眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險管理機(jī)制設(shè)計

眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險管理機(jī)制設(shè)計

龐建剛

(西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川綿陽621010)

摘要：互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，基于互聯(lián)網(wǎng)的眾包社區(qū)創(chuàng)新為企業(yè)所認(rèn)識和廣泛采用，這種創(chuàng)新方式充分發(fā)掘網(wǎng)絡(luò)大眾的智慧，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，但也存在風(fēng)險。根據(jù)微分博弈分析，眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險主要來自于眾包社區(qū)創(chuàng)新參與者之一的發(fā)包方。在信息不對稱的情況下，存在發(fā)包方的欺騙行為。文章從眾包社區(qū)創(chuàng)新準(zhǔn)入制度、方案篩選機(jī)制、信用評價機(jī)制和獎懲機(jī)制四個方面來設(shè)計眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險管理機(jī)制，提出具體的可操作性的解決辦法：兩階段準(zhǔn)入制度設(shè)計；接包方自評與他評結(jié)合的兩階段方案篩選機(jī)制；眾包社區(qū)多邊互評的信用評價機(jī)制；第三方在線爭議處理平臺和第三方托管機(jī)制。

關(guān)鍵詞：眾包社區(qū)創(chuàng)新；風(fēng)險管理；準(zhǔn)入機(jī)制；獎懲機(jī)制

收稿日期：2014-08-18修回日期：2014-12-22

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目(71472172) ；四川省哲社項目(SC12E017 SC13E012)；四川省教育廳項目(12SB0258)。

作者簡介：龐建剛( 1977-) ，男，西南科技大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：管理科學(xué)。

中圖分類號：F062.5

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)02-0183-10

Abstract:There are several risks，for example，the identification risk of innovators，the credit risk of the participants，the risk of intellectual property protection and so on. This article has analyzed the access system of crowd-sourcing community innovation，the mechanism of scheme selection，the mechanism of credit evaluation and the mechanism of rewards and punishment. At last，it puts forward a specific operational solution：two-stage access system design；the combination of self-assessment and his review for the outsourcee；the mechanism of multilateral mutual credit evaluation in the crowd-sourcing community；the platform of third-party online dispute processing and third-party trusteeship.

The Risk Management Mechanism of Crowdsourcing Community Innovation

PANG Jian-gang

(SouthwestUniversityofScienceandTechnology，Mianyang621010，China)

Key words: crowdsourcing community innovation；risk management；access system；mechanism of rewards and punishment

一、引言

眾包社區(qū)創(chuàng)新是一種基于互聯(lián)網(wǎng)平臺的開放式創(chuàng)新模式，企業(yè)通過眾包社區(qū)創(chuàng)新，有效利用網(wǎng)絡(luò)大眾智慧，降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率，但互聯(lián)網(wǎng)本身的虛擬性使得眾包社區(qū)參與者身份和行為的變化更加動態(tài)和不可控，同時，眾包社區(qū)是一個松散組織，組織邊界模糊(陸丹，2013)，呈現(xiàn)更多的無序和自組織狀態(tài)，管理活動的不確定性增大，另外互聯(lián)網(wǎng)的開放性使得技術(shù)和知識的共享程度擴(kuò)大，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險加大。因此，建立和優(yōu)化眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險管理機(jī)制，是眾包社區(qū)運營的重要組成部分，對眾包社區(qū)創(chuàng)新具有重要現(xiàn)實意義。

梳理現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)成果，完全針對眾包社區(qū)創(chuàng)新風(fēng)險的研究很少，現(xiàn)有成果主要從開放式創(chuàng)新的角度進(jìn)行分析和研究。Dast等(2000)認(rèn)為開放式創(chuàng)新包含關(guān)系風(fēng)險和績效風(fēng)險。Narayanan(2002)從戰(zhàn)略分析的維度提出開放式創(chuàng)新的風(fēng)險，主要來自競爭對手的風(fēng)險、創(chuàng)新知識歸屬風(fēng)險、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整風(fēng)險、內(nèi)外部合作產(chǎn)生的風(fēng)險和創(chuàng)新流程中存在的風(fēng)險。蘇越良(2005)基于系統(tǒng)論，提出網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險生成機(jī)制。Chesbrough(2006)認(rèn)為開放式創(chuàng)新導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)零保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險嚴(yán)重。Jeppesen(2006)從大眾生產(chǎn)的角度認(rèn)為 “眾包”需要持續(xù)的激勵，否則會產(chǎn)生生產(chǎn)者能動性風(fēng)險。陸丹(2013)在對“眾包”特征分析的基礎(chǔ)上，提出眾包面臨四種風(fēng)險：能力風(fēng)險、組織管理風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和信息風(fēng)險，并論述每種風(fēng)險產(chǎn)生的原因，提出風(fēng)險規(guī)避的解決辦法，但具體實施的可操作性需要進(jìn)一步完善。

論文總結(jié)現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)，結(jié)合眾包社區(qū)創(chuàng)新的實踐，認(rèn)為由于信息不對稱，眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險主要來自眾包社區(qū)創(chuàng)新參與者之一的發(fā)包方；然后通過微分博弈分析，基于聲譽(yù)效應(yīng)，提出發(fā)包方和接包方均衡的博弈策略；最后從眾包社區(qū)創(chuàng)新準(zhǔn)入制度、方案篩選機(jī)制、信用評價機(jī)制和獎懲機(jī)制四個方面來進(jìn)行眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險管理機(jī)制設(shè)計，并提出具體可操作的對策建議。

