詹金遜“證據(jù)神圣觀”理論價(jià)值再認(rèn)識(shí)

楊秀茹+桑毓域

摘 要：詹金遜提出尊重檔案的原始性和證據(jù)性，認(rèn)為文件是行政管理的副產(chǎn)品，是行政活動(dòng)和事務(wù)處理的原始證據(jù)，因而不能有后加工管理者的人為干預(yù)。雖然部分觀點(diǎn)在當(dāng)代的適用性已經(jīng)很差，但其理論價(jià)值卻是絕對(duì)存在的。尤其是在電子文件時(shí)代，如何確保電子文件的真實(shí)性已經(jīng)成為檔案工作者努力的方向，強(qiáng)調(diào)檔案的證據(jù)性意義更加凸顯。

關(guān)鍵詞：證據(jù)神圣觀;核心內(nèi)容;時(shí)代背景;當(dāng)代價(jià)值

Abstract： Jenkinson put forward the idea to respect the primitiveness and the nature of evidence of archives. He think that records are the byproduct of administrative management ，as well as the original evidence of administrative activities and the process of dealing with affairs， so that there cant be human intervention of post processing trimmer. Although the applicability of some ideas is poor in contemporary， the theoretical value is absolute exist. Especially in the era of electronic records， how to ensure the authenticity of electronic records have become a diligent direction of the archivists， so the meaning of emphasize the nature of evidence is prominent.

Keywords： Scared evidence view; Core content; Historical background; Contemporary value.

詹金遜是20世紀(jì)西方檔案學(xué)界杰出的思想家，是古典學(xué)派的集大成者，對(duì)檔案學(xué)理論的發(fā)展作出了卓越貢獻(xiàn)。然而他的思想?yún)s備受以謝倫伯格為代表的現(xiàn)代檔案學(xué)派的批判。然而，筆者認(rèn)為，詹金遜的思想，尤其是其“證據(jù)神圣性”的觀點(diǎn)，無論是在當(dāng)時(shí)還是現(xiàn)代，都具有獨(dú)特的理論價(jià)值。因此，筆者嘗試對(duì)此論述，就教于各位檔案界前輩。

1? 詹金遜的“證據(jù)神圣觀”的核心內(nèi)容

在其代表作《檔案管理手冊(cè)》中，將檔案定義為：“是在某一行政管理或行政事務(wù)（無論為公共的還是私人的）實(shí)施過程中所擬就或使用，成為該事務(wù)過程的組成部分，事后由該事務(wù)過程之負(fù)責(zé)人或其合法繼承者保管以備不時(shí)查考的各種文件。”^[1]從這一定義中，可以看出，詹金遜認(rèn)為檔案是在社會(huì)事務(wù)中積累下來的具有有機(jī)聯(lián)系的文件整體，保存檔案的目的在于“查考”，作為憑證，且否認(rèn)了鑒定的必要性。不難看出，他對(duì)文件價(jià)值的認(rèn)識(shí)和定位，都是后來謝倫伯格所說的文件的“第一價(jià)值”，即對(duì)其形成者的價(jià)值。詹金遜的“證據(jù)神圣觀”在這一定義中已經(jīng)顯而易見。

1.1? 文件是行政管理無意識(shí)的副產(chǎn)品。在詹金遜看來，文件是自然形成的，是在行政管理活動(dòng)中自然累積下來的，是行政活動(dòng)和事務(wù)處理的原始證據(jù)。而文件轉(zhuǎn)化為檔案，也沒有明顯的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，文件一經(jīng)辦理完畢便成為檔案，無需整理。而我們現(xiàn)在認(rèn)為的文件轉(zhuǎn)化為檔案的三個(gè)條件之一，就是必須經(jīng)過整理。

