作為治理工具的自愿性標(biāo)準(zhǔn)：理論、現(xiàn)狀與未來(lái)

摘要：自愿性標(biāo)準(zhǔn)是以市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和社會(huì)協(xié)商為基礎(chǔ)的治理體系。作為標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分，自愿性標(biāo)準(zhǔn)已成為協(xié)同治理和私人治理的基本工具。然而，我國(guó)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)化立法與科技政策不足以為自愿性標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮其治理工具功能提供周全的制度保障。改革現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)化體制是我國(guó)現(xiàn)階段標(biāo)準(zhǔn)化工作的首要任務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)化體制的改革應(yīng)在法治化框架內(nèi)進(jìn)行，堅(jiān)持自愿性標(biāo)準(zhǔn)與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)二分的理論認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持自愿性標(biāo)準(zhǔn)體制改革的市場(chǎng)化方向。在制度建設(shè)方面應(yīng)積極搭建自愿性標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)自愿性標(biāo)準(zhǔn)體制的內(nèi)部民主治理機(jī)制，并積極營(yíng)造自愿性標(biāo)準(zhǔn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境。

關(guān)鍵詞：自愿性標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；治理工具；標(biāo)準(zhǔn)化法

“多一些治理，少一些統(tǒng)治”是21世紀(jì)人類(lèi)政治文明變革的發(fā)展趨勢(shì)。在我國(guó)，黨的十八屆三中全會(huì)也將“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”作為全面深化改革的總目標(biāo)。在以風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)塑造為重要特征的當(dāng)今人類(lèi)社會(huì)，標(biāo)準(zhǔn)扮演著重要角色。源于治理主體的多元化，以市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和社會(huì)協(xié)商為基礎(chǔ)的自愿性標(biāo)準(zhǔn)日益成為治理的工具。本文在辨析自愿性標(biāo)準(zhǔn)范疇并理論闡釋自愿性標(biāo)準(zhǔn)作為治理工具的基礎(chǔ)上，通過(guò)梳理自愿性標(biāo)準(zhǔn)在中國(guó)立法與政策中的現(xiàn)狀，為發(fā)揮自愿性標(biāo)準(zhǔn)的治理工具功能，提出未來(lái)標(biāo)準(zhǔn)化體制改革的基本原則和若干制度建設(shè)，以為中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法制的建設(shè)與完善有所裨益。

一、自愿性標(biāo)準(zhǔn)：作為治理的工具

（一）自愿性標(biāo)準(zhǔn)辨析

無(wú)論在理論上，還是實(shí)踐中，標(biāo)準(zhǔn)都是一個(gè)極為復(fù)雜的問(wèn)題，標(biāo)準(zhǔn)的類(lèi)型化認(rèn)識(shí)有助于降低這一復(fù)雜性。自愿性標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)被認(rèn)為是標(biāo)準(zhǔn)體系的兩個(gè)主體部分。自愿性標(biāo)準(zhǔn)與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)二分法，是從標(biāo)準(zhǔn)是否具有來(lái)自于法律的強(qiáng)制實(shí)施力這一角度進(jìn)行的劃分，這一分類(lèi)的科學(xué)性及其重要意義獲得諸多學(xué)者的肯定（胡彩梅等，2010）。然而，在不同法例中，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的上述類(lèi)型化表述有所不同。在WTO框架下，標(biāo)準(zhǔn)的范疇僅限于自愿性標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)則屬于技術(shù)法規(guī)（Technical Regulation）范疇。在我國(guó)，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T20000）《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》直接援引ISO/IEC（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織/國(guó)際電工委員會(huì)）1996年的第2號(hào)指南關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的界定，即認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，規(guī)定活動(dòng)或活動(dòng)結(jié)果的供通用或重復(fù)使用的規(guī)則、指南或特性。在這一框架下，標(biāo)準(zhǔn)既可是自愿性的，亦可是強(qiáng)制性的。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的使用人而言，可將標(biāo)準(zhǔn)視為一個(gè)“連續(xù)統(tǒng)”（Continuum），即使用人擁有不同程度的選擇自由。在這一連續(xù)統(tǒng)中，其中一端是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，另一端是自愿性標(biāo)準(zhǔn)，位于中間地帶的則是政府制定的推薦性標(biāo)準(zhǔn)以及具有事實(shí)上一定約束力的私人制定的標(biāo)準(zhǔn)。盡管位于中間地帶的那些標(biāo)準(zhǔn)也是自愿性的，但如果生產(chǎn)者不采用這些標(biāo)準(zhǔn)，可能要面臨無(wú)法進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的問(wèn)題，因?yàn)楝F(xiàn)有市場(chǎng)已廣泛接納了這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，這也源于標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。由標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)的這一作用有可能會(huì)造成市場(chǎng)壟斷、阻礙技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用、限制消費(fèi)者選擇等系列不良后果?，F(xiàn)代反壟斷最新立法對(duì)此問(wèn)題表示十分關(guān)注，其中歐盟反壟斷法指南將他人能否自由開(kāi)發(fā)可替代性標(biāo)準(zhǔn)以及能否自由生產(chǎn)不符合特定標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品作為評(píng)估某一標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是否會(huì)產(chǎn)生壟斷影響的重要因素（于連超，2012a）。

