)定的總稱。

(三)產(chǎn)權(quán)制度下公共池塘資源治理的變革

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傾向于進(jìn)行不完全信息和有限理性條件下，規(guī)范稀缺資源競(jìng)爭(zhēng)性使用方面體制機(jī)制效率的研究，產(chǎn)權(quán)理論推進(jìn)了有關(guān)制度、行為主體戰(zhàn)略和資源管理研究的進(jìn)程。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將所有權(quán)和使用權(quán)作為重點(diǎn)考慮對(duì)象。科斯也假定只有在所有權(quán)和使用權(quán)明晰的前提下，通過主體協(xié)商才能實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化。

產(chǎn)權(quán)制度下公共池塘資源(包括水資源)的現(xiàn)代化治理思路是，進(jìn)一步明確資源的產(chǎn)權(quán)歸屬問題，在我國(guó)部分資源實(shí)行國(guó)有或全民所有的前提下，應(yīng)進(jìn)一步明確使用權(quán)或用益物權(quán)的主體，并切實(shí)保護(hù)資源產(chǎn)權(quán)主體的相應(yīng)權(quán)利。在此前提下，引入市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在公共池塘資源(包括水資源)配置中的決定性作用，使得資源產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)更為順暢，通過產(chǎn)權(quán)主體的市場(chǎng)選擇行為，促進(jìn)資源向效益更高的行業(yè)和部門流轉(zhuǎn)，促進(jìn)資源治理效率的提升。資源的行政主管部門應(yīng)做好交易和流轉(zhuǎn)過程中的監(jiān)督工作，以保護(hù)生態(tài)環(huán)境和交易第三方群體的合法利益?？傊?，公共池塘資源(包括水資源)的現(xiàn)代化治理可概括為“歸屬清晰、流轉(zhuǎn)順暢、權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管有效”，協(xié)調(diào)市場(chǎng)和政府在水資源治理中的功能和作用，以達(dá)到水資源治理的效率與公平。

三、水資源產(chǎn)權(quán)制度與水資源治理效率的理論模型

通常，用水者可選擇的水資源包括當(dāng)?shù)氐乇硭?、地下水和跨區(qū)域調(diào)水，為說明水資源產(chǎn)權(quán)制度對(duì)水資源現(xiàn)代治理的影響，需要建立一個(gè)模型分析用水者在抽取地下水和使用跨區(qū)域調(diào)水之間權(quán)衡選擇的經(jīng)濟(jì)行為，以及該行為對(duì)水資源系統(tǒng)的影響。模型研究的原則是在扣除水資源成本和建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本后，最大化凈收益的現(xiàn)值。該模型考慮了供水項(xiàng)目的兩個(gè)重要參數(shù)：水權(quán)轉(zhuǎn)讓工程建設(shè)安裝成本和流量限制。遠(yuǎn)距離跨區(qū)域調(diào)水只有在工程完工后才能實(shí)現(xiàn)供水，此外，供水的流量可能受到物理或法律因素的制約。

(一)模型假設(shè)

(二)水資源治理優(yōu)化模型

用水者在當(dāng)?shù)氐乇硭?、地下水和基于水?quán)轉(zhuǎn)讓的跨區(qū)域調(diào)水三者之間的治理優(yōu)化，取決于總收益和總成本的差值。設(shè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目完成的時(shí)間(即調(diào)水工程完工)節(jié)點(diǎn)為T，設(shè)貼現(xiàn)率為r。水資源治理優(yōu)化問題轉(zhuǎn)化為：

(1)

其中，在水權(quán)轉(zhuǎn)讓前(tT)，用水量為Q(t)=L+I+q(t)，式(1)中的第一項(xiàng)積分表示，用水者在水權(quán)購(gòu)買意愿之前，通過最大化自己凈收益的貼現(xiàn)值來優(yōu)化用水模式。其凈收益為用水收益以及出售水權(quán)的收益(這是因?yàn)?，如果用水者所持有的?dāng)?shù)氐乇硭畽?quán)和地下水水權(quán)超過自己需求量，可將該部分富余水權(quán)轉(zhuǎn)讓以獲取收益)減去開采地下水和供給地表水的成本。式(1)中第二項(xiàng)(e-rTF)表示水權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目建設(shè)安裝成本的現(xiàn)值。式(1)中最后的積分表示當(dāng)水權(quán)購(gòu)買完成后(即水權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目建成并實(shí)現(xiàn)供水后)的用水者用水凈收益。優(yōu)化模型的水資源存量變動(dòng)方程和初始條件為：

S(0)=0

水資源的利用方式通常根據(jù)用水者最優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)的一階條件得出，設(shè)λ(t)為哈密頓標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)值定義下的地下水資源影子價(jià)值。那么，地下水資源最優(yōu)化利用的一階條件為：