1.2? 要保持檔案的完整性，不主張檔案人員參與文件鑒定。詹金遜認(rèn)為：“檔案是由文件形成者產(chǎn)生的一個(gè)文件有機(jī)整體，從該整體中抽取任何一份文件都違背了檔案基本原則?！?sup>[2]因此他不主張對(duì)檔案進(jìn)行鑒定，因?yàn)殍b定就加入了后加工管理者的人為干預(yù)，檔案人員在鑒定中必然會(huì)受到個(gè)人利益、自身知識(shí)范圍、隨意性判斷等有意或無意因素的影響，會(huì)損害文件的原始證據(jù)性。

在詹金遜看來，不進(jìn)行任何鑒定，保存所有的文件是最完美的。這一觀點(diǎn)在面對(duì)中世紀(jì)的少數(shù)文件時(shí)毫無阻力，但是在面對(duì)情況更加復(fù)雜的現(xiàn)代文件時(shí)卻往往會(huì)導(dǎo)致一種四分五裂、效率低下的檔案管理。因此他不得不同意對(duì)檔案進(jìn)行鑒定，但聲稱要讓行政官員成為選留和銷毀文件的唯一代理人。詹金遜認(rèn)為：“檔案人員在鑒定中必然運(yùn)用的‘個(gè)人判斷，不僅將玷污檔案作為證據(jù)的神圣性，而且會(huì)妨礙實(shí)現(xiàn)保存檔案的目的——滿足歷史學(xué)家或其他研究者對(duì)檔案的實(shí)際或預(yù)期利用。檔案人員的職責(zé)是保管，而非制造檔案。因此，檔案人員在英國被稱為‘保管者。” ^[3]雖然在這一措施中，詹金遜擔(dān)心行政官員會(huì)把握不好文件銷毀的度，也許銷毀過多，也許銷毀過少，但他始終覺得這是在不能保存全部文件的條件下，最好的一種解決辦法。

1.3? 提出“檔案組合”概念。在整理和編目領(lǐng)域，詹金遜提出“檔案組合”概念。他將“檔案組合”闡釋為“一個(gè)自身結(jié)構(gòu)完備的行政機(jī)構(gòu)在活動(dòng)中形成的文件整體”。主張要保持文件形成的原始順序，確保檔案的原始性和真實(shí)性。檔案組合所形成的是一個(gè)“閉口”的文件系列，所針對(duì)的仍然是中世紀(jì)和早期文件。檔案組合既符合英國國情，又繼承了來源原則的思想精華，是對(duì)來源原則的靈活運(yùn)用和重大發(fā)現(xiàn)。

綜上，“在詹金遜看來，證據(jù)的神圣性是最本質(zhì)的”。正如庫克所總結(jié)的那樣：“他提出的檔案作為公正證據(jù)的道德捍衛(wèi)，檔案人員是證據(jù)保護(hù)者的觀點(diǎn)，已成為檔案專業(yè)‘嘹亮的號(hào)角。他曾在書中不下四次這樣寫道：‘檔案人員的職業(yè)是一項(xiàng)服務(wù)性職業(yè)。他（她）的存在是促使其他人有可能開展工作……他（她）的信條是證據(jù)的神圣性不可侵犯;他（她）的任務(wù)是保護(hù)每一個(gè)證據(jù);他（她）的目標(biāo)是不帶偏見、不加事后思索地滿足一切希望了解知識(shí)工具的人們的利用需求……一個(gè)優(yōu)秀檔案人員也許是現(xiàn)代社會(huì)中真理的最虔誠信徒?！?sup>[4]這個(gè)論斷深刻地展現(xiàn)了詹金遜對(duì)檔案工作者的身份和職責(zé)的定位，而且這種論斷即使在現(xiàn)代社會(huì)看來，也是非常適用的。

2 “證據(jù)神圣觀”的提出背景

考察某一理論是否合理，首先要將其置身于它所產(chǎn)生的時(shí)代背景，歷史地加以分析。詹金遜于1882年11月2日出生于倫敦，1961年3月15日在塞撒克斯郡逝世。他所生活的80年間，英國頻繁進(jìn)行社會(huì)改革，法人觀念形成，以及詹金遜自身豐富的職業(yè)經(jīng)歷，都對(duì)其“證據(jù)神圣觀”的提出產(chǎn)生了影響。