關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)最近的理論認(rèn)識(shí)，是將其按制定標(biāo)準(zhǔn)的主旨或利益取向的不同，劃分為公標(biāo)準(zhǔn)和私標(biāo)準(zhǔn)，前者表達(dá)的是“顯規(guī)則”，后者表達(dá)的是“隱規(guī)則”（李春田，2014）。這里的私標(biāo)準(zhǔn)主要是指那些由企業(yè)、企業(yè)聯(lián)合以及行業(yè)協(xié)會(huì)等市場(chǎng)主體自我規(guī)制（Self-regulation）而制定的標(biāo)準(zhǔn)，或者稱(chēng)之為私有標(biāo)準(zhǔn)（Private Standards）（于連超，2012b）。公標(biāo)準(zhǔn)則是由政府等公共組織制定的標(biāo)準(zhǔn)。然而，公標(biāo)準(zhǔn)并非全然是強(qiáng)制性的，私標(biāo)準(zhǔn)亦非全然是自愿性的。私標(biāo)準(zhǔn)的自愿性程度取決于推行該標(biāo)準(zhǔn)的主體支配權(quán)力的能力和形式，即使由于采納私標(biāo)準(zhǔn)的主體擁有足夠的市場(chǎng)力量，以至于該私標(biāo)準(zhǔn)在商業(yè)意義上具有了事實(shí)上的強(qiáng)制性，但是還不具有公標(biāo)準(zhǔn)法律意義上的強(qiáng)制性。然而，私標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)被具有公權(quán)力的機(jī)構(gòu)采納，由此私標(biāo)準(zhǔn)的遵從便是強(qiáng)制性的，即為法律授權(quán)的私標(biāo)準(zhǔn)。如歐盟有關(guān)電信和電子產(chǎn)品的CE標(biāo)志指令便引用了ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)。公標(biāo)準(zhǔn)的形式主要是政府頒布的法規(guī)，并在政府權(quán)力范圍內(nèi)獲得強(qiáng)制性。與此同時(shí)，政府也會(huì)頒布一些自愿性標(biāo)準(zhǔn)，有學(xué)者將此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)稱(chēng)為“可選的法律”（Optional Laws）（Brunsson， N. et al，2000）。在我國(guó)，現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)化法》框架內(nèi)的推薦性標(biāo)準(zhǔn)也具有強(qiáng)烈的公標(biāo)準(zhǔn)屬性，然而它在實(shí)施力上則是自愿性的?？梢?jiàn)，標(biāo)準(zhǔn)的“私”與“公”屬性與標(biāo)準(zhǔn)的“自愿性”與“強(qiáng)制性”并不是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。然而，私標(biāo)準(zhǔn)的自愿性是其本然屬性的體現(xiàn)，而公標(biāo)準(zhǔn)的自愿性則是政府倡導(dǎo)性的表達(dá)。

（二）自愿性標(biāo)準(zhǔn)作為治理工具的理論分析

治理（Governance）一詞源于古希臘語(yǔ)和拉丁文，其本意是控制、操縱和引導(dǎo)。但是，治理一詞有多種含義，并在不同場(chǎng)合使用。近些年來(lái)，治理理論發(fā)展成為政治學(xué)中的一個(gè)重要理論。聯(lián)合國(guó)全球治理委員會(huì)認(rèn)為，治理是各類(lèi)公共的或者是私有的機(jī)構(gòu)管理其共同事物的諸多方式的總稱(chēng)。治理是一個(gè)過(guò)程，不是一整套規(guī)則或一種活動(dòng)；治理的基礎(chǔ)是協(xié)調(diào)，而不是控制；治理既涉及公共機(jī)構(gòu)，也涉及私部門(mén)；治理是一種持續(xù)的互動(dòng)，而不是一種正式的制度（俞可平，2000）。同時(shí)，治理強(qiáng)調(diào)政府與公民兩方角色都要進(jìn)行變換，政府能力主要表達(dá)為整合、動(dòng)員與管制等方面，公民則成為積極的決策參與者、公共事務(wù)的管理者和公共政策的執(zhí)行者。此時(shí)的政府與公民是“共治”關(guān)系，強(qiáng)調(diào)公民的“共享權(quán)”，即作為國(guó)家成員的公民要求政府保障其能夠共同享有資源和利益的權(quán)利（羅英，2013）。其中，在公民的這一參與過(guò)程中，第三部門(mén)將成為重要的組織載體（王詩(shī)宗，2009）。在很大程度上，治理是相對(duì)于“統(tǒng)治”這一概念而言的。從傳統(tǒng)社會(huì)的統(tǒng)治走向現(xiàn)代社會(huì)的治理被認(rèn)為是人類(lèi)政治發(fā)展的普遍趨勢(shì)。盡管治理是一種政治行為或過(guò)程，它表達(dá)了一定的政治價(jià)值，但治理的技術(shù)性因素要重于其價(jià)值性因素。治理主要表達(dá)了國(guó)家的工具理性，即治理是實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治與經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的手段，相對(duì)于國(guó)家的統(tǒng)治體制而言，治理體制是一種工具理性（俞可平，2015）?，F(xiàn)代治理背景下，標(biāo)準(zhǔn)已然成為治理的工具。與治理權(quán)威主體的多元化相一致，現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的主體亦是多元化的，包括政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)中間組織和企業(yè)。其中，標(biāo)準(zhǔn)被視為政府管制的重要政策工具。在政府管制工具譜系中，標(biāo)準(zhǔn)處于低干預(yù)強(qiáng)度的信息管制和高干預(yù)強(qiáng)度的事前批準(zhǔn)之間的地帶。而目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、性能（產(chǎn)出）標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格（輸入）標(biāo)準(zhǔn)分別代表不同的干預(yù)強(qiáng)度（安東尼·奧格斯，2008）。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球范圍內(nèi)權(quán)力逐漸具有多極性、復(fù)雜性和流動(dòng)性、分散性，國(guó)家不再是國(guó)際關(guān)系、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)以及與地方政權(quán)關(guān)系等事務(wù)的中心（讓-皮埃爾·戈丹，2010）。這一背景下，治理也多以協(xié)同治理（Collaborative Governance）和私人治理（Private Governance）的方式表達(dá)出來(lái)。如今是一個(gè)多元治理力量共存的環(huán)境，政府不再是“干預(yù)與否”以及“少干預(yù)”的問(wèn)題，而是在眾多非政府組織以及其他社會(huì)自治力量開(kāi)展治理行動(dòng)的過(guò)程中，政府如何“不厭其多”地提供服務(wù)和引導(dǎo)，建立起共同（或協(xié)同）治理的體系（田培杰，2014）。后工業(yè)化進(jìn)程中所向往的是服務(wù)型政府，而服務(wù)型政府應(yīng)當(dāng)以“他在性”為導(dǎo)向，應(yīng)當(dāng)確立起“他在性”的原則（張康之，2014）。而協(xié)調(diào)治理實(shí)現(xiàn)了政府與市場(chǎng)對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的合作管理，這也是公共利益最大化的治理過(guò)程，是治理的一種理想狀態(tài)，即善治。在政府與市場(chǎng)主體協(xié)同治理框架下，自愿性標(biāo)準(zhǔn)成為重要的政策工具，此時(shí)由政府推出的自愿性標(biāo)準(zhǔn)代表著公共利益，表達(dá)著政府對(duì)市場(chǎng)的指導(dǎo)與倡導(dǎo)。而在市場(chǎng)自治領(lǐng)域，則屬于私人治理發(fā)揮作用的空間。由跨國(guó)公司或者企業(yè)聯(lián)盟推出的自愿性標(biāo)準(zhǔn)，表現(xiàn)為一種私有的、非政府的以及以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的管制體系，來(lái)管理跨國(guó)公司和全球化的供應(yīng)和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。這一自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的權(quán)威性、合理性以及執(zhí)行力并不來(lái)自政府，而是來(lái)自于市場(chǎng)。由社會(huì)中間組織制定的標(biāo)準(zhǔn)也已成為自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分。在美國(guó)，一百多年來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)最初是由民間組織根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要主導(dǎo)發(fā)展起來(lái)的。市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和以民間組織為主體是美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體制的兩大基點(diǎn)，民間組織包括科學(xué)和專(zhuān)業(yè)學(xué)協(xié)會(huì)、貿(mào)易協(xié)會(huì)以及測(cè)試和認(rèn)證組織，其中很多組織在國(guó)際上都有很大影響力，主導(dǎo)或參與本領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)業(yè)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是整個(gè)美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系的主要構(gòu)成部分，前者包括美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)制定組織（SDO）制定的標(biāo)準(zhǔn)、ANSI與政府部門(mén)共同制定的標(biāo)準(zhǔn)以及ANSI和其他認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)組織聯(lián)合制定的標(biāo)準(zhǔn)；后者則是標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定的未被ANSI認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，但二者均屬于自愿性標(biāo)準(zhǔn)范疇（劉春青等，2012）。此時(shí)，由市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和社會(huì)協(xié)商為基礎(chǔ)的自愿性標(biāo)準(zhǔn)已成為治理的基本工具。面對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的種種利益沖突，自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系中的自愿規(guī)則以及與之關(guān)聯(lián)的合格評(píng)定（Conformity Assessment）和標(biāo)簽機(jī)制為市場(chǎng)主體提供了更廣泛且更可接受的解決問(wèn)題渠道（John J. Kirton et al，2004）。當(dāng)然，違反自愿性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則并不會(huì)受法律的制裁，但應(yīng)接受市場(chǎng)和社會(huì)的懲罰。實(shí)踐中，自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系所代表的治理機(jī)制遍布農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、食品加工、工業(yè)產(chǎn)品制造、公共管理與服務(wù)提供等幾乎所有的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，成為普遍存在且蓬勃發(fā)展的治理機(jī)制。

