軍民融合發(fā)展研究和探討

郝坤 楊雙 關(guān)俊穩(wěn)

軍民融合是提升國家競爭力的核心表現(xiàn)。美國推行“軍民一體化”，推動技術(shù)和資源在軍民兩大領(lǐng)域共用，催生了一批民用科技創(chuàng)新企業(yè)，強(qiáng)化了軍事實(shí)力和作戰(zhàn)能力。以色列實(shí)行“以軍帶民”，將國防科技工業(yè)植根于整個國家工業(yè)實(shí)力基礎(chǔ)之上，形成了較強(qiáng)的科技轉(zhuǎn)化能力和改革創(chuàng)新能力。而俄羅斯“軍民分離”，國防工業(yè)改革十年來，不僅未能建立本國核心民用工業(yè)，并且致使國防工業(yè)出現(xiàn)危機(jī)并逐漸深化。以美國、以色列為代表的國家通過軍民融合形成了雄厚科學(xué)基礎(chǔ)和巨大創(chuàng)新潛力，在全球競爭中處于領(lǐng)先地位。以俄羅斯為代表的國家軍民相對分離，國際競爭力相對較弱。

2014年，北京市長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所受綿陽科技城管委會委托，進(jìn)行了“綿陽科技城政策體系與體制機(jī)制研究”課題。隨后，長城戰(zhàn)略咨詢對軍民融合發(fā)展的規(guī)律進(jìn)行深入研究和總結(jié)，形成并發(fā)布了《軍民融合發(fā)展研究》報告，分析總結(jié)了軍民融合發(fā)展規(guī)律，也基于技術(shù)生命周期構(gòu)建軍民融合發(fā)展模型，并針對我國當(dāng)前軍民融合發(fā)展現(xiàn)狀提出改革方向和建議。

探索構(gòu)建軍民融合模型

世界各國都有著軍民融合發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，也有各自的軍民融合模型。

國家軍民融合模型分為三個階段：需求與預(yù)研、技術(shù)轉(zhuǎn)移及成果轉(zhuǎn)化以及生產(chǎn)和維修。下面試著分析這三個階段：

一是技術(shù)需求與預(yù)研階段。國防技術(shù)需求和國家科技需求形成相應(yīng)的國防科研計劃和國家科技計劃。美國、以色列等國家為了避免重復(fù)研發(fā)，以軍民兩用技術(shù)計劃組織實(shí)施基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究，形成軍民兩用技術(shù)。而我國軍民兩用技術(shù)計劃缺失，因此，能否設(shè)置一個兼顧國防技術(shù)需求和國家民用技術(shù)需求的軍民兩用計劃是頂層設(shè)計改革的關(guān)鍵。

二是技術(shù)轉(zhuǎn)移及成果轉(zhuǎn)化階段。需求與預(yù)研階段共形成軍用技術(shù)、軍民兩用技術(shù)和民用技術(shù)。其中，軍用技術(shù)解密后可向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，成為軍轉(zhuǎn)民技術(shù)。民用技術(shù)被軍方采購后可成為民參軍技術(shù)。軍轉(zhuǎn)民技術(shù)、民參軍技術(shù)、軍民兩用技術(shù)經(jīng)應(yīng)用研究、小試、中試等環(huán)節(jié)形成樣機(jī)。當(dāng)前，我國技術(shù)解密制度不健全，成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)普遍存在信息交流不暢、知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明、小試中試資金缺乏、人才激勵機(jī)制不健全等問題，有待改革深化。

三是生產(chǎn)和維修階段。樣機(jī)通過規(guī)模生產(chǎn)可形成軍用產(chǎn)品和民用產(chǎn)品兩類。美國、以色列等國家采用武器裝備競爭性采購方式，充分利用民間力量生產(chǎn)軍工產(chǎn)品，并實(shí)施維修社會化保障。而我國進(jìn)入國防生產(chǎn)領(lǐng)域的民口企業(yè)數(shù)量總體規(guī)模仍然較小，維修保障主要由各軍隊(duì)修理廠直接負(fù)責(zé)。

軍民融合模型解析

各國軍民融合發(fā)展模式不盡相同?？偨Y(jié)和探析世界各主要國家軍民融合發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，其成功的關(guān)鍵因素主要表現(xiàn)在以下三方面。

軍民兩用技術(shù)是基點(diǎn)。軍民兩用技術(shù)同時考慮軍民兩用的兼容問題。美國、以色列等國家通過多種手段推動軍民兩用技術(shù)發(fā)展。一是政府主導(dǎo)。美國通過制定“兩用應(yīng)用計劃”來規(guī)范軍民兩用技術(shù)發(fā)展。二是資源共享。美國鼓勵所有國立實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)聯(lián)合開發(fā)兩用技術(shù)。三是標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。美國將民用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)放在第一順序，英國鼓勵采用能滿足軍事需求的民用標(biāo)準(zhǔn)。四是多元投資。美國軍民兩用技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)由政府、軍方、企業(yè)共同出資，以色列設(shè)立風(fēng)險投資基金，更鼓勵企業(yè)在海外上市融資。五是多元主體。美國推動高校、軍隊(duì)科研院所、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)成為國防科研生產(chǎn)的主要力量。