2.1? 機(jī)構(gòu)設(shè)置簡單且穩(wěn)定。詹金遜生活的時(shí)期，機(jī)構(gòu)數(shù)量少且比較穩(wěn)定，機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同工作較少，產(chǎn)生的文件數(shù)量有限，很容易界定文件的產(chǎn)生機(jī)關(guān)，因此不存在保存超負(fù)荷文件的壓力，完全有能力將所有文件不經(jīng)鑒定地加以保存。即使是到了早期的現(xiàn)代社會(huì)，文件數(shù)量的激增，相對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)不計(jì)其數(shù)的文件，也是有限的。

2.2? 法人觀念盛行。英國的社會(huì)改革帶動(dòng)了英國機(jī)構(gòu)法人文化的發(fā)展，各種社會(huì)團(tuán)體法人成為英國社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的重要活動(dòng)主體。這些法人團(tuán)體不斷增強(qiáng)了保存自身行政記錄的意識(shí)，且由于法人觀念的束縛很少考慮自身活動(dòng)所產(chǎn)生的文件對(duì)他人的用途。此時(shí)行政官員的政治色彩也與現(xiàn)在有很大的不同。詹金遜時(shí)代，行政官員保存檔案，主要是為了日后自身工作查考的需要。社會(huì)的道德標(biāo)準(zhǔn)和自己日后利用的目的會(huì)對(duì)行政官員的保管和鑒定工作產(chǎn)生一定約束。而現(xiàn)代社會(huì)行政官員產(chǎn)生和保管文件，則更多是為機(jī)構(gòu)和社會(huì)留存記憶，更多地考慮檔案的歷史文化價(jià)值，這已與維護(hù)檔案的原始性大相徑庭。

2.3? 詹金遜的職業(yè)經(jīng)歷。詹金遜于1905年進(jìn)倫敦公共檔案館工作，在此期間，他將工作的重點(diǎn)集中于中世紀(jì)和早期的國家文件，尤其是法庭文件或類似的司法和財(cái)政文件上。1932年參與創(chuàng)辦英國檔案工作者協(xié)會(huì)，并于1943年出任英國陸軍部檔案顧問，參與指導(dǎo)意大利和敵國戰(zhàn)區(qū)的檔案搶救工作，在65歲時(shí)兼任皇家歷史手稿委員會(huì)的高級(jí)專員。他的各種職業(yè)身份，都促使他更加關(guān)注歷史檔案的保存與維護(hù)，而不是如何鑒定檔案。

可見，在機(jī)構(gòu)數(shù)量少且比較穩(wěn)定、文件數(shù)量有限的中世紀(jì)和早期現(xiàn)代社會(huì)，詹金遜的“證據(jù)神圣觀”具有絕對(duì)的真理性。那么，在機(jī)構(gòu)數(shù)量繁多且變動(dòng)不定、文件數(shù)量驟增的現(xiàn)代社會(huì)，詹金遜的觀點(diǎn)又是否具有理論價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)意義呢？