二、自愿性標(biāo)準(zhǔn)在中國(guó)的現(xiàn)狀：立法與政策

（一）標(biāo)準(zhǔn)體系中的自愿性標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)體系一般是指為實(shí)現(xiàn)確定的目標(biāo)，由若干相互依存、相互制約的標(biāo)準(zhǔn)組成的具有特定功能的有機(jī)整體，其中標(biāo)準(zhǔn)綜合體是一種具有特定目的的標(biāo)準(zhǔn)體系（梁麗濤，2013）。在我國(guó)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)化法制框架下，標(biāo)準(zhǔn)體系由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)四級(jí)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成。但是，現(xiàn)有立法并沒(méi)有關(guān)于自愿性標(biāo)準(zhǔn)的明確界定。依《標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與地方標(biāo)準(zhǔn)三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)可分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。但該立法文本也沒(méi)有對(duì)推薦性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵做出明確界定，而是采用排除法，在界定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)之外的標(biāo)準(zhǔn)即為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。推薦性標(biāo)準(zhǔn)屬于自愿性標(biāo)準(zhǔn)范疇，并不具有來(lái)自法律所賦予的強(qiáng)制約束力，即市場(chǎng)主體完全按照自愿原則自主決定是否采用。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 2006-2013年間，推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)占整個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系總量的比例平均值高達(dá)86.37%。2006-2011年間，推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)占整個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系總量的比例高達(dá)91.96%（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，2012）。截止2013年底，我國(guó)累計(jì)備案地方標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)27658項(xiàng)，其中推薦性地方標(biāo)準(zhǔn)24221項(xiàng)，約占87.57%（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，2014）。由此可見(jiàn)，在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與地方標(biāo)準(zhǔn)三類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)體系中，自愿性標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)了絕大多數(shù)份額。在我國(guó)現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)化法》框架下，自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系包括政府主導(dǎo)制定的自愿性標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)主導(dǎo)制定的自愿性標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)基本層面，前者表現(xiàn)為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，有推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和推薦性地方標(biāo)準(zhǔn)；后者有聯(lián)盟（團(tuán)體）標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如表1所示）。

表1自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系類(lèi)型及其法律淵源表

基本層面 具體類(lèi)型 法律淵源示例

自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系 政府主導(dǎo)制定的自愿性標(biāo)準(zhǔn)（推薦性標(biāo)準(zhǔn)） 推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 《標(biāo)準(zhǔn)化法》第7條規(guī)定：“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。保障人體健康，人身、財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法律、行政法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，其他標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。”

