國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告收藏現(xiàn)狀調(diào)查與分析

●田鷺璐（中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館，北京100081）

國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告收藏現(xiàn)狀調(diào)查與分析

●田鷺璐（中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館，北京100081）

［關(guān)鍵詞］國(guó)家圖書(shū)館；博士后研究報(bào)告；收藏

［摘要］采用統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)籌分析的方法，對(duì)國(guó)家圖書(shū)館20多年來(lái)博士后研究報(bào)告的收藏?cái)?shù)量、收藏年限以及歷年采全率進(jìn)行了定量分析和定性描述，指出其發(fā)展的特點(diǎn)與趨勢(shì)，并對(duì)國(guó)家圖書(shū)館收藏博士后研究工作報(bào)告提出建議。

1　引言

自1985年我國(guó)實(shí)施博士后制度以來(lái)，博士后事業(yè)從無(wú)到有，各方面工作得到長(zhǎng)足發(fā)展，博士后研究工作報(bào)告數(shù)量也逐年增加。博士后研究報(bào)告是已獲得博士學(xué)位的人員在站期間科研工作的總結(jié)，主要描述一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)研究的結(jié)果或進(jìn)展，或一項(xiàng)技術(shù)研制試驗(yàn)和評(píng)價(jià)的結(jié)果，或是論述某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)問(wèn)題的現(xiàn)狀和發(fā)展的文件。截至2013年底，我國(guó)共設(shè)立博士后科研流動(dòng)站2721家，部分學(xué)科調(diào)整、合并后，現(xiàn)為2703家；共批準(zhǔn)博士后科研工作站2857家，因部分工作站設(shè)站條件發(fā)生變化，現(xiàn)為2772家。累計(jì)招收博士后研究人員118403人。其中，已出站博士后研究人員70289人。［1］

博士后研究報(bào)告作為最前沿、高學(xué)術(shù)水平的研究成果，是具有重要文獻(xiàn)價(jià)值的資料，博士后研究報(bào)告的資源建設(shè)對(duì)于國(guó)家高層次人才學(xué)術(shù)和科技資源的保管、研究和利用具有十分重要的意義。但研究報(bào)告作為一種灰色文獻(xiàn)，一般不公開(kāi)發(fā)行，且印數(shù)稀少，除了博士后本人保存外，一般還有博士后科研流動(dòng)站、博士后科研工作站及博士后研究報(bào)告收藏單位擁有這一資源。由于設(shè)站收藏單位比較分散，流通范圍狹窄，因而無(wú)法充分發(fā)揮其服務(wù)于社會(huì)的功能與價(jià)值。因此，科學(xué)地收藏博士后研究報(bào)告就成為管理和開(kāi)發(fā)利用這部分有用資源的前提工作。