二、眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險分析

(一)考慮發(fā)包方的風(fēng)險

根據(jù)眾包社區(qū)創(chuàng)新實踐，多數(shù)眾包社區(qū)方案提交是由接包方將完成的方案上傳到眾包社區(qū)指定的位置，發(fā)包方可以審閱所有接包方提交的創(chuàng)新方案，而接包方只能預(yù)覽自己提交的方案和其他接包方提交方案的動態(tài)，但沒有權(quán)限查閱他人具體創(chuàng)新方案的內(nèi)容。這種方案提交設(shè)計機(jī)制，必然導(dǎo)致發(fā)包方與接包方的信息不對稱。根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，發(fā)包方更有可能發(fā)生道德風(fēng)險。論文據(jù)此假設(shè)在眾包社區(qū)創(chuàng)新中，只有發(fā)包方存在機(jī)會主義行為，即發(fā)包方將接包方最優(yōu)的設(shè)計方案進(jìn)行復(fù)制和適當(dāng)修改，重新以接包方的身份向眾包社區(qū)提交創(chuàng)新方案，最后選中自己提交的方案。對接包方來講，形成欺詐，構(gòu)成一個單邊囚徒困境：發(fā)包方選擇接包方方案或復(fù)制接包方方案，接包方方案被選中或淘汰。其博弈論解釋為：當(dāng)發(fā)包方選中接包方方案，其在博弈中選擇誠實行為，當(dāng)發(fā)包方復(fù)制接包方方案，其在博弈中選擇欺騙。論文假設(shè)發(fā)包方選擇誠實可以獲得a，選擇欺騙可以獲得b ,b>a。因為發(fā)包方與接包方配對是隨機(jī)的，根據(jù)隨機(jī)匹配博弈，假設(shè)貼現(xiàn)因子為ρ。

根據(jù)眾包社區(qū)的管理規(guī)則，眾包社區(qū)會對發(fā)包方根據(jù)方案成交數(shù)量、質(zhì)量和費用支付等情況進(jìn)行信用評價，并在發(fā)包方方案列表里公布，接包方在瀏覽發(fā)包方創(chuàng)新項目時可以預(yù)覽有關(guān)發(fā)包方的評價。如果接包方發(fā)現(xiàn)發(fā)包方不良行為記錄和評價，接包方則不會參與該發(fā)包方發(fā)布的創(chuàng)新方案。如果接包方均遵循這種自發(fā)的組織秩序策略，根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，考慮到聲譽(yù)效應(yīng)，在一定條件下，發(fā)包方會選擇誠實行為。

接包方策略：若發(fā)包方在最近的T時間段里收到從事欺騙或近似欺騙的評價，接包方不參加發(fā)包方的創(chuàng)新項目；T代表的是發(fā)包方創(chuàng)新項目完成的時間段。

發(fā)包方策略：發(fā)包方不進(jìn)行欺騙。

證明：在第t時間段，若接包方選擇誠實，并在之后的各個時間段都選擇誠實，則在每個眾包項目中發(fā)包方都獲得收益 a。如果發(fā)包方選擇了欺騙，那么在t時間段獲得相應(yīng)收益b，在隨后的T時間段中，所有的接包方都從眾包平臺給出的信用評價中了解到該信息，接包方均不參與其發(fā)布的眾包項目，整個時間延續(xù)到t+T時間段。在t+T的后一個時間段即t+T+1時間段，發(fā)包方選擇了誠實，則隨后在每個時間段獲得了收益a。根據(jù)資金的時間價值來進(jìn)行貼現(xiàn)，設(shè)發(fā)包方選擇誠實的貼現(xiàn)在前t時間段的預(yù)期收益為P1，則P1=a+ρa(bǔ)/(1-ρ)。發(fā)包方選擇欺騙的貼現(xiàn)在前t時間段的預(yù)期收益為P2，則P2=b+ρT+1a/(1-ρ)。發(fā)包方選擇誠實行為的條件是P1≥P2。代入計算可得滿足條件為：

(1)

在式(1)不等式的右邊是貼現(xiàn)率ρ的增函數(shù)，因此根據(jù)不等式定理，存在唯一的ρ*使得等號成立。在其他參數(shù)一定的情況下ρ≥ρ*時，不等式成立。

根據(jù)假設(shè)，眾包社區(qū)的評價是沒有噪聲的，因此誠實的發(fā)包方絕對不會選擇欺騙，所以當(dāng)發(fā)包方有從事欺騙的評價記錄時，接包方會完全判定該發(fā)包方是個機(jī)會主義者，接包方不會選擇參與該發(fā)包方的創(chuàng)新項目，因此接包方會自發(fā)參與到接包方的集體選擇策略中。