推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

推薦性地方標(biāo)準(zhǔn) 《地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》第3條規(guī)定：“法律、法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的地方標(biāo)準(zhǔn)，為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)定非強(qiáng)制執(zhí)行的地方標(biāo)準(zhǔn)，為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。”

市場(chǎng)主導(dǎo)制定的自愿性標(biāo)準(zhǔn) 聯(lián)盟（團(tuán)體）

標(biāo)準(zhǔn) 《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》強(qiáng)調(diào)“培育發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)”；山東省《企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)管理辦法（試行）》、寧波市《聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織管理辦法（試行）》等。

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 《標(biāo)準(zhǔn)化法》第6條規(guī)定：“企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)”；《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》等。

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是作為市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)者對(duì)其企業(yè)范圍內(nèi)需要協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的技術(shù)要求、管理要求和工作要求所制定的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)具有兩項(xiàng)基本功能，一是作為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)積累和存檔的形式；二是作為企業(yè)內(nèi)部一項(xiàng)強(qiáng)制執(zhí)行的技術(shù)指令（王平，2015）。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施完全是企業(yè)內(nèi)部的事務(wù)，因此，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是典型的私標(biāo)準(zhǔn)，也是典型的自愿性標(biāo)準(zhǔn)。目前，我國(guó)對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行“備案制”監(jiān)管。關(guān)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的立法文件主要有《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》以及《食品安全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案辦法》等。近些年來(lái)，聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)成為自愿性標(biāo)準(zhǔn)新的表現(xiàn)形式。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)被視為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的一種類(lèi)型，主要是指由某一產(chǎn)業(yè)或某一行業(yè)內(nèi)的數(shù)個(gè)成員自發(fā)形成組織或聯(lián)合，為本產(chǎn)業(yè)或本行業(yè)的共同利益，經(jīng)協(xié)商一致而共同制定并承諾制定的標(biāo)準(zhǔn)體系。從秩序角度來(lái)看，聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)是為了滿(mǎn)足企業(yè)和行業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的利益需要，由市場(chǎng)主體自發(fā)組織制定，進(jìn)行自我規(guī)范的秩序選擇。目前，我國(guó)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的組織形態(tài)主要有兩種，一是制定并實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)盟，如國(guó)家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；二是實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)盟，但不制定標(biāo)準(zhǔn)，如數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。我國(guó)在立法層面還沒(méi)有關(guān)于聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定，而主要散見(jiàn)于部分標(biāo)準(zhǔn)化政策和一些地方性的試行規(guī)定?！稑?biāo)準(zhǔn)化事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》指出，促進(jìn)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的有序發(fā)展是進(jìn)一步完善標(biāo)準(zhǔn)體系的必要內(nèi)容?！渡钲谑兄R(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略綱要（2011-2015年）》強(qiáng)調(diào)在專(zhuān)利聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及中介組織以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利許可為紐帶構(gòu)建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。在聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)管理制度建設(shè)方面，許多地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)制定了聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)管理辦法，如2009年山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局制定的《企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)管理辦法（試行）》，2013年寧波市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局制定的《寧波市聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織管理辦法（試行）》，這些辦法對(duì)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的管理主體、制定發(fā)布程序以及備案管理等具體問(wèn)題做了規(guī)定?？梢哉f(shuō)，我國(guó)已形成了支持聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的政策環(huán)境。但是，聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的法律定位并不明確，地方政府的管理方式也可能會(huì)束縛聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。此外，國(guó)際上普遍存在的協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)也是自愿性標(biāo)準(zhǔn)的重要形態(tài)。但我國(guó)現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)化法》并沒(méi)有對(duì)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)做出規(guī)定，而行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)是完全不同的概念，二者在自愿性、靈活性、開(kāi)放性和先進(jìn)性、國(guó)際性等方面存在根本差異。在未來(lái)《標(biāo)準(zhǔn)化法》中引入?yún)f(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，將現(xiàn)行體制中的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有計(jì)劃、區(qū)別性地轉(zhuǎn)化為協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)被視為重要的改革方向（劉瑾等，2012）。

現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)化立法與標(biāo)準(zhǔn)化政策并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)針對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)做出規(guī)定或做較為具體的規(guī)劃，而主要是從標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)與完善角度提及自愿性標(biāo)準(zhǔn)。目前，我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化體系不夠健全，而一個(gè)成熟的標(biāo)準(zhǔn)治理體系被認(rèn)為應(yīng)有三大板塊構(gòu)成，即政府、社會(huì)組織和企業(yè)三大板塊構(gòu)成整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化“三位一體”的社會(huì)架構(gòu)（廖麗，2014）?？梢?jiàn)，作為治理工具的自愿性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)得到標(biāo)準(zhǔn)化立法與政策的重視，否則僅強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)體系將是一“跛子”。國(guó)務(wù)院2015年3月頒布的《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》明確指出，我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系不夠合理，這已經(jīng)不適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。其中突出問(wèn)題主要表現(xiàn)為政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)比重過(guò)高，且主要集中在應(yīng)由市場(chǎng)主體遵循市場(chǎng)規(guī)律制定的一般性產(chǎn)品與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)化法》中沒(méi)有明確的法律地位；對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)度行政干預(yù)抑制了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新的積極性。因此，完善標(biāo)準(zhǔn)體系將是整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的基本目標(biāo)。