民口單位是主要力量。一方面，高校、非盈利機(jī)構(gòu)、科研院所等非軍方科研機(jī)構(gòu)是技術(shù)預(yù)研的主要力量。如美國通過招投標(biāo)機(jī)制、高額經(jīng)費(fèi)、知識產(chǎn)權(quán)以及財稅信貸優(yōu)惠政策推動民營機(jī)構(gòu)成為國防科研生產(chǎn)的主體。以色列以招投標(biāo)方式將研制任務(wù)承包給國營或者私營科研單位完成。另一方面，民口企業(yè)成為國防科研生產(chǎn)的主體，與非軍工企業(yè)平等競爭。如美國承擔(dān)國防科研生產(chǎn)任務(wù)的民營機(jī)構(gòu)可享受稅收優(yōu)惠及信貸傾斜。以色列鼓勵國有軍工企業(yè)和私營企業(yè)平等參與國防裝備項(xiàng)目競爭，對國有企業(yè)不予特殊照顧。

科研生產(chǎn)開放是保障。一方面，武器裝備采購需求開放。美國通過設(shè)置信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)，定期發(fā)布軍事需求信息，增加了軍事需求的透明度。同時，簡化民品采用程序，降低民企進(jìn)入軍工門檻，推進(jìn)民營資本進(jìn)入采購體系。另一方面，國防采辦以市場為導(dǎo)向，建立公平競爭機(jī)制。如美國武器裝備采辦要確保項(xiàng)目整個壽命內(nèi)都存在相互競爭的供應(yīng)商，允許符合資格的國際廠商參與競爭。英國則出臺《對國防部的銷售》等專門針對采辦的競爭性政策，通過強(qiáng)化采購合同管理，引導(dǎo)公平競爭。

中國軍民融合實(shí)踐探索

我國國防科技工業(yè)經(jīng)過65年的發(fā)展，在軍民融合探索方面已經(jīng)取得了一些突出成就，尤其是中關(guān)村、綿陽、深圳、西安、貴州等地區(qū)，軍民融合發(fā)展成效初顯。

我國軍民融合歷經(jīng)四個發(fā)展階段。一是軍民分離時期（1949-1977年）。建國初期，我國鼓勵軍工企業(yè)生產(chǎn)民用產(chǎn)品。20世紀(jì)60年代，我國開展三線建設(shè)，軍工企業(yè)回到單一軍品生產(chǎn)。二是軍轉(zhuǎn)民探索時期（1978-1999年）。黨和國家的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，對國防工業(yè)的管理體制進(jìn)行改革。三是軍民結(jié)合探索時期（2000-2007年）。我國基本形成了軍民結(jié)合型的國防工業(yè)體系、管理體系和運(yùn)行機(jī)制。四是孕育重大改革時期（2008-至今）。軍民融合上升為國家戰(zhàn)略，軍民融合體制機(jī)制和政策措施進(jìn)一步深化。

我國軍民融合探索實(shí)踐呈現(xiàn)多重成效。一是國防科技工業(yè)市場化改革加速。軍工企業(yè)改制加速，軍工科研院所事業(yè)單位改制開始破冰。二是武器裝備預(yù)研環(huán)節(jié)將進(jìn)一步開放。預(yù)研準(zhǔn)入門檻降低，公平競爭機(jī)制不斷完善。三是軍民兩用技術(shù)發(fā)展加快，圍繞現(xiàn)有技術(shù)互轉(zhuǎn)已經(jīng)開始發(fā)布軍民兩用技術(shù)目錄。四是軍地協(xié)同創(chuàng)新態(tài)勢凸顯，供需對接、資源共享、成果轉(zhuǎn)化及基地建設(shè)等公共服務(wù)持續(xù)強(qiáng)化。五是裝備采購信息逐步公開，競爭性采購機(jī)制逐步完善。

部分地區(qū)軍民融合探索成效顯著。一是中關(guān)村構(gòu)建軍民融合工作體系。中關(guān)村與九大軍工集團(tuán)、總參、總后、總裝等軍方主體，23個國家部委，相關(guān)民口企業(yè)和社會組織共同搭建軍民融合工作體系。二是綿陽科技城構(gòu)建軍民融合創(chuàng)新體系。軍工科研院所體制機(jī)制改革深化，軍民融合產(chǎn)業(yè)載體加速建設(shè)，培育豪斯特電子、三陽永年等一批軍民融合企業(yè)，舉辦以軍民融合為主題的科博會。三是深圳搭建全方位軍民融合服務(wù)平臺。深圳市搭建第三方科技信息科研與服務(wù)平臺—華創(chuàng)中心，開展軍民兩用技術(shù)、資源、信息和需求服務(wù)。四是西安大力發(fā)展軍民融合產(chǎn)業(yè)。西安設(shè)置4億元軍民融合基金，推動西安閻良國家航空高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、西安國家民用航天產(chǎn)業(yè)基地等集群式發(fā)展。五是貴州“內(nèi)引外聯(lián)”促進(jìn)軍民融合發(fā)展。對內(nèi)，積極建設(shè)陽小孟軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)基地等3個國家級產(chǎn)業(yè)基地。對外，積極與中航工業(yè)等央企軍工集團(tuán)對接，強(qiáng)化與周邊兄弟省份合作。