2　國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告的收藏現(xiàn)狀

2.1博士后研究報(bào)告收藏政策

自1985年開(kāi)展博士后教育起，我國(guó)博士后研究報(bào)告的收藏管理經(jīng)歷了一個(gè)不斷完善的過(guò)程，并制定了一系列規(guī)章制度。1995年2月，全國(guó)博士后管理委員會(huì)辦公室下發(fā)了《關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報(bào)告書(shū)寫(xiě)格式的通知》，其中規(guī)定從1995年4月起，統(tǒng)一博士后研究報(bào)告格式，對(duì)博士后研究報(bào)告進(jìn)行集中收藏，并由全國(guó)博士后管委會(huì)辦公室集中送往北京圖書(shū)館（現(xiàn)國(guó)家圖書(shū)館）收藏。［2］為提高辦事效率，1996年10 月24日，全國(guó)博士后管委會(huì)辦公室下發(fā)了《關(guān)于博士后進(jìn)出站管理問(wèn)題的通知》，其中規(guī)定設(shè)站單位可將博士后研究報(bào)告集中報(bào)送博管辦或者將博士后研究報(bào)告直接送至國(guó)家圖書(shū)館博士論文收藏中心。［3］2006 年12月29日，人事部、全國(guó)博士后管委會(huì)重新修訂了《博士后管理工作規(guī)定》，其中第二十九條規(guī)定博士后人員工作期滿，須向設(shè)站單位提交博士后研究報(bào)告和博士后工作總結(jié)等書(shū)面材料，報(bào)告要嚴(yán)格按照格式編寫(xiě)。設(shè)站單位應(yīng)將報(bào)告報(bào)送國(guó)家圖書(shū)館。［4］2013 年5月23日，全國(guó)博士后管理委員會(huì)辦公室下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)博士后研究報(bào)告收集工作的通知》，其中規(guī)定：博士后研究人員期滿出站時(shí)，須向所在設(shè)站單位、國(guó)家圖書(shū)館和中國(guó)科技信息研究生分別報(bào)送一份紙質(zhì)研究報(bào)告，同時(shí)還需通過(guò)全國(guó)博士后管理信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上傳一份電子格式的研究報(bào)告。從2013年9月1日起，對(duì)未送繳紙質(zhì)研究報(bào)告和未上傳電子格式研究報(bào)告的博士后研究人員不予辦理出站手續(xù)。［5］從上述規(guī)定可以看出，國(guó)家圖書(shū)館作為博士后研究報(bào)告的最早收藏單位，負(fù)有對(duì)博士后研究報(bào)告進(jìn)行全面采集收藏和信息管理的責(zé)任。上述規(guī)定的頒布與實(shí)施是國(guó)家圖書(shū)館做好博士后研究報(bào)告收藏管理工作的根本保證。

2.2博士后研究報(bào)告采集規(guī)模與數(shù)量

在博士后基金委員會(huì)和博管辦等單位的大力支持下，同時(shí)也根據(jù)廣大讀者的需求，國(guó)家圖書(shū)館有計(jì)劃、有步驟地加強(qiáng)國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告的采集

力度，博士后研究報(bào)告采集數(shù)量由少到多，持續(xù)增長(zhǎng)，使國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文收藏中心成為人事部專(zhuān)家司確定的全國(guó)負(fù)責(zé)全面入藏博士后研究報(bào)告的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。國(guó)家圖書(shū)館自1992年起開(kāi)始征集博士后研究報(bào)告，截止到2014年4月18日，共收藏博士后研究報(bào)告42257種，上架博士后研究報(bào)告26627種。其中，收藏的博士后研究報(bào)告最早出站時(shí)間為1989年。表給出了國(guó)家圖書(shū)館歷年博士后研究報(bào)告入藏?cái)?shù)量、歷年博士后出站人數(shù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［1］和同年到館博士后研究報(bào)告所占比例，即采全率。

表　國(guó)家圖書(shū)館歷年博士后研究報(bào)告入藏?cái)?shù)量及采全率一覽表

3　國(guó)家圖書(shū)館收藏博士后研究報(bào)告數(shù)量分析

3.1博士后研究報(bào)告入藏?cái)?shù)量整體分析

自1989年國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告僅收藏1種，至2014年4月收藏量達(dá)到42257種，博士后研究報(bào)告的入藏?cái)?shù)量逐年遞增。其中，1988年至1994年間國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告收藏?cái)?shù)量較少，僅為118種，約占當(dāng)時(shí)博士后研究報(bào)告產(chǎn)出總量的7.6%；從1995年起，國(guó)家圖書(shū)館在博士后基金委員會(huì)和博管辦等單位的大力支持下，加大了對(duì)博士后研究報(bào)告的入藏力度，入藏量大幅提升。如此大的增長(zhǎng)數(shù)量表明了國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告采集工作所獲得的成就。雖然近些年博士后研究報(bào)告收藏?cái)?shù)量增長(zhǎng)減緩，但是2011年國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告收藏?cái)?shù)量（4929種）相比2010年收藏?cái)?shù)量（3663種）的增長(zhǎng)仍超過(guò)34.6%。