（二）科技政策中的自愿性標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)以科技和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，是科技創(chuàng)新的重要載體。標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施也是科技創(chuàng)新成果普及傳播與產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的過(guò)程。因此，標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)質(zhì)上也是科技工作的一部分。在我國(guó)，由于標(biāo)準(zhǔn)化立法不盡完善，科技政策在扮演著標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)重要支撐力量的角色。同樣，科技政策也是自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的重要基礎(chǔ)和支撐力量，其中既有科技綜合政策、科技專(zhuān)項(xiàng)政策，也有標(biāo)準(zhǔn)與科技協(xié)同發(fā)展政策，內(nèi)容涉及改革基礎(chǔ)科研制度、完善市場(chǎng)主導(dǎo)機(jī)制、強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)措施等方面（如表2所示）。

表2與自愿性標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的科技政策類(lèi)型、淵源與內(nèi)容

政策類(lèi)型 政策淵源示例 政策內(nèi)容

科技綜合政策 國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要

（2006━2020年） 改革基礎(chǔ)科研制度；完善市場(chǎng)主導(dǎo)機(jī)制；強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)措施等。

科技專(zhuān)項(xiàng)政策 國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃

標(biāo)準(zhǔn)科技政策 “十二五”技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科技發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃

首先，科學(xué)研究是自愿性標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施活動(dòng)的基礎(chǔ)性工作，而其中的科研體制也被認(rèn)為是科技政策的基本內(nèi)容之一。在我國(guó)，科技政策多年倡導(dǎo)要重視“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合，但是科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩張皮的問(wèn)題還始終存在?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)被分割在不同的行政系統(tǒng)之中，這兩個(gè)行政系統(tǒng)的行為方式、價(jià)值導(dǎo)向以及社會(huì)脈絡(luò)等方面存在巨大差異，以至于現(xiàn)實(shí)中常出現(xiàn)科研的“曲高和寡”，阻礙了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動(dòng)和滲透（金周英，2002）。早在上世紀(jì)90年代我國(guó)就展開(kāi)了“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新的組織與管理工作，但實(shí)際取得的成果并不多見(jiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，政府積極推進(jìn)獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)化改革，試圖從體制上解決科研活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩張皮問(wèn)題?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》指出，要深化科研機(jī)構(gòu)改革，建設(shè)“職責(zé)明確、評(píng)價(jià)科學(xué)、開(kāi)放有序、管理規(guī)范”的現(xiàn)代科研院所制度。2012年4月，由教育部和財(cái)政部共同研究制定的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（即“2011計(jì)劃”）正式啟動(dòng)。該計(jì)劃把協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)作為重點(diǎn)，突破高校內(nèi)部以及與外部的體制機(jī)制壁壘，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的分割狀態(tài)向科技工作的上游、中游、下游聯(lián)合、貫通的方向轉(zhuǎn)變。改革與現(xiàn)代社會(huì)治理模式和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)的科研體制是當(dāng)今科技政策的重要任務(wù)，堅(jiān)持政府私權(quán)謙讓與監(jiān)督相結(jié)合的原則，建立尊重科研、民主治理以及權(quán)益合理分配的科研制度才能為自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)提供長(zhǎng)久動(dòng)力。

其次，企業(yè)是科技活動(dòng)的主體，是自愿性標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施的中堅(jiān)力量。目前，我國(guó)企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。支持鼓勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體是科技體制改革的重點(diǎn)任務(wù)?！丁笆濉奔夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)科技發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》要求強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制中的主體地位。一方面，建立以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制機(jī)制，充分發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需求、投入、研制和應(yīng)用中的主體作用。另一方面，引導(dǎo)和支持企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制能力建設(shè)，如開(kāi)展科技創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)研制和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相互協(xié)同的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式試點(diǎn)示范；鼓勵(lì)科技型企業(yè)、企業(yè)技術(shù)研究院設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織是自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的重要推動(dòng)力量，科技政策應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織的生存與發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。《上海市標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略綱要（2007- 2020年） 》表示要支持組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，即積極支持同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的大型企業(yè)對(duì)相關(guān)的同一性技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的合作，進(jìn)而組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟以形成較大的市場(chǎng)影響力。自愿性標(biāo)準(zhǔn)是以市場(chǎng)和社會(huì)為基礎(chǔ)的，只有當(dāng)企業(yè)及其聯(lián)盟組織成為自愿性標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)的主體，才能使其成為真正的質(zhì)量責(zé)任主體，正如《質(zhì)量發(fā)展綱要（2011-2020年）》指出，要強(qiáng)化企業(yè)質(zhì)量主體作用，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)制標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的能力，以提升整體質(zhì)量水平，增強(qiáng)質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力。

再次，促進(jìn)科技創(chuàng)新與科技成果的應(yīng)用是科技政策的基本任務(wù)，以至于眾多科技立法以“促進(jìn)”“進(jìn)步”和“振興”等名稱(chēng)貫之。這涉及科技政策工具問(wèn)題，科技政策工具是政府將政策目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體政策行動(dòng)的機(jī)制，亦即政策設(shè)計(jì)與政策執(zhí)行的橋梁，恰當(dāng)?shù)剡x擇與使用政策工具是實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的關(guān)鍵?？萍颊吖ぞ呖稍诶碚撋戏譃楣┙o方導(dǎo)向的政策工具，如對(duì)科研提供直接的資助；需求方導(dǎo)向的政策工具，如政府采購(gòu)，包括標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買(mǎi)；環(huán)境方導(dǎo)向的政策工具，如提供稅收優(yōu)惠以及維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序（陳勁，2013）?？梢?jiàn)，要綜合運(yùn)用科技政策工具，以促進(jìn)自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)與完善。其實(shí)，早在上世紀(jì)90年代原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局就制定了《標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。后來(lái)，各部門(mén)也陸續(xù)出臺(tái)了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化獎(jiǎng)勵(lì)辦法。如《醫(yī)藥標(biāo)準(zhǔn)化工作獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（1991）、《農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施示范項(xiàng)目資金管理暫行辦法》（2006）等，但這些辦法獎(jiǎng)勵(lì)的對(duì)象范圍相對(duì)狹窄?！秶?guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》指出要進(jìn)一步完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，充分發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)在引導(dǎo)科技發(fā)展方向和創(chuàng)新模式、激勵(lì)和表彰科技創(chuàng)新人才、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和國(guó)家發(fā)展中的重要作用。《“十二五”技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科技發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》則強(qiáng)調(diào)鼓勵(lì)將市場(chǎng)廣泛認(rèn)可且具有明顯技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)制定為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金申請(qǐng)中優(yōu)先支持承擔(dān)或參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研制任務(wù)的企業(yè)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，制定并實(shí)施積極的科技促進(jìn)政策能夠?yàn)樽栽感詷?biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)與完善注入強(qiáng)大推動(dòng)力。