因此，在式(1)不等式滿足的條件下，發(fā)包方和接包方的選擇策略組合是一個子博弈均衡策略。命題得到證明。

根據(jù)該命題，眾包社區(qū)完善的信用評價機(jī)制和對發(fā)生欺騙行為的重罰機(jī)制有利于降低眾包社區(qū)的風(fēng)險。

眾包社區(qū)創(chuàng)新實踐中，存在發(fā)包方對從事欺騙行為類似評價的爭議，認(rèn)為其未從事欺騙行為。而眾包社區(qū)的評價體系顯示其從事欺騙行為。根據(jù)信息溝通的基本原理，由于理解和溝通中的誤差，會導(dǎo)致信息在傳播過程中出現(xiàn)偏差。因此存在發(fā)包方采取了誠實策略卻被信用評價認(rèn)為是欺騙的可能，即眾包社區(qū)的信用評價存在噪聲。

假設(shè)發(fā)包方選擇了誠實策略卻被眾包社區(qū)評價為選擇了欺騙的概率為β，即眾包社區(qū)信用評價出現(xiàn)噪聲的概率為β。根據(jù)信息學(xué)的理論，β的取值很小。同時假設(shè)接包方不會出現(xiàn)對發(fā)包方欺騙策略的誤判，即當(dāng)信用評價系統(tǒng)顯示發(fā)包方有欺騙行為記錄時，不管是否真實，接包方都認(rèn)定為真實，從而采用不參與發(fā)包方創(chuàng)新項目的策略。

接包方策略：若發(fā)包方在最近的T時間段里收到了從事欺騙或近似欺騙的評價，接包方不參加發(fā)包方的創(chuàng)新項目；T代表的是發(fā)包方創(chuàng)新項目完成的時間段。

發(fā)包方策略：發(fā)包方不進(jìn)行欺騙。

證明：在第t時間段，若接包方選擇誠實，則在每個眾包項目中發(fā)包方都獲得收益 a。由于眾包社區(qū)信用評價中噪聲的存在，有(1-β)的概率顯示其為誠實，則在第t+1個時間段，發(fā)包方的收益與t時間段的收益是相同的，有β的概率顯示其從事了欺騙行為，則在隨后的T時間段中，所有的接包方都從眾包平臺給出的信用評價中得到該信息，接包方均不參與其發(fā)布的眾包項目，整個時間延續(xù)到t+T時間段。在t+T的后一個時間段即t+T+1時間段，發(fā)包方的收益與t時間段的收益是相同的。在第t時間段，若接包方選擇欺騙，則其收益與命題1中的發(fā)包方選擇欺騙行為是一致的。根據(jù)資金的時間價值來進(jìn)行貼現(xiàn)，設(shè)發(fā)包方選擇誠實的貼現(xiàn)在前t時間段的預(yù)期收益為P1，則P1=a+(1-β)ρP1+βρT+1P1。解P1，得：

(2)

發(fā)包方選擇欺騙的貼現(xiàn)在前t時間段的預(yù)期收益為P2，則P2=b+ρT+1a/(1-ρ)。發(fā)包方選擇誠實行為的條件是P1≥P2，代入計算可得：

(3)

在式(3)條件滿足的條件下，發(fā)包方選擇誠實行為。

式(3)不等式的右邊是貼現(xiàn)率ρ的增函數(shù)，因此根據(jù)不等式定理，存在唯一的ρ*使得等號成立。在其他參數(shù)一定的情況下，ρ≥ρ*時，不等式成立。

當(dāng)發(fā)包方有從事欺騙的評價記錄時，接包方會根據(jù)貝葉斯推斷完全判定該發(fā)包方是個機(jī)會主義者，因為采取誠信策略的發(fā)包方只有在眾包社區(qū)信用評價中出現(xiàn)噪聲時才會顯示為欺騙記錄，而這種概率非常小。因此，在一個眾包創(chuàng)新項目中，接包方不會選擇參與該發(fā)包方的創(chuàng)新項目，因此接包方會自發(fā)參與到接包方的集體選擇策略中。

因此，在式(3)不等式滿足的條件下，發(fā)包方和接包方的選擇策略組合是一個子博弈均衡策略。命題得到證明。

眾包社區(qū)創(chuàng)新實踐中，發(fā)包方好評都較高，認(rèn)為發(fā)包方符合誠信標(biāo)準(zhǔn)占95%以上。這與命題結(jié)論是一致的。因為對于誠信的發(fā)包方，只有在眾包社區(qū)信用評價出現(xiàn)噪聲時，才有可能評價為不誠信，而此種情況出現(xiàn)的概率非常?。划?dāng)發(fā)包方和接包方處于子博弈均衡時，從長期聲譽(yù)考慮，不誠信的發(fā)包方即機(jī)會主義的發(fā)包方也會選擇誠實行為，因此可以認(rèn)為參與眾包的發(fā)包方都是誠信的，都采用誠實行為，所以實際眾包社區(qū)創(chuàng)新信用評價中發(fā)包方符合誠信標(biāo)準(zhǔn)的都在95%以上，甚至相當(dāng)部分發(fā)包方的誠信在99%以上。

推論1在眾包社區(qū)給出的信用評價中存在噪聲時，將減弱聲譽(yù)機(jī)制的作用。

推論2在眾包社區(qū)給出的信用評價中存在噪聲時，聲譽(yù)機(jī)制只有在存在較大的貼現(xiàn)因子時才能發(fā)揮作用。

根據(jù)命題1、命題2和推論1、推論2，在發(fā)包方進(jìn)行欺騙的收益率較小或者貼現(xiàn)因子很大的情況下，即使眾包社區(qū)信用評價中存在噪聲，若接包方發(fā)現(xiàn)發(fā)包方信用評價中存在欺騙行為的記錄，則接包方將不參與該發(fā)包方的眾包項目。根據(jù)子博弈完美均衡條件，發(fā)包方進(jìn)行的最優(yōu)選擇為誠實行為，基于信用評價的聲譽(yù)機(jī)制在眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險管理中能夠發(fā)揮作用，該作用的發(fā)揮可以有效地降低眾包社區(qū)的創(chuàng)新風(fēng)險。