U′(Q(t))=c(S(t)+λ(t)(1-α)

(2)

(3)

(4)

這里，qSS=R+αQSS。也就是說，穩(wěn)定狀態(tài)下用水者的邊際收益必須超過新增單位地下水開采的邊際抽水成本。

(三)水權(quán)交易時(shí)點(diǎn)選擇模型

至此，我們可以研究用水者選擇水權(quán)交易的優(yōu)化時(shí)間點(diǎn)，在研究的過程中，我們不要求用水量Q(t)和地下水開采量q(t)在時(shí)期T必須為連續(xù)的。我們用符號(hào)(-)和(+)表示T時(shí)刻之前和之后的各變量的極限值。例如：Q-=limt↑TQ(t)、Q+=limt↓TQ(t)。根據(jù)Hartwick等人的研究結(jié)論，時(shí)間點(diǎn)優(yōu)化選擇的一階條件可以根據(jù)H-+rF=H+，因此，我們得到：

e-rT[U(Q-)-c(S)q--cLL+vmI-λ(T)(q--R-αQ-)]+re-rTF-{e-rT[U(Q+)-c(S)q+-cLL-cII-λ(T)(q+-R-αQ+)]}=0

(5)

式(5)由式(1)中用水者目標(biāo)優(yōu)化的約束條件得到，并考慮了水資源存量以及時(shí)刻前后的不同。上述一階條件也可寫為：

U(Q-)+αλ(T)Q--(c(S)+λ(T))q-+rF=U(Q+)+αλ(T)Q+-(c(S)+λ(T))q+-(cI+vm)I

(6)

式(6)等號(hào)左邊前三項(xiàng)分別表示用水總收益、地下水滲透回補(bǔ)量以及水資源的稀缺價(jià)值。等式右邊也同樣表示凈收益，只是這種凈收益考慮了購(gòu)買水權(quán)的機(jī)會(huì)成本。因此，式(6)說明，當(dāng)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的凈收益超過引水工程建設(shè)安裝投資的利息成本時(shí)，水權(quán)轉(zhuǎn)讓工程項(xiàng)目的建設(shè)才是有利可圖的。

式(2)相當(dāng)于：

因此，綜上研究我們可以得出如下結(jié)論，水權(quán)購(gòu)買以及建設(shè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓工程項(xiàng)目的最佳時(shí)間點(diǎn)取決于用水的邊際收益、新增利用單位地下水對(duì)地下水系統(tǒng)的邊際回補(bǔ)價(jià)值以及單位水權(quán)攤銷的水權(quán)轉(zhuǎn)讓工程項(xiàng)目的建設(shè)安裝成本，當(dāng)前兩者之和高于后者時(shí)，用水者將尋找潛在的水權(quán)出讓方，并有強(qiáng)烈的水權(quán)購(gòu)買意愿。

四、水資源產(chǎn)權(quán)現(xiàn)代治理的邏輯

水資源產(chǎn)權(quán)制度與水資源治理效率的理論模型說明，水權(quán)交易的存在使得用水者在當(dāng)?shù)厮磁c區(qū)域外水源之間優(yōu)化資源利用，從而有效減低用水成本、減少資源尤其是脆弱的地下水系統(tǒng)的資源消耗，最大化用水者的收益函數(shù)。水資源產(chǎn)權(quán)制度有效提高了水資源的治理效率，水資源現(xiàn)代化治理就是要從產(chǎn)權(quán)制度出發(fā)，本著“歸屬清晰、流轉(zhuǎn)順暢、權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管有效”的治理邏輯，建立了一系列的制度體系，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明。其整體框架應(yīng)由如下七部分構(gòu)成：

(一)水資源現(xiàn)代化治理邏輯框架

1.水資源產(chǎn)權(quán)確權(quán)與登記制度

主要是對(duì)水資源產(chǎn)權(quán)體系中的諸種權(quán)利形態(tài)及其歸屬做出明確的界定和制度安排，包括水資源權(quán)利所屬的主體以及對(duì)水資源產(chǎn)權(quán)體系各種權(quán)利的分割或分配。具體內(nèi)容涉及確權(quán)與登記的范圍、主體、登記機(jī)關(guān)、程序和法律效力等。

2.水資源用途管制制度

在確權(quán)登記的基礎(chǔ)之上，水資源使用者可以依法行使水資源使用權(quán)(取水權(quán))以滿足自己生活、生產(chǎn)對(duì)水資源的需求，但由于水資源具有典型的公共性，又極容易遭到破壞，因而水資源使用者所享有的取水權(quán)不是無邊界的自由產(chǎn)權(quán)，還必須受到水資源主管部門的限制，遵守國(guó)家主管部門的相關(guān)管理規(guī)定。水資源用途管制即是主要的管理制度。