三、自愿性標(biāo)準(zhǔn)的未來(lái)：兼論標(biāo)準(zhǔn)化法制的革新

（一）標(biāo)準(zhǔn)化體制改革的基本原則

如今，社會(huì)各利益相關(guān)方的協(xié)同治理以及市場(chǎng)主體的私人治理是經(jīng)濟(jì)社會(huì)治理模式的發(fā)展趨勢(shì)。如前文所述，自愿性標(biāo)準(zhǔn)已成為協(xié)同治理和私人治理的重要工具。中國(guó)現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)化體制是由《標(biāo)準(zhǔn)化法》所確立的，這一部源于上世紀(jì)80年代的基本法具有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或者是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的痕跡。而由該法所確立的標(biāo)準(zhǔn)化體制，更多地側(cè)重強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的管理，對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)的管理措施更多地具有行政干預(yù)色彩。這一體制對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)代治理背景下所扮演的角色和承載的功能難以提供周全的制度保障。因此，改革我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體制是目前標(biāo)準(zhǔn)化工作的第一任務(wù)。首先，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化體制改革的法治化軌道。近些年來(lái)，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體制呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的政策性、部門(mén)性和地方化，這勢(shì)必會(huì)威脅標(biāo)準(zhǔn)化體系的整體性和系統(tǒng)性。而法律則能為標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)提供穩(wěn)定性和信任機(jī)制，進(jìn)而能夠?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)作為治理工具作用的發(fā)揮提供根本性制度保障。法治也是善治的基本要求，沒(méi)有健全完善的法律制度，沒(méi)有對(duì)法律的充分信任和尊重，就沒(méi)有建立在法律之上的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序，就不會(huì)有善治。對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)而言，法律也可以有效筑建起抑制行政權(quán)力對(duì)市場(chǎng)自治不當(dāng)干預(yù)的藩籬。其次，強(qiáng)調(diào)自愿性標(biāo)準(zhǔn)與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的理論認(rèn)識(shí)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)主要承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)控制與市場(chǎng)準(zhǔn)入功能，它是政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制的基本工具；而自愿性標(biāo)準(zhǔn)則是市場(chǎng)主體進(jìn)行自我規(guī)制以及相關(guān)利益方進(jìn)行共同治理的重要工具。前者是以政府為基礎(chǔ)的，主要是治理公共領(lǐng)域的秩序問(wèn)題；后者則是以市場(chǎng)和社會(huì)為基礎(chǔ)的，主要是治理私人領(lǐng)域的秩序（程虹、劉蕓，2013），這應(yīng)是標(biāo)準(zhǔn)化體制革新的理論認(rèn)識(shí)。得此理論認(rèn)識(shí)，才能對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與自愿性標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建不同的監(jiān)管模式。再次，堅(jiān)持自愿性標(biāo)準(zhǔn)體制改革的市場(chǎng)化方向。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念侵入到社會(huì)的每一領(lǐng)域是我們這個(gè)時(shí)代最重大的發(fā)展之一，標(biāo)準(zhǔn)化體制改革應(yīng)體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)定性特征。既然自愿性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)是市場(chǎng)和社會(huì)，那么就應(yīng)把其交予市場(chǎng)和社會(huì)去治理，而不是由政府來(lái)控制。當(dāng)然，這并不否認(rèn)政府可在其中扮演服務(wù)者的角色。如此，在標(biāo)準(zhǔn)化體制革新這一頂層設(shè)計(jì)工作的基礎(chǔ)上，再進(jìn)一步展開(kāi)健全并完善支撐標(biāo)準(zhǔn)化體系的法律規(guī)范與具體措施的工作。

（二）自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的制度建設(shè)方面

第一，搭建自愿性標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)平臺(tái)。目前，由政府及其部門(mén)制定的推薦性標(biāo)準(zhǔn)是自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的主體內(nèi)容之一，立法也明確表示要積極推動(dòng)推薦性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，需要把這一立法表示的規(guī)則具體化，以增強(qiáng)實(shí)施效力。對(duì)由市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和社會(huì)協(xié)商的自愿性標(biāo)準(zhǔn)而言，政府要積極搭建信息服務(wù)平臺(tái)。盡管現(xiàn)有立法對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行“備案制”管理，但“自我聲明公開(kāi)和監(jiān)督制度”將是未來(lái)自愿性標(biāo)準(zhǔn)自我管理的基本模式，這也是市場(chǎng)主體責(zé)任自擔(dān)的法理要求。對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)，政府要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式、加強(qiáng)事后監(jiān)管。為促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)信息的及時(shí)公開(kāi)與透明，促進(jìn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定及其實(shí)施等情況的社會(huì)監(jiān)督和同業(yè)監(jiān)督，政府應(yīng)積極搭建標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)平臺(tái)，建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)信息公開(kāi)制度，由此可強(qiáng)化對(duì)企業(yè)的信用約束，進(jìn)而保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和保障公平競(jìng)爭(zhēng)，這也是服務(wù)型政府的職責(zé)所在。在這一方面，我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域的改革和制度建設(shè)已經(jīng)啟動(dòng)或正在規(guī)劃?！渡罨瘶?biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》提出要放開(kāi)搞活企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)和監(jiān)督制度，逐步取消政府對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的備案管理。今年下半年，全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化主管機(jī)構(gòu)開(kāi)始啟動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)和監(jiān)督制度行業(yè)試點(diǎn)工作。