(二)考慮接包方的風(fēng)險

在眾包社區(qū)創(chuàng)新實踐中，也存在接包方欺詐的可能性，例如接包方隨機(jī)地通過復(fù)制、捏造數(shù)據(jù)、虛假信息提供等方式完成創(chuàng)新方案設(shè)計，騙取方案獎勵或者眾包平臺獎勵(主要是賺取積分)。Eickhoff等(2011)將這類型接包方稱為“惡意工作者”，并通過一系列的實驗研究得出兩個方面的結(jié)論：一是通過增加創(chuàng)新任務(wù)的復(fù)雜度可以明顯減少“惡意工作者”；二是眾包社區(qū)的“工作者”的歷史記錄對“工作者”本次工作的可靠性沒有影響。逄居升等(2013)也通過質(zhì)量控制算法設(shè)計和實驗研究得出相似的結(jié)論。論文根據(jù)文獻(xiàn)研究的結(jié)論，在風(fēng)險管理機(jī)制設(shè)計中不考慮接包方的欺騙行為。但考慮到接包方的欺騙行為的存在性，在進(jìn)行眾包社區(qū)創(chuàng)新準(zhǔn)入制度設(shè)計的第二階段，提出收取保證金的制度設(shè)計，在一定程度上減少接包方的欺騙行為。

三、眾包社區(qū)創(chuàng)新風(fēng)險機(jī)制設(shè)計

眾包社區(qū)創(chuàng)新過程中，眾包社區(qū)需要通過制定進(jìn)入規(guī)則、項目發(fā)布規(guī)則、支付方式等來對眾包參與者進(jìn)行管理，降低眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。論文提出在眾包社區(qū)創(chuàng)新中，通過設(shè)計有效的準(zhǔn)入制度、方案篩選機(jī)制、信用評價機(jī)制和獎懲機(jī)制，能有效降低眾包社區(qū)創(chuàng)新風(fēng)險。

(一)眾包社區(qū)準(zhǔn)入制度

眾包社區(qū)創(chuàng)新的準(zhǔn)入制度主要表述參與者如何參與的規(guī)則，如參與者的身份、知識條件等。按照眾包社區(qū)創(chuàng)新的流程，參與者(主要是發(fā)包方和接包方)首先注冊成為眾包社區(qū)的成員，然后再發(fā)布項目和接包項目。因此，眾包社區(qū)參與者的參與過程分為兩個階段，第一個階段成為平臺的成員，第二個階段參加具體的眾包項目。

眾包社區(qū)創(chuàng)新是利用互聯(lián)網(wǎng)開展的開放式創(chuàng)新，主要追求網(wǎng)絡(luò)大眾廣泛參與的集體智慧。吸引廣大參與者(發(fā)包方企業(yè)和接包方網(wǎng)絡(luò)大眾)的廣泛參與是眾包社區(qū)創(chuàng)新持續(xù)運行的基礎(chǔ)。因此，低門檻的準(zhǔn)入制度是眾包社區(qū)優(yōu)先選擇的方式，但低門檻的準(zhǔn)入制度又在一定程度增加眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。論文結(jié)合眾包社區(qū)參與者參與創(chuàng)新的兩個階段，提出兩階段的準(zhǔn)入制度模式。

第一階段，通過一般性注冊程序吸引參與者注冊成為眾包社區(qū)的會員。在此階段不收取注冊費用，并且不收集參與者過多的信息，參與者完成一般性注冊，因為過多采集信息會使參與者感到自己的自由和權(quán)力受到限制，引起參與者的不滿意而放棄注冊(王蒙，2012)。同時可給予適當(dāng)?shù)淖元剟?例如贈送注冊積分、紅包等)，吸引參與者的廣泛參與，為眾包社區(qū)儲備創(chuàng)新資源。這一階段的主要目的是讓參與者對眾包社區(qū)創(chuàng)新平臺有全面了解。注冊者注冊成功后即可瀏覽發(fā)包方發(fā)布的項目名稱、完成情況、眾包金額和接包方提交方案動態(tài)以及獎勵金獲取情況等，激發(fā)參與者參與眾包創(chuàng)新的興趣。在此階段，對于發(fā)包方和接包方無差別。