提升中國軍民融合的建議

盡管我國軍民融合實(shí)踐取得了不菲成效，但還存在頂層組織缺失、軍民兩用技術(shù)計劃發(fā)展滯后、國防科技成果制度不健全等問題，解決制約軍民融合發(fā)展的障礙和矛盾，才能有效推動經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

建立橫跨軍民兩界的頂層組織。為打破軍民體系分割，應(yīng)強(qiáng)化政府主導(dǎo)作用，統(tǒng)籌軍方、政府、企業(yè)、社會組織等多方主體力量參與，建立橫跨軍民兩線的組織機(jī)構(gòu)，推動落實(shí)軍民融合發(fā)展的各項(xiàng)重大決策，協(xié)調(diào)和督辦跨層級和跨部門審批，推進(jìn)軍民科技資源設(shè)施共享等創(chuàng)新制度安排。

推行軍民融合創(chuàng)新改革綜合試驗(yàn)。我國應(yīng)在全國范圍內(nèi)遴選若干區(qū)域進(jìn)行軍民融合創(chuàng)新改革試驗(yàn)，可授予中關(guān)村、綿陽科技城等國防科研生產(chǎn)基礎(chǔ)較好的地區(qū)“國家軍民融合綜合改革示范區(qū)”牌子，在區(qū)域內(nèi)實(shí)施封閉式的軍民融合體制機(jī)制綜合改革，為全局性軍民融合改革提供有效經(jīng)驗(yàn)。

大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)。我國軍民雙方技術(shù)在需求端融合程度較低。因此，應(yīng)擬定發(fā)展軍民兩用技術(shù)計劃和清單，推動國防技術(shù)預(yù)研計劃進(jìn)一步開放，制定軍民通用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，積極引導(dǎo)民口企業(yè)參與國防技術(shù)預(yù)研。

推動國防專利解密與交易轉(zhuǎn)化。我國國防科技成果產(chǎn)業(yè)化過程受阻。應(yīng)完善國防知識產(chǎn)權(quán)解密制度，搭建軍民技術(shù)合作交流平臺和中試熟化平臺，改革科技成果處置權(quán)和收益權(quán)，允許和鼓勵國防科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，允許領(lǐng)導(dǎo)干部持股或兼職取酬，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行考核。

加強(qiáng)武器裝備競爭性采購和社會化保障。我國武器裝備采購和維修仍以軍工集團(tuán)內(nèi)分配任務(wù)為主。應(yīng)繼續(xù)完善武器裝備競爭性采購和社會化保障制度，改革完善招投標(biāo)制度和軍品合同制，加強(qiáng)對非公有制企業(yè)的引導(dǎo)和扶持，鼓勵軍方單位將裝備維修以服務(wù)外包等形式交由民口單位承擔(dān)。

培育軍民融合特色鮮明的市場主體。民口企業(yè)是我國軍民融合的重要主體。我國應(yīng)大力鼓勵軍民融合企業(yè)，加快建立統(tǒng)一的軍民融合企業(yè)評估與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，簡化“四證”審批流程，完善公平競爭機(jī)制，強(qiáng)化公開透明招標(biāo)方式，鼓勵民口企業(yè)和軍工企業(yè)平等競爭。

構(gòu)建促進(jìn)軍民融合深度發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)。我國軍民融合還存在人才缺失、資金投入分割、社會組織協(xié)同作用尚未發(fā)揮等問題。因此，應(yīng)構(gòu)建促進(jìn)軍民融合發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)，建立軍民融合人才培養(yǎng)機(jī)制，強(qiáng)化對軍民融合企業(yè)的金融支持，支持設(shè)立各類軍民融合創(chuàng)新聯(lián)盟。

推進(jìn)非經(jīng)營性資產(chǎn)向經(jīng)營性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化。我國國防科研院所非經(jīng)營性資產(chǎn)存量運(yùn)行效率低。為提高國有資產(chǎn)利用效率，應(yīng)適當(dāng)簡化非經(jīng)營資產(chǎn)轉(zhuǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)審批流程，適當(dāng)減免國有資產(chǎn)占用費(fèi)和需要補(bǔ)交的增值稅，提高單位積極性，推動非經(jīng)營性資產(chǎn)高效運(yùn)轉(zhuǎn)，更大的發(fā)揮國有資產(chǎn)的效用。

分類分步推進(jìn)國防科研院所改制。我國軍工研究院所改革進(jìn)展緩慢。應(yīng)明確國防科研院所定位，推動改制后單位盡快建立配套完善的經(jīng)營管理機(jī)制、財務(wù)管理機(jī)制、人力資源管理機(jī)制、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理機(jī)制等。國家層面應(yīng)制定支持改制企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的配套政策。