3.2博士后研究報(bào)告采全率分析

（1）1988年至1994年期間，博士后研究報(bào)告采全率均低于11%。不難看出，該時(shí)期是國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告收藏初期，可以說(shuō)一切工作都是從零開(kāi)始，采訪人員缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，且相關(guān)法規(guī)政策不完善，故博士后研究報(bào)告采全率的最低值出現(xiàn)在該時(shí)期。

（2）1995年和1996年，兩年期間博士后研究報(bào)告采全率激增，分別為78%和93%，達(dá)到歷年最高值。這兩年的成績(jī)?nèi)绱送怀觯c博士后研究報(bào)告收藏管理規(guī)章制度密不可分。1995年和1996年，全國(guó)博士后管委會(huì)辦公室分別下發(fā)了博管辦［1995］3號(hào)文件《關(guān)于統(tǒng)一博士后研究報(bào)告書(shū)寫(xiě)格式的通知》和博管辦（1996）8號(hào)文件《關(guān)于博士后進(jìn)出站管理問(wèn)題的通知》，文件中均規(guī)定博士后研究報(bào)告由國(guó)家圖書(shū)館博士論文收藏中心集中收藏。

（3）1997年到2010年期間，到館博士后研究報(bào)告的比例保持穩(wěn)定，并沒(méi)有顯著變化，但絕對(duì)數(shù)量持續(xù)增加。和1996年采全率93%相比，1997年采全率降至64%，出現(xiàn)如此大的跳躍，主要是由于當(dāng)年博士后出站人數(shù)激增。1994年11月，經(jīng)全國(guó)博士后管委會(huì)第十五次會(huì)議批準(zhǔn)，于1995年全國(guó)新增設(shè)130個(gè)博士后流動(dòng)站。由于博士后出站需要2～3年，一般不超過(guò)5年，故導(dǎo)致1997年出站人數(shù)激增，比1996年同期出站人數(shù)高出57%。而且當(dāng)時(shí)國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告采訪人員缺乏，博士后設(shè)站分散，所以，盡管博士后研究報(bào)告到館數(shù)量的絕對(duì)值在增長(zhǎng)，但是采全率卻出現(xiàn)驟降現(xiàn)象。同樣，1998年至2010年期間，每年博士后流動(dòng)站、博士后工作站的數(shù)量都在增長(zhǎng)［1］（見(jiàn)圖1，圖2），只是各年漲幅有所不同。對(duì)于增長(zhǎng)數(shù)量較高的年份，如1999年，2006～2010年，與之相應(yīng)之后的2～3年，博士后出站人數(shù)激增，從而導(dǎo)致博士后研究報(bào)告采全率下降。

（4）2011年，國(guó)家圖書(shū)館學(xué)位論文收藏中心開(kāi)始設(shè)專(zhuān)人開(kāi)展博士后研究報(bào)告收藏管理工作，收效明顯。盡管2011年博士后研究報(bào)告采全率和過(guò)去14年基本持平，但是在博士后出站人數(shù)激增的情況下，2011年國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告入藏?cái)?shù)量比2010年同期增長(zhǎng)超過(guò)34.6%。

4　國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告收藏工作的建議與對(duì)策

博士后研究報(bào)告作為國(guó)家圖書(shū)館館藏資源的一部分，可以豐富特色庫(kù)建設(shè)。鑒于上述對(duì)博士后研究報(bào)告收藏現(xiàn)狀的調(diào)查分析，為盡快推進(jìn)國(guó)家圖書(shū)館博士

后研究報(bào)告館藏資源建設(shè)，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手。

圖1　各年度博士后流動(dòng)站設(shè)站情況

圖2　各年度博士后工作站設(shè)站情況

（1）完善博士后研究報(bào)告呈繳制度和管理辦法。國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)積極尋求博士后基金委員會(huì)和博士后管理委員會(huì)等單位的支持，全面落實(shí)博士后研究報(bào)告呈繳制度，使各個(gè)博士后流動(dòng)站、博士后工作站及政府相關(guān)部門(mén)有章可循，認(rèn)真落實(shí)博士后出站制度，及時(shí)將博士后研究報(bào)告上交國(guó)家圖書(shū)館及相關(guān)單位入藏。完善的呈繳制度是博士后研究報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的基礎(chǔ)，也是提高博士后研究報(bào)告采全率的根本保證。