第二階段，發(fā)包方在眾包社區(qū)發(fā)布創(chuàng)新項目，接包方參與接包創(chuàng)新項目。在此階段，發(fā)包方和接包方進(jìn)行第二次準(zhǔn)入程序，發(fā)包方和接包方推行有差別的準(zhǔn)入程序。發(fā)包方(主要指企業(yè))提供詳細(xì)的企業(yè)資質(zhì)證明、創(chuàng)新項目背景、企業(yè)需求計劃等信息，并承諾創(chuàng)新項目的真實性和可靠性，明確自身的權(quán)利和義務(wù)，如關(guān)于眾包社區(qū)費用提成比例等。同時按眾包金額的一定比例提交保證金，眾包活動結(jié)束后若符合整個眾包流程，則給予返還；接包方(主要是網(wǎng)絡(luò)大眾)初步描述其知識結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新意愿，承諾知識產(chǎn)權(quán)申明，并提交保證金。雖然Taylor (2010)等人認(rèn)為收取一定的費用然后在項目完成后以獎勵金的形式發(fā)給被選中方案的接包方會起到積極的作用。但論文在設(shè)計中從接包方成本和長期參與的角度考慮，提出以保證金的方式來進(jìn)行，若接包方按照承諾完成了眾包任務(wù)，提交了創(chuàng)新方案，無論方案是否被選中，該保證金都予以返還。在該階段，對于參與者收取保證金，減少眾包社區(qū)創(chuàng)新中的隨機(jī)風(fēng)險，保證雙方的利益，也可保證對違反眾包承諾的有效懲罰(見圖1)。另外，在該階段，最優(yōu)的注冊方式是參與者提供實名注冊信息。

圖1　二階段準(zhǔn)入制度

目前眾包社區(qū)主要采用一次性注冊的準(zhǔn)入制度。眾包參與者先閱讀互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)法規(guī)及眾包社區(qū)創(chuàng)新的服務(wù)條款，并提交同意申請。社區(qū)注冊系統(tǒng)要求參與者提供基本信息，如姓名、性別、年齡等。眾包社區(qū)參與者按要求完成注冊成為眾包社區(qū)會員，享有眾包社區(qū)提供的服務(wù)。這種準(zhǔn)入制度存在對參與者信息收集不足和收集過度的問題，導(dǎo)致參與者資格審查風(fēng)險和參與者流失風(fēng)險。兩階段準(zhǔn)入制度設(shè)計，充分保證參與者參與的廣泛性和參與者資格審查的有效性，減少眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。

(二)眾包社區(qū)創(chuàng)新方案篩選機(jī)制

眾包社區(qū)建立方案篩選機(jī)制，協(xié)助發(fā)包方開展最優(yōu)方案篩選，能有效節(jié)約發(fā)包方創(chuàng)新資源搜尋成本，降低發(fā)包方開展開放式創(chuàng)新的成本，提高創(chuàng)新效率。

考察現(xiàn)有眾包社區(qū)創(chuàng)新的方案篩選機(jī)制，主要有兩個。一是由發(fā)包方來選擇。接包方將方案上傳到眾包社區(qū)，發(fā)包方匯集所有創(chuàng)新方案，組織專家進(jìn)行方案遴選，選出最優(yōu)方案。目前多數(shù)眾包社區(qū)創(chuàng)新都采用這種機(jī)制。在創(chuàng)新方案提交較多的情況下，這種方案篩選機(jī)制成本較高。二是完全由參與者大眾通過投票方式選擇最優(yōu)方案。典型案例為Threadeless.com T恤衫眾包社區(qū)創(chuàng)新平臺，發(fā)包方企業(yè)只承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)發(fā)布，由接包方網(wǎng)絡(luò)大眾參與T恤的設(shè)計，按要求提交設(shè)計方案，所有參與者都可以對設(shè)計方案評分，眾包社區(qū)匯總最后的評分排名，前三名的設(shè)計方案將獲得眾包獎金，由發(fā)包方進(jìn)行生產(chǎn)并在眾包社區(qū)用戶區(qū)銷售，T恤不再進(jìn)入市場銷售。在實際運行中，這兩種機(jī)制都取得了很好的效果。本文在綜合兩種機(jī)制特點的基礎(chǔ)上，提出接包方自評與他評結(jié)合的兩階段方案篩選機(jī)制。

現(xiàn)有方案篩選機(jī)制在方案集中提交后進(jìn)行方案篩選，本文提出依據(jù)眾包社區(qū)二階段準(zhǔn)入機(jī)制，在第二階段的準(zhǔn)入制度中引入方案預(yù)篩選機(jī)制，即在接包方提交項目申請方案時根據(jù)發(fā)包方發(fā)布方案的設(shè)計要求，提交簡單的設(shè)計方案提要，發(fā)包方根據(jù)設(shè)計方案提要篩選出可能的優(yōu)選方案，給予重點關(guān)注，該階段篩選由企業(yè)組織專家進(jìn)行篩選，由于是設(shè)計提要，方案篩選成本較低；第二篩選階段在方案最后提交后進(jìn)行篩選，采用方案設(shè)計者自評和接包方集體評價相結(jié)合的形式，通過綜合打分形式完成。吳杰等(2014)通過實證和模型相結(jié)合的方式對參與者自評和參與者集體評價進(jìn)行研究，提出參與者自評和參與者集體評價隨著參與者規(guī)模的擴(kuò)大最終會在同一個水平進(jìn)行，并能選出最優(yōu)的方案，所以方案設(shè)計者自評和接包方集體評價相結(jié)合的方式可以為發(fā)包方篩選出最優(yōu)設(shè)計方案。張鵬(2012)也認(rèn)為集體打分可以發(fā)揮眾包創(chuàng)新中集體篩選的智慧。接包方在提交方案時進(jìn)行自評，然后提交到眾包社區(qū)，眾包社區(qū)在統(tǒng)一的時間同時公布所有的提交方案，由眾多接包方對方案打分，最后匯總得分，選出得分較高的少數(shù)幾個方案作為最優(yōu)方案提交給發(fā)包方(這一步驟也可由發(fā)包方來完成)，發(fā)包方根據(jù)第一階段的預(yù)評價，對方案進(jìn)行最后評價，若達(dá)到發(fā)包方的期望，則決定此方案中標(biāo)，如達(dá)不到發(fā)包方的期望，則組織開展創(chuàng)新項目眾包延期，即延長創(chuàng)新方案提交時間，獲取更多接包方提交方案。 重復(fù)上述過程，完成眾包項目。