第二，促進(jìn)自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的民主治理機(jī)制?！皡f(xié)商一致”與“反映了各相關(guān)方的利益訴求”是標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施的本然屬性。民主是標(biāo)準(zhǔn)的基本特征，這要求標(biāo)準(zhǔn)是各相關(guān)利益方協(xié)商一致的產(chǎn)物。對(duì)于自愿性標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施與修訂活動(dòng)而言，更是一個(gè)商談式的解決問(wèn)題的過(guò)程。當(dāng)這一過(guò)程被視為通過(guò)民主的進(jìn)路進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定活動(dòng)的時(shí)候，標(biāo)準(zhǔn)組織內(nèi)部機(jī)制的作用在很大程度上就是促進(jìn)更多參與，包括標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施與修訂的全過(guò)程（伊麗莎白·費(fèi)雪，2012）。這符合善治的基本要求，即參與。參與包括利益相關(guān)方對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多方面社會(huì)生活的參與，離開(kāi)自愿合作和對(duì)權(quán)威的自覺(jué)認(rèn)同，就不會(huì)有善治。標(biāo)準(zhǔn)組織內(nèi)部機(jī)制應(yīng)該把目標(biāo)定位于確保不同利益相關(guān)者都能夠獲得有意義的參與機(jī)會(huì)，從而進(jìn)一步確保最后的決策是各相關(guān)方商談的產(chǎn)物。由此，方能克服壟斷、偏見(jiàn)和極權(quán)主義的影響，進(jìn)而保障自愿性標(biāo)準(zhǔn)獲得權(quán)威性和執(zhí)行力。民主是以保障個(gè)人權(quán)利為基礎(chǔ)的，促進(jìn)自愿性標(biāo)準(zhǔn)的民主性絕不意味著對(duì)企業(yè)私益的限制或剝奪，對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管需要以保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等私人利益為前提，否則會(huì)違背制度設(shè)計(jì)的初衷?！氨Ｕ侠嫦嚓P(guān)方充分參與，促進(jìn)保障制修訂過(guò)程更加公開(kāi)透明”是現(xiàn)階段我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理的重要目標(biāo)。

第三，營(yíng)造自愿性標(biāo)準(zhǔn)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境。在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域，公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境是十分重要的，各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)化主體的公平競(jìng)爭(zhēng)才有利于激發(fā)創(chuàng)新活力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，自愿性標(biāo)準(zhǔn)之間存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。只有自由與公平的競(jìng)爭(zhēng)，才能保障先進(jìn)的自愿性標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。因此，政府應(yīng)積極營(yíng)造自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境。一方面，要防止標(biāo)準(zhǔn)制定者濫用市場(chǎng)支配地位或標(biāo)準(zhǔn)制定者之間的壟斷協(xié)議。標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常會(huì)與專(zhuān)利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合，此時(shí)應(yīng)警惕知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的推廣使用濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)而獲取壟斷利潤(rùn)的行為。如果存在拒絕許可、高價(jià)許可以及差別待遇、不合理搭售等行為，或者多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人達(dá)成限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議時(shí)，則可能會(huì)產(chǎn)生限制、排除相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不良影響，此時(shí)可借助反壟斷法予以規(guī)制。另一方面，立法態(tài)度與政府行為對(duì)各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)制定者也不能厚此薄彼。歐盟理事會(huì)于2012年10月發(fā)布的《關(guān)于歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的第1025/2012號(hào)指南》將更多的標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定的自愿性標(biāo)準(zhǔn)納入立法可采用的范圍。某項(xiàng)自愿性標(biāo)準(zhǔn)能否獲得立法認(rèn)可的條件是該標(biāo)準(zhǔn)被市場(chǎng)高度接受。這一規(guī)定意旨在所有標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定的自愿性標(biāo)準(zhǔn)能夠獲得平等的市場(chǎng)地位，而不僅僅限于歐洲的三大標(biāo)準(zhǔn)化組織。歐洲的三大標(biāo)準(zhǔn)化組織是指歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CEN）、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CENELEC）和歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（ETSI），依據(jù)歐盟83/189/EEC指令的正式認(rèn)可，歐洲統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的制定工作主要由上述三大標(biāo)準(zhǔn)化組織負(fù)責(zé)完成。歐盟的這一立法，值得為日后中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化政策和法制完善所借鑒。

參考文獻(xiàn)：

[1]安東尼·奧格斯，2008：《規(guī)制：法律形式與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，中譯本，中國(guó)人民大學(xué)出版社。[Anthony I.Ogus， 2008， “Regulation： Legal From and Economic Theory”， in translation， China Renmin University Press.]

[2]陳勁，2013：《科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新政策》，科學(xué)出版社。[Chen Jin， 2013， “Science， Technology and Innovation Policy”，Science Press.]

[3]程虹、劉蕓，2013：《利益一致性的標(biāo)準(zhǔn)理論框架與體制創(chuàng)新——“聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)”的案例研究》，《宏觀質(zhì)量研究》第2期。[Cheng Hong & Liu Yun， 2013， “Theoretical Framework and Institutional Innovation of Standards Based on Interests Consistency： A Case Study on Coalition Standards”， Journal of Macro-quality Research， 2.]

[4]胡彩梅、韋福雷、肖昆，2010：《標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)影響的若干問(wèn)題研究》，吉林大學(xué)出版社。[Hu Caimei & Wei Fulei & Xiao Kun， 2010， “Research on the Economic Impact of Issues of Standardization”， Jilin University Press. ]

[5]金周英，2002：《技術(shù)制度的創(chuàng)新與軟技術(shù)》，《國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》第4期。[Jin Zhouying， 2002， “Innovation of Technological Institution And Soft Technology”， Studies in International Technology and Economy， 4.]