3.水資源使用權(quán)(取水權(quán))有償出讓制度

借鑒我國(guó)的礦業(yè)權(quán)立法，根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》及國(guó)務(wù)院相關(guān)行政法規(guī)，對(duì)探礦權(quán)、采礦權(quán)實(shí)行有償出讓，使探礦者、采礦者獲得相應(yīng)權(quán)利，并繳納探礦權(quán)、采礦權(quán)價(jià)款；同時(shí)，對(duì)礦產(chǎn)資源實(shí)行有償開發(fā)，采礦者獲取采礦權(quán)后，實(shí)施實(shí)際開發(fā)礦產(chǎn)資源行為的，還須向國(guó)家繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)。水資源使用權(quán)(取水權(quán))有償出讓不僅要體現(xiàn)資源的級(jí)差租金，也要把生態(tài)環(huán)境外部性成本納入價(jià)格體系中，甚至在將來考慮代際成本，才能促進(jìn)水資源的有效率、可持續(xù)開發(fā)利用。

4.水資源產(chǎn)權(quán)交易制度

包括確認(rèn)水資源使用權(quán)權(quán)利形態(tài)屬性，從時(shí)、空、量上予以規(guī)范明確，規(guī)范交易規(guī)則、交易方式、違規(guī)責(zé)任，構(gòu)建水資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，搭建權(quán)利交易平臺(tái)。

5.水資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

水資源產(chǎn)權(quán)在完成確權(quán)登記后，即成為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，需要做好水資源產(chǎn)權(quán)保護(hù)，充分發(fā)揮水資源產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利不受侵害。

6.水資源監(jiān)管制度

需要對(duì)水資源的權(quán)屬流轉(zhuǎn)，包括出讓、出租、入股、聯(lián)營(yíng)、抵押、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租等進(jìn)行監(jiān)管，保證市場(chǎng)的公平、公正，防止違規(guī)侵占、非法占有。

7.水資源權(quán)利侵害責(zé)任制度

對(duì)水資源權(quán)利造成侵害的，要落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格追究。包括建立對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)者水資源狀況的離任審計(jì)制度和水資源損壞責(zé)任終身追究制度。

綜上，水資源現(xiàn)代化治理邏輯框架如圖1所示：

圖1　水資源現(xiàn)代化治理邏輯框架圖

(二)水資源現(xiàn)代化治理邏輯與現(xiàn)行水管理制度的關(guān)系

現(xiàn)有的水管理制度多屬于行政手段，行政手段有其低效率性和高成本性，在水資源管理方面的效果也難以達(dá)到徹底和完善，造成水資源的掠奪性使用、濫用和過度開采，阻礙經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益的優(yōu)化平衡，導(dǎo)致負(fù)外部效應(yīng)問題。

但當(dāng)前的水資源管理制度也為推動(dòng)水資源現(xiàn)代化治理改革提供了一定的工作基礎(chǔ)。水資源調(diào)查評(píng)價(jià)制度和水資源規(guī)劃制度進(jìn)行水資源核算，為水資源產(chǎn)權(quán)的分配工作提供必要的前期工作；取水許可審批制度可為水資源確權(quán)制度提供借鑒，水資源論證制度、地下水水量控制與水位控制制度為水資源用途管制制度提供必要約束，水資源費(fèi)征收制度是實(shí)行水資源有償使用的制度前提，而水資源的監(jiān)測(cè)和計(jì)量能夠?yàn)樗Y源產(chǎn)權(quán)交易提供必要的前提條件。正在編制的《地下水管理?xiàng)l例》包含地下水保護(hù)、地下水污染防治、監(jiān)測(cè)與監(jiān)督、法律責(zé)任，是地下水資源保護(hù)制度、地下水資源監(jiān)管制度、地下水資源權(quán)利侵害責(zé)任制度建設(shè)需要遵照的基本法規(guī)。水資源現(xiàn)代化治理邏輯框架與現(xiàn)行水資源管理制度的關(guān)系詳見圖2。

五、結(jié)論與建議

以往國(guó)家對(duì)水資源的開發(fā)、利用與保護(hù)單純依賴于行政手段，但行政手段存在執(zhí)法成本高、效果不夠理想的問題。隨著國(guó)家自然資源產(chǎn)權(quán)制度改革的推進(jìn)，未來也將在水資源的開發(fā)、利用與保護(hù)方面更多地引進(jìn)市場(chǎng)化的調(diào)控手段，本研究建立的理論模型也揭示，水權(quán)的市場(chǎng)化交易能夠極大地提升水資源配置效率，有效保護(hù)水生態(tài)系統(tǒng)，提高用水者的收益。明確水資源產(chǎn)權(quán)歸屬并進(jìn)行有效的市場(chǎng)化配置是水資源現(xiàn)代化治理的核心內(nèi)容，為此，我們需要進(jìn)一步明確相關(guān)的制度。