與現(xiàn)有眾包社區(qū)方案篩選機(jī)制相比較，接包方自評與他評結(jié)合的兩階段方案篩選機(jī)制能充分調(diào)動接包方的參與熱情，減少方案篩選成本，提高發(fā)包方的方案篩選效率。同時，接包方自評與他評結(jié)合的兩階段方案篩選機(jī)制能有效發(fā)現(xiàn)和防止發(fā)包方的欺詐行為，降低眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險(見圖2)。

圖2　兩階段方案篩選機(jī)制

(三)眾包社區(qū)信用評價機(jī)制

眾包社區(qū)的信用評價機(jī)制，是一種在線的信用評價機(jī)制。目前有關(guān)在線信用評價機(jī)制的研究，主要是基于電子商務(wù)C2C系統(tǒng)的評價研究。Resnick(2002)在對電子商務(wù)交易平臺的信用評價系統(tǒng)進(jìn)行分析后，認(rèn)為在線信用評價系統(tǒng)就是基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，通過統(tǒng)計和發(fā)布現(xiàn)有交易參與人的歷史行為信息，來影響潛在交易者的交易行為，進(jìn)而促進(jìn)參與人之間合作信任的聲譽(yù)機(jī)制。通過對歷史評價記錄好壞的記錄，信用評價系統(tǒng)記錄了大量的賣家交易歷史行為記錄，潛在交易者會根據(jù)歷史記錄來判定賣家的誠信狀況，進(jìn)而決策是否與其產(chǎn)生交易行為。Dellarocas(2003)在博弈論模型分析的基礎(chǔ)上，提出建立口碑信用評價機(jī)制。即電子商務(wù)參與者個人參與的積分累計評價機(jī)制。陳寧寧(2010)通過對多個電子商務(wù)平臺信用評價系統(tǒng)的實例比較，提出基于交易雙方互評的雙邊評價機(jī)制，即由買家和賣家進(jìn)行互評，從而對雙方的信譽(yù)做出分析評價。

根據(jù)本文的分析，基于信用評價的聲譽(yù)效應(yīng)機(jī)制可以促使眾包社區(qū)的參與者做出子博弈完美均衡的決策，構(gòu)建完善的眾包社區(qū)信用評價機(jī)制，有利于降低眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。

在眾包社區(qū)創(chuàng)新實踐中，多數(shù)采用的信用評價機(jī)制是由眾包社區(qū)對發(fā)包方進(jìn)行評價。在眾包任務(wù)完成成交后，眾包社區(qū)根據(jù)發(fā)包方眾包任務(wù)是否延遲、提交方案的數(shù)量、眾包費用的支付速度、有無接包方的知識產(chǎn)權(quán)投訴、發(fā)包方的反饋速度等方面對發(fā)包方分別做出1-5分的打分評價，最后匯總得分，作為對發(fā)包方的信用評價參考。這種方案符合論文分析中發(fā)包方可能會出現(xiàn)欺詐行為的分析過程，這種信用評價機(jī)制降低了眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。

但結(jié)合文獻(xiàn)已有成果分析，這種信用評價機(jī)制相對單一。本文在現(xiàn)有眾包社區(qū)創(chuàng)新的信用評價基礎(chǔ)上，融合在線信用評價機(jī)制的研究成果，提出眾包社區(qū)多邊互評的信用評價機(jī)制，主要有三個部分組成：發(fā)包方與接包方互評、發(fā)包方與眾包社區(qū)互評和接包方與眾包社區(qū)互評(見圖3)。

發(fā)包方與接包方互評：在眾包創(chuàng)新項目完成后，發(fā)包方對所有接包方進(jìn)行評價。這種評價從發(fā)包方的角度出發(fā)，對接包方的參與予以認(rèn)可，主要包含接包方對任務(wù)的理解、創(chuàng)新思路、參與態(tài)度等角度進(jìn)行評價打分，為其他發(fā)包方遴選接包方提供參考，也為接包方改進(jìn)方案提供參考。接包方也對發(fā)包方從任務(wù)的難度、眾包金額的大小、方案選擇的公平、有無欺詐或者類似欺詐行為等角度進(jìn)行評價打分，為接包方遴選發(fā)包方提供參考。

圖3　多邊互評的信用評價機(jī)制

發(fā)包方與眾包社區(qū)互評：在眾包創(chuàng)新項目完成后，發(fā)包方從服務(wù)效率、規(guī)則合理性、吸引力和改進(jìn)等角度對眾包社區(qū)進(jìn)行打分評價。為新增參與者選擇眾包社區(qū)提供參考；眾包社區(qū)根據(jù)發(fā)包方眾包任務(wù)是否延遲、提交方案的數(shù)量、眾包費用的支付速度、有無接包方的知識產(chǎn)權(quán)投訴、發(fā)包方的反饋速度等方面對發(fā)包方做出打分評價，為接包方選擇發(fā)包方提供幫助。