（2）拓寬博士后研究報(bào)告的采集范圍，有計(jì)劃、有步驟地加大博士后研究報(bào)告的采集力度，提高博士后研究報(bào)告采全率。國(guó)家圖書(shū)館收藏的42257余種博士后研究報(bào)告僅占全國(guó)產(chǎn)出總量70289種的60%，和博士學(xué)位論文采全率高達(dá)95%［6］相比，博士后研究報(bào)告缺口較大，其采訪工作還有很大的提升空間。國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)以全面收藏國(guó)內(nèi)博士后研究報(bào)告為目標(biāo)，采取催繳、復(fù)印等方式，對(duì)漏繳的博士后研究報(bào)告予以補(bǔ)藏。為此，國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資金，配備相應(yīng)采訪人員，深入調(diào)研、摸清漏繳實(shí)情，積極主動(dòng)地與各省、市博士后科研流動(dòng)站、博士后科研工作站溝通，爭(zhēng)取獲得支持。對(duì)于博士后流動(dòng)站，可以在對(duì)高?；蚩蒲性核呃U博士論文的同時(shí)，聯(lián)系相關(guān)負(fù)責(zé)老師一起繳送；對(duì)于博士后科研工作站，可以按照省份逐步開(kāi)展工作，以此提高博士后研究報(bào)告的采全率，逐步達(dá)到完整收藏。

（3）作為國(guó)家圖書(shū)館，要逐步完善自建博士后研究報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)，包括書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)和全文數(shù)據(jù)庫(kù)。博士后研究報(bào)告書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)的建立為讀者提供了一次文獻(xiàn)的檢索，具有制作簡(jiǎn)單、信息量大、報(bào)道及時(shí)等優(yōu)點(diǎn)。書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)收錄自1989年至2014年4月已上架書(shū)目數(shù)據(jù)共2.6萬(wàn)余條，由于人力、物力等原因，還有1.6萬(wàn)余種博士后研究報(bào)告已記到待分類(lèi)編目。今后，要增設(shè)博士后研究報(bào)告編目崗位，加快編目速度，爭(zhēng)取盡快為讀者提供檢索服務(wù)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，全文數(shù)據(jù)庫(kù)可以全面揭示文獻(xiàn)內(nèi)容，彌補(bǔ)了書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)的局限性，是最適合讀者利用的博士后研究報(bào)告信息庫(kù)。為此，可以借鑒博士學(xué)位論文建庫(kù)經(jīng)驗(yàn)，有重點(diǎn)、有選擇地對(duì)博士后研究報(bào)告進(jìn)行全文影像掃描，制作成光盤(pán)，建立博士后研究報(bào)告全文影像數(shù)據(jù)庫(kù)，在國(guó)家圖書(shū)館網(wǎng)站提供前24頁(yè)瀏覽服務(wù)。

（4）開(kāi)展電子版博士后研究報(bào)告采集工作。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，國(guó)家圖書(shū)館作為博士后研究報(bào)告指定入藏單位，必須盡早推出國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告呈繳系統(tǒng)用于電子博士后研究報(bào)告的采集工作，為博士后研究報(bào)告電子版的入藏提供技術(shù)保障，以促進(jìn)博士后研究報(bào)告全文數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。

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［收稿日期］2014－07－03 ［責(zé)任編輯］張雅妮

［作者簡(jiǎn)介］田鷺璐（1981－），女，碩士，國(guó)家圖書(shū)館館員。

［文章編號(hào)］1005－8214（2015）03－0051－03

［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A

［中圖分類(lèi)號(hào)］G258.1；G255