[6]李春田，2014：《標(biāo)準(zhǔn)化概論》（第六版），中國(guó)人民大學(xué)出版社。[Li Chuntian， 2014， “Standardization Introduction （Sixth Edition）”， China Renmin University Press.]

[7]廖麗，2014：《發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)在“國(guó)家治理體系”和“治理能力現(xiàn)代化”中的重要作用》，《中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)報(bào)》第4期。[Liao Li，2014， “Standards Play an Important Role in ‘Governance System and ‘Governance Modernization ”，China Standard Herald，4. ]

[8]梁麗濤，2013：《發(fā)展中的標(biāo)準(zhǔn)化》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社。[Liang Litao， 2013， “The Development of Standardization ”， China Standard Press.]

[9]劉春青等，2012：《美國(guó)英國(guó)德國(guó)日本和俄羅斯標(biāo)準(zhǔn)化概論》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社。[Liu Chunqing et al.， 2012， “ Introduction to Standardization of United States and Russia， Britain Germany and Japan” ，China Standard Press.]

[10]劉瑾、王艷林，2012：《論協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化法》，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》第3期。[Liu Jin， Wang Yanlin， 2012， “On the Association Standards and Standardization Law” ，Wuhan University Journal （Philosophy and Social Sciences）， 3.]

[11]羅英，2013：《基于共享權(quán)的共治型社會(huì)管理研究》，《法學(xué)論壇》第1期。[Luo Ying，2013， “On Social Management Ruled by Co-governance on the Basis of Sharing Right”， Legal Forum，1.]

[12]讓-皮埃爾·戈丹，2010：《何謂治理》，中譯本，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。[Jean-Pierre·Gaudin， 2010， “Pourquoi La Governance”， in translation， Social Sciences Academic Press.]

[13]田培杰，2014：《協(xié)同治理概念考辨》，《上海大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》第1期。[Tian Peijie， 2014， “A Conceptual Analysis of Collaborative Governance”，Journal of Shanghai University （Social Sciences）.]

[14]王平，2015：《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)代企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究——之一：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件》，《中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化》第4期。[Wang Ping，2015， “Study on Enterprise Standard and Modern Enterprise Standardization-Part I， Enterprise Standards and Enterprise Documents”，China Standardization，4.]

[15]王詩(shī)宗，2009：《治理理論及其中國(guó)適應(yīng)性》，浙江大學(xué)出版社。[Wang Shi Zong， 2009， “Governance Theory and China adaptation”， Zhejiang University Press.]

[16]俞可平，2000：《治理與善治》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。[Yu Keping， 2000， “Governance and Good Governance”， Social Sciences Academic Press.]

[17]俞可平，2015：《論國(guó)家治理現(xiàn)代化》（修訂版），社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。[Yu Keping， 2015， “On the National Governance Modernization （Revised Edition）”， Social Sciences Academic Press.]

[18]于連超，2012a：《歐盟橫向合作協(xié)議指南“標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議”條款介評(píng)》，《標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)》第3期。[Yu Lianchao，2012a， “Review on the Standardization Agreement Terms of the EU New Guidelines to Horizontal Co-operation Agreements”， Standards Science， 3.]

[19]于連超，2012b：《私有標(biāo)準(zhǔn)及其反壟斷法規(guī)制》，《北方法學(xué)》第3期。[Yu Lianchao，2012b， “Private Standards and Regulations of Anti-monopoly Law” Northern Law，3.]

[20]伊麗莎白·費(fèi)雪著，2012：《風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制與行政憲政主義》，中譯本，法律出版社。[Elizabeth Fisher， 2012， “The Risk Regulation and Administrative Constitutionalism”， in translation， Legal Press.]

[21]張康之，2014：《論主體多元化條件下的社會(huì)治理》，《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》第2期。[Zhang Kangzhi， 2014， “A Study on Social Governance under the Condition of Diversification”， Journal of Renmin University of China，2.]

[22]中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，2012：《2011中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展研究報(bào)告》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社。[China National Institute of Standardization， 2012， “2011 China Standardization Development Report”， China Standard Press.]

[23]中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，2014：《2013中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展研究報(bào)告》，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社。[China National Institute of Standardization， 2014， “2013 China Standardization Development Report”， China Standard Press.]

[24]Brunsson， N. and Jacobsson， B.，2000，“A World of Standards”，Oxford University Press.

[25]John J. Kirton and M. J. Trebilcock，2004，“Hard Choices， Soft Law： Voluntary Standards in Global Trade， Environment and Social Governance”，Ashgate Publishing Ltd..

As a Tool of Governance of Voluntary Standards： Theory， Present and Future：

On the Reform Chinas Legal System of Standardization

Yu Lianchao

（Law School of Tianjin Normal University；Sub-Institute of Standardization theory and Strategy of China National Institute of Standardization）

Abstract：Voluntary standard is the governance system based on market driven and social negotiation. As an important part of the standard system， voluntary standard has become a basic tool for collaborative governance and private governance. However， existing standardization legislation and policy of science and technology are not sufficient to provide an institutional guarantee for play its governance tools of voluntary standards. At the present stage， reforming the existing standardization system is the first task of the standardization work in China. The reformation of standardized system should have been done within the framework of the rule of law， adherence to the theoretical knowledge of binary of voluntary standards and mandatory standard， adhere to the market-oriented direction reformation of voluntary standards system.And we should set up service platform of voluntary standard information， establish democratic governance mechanisms of voluntary standards system， and create the external environment of free and fair competition for voluntary standard.

Key Words：voluntary standards；mandatory standards；governance tool；Standardization Law

■責(zé)任編輯汪曉清