接包方與眾包社區(qū)互評：在眾包創(chuàng)新項目完成后，接包方對眾包平臺進(jìn)行評價，主要包括平臺的友好性(主要是指創(chuàng)新項目查找的難易程度，如對創(chuàng)新項目有沒有分類，界面布局是否清晰等)、方案提交的方便程度、吸引力和改進(jìn)等；眾包社區(qū)對接包方進(jìn)行評價，主要包括接包方參與的積極性、任務(wù)完成的程度等角度進(jìn)行評價。

眾包社區(qū)多邊互評的信用評價機(jī)制，相對完善的構(gòu)建了眾包社區(qū)的信用評價體系。隨著信用信息的積累，在很大程度上降低眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。例如發(fā)包方可以通過信用評價系統(tǒng)，了解接包方的專業(yè)水平、參與眾包任務(wù)的數(shù)量、獲勝率、眾包任務(wù)收入、獲得評價積分等來考察接包方的水平，進(jìn)而判定其完成任務(wù)的可能性，從而降低了眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。

(四)眾包社區(qū)獎懲機(jī)制

根據(jù)命題2分析，如果發(fā)包方實施欺騙的收益非常高，那么命題2的子博弈完美均衡將不存在，條件不等式將不成立，基于信用評價基礎(chǔ)上的聲譽(yù)機(jī)制將不發(fā)揮作用。因此，構(gòu)建眾包社區(qū)創(chuàng)新的獎懲機(jī)制，加大對于發(fā)包方欺騙的懲罰力度，降低其欺騙收益，從而降低眾包社區(qū)創(chuàng)新風(fēng)險。

對于懲罰機(jī)制的設(shè)計，現(xiàn)有的文獻(xiàn)研究主要是基于法律的手段來完成，但是在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，由于證據(jù)收集的難度大導(dǎo)致法律手段的處理成本較高，除特別嚴(yán)重的欺詐行為以外，其他一般的爭議，在處理中可以考慮建立另外的處理機(jī)制。吳德勝(2007)通過對eBay網(wǎng)站的爭議處理機(jī)制的研究，提出了兩種爭議解決機(jī)制：平臺爭議解決規(guī)則和第三方在線爭議解決機(jī)制。論文采用這兩種爭議解決機(jī)制來設(shè)計眾包社區(qū)創(chuàng)新爭議解決機(jī)制。

眾包社區(qū)創(chuàng)新爭議解決規(guī)則。眾包社區(qū)根據(jù)需要建立屬于社區(qū)的爭議解決規(guī)則，如對出現(xiàn)問題的描述規(guī)則、對知識產(chǎn)權(quán)爭議的解決規(guī)則、發(fā)包方項目發(fā)布規(guī)則、接包方方案提交規(guī)則等作出明確的規(guī)定，出現(xiàn)爭議時，根據(jù)規(guī)則解釋有眾包社區(qū)組織協(xié)調(diào)，完成爭議處理。多數(shù)眾包社區(qū)創(chuàng)新均采用這種爭議處理機(jī)制。

在線爭議解決機(jī)制。在線眾包社區(qū)創(chuàng)新爭議解決平臺主要由三部分組成：爭議雙方在線進(jìn)行溝通平臺、在線第三方調(diào)解平臺和在線第三方仲裁平臺(吳德勝，2007)。眾包社區(qū)創(chuàng)新的參與者對于存在的爭議自愿提交在線爭議處理平臺。平臺為參與者提供一個權(quán)限保護(hù)的在線交互頁面，參與者將爭議觀點進(jìn)行詳細(xì)的描述，通過充分溝通，達(dá)到爭議處理的目的。這個階段對所有的參與者免費。若爭議無法解決，則進(jìn)入在線調(diào)解階段，該階段收取費用。根據(jù)關(guān)于爭議的描述，將由專業(yè)的調(diào)解人員來進(jìn)行調(diào)解，通過權(quán)力和義務(wù)的描述，提出解決方案。若還不能解決，則進(jìn)入在線仲裁階段，該階段具有一定的強(qiáng)制性，基于網(wǎng)絡(luò)的聊天記錄、郵件以及截圖等都可以作為證據(jù)來使用，降低證據(jù)收集成本。另外如果眾包社區(qū)參與者認(rèn)為信用評價不符合實際，則可以提交在線爭議處理平臺，平臺可以通過信息收集分析，最后做出合理評價。

根據(jù)命題1和命題2，在線爭議解決機(jī)制有利于減小眾包社區(qū)創(chuàng)新信用評價出現(xiàn)噪聲的概率，即減小β的值。命題2中的不等式右邊是β的減函數(shù)，所以β的減小帶來整個方程式值的增大，即增大聲譽(yù)機(jī)制的效用。

目前在線爭議解決機(jī)制還沒有應(yīng)用在眾包社區(qū)創(chuàng)新中，隨著眾包社區(qū)創(chuàng)新的快速發(fā)展，有必要建立第三方在線爭議處理平臺。