隨著水資源產(chǎn)權(quán)一系列前期工作，如確權(quán)登記工作的逐步開展，為水資源產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)創(chuàng)造了基礎(chǔ)條件。水行政主管部門應(yīng)順勢(shì)而為：一方面，建立水資源轉(zhuǎn)讓的制度安排，依靠水權(quán)交易解決的水資源配置效率低下、市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)缺失等問題。減少對(duì)水權(quán)交易的過多限制，完善水資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)模式和機(jī)制的建設(shè)，加速相關(guān)法律制度體系的完善，加強(qiáng)轉(zhuǎn)讓管理，規(guī)范轉(zhuǎn)讓程序。

圖2　水資源現(xiàn)代化治理邏輯框架與現(xiàn)行水資源管理制度的關(guān)系圖

另一方面，應(yīng)逐步建設(shè)國(guó)家、流域、省(市)不同層面的水資源權(quán)屬交易市場(chǎng)，并逐步完善相應(yīng)平臺(tái)，通過靈活的形式促進(jìn)水資源產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)順暢，還應(yīng)創(chuàng)新交易模式促進(jìn)流轉(zhuǎn)主體多元化、流轉(zhuǎn)形式多樣化、流轉(zhuǎn)程序規(guī)范化。通過上述措施，在水資源權(quán)屬明確的前提下，發(fā)展市場(chǎng)在水資源配置中的決定性作用，改變行政措施在水資源管理中的低效狀態(tài)，推行水資源的現(xiàn)代化治理，加快生態(tài)文明的建設(shè)進(jìn)程。

①Walker, J.M., Gardner, R., Ostrom, E., 1990. Rent dissipation in a limited-access common pool resources: experimental evidence.JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement19, 203-211.

②Schnier, K.E., 2009. Spatial externalities and the common pool resource mechanism.JournalofEcmiconoBehaviorandOrganization70, 402-415.

③Chermak, J.M., Krause, K., 2002. Individual response, information, and intergenerational common pool problems.JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement43, 47-70.

④Sadrieh, A., 2003. Equity versus warm glow in intergenerational giving. CentER Discussion Paper 2003-35, Tilburg University.

⑤Fischera, M.E., Irlenbusch, B., Sadrieh, A., 2004. An intergenerational common pool resource experiment.JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement48 (2), 811-836.

⑥Herr, A., Gardner, R., Walker, J.M., 1997. An experimental study of time-independent and time-dependent externalities.GamesandEconomicBehavior19, 77-96.

⑦M(jìn)ason, C.F., Philips, O.R., 1997. Mitigating the tragedy of the commons through cooperation: an experimental evaluation.JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement. 34, 148-172.

⑧Gillet, J., Schram, A., Sonnemans, J., 2009. The tragedy of the commons revisited: the importance of group decision-making.JournalofPublicEconomics93 (5-6), 785-797.

⑨Ostrom, E., Walker, J., 1991. Communication in a commons: cooperation without external enforcement. In: Palfrey, Thomas R. (Ed.), Laboratory Research in Political Economy. University of Michigan Press, Ann Arbor.

⑩Ostrom, E., Walker, J., Gardner, R., 1992. Covenants with and without a sword: self governance is possible.AmericanPoliticalScienceReview86 (2), 404-417.

〔責(zé)任編輯：清菡〕

注：

The Logic of Modern Water Resource Management

under the Natural Resources Property Rights System Framework

WuFengping&ZhangYuan&TianGuiliang

Abstract:Economists generally believe that property right is an effective system arrangement to solve the common pool resources. Nowadays, the construction of water property rights system is also an important system innovation of modern water governance and management, we need to start with the standard research on property and the property rights system. On the basis of combing views of property rights theory schools, we define the connotation of property rights, property rights system and water property right system, propose the thinking of water resources management reform under property rights system, build water resource property right system and water resources management efficiency relationship theoretical model, put forward the logical framework of modern water resources management and some suggestions under the framework of property rights system.

Key words:common pool resources; property rights system; water rights trade; maket mechanism; modern water resource management

作者簡(jiǎn)介吳鳳平，河海大學(xué)商學(xué)院教授、博導(dǎo)南京 211100；章淵，河海大學(xué)商學(xué)院博士生南京 211100；田貴良，河海大學(xué)商學(xué)院副教授、博士南京 211100

DOI:10.15937/j.cnki.issn 1001-8263.2015.12.003

中圖分類號(hào)F062.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1001-8263(2015)12-0017-08