3 ??“證據(jù)神圣觀”在當(dāng)代的理論價(jià)值

首先，雖然面對(duì)數(shù)量繁多的現(xiàn)代文件，將其全部保存作為檔案已經(jīng)不能實(shí)現(xiàn)，但是減少文件數(shù)量并不是我們最終的目的，我們的目的是在有限的條件下更有效地保存反映社會(huì)活動(dòng)過程的檔案，留存社會(huì)的記憶。因此，我們才會(huì)在實(shí)踐和理論研究中，摸索并提出一系列檔案鑒定的原則與標(biāo)準(zhǔn)，才會(huì)有從邁斯奈爾的年齡鑒定論到詹金遜的行政官員決定論、從卡林斯基的職能鑒定論到謝倫伯格的文件雙重價(jià)值論及其后繼者的利用決定論、從布姆斯的社會(huì)分析與職能鑒定論到塞繆爾斯的文獻(xiàn)戰(zhàn)略，又到庫克的宏觀鑒定戰(zhàn)略的發(fā)展。鑒定是在文件數(shù)量繁多的壓力下被迫進(jìn)行的，因而一代代檔案學(xué)者才會(huì)跟隨實(shí)踐的發(fā)展探索更科學(xué)更有效的鑒定方法。理論都是來源于實(shí)踐，而后再用于指導(dǎo)實(shí)踐的。鑒定并不是為了減少文件的數(shù)量，而是為了將有價(jià)值的文件挑選出來，如果將所有的文件都加以保存，那么那些有價(jià)值的文件勢(shì)必會(huì)遭到埋沒，也會(huì)得不到在保管資源上的重點(diǎn)分配。按照詹金遜的觀點(diǎn)，他并不反對(duì)挑選檔案，而僅僅是反對(duì)檔案人員挑選檔案，主張應(yīng)將經(jīng)過文書人員挑選的文件都保存下來。因而，在現(xiàn)代社會(huì)，在眾多的文件中挑選出更具代表性和相對(duì)價(jià)值更高的文件，相對(duì)于中世紀(jì)而言，已經(jīng)更加有必要。如果文件數(shù)量本身就很稀少，都很珍貴，那么對(duì)文件的挑選就更要謹(jǐn)慎了。我們現(xiàn)在對(duì)于“歷史檔案”秉持鑒定從寬的原則，正是因?yàn)闅v史檔案數(shù)量少，即使在現(xiàn)存館藏中“無類可歸”，也比干脆不保留要更能說明某一方面的問題。

其次，詹金遜僅讓行政官員參與鑒定是一種“直接鑒定”，基本上是依據(jù)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的微觀鑒定。雖然沒有檔案人員的參與，沒有宏觀鑒定理論的指導(dǎo)，沒有考慮社會(huì)的整體職能，但是詹金遜的鑒定僅是在機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行的。行政官員作為文件的直接形成者和社會(huì)活動(dòng)的直接參與者，理所當(dāng)然地更熟悉文件內(nèi)容，更了解每一份文件的內(nèi)容重要程度和現(xiàn)行價(jià)值。因此其保留下來的文件定是對(duì)該機(jī)構(gòu)本身而言最重要的文件，每一機(jī)構(gòu)最重要的“文件精華”所組成的也一定是整個(gè)社會(huì)的相對(duì)重要的文件。行政官員只負(fù)責(zé)考慮文件的現(xiàn)行價(jià)值，至于文件的歷史文化價(jià)值則留給時(shí)間和后人慢慢發(fā)現(xiàn)?？陀^地說，沒有人能夠精準(zhǔn)地預(yù)測(cè)哪些問題和方面是后人關(guān)注的焦點(diǎn)，檔案的歷史文化價(jià)值來源于它的原始性和真實(shí)性，行政官員、歷史學(xué)家或者檔案學(xué)者都不能創(chuàng)造檔案的歷史文化價(jià)值，因此詹金遜將維護(hù)檔案的證據(jù)神圣性放在第一位是無可挑剔的?，F(xiàn)代的各種宏觀鑒定方法，僅僅是在鑒定的第一層面上加以運(yùn)用，確定哪些機(jī)構(gòu)哪些職能活動(dòng)下產(chǎn)生的文件要予以保存，第二層面仍要對(duì)每一份文件進(jìn)行逐一鑒定。說到底，這仍然是對(duì)檔案數(shù)量冗雜，不能從一開始就浪費(fèi)大量精力和時(shí)間去逐一鑒定的應(yīng)對(duì)方法。