除上述兩種爭議處理機(jī)制外，眾包資金的第三方托管可以增加發(fā)包方的欺詐成本。眾包平臺可以自身承擔(dān)或者引入第三方的托管平臺，類似于目前電子商務(wù)中的支付寶。發(fā)包方先將眾包資金存入托管平臺，創(chuàng)新項目完成后由托管平臺付給接包方，若發(fā)現(xiàn)發(fā)包方存在欺詐，則以眾包資金進(jìn)行懲罰，增加其欺詐成本。

對于獎勵機(jī)制設(shè)計，包含物質(zhì)獎勵和精神獎勵。根據(jù)眾包社區(qū)創(chuàng)新的特點，主要以精神獎勵為主。對于發(fā)包方，眾包社區(qū)根據(jù)其發(fā)布項目的數(shù)量、金額、成交的比例、信用評價等對發(fā)包方劃分等級或者組建發(fā)包方聯(lián)盟。同時根據(jù)等級的不同，采用差異化的眾包費用提取比例，或者進(jìn)行費用返還，吸引發(fā)包方更多參與眾包社區(qū)創(chuàng)新。對于接包方，眾包社區(qū)根據(jù)其參與的數(shù)量、中標(biāo)的數(shù)量、賺取的收入等維度進(jìn)行評級，并在眾包社區(qū)公布姓名和最基本個人信息，同時給予好評，對其他沒有中標(biāo)的接包方給予多種形式的紀(jì)念性獎勵；對于高質(zhì)量的長期參與的接包方，可以考慮建立利益共享機(jī)制，如價值中國網(wǎng)2005年提出給予優(yōu)質(zhì)接包方公司股份，中搜網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司在 2013 年初推出 “眾包”的知識分享者可以隨著中搜第三代搜索整體平臺的增長而享有商業(yè)收益(陸丹，2013)。

四、結(jié)論與對策建議

基于眾包社區(qū)模式，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行創(chuàng)新可以充分利用網(wǎng)絡(luò)大眾的智慧，減少創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新成果的市場適應(yīng)性，但也存在風(fēng)險。眾包社區(qū)通過有效的措施控制和減少風(fēng)險有重要意義，論文基于上述分析，提出以下具體結(jié)論與對策建議：

1.通過分析，眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險主要來自于眾包社區(qū)創(chuàng)新參與者之一的發(fā)包方。在信息不對稱的情況下，存在發(fā)包方的欺騙行為。因此，通過運營機(jī)制設(shè)計，控制發(fā)包方可能出現(xiàn)的欺騙行為，可以有效降低眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。

2.基于眾包社區(qū)創(chuàng)新本身的特點，可以從眾包社區(qū)創(chuàng)新準(zhǔn)入制度、方案篩選機(jī)制、信用評價機(jī)制和獎懲機(jī)制四個方面設(shè)計眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險管理機(jī)制。增加眾包社區(qū)創(chuàng)新的透明度，減少信息不對稱，降低風(fēng)險。

3.眾包社區(qū)創(chuàng)新在準(zhǔn)入制度設(shè)計中采用兩階段準(zhǔn)入制度，通過第一階段的注冊制度完成參與主體身份的初步識別；通過第二階段的保證金制度，完成身份確認(rèn)，減少身份欺詐，降低眾包社區(qū)創(chuàng)新風(fēng)險。

4.根據(jù)隨機(jī)微分博弈分析，在眾包社區(qū)創(chuàng)新中，發(fā)包方欺騙收益的大小對其欺騙行為有很大影響，在方案篩選機(jī)制設(shè)計、信用評價機(jī)制設(shè)計中充分引入接包方的參與和眾包社區(qū)的監(jiān)管，在獎懲機(jī)制設(shè)計中引入第三方在線爭議解決平臺和第三方監(jiān)管機(jī)制，增大發(fā)包方欺騙成本，減少其欺騙收益，從而降低其欺騙風(fēng)險。

設(shè)計兩階段的方案篩選機(jī)制，即采用接包方自評與他評結(jié)合的兩階段方案篩選機(jī)制。接包方在提交方案時進(jìn)行方案自評，然后提交到眾包社區(qū)，眾包社區(qū)在統(tǒng)一的時間同時公布所有的提交方案，由眾多接包方對方案打分，最后匯總得分，選出得分較高的少數(shù)幾個方案作為最優(yōu)方案提交給發(fā)包方(這一步驟也可由發(fā)包方來完成)，發(fā)包方對方案進(jìn)行最后評價，完成方案篩選。

在信用評價機(jī)制中，采用多邊互評的評價機(jī)制，即發(fā)包方與接包方互評、發(fā)包方與眾包社區(qū)互評和接包方與眾包社區(qū)互評。通過互評，減少信息不對稱，降低眾包社區(qū)創(chuàng)新風(fēng)險。

在獎懲機(jī)制設(shè)計中，設(shè)計眾包社區(qū)創(chuàng)新平臺爭議解決規(guī)則和第三方在線爭議解決機(jī)制。實際操作中，眾包社區(qū)根據(jù)需要建立屬于社區(qū)的爭議解決規(guī)則和第三方公認(rèn)的在線眾包社區(qū)創(chuàng)新爭議處理平臺，并引入眾包資金的第三方托管模式，增加發(fā)包方欺騙成本，降低眾包社區(qū)創(chuàng)新的風(fēng)險。

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(本文責(zé)編：辛城)