最后，詹金遜的觀點(diǎn)在電子文件時(shí)代的理論指導(dǎo)意義更加凸顯。正如庫克所言：“他所強(qiáng)烈捍衛(wèi)的檔案基本原則和他所強(qiáng)調(diào)的文件證據(jù)性觀點(diǎn)，如果在電子社會(huì)中能做適當(dāng)修改，對(duì)我們?nèi)杂袉l(fā)。”^[5]目前電子文件飽受爭(zhēng)議的原因就在于證據(jù)性不足。電子文件時(shí)代，檔案是在受控的條件下產(chǎn)生的，故而經(jīng)鑒定留存下來的電子檔案也是在受控狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)的，檔案不再是“伴生物”和“無意識(shí)的副產(chǎn)品”，在這種環(huán)境下，檔案的真實(shí)性和證據(jù)性大打折扣?，F(xiàn)在我們所研發(fā)和使用的電子文件處理系統(tǒng)，保證文件不瞬時(shí)消失和及時(shí)歸檔，僅僅是在技術(shù)上對(duì)其加以控制，但這不應(yīng)是檔案工作者關(guān)注的焦點(diǎn)。技術(shù)上的問題應(yīng)由軟件專家、計(jì)算機(jī)專家等專業(yè)人士來考慮，而且也最終會(huì)解決，在電子文件的形成和處理過程中如何強(qiáng)化檔案的真實(shí)性和證據(jù)性才應(yīng)是我們思考和努力的方向。如果我們完全倒向了技術(shù)層面，則電子檔案不再是“檔案”。大眾媒介上承載的檔案是不是檔案，如何對(duì)檔案進(jìn)行再確認(rèn)，已經(jīng)進(jìn)入我們的研究視野。

隨著電子信息技術(shù)革命的發(fā)展和自由信息法的普及，以瑪格麗特·諾頓為代表的“新詹金遜學(xué)派”在北美興起。他們以文件形成機(jī)關(guān)為關(guān)注焦點(diǎn)，繼承了詹金遜的基本觀點(diǎn)，“強(qiáng)調(diào)檔案的司法和證據(jù)作用，以提供形成機(jī)關(guān)和社會(huì)所要求的行政、法律和歷史可靠性”。“新詹金遜學(xué)派的繼承之處表現(xiàn)在，他們強(qiáng)調(diào)檔案人員不能充當(dāng)形成者或歷史學(xué)家，檔案之所以有價(jià)值是因?yàn)樗鼈儾⒎菫楹蟠??！抡步疬d學(xué)派的發(fā)展之處表現(xiàn)在，他們承認(rèn)檔案人員必須在一定程度上干預(yù)文件的形成，特別是在電子環(huán)境中，這樣才能確保記錄機(jī)關(guān)職能和責(zé)任的文件確實(shí)能夠生成和保存。盡管檔案人員的職責(zé)仍然是顧問、協(xié)調(diào)者和保管員，要發(fā)揮這些作用，需要實(shí)行更多干預(yù)?！?sup>[6]

綜上所述，雖然詹金遜的觀點(diǎn)歷來受到現(xiàn)代檔案學(xué)派的諸多詬病，但它無論在當(dāng)時(shí)還是現(xiàn)在都具有絕對(duì)的真理性。雖然他的有些觀點(diǎn)在當(dāng)代已經(jīng)不具有適用性，但其強(qiáng)調(diào)尊重檔案真實(shí)性和證據(jù)性的主張所具有的理論指導(dǎo)意義是永存的，檔案工作者理應(yīng)將其作為自己行動(dòng)的準(zhǔn)則和信條。尤其是在電子文件時(shí)代，適當(dāng)修改詹金遜的思想，如“新詹金遜主義”正在迸發(fā)蓬勃生機(jī)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 轉(zhuǎn)引自謝倫伯格著，黃坤坊等譯.現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)[M].檔案出版社，1983：17

[2][3][4][5] T·庫克.在第十三屆國際檔案大會(huì)第三次全體會(huì)議上的主報(bào)告：1898年荷蘭手冊(cè)出版以來檔案理論與實(shí)踐的相互影響

[6]黃霄羽.詹金遜與謝倫伯格鑒定觀的比較及其對(duì)當(dāng)前鑒定理論的影響[J].檔案學(xué)通訊，2004（5）

（作者單位：天津師范大學(xué)管理學(xué)院? 來稿日期：2015-07-10）