英文句子深層擴(kuò)展功能認(rèn)知

張金云，王 曉

（1.燕山大學(xué)里仁學(xué)院 基礎(chǔ)教學(xué)部，河北 秦皇島 066004；2.華北電力大學(xué) 教務(wù)處，北京 102206）

一、引言

英文句子結(jié)構(gòu)盡管紛繁復(fù)雜卻有其語言內(nèi)在機(jī)制所形成的固定形式，也有其一套完整的擴(kuò)展生成機(jī)制。劉宓慶（1992）認(rèn)為不同語言的基本句子具有不同的擴(kuò)展形式，“擴(kuò)展”是基本句結(jié)構(gòu)隨著思維的發(fā)展而呈現(xiàn)的線性延伸，并認(rèn)為英語句子的擴(kuò)展，從左到右延伸，呈LR 線性延伸式，它的句尾是開放的。Flynn（1984）談到句子擴(kuò)展時(shí)也曾說漢語是左擴(kuò)展語言，英文是右擴(kuò)展語言。國內(nèi)許多學(xué)者對(duì)此說法引述頗豐。但縱觀英文句子的擴(kuò)展現(xiàn)象，從簡單句到復(fù)雜句，從短句到長句，不難發(fā)現(xiàn)英文句子的擴(kuò)展是很復(fù)雜的問題。一般來講，英文句子中，修飾限定成分出現(xiàn)在中心詞或主干成分的左邊叫左擴(kuò)展結(jié)構(gòu)（leftbranching），出現(xiàn)在中心詞或主干成分的右邊叫做右擴(kuò)展結(jié)構(gòu)（right－branching），出現(xiàn)在主干成分中間就是向中間擴(kuò)展（mid－branching），有時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)一句話中同時(shí)使用兩種以上擴(kuò)展手段的多重?cái)U(kuò)展現(xiàn)象（multi－branching），但更多的則是右擴(kuò)展，或說英文句子是右擴(kuò)展結(jié)構(gòu)占優(yōu)勢。

對(duì)句子擴(kuò)展現(xiàn)象背后的內(nèi)部機(jī)制的探究更加復(fù)雜。它不僅是一個(gè)如何使用詞語連接擴(kuò)展的詞法問題，而且是一個(gè)涉及句子成分和句型的句法問題，更是一個(gè)包含著信息傳遞和交際功能的語用學(xué)問題。國內(nèi)學(xué)者對(duì)此問題的探究也各有側(cè)重，深淺不一。

二、英文句子擴(kuò)展一般性分析

英文句子大部分都有主干結(jié)構(gòu)即主謂（賓）結(jié)構(gòu)，且非常突出（下文例句用黑體標(biāo)出主干成分）。其它成分則圍繞主干成分或左或右或中間擴(kuò)展開來，形成樹式結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。分支結(jié)構(gòu)（用下劃線標(biāo)出）越多句子越長越復(fù)雜，句中的信息越生動(dòng)具體。

體現(xiàn)英文句子左擴(kuò)展的典型句子是圓周句（periodic sentence），又稱“掉尾句”，句子的主要概念，就是句子的主干成分放到句尾，對(duì)主干起支持作用的修飾限定成分放在主干成分之前。左擴(kuò)展的語法結(jié)構(gòu)特點(diǎn)是把關(guān)鍵概念一直推遲到句尾，句義層層遞進(jìn)，形成一種高潮或懸念，到信息結(jié)束時(shí)，產(chǎn)生豁然開朗的效果。例如：When scientists in the United States，fearful that the Nazis might develop an atomic bomb，sought to alert American authorities to the danger，they were scarcely heeded.

英文句子右擴(kuò)展更突出，英文單詞、短語、從句作修飾語時(shí)一般都可放在被修飾的中心詞后面，形成尾部開放（open ending），不斷增添的信息量沒有局限，限定動(dòng)詞后面的從屬成分通常從小到大排列，較長或較復(fù)雜的成分也常出現(xiàn)在句尾，只是在擴(kuò)展時(shí)要考慮意義的清晰和表達(dá)效果。體現(xiàn)右擴(kuò)展的典型句子是松散句（loose sentence），把對(duì)句子主干成分起支持作用的修飾限定成分放在主干成分之后。主要概念說清后，不斷添加支持性信息，娓娓道來，能產(chǎn)生自然、放松、簡潔、直接的效果。例如：I found another Twain as well—one who grew cynical，bitter，saddened by the profound personal tragedies life dealt him，a man who became obsessed with the frailties of the human race，who saw clearly ahead a black wall of night.

英文句子中間擴(kuò)展一般是將一個(gè)成分插入主語與謂語，或者助動(dòng)詞和主要?jiǎng)釉~之間，經(jīng)常放置修飾性信息，大多是較短的副詞或短語。插入分句和較長的介詞短語狀語，不僅是平衡句子結(jié)構(gòu)的手段還可達(dá)到某種特殊語言效果。例如：Man，being afraid of his newly won freedom，was obsessed by the need to subdue his doubts and fears by developing afeverish activity.

三、英文句子擴(kuò)展機(jī)制探究

一般認(rèn)為，英文句子結(jié)構(gòu)以主干為基礎(chǔ)，主語和謂語為核心，憑借介詞、連詞等添加并整合其它句子成分（從詞到短語再到從句，長短不一），由主列次，層次擴(kuò)展，形成結(jié)構(gòu)復(fù)雜，卻條理清晰、形聚意合的樹形結(jié)構(gòu)。究其原因，學(xué)者們通常認(rèn)為這就是西方民族及其語言特質(zhì)。認(rèn)為西方民族思維模式和語言講求形合，習(xí)慣于這種結(jié)構(gòu)復(fù)雜的抽象思維。方夢之（2002）認(rèn)為英語的造句心理趨向于復(fù)合，英語的詞組間、句子間的結(jié)構(gòu)關(guān)系和邏輯聯(lián)系必須交代得十分清楚。英語有著豐富的介詞、關(guān)系代詞、關(guān)系副詞、連接詞等關(guān)系詞，靠這些關(guān)系詞的連接，從形式上來維系句內(nèi)和句間的各種關(guān)系。

也有很多學(xué)者從句型及句子成分的角度來探討英文句子的擴(kuò)展。Vilém，Mathesius（2008：154）認(rèn)為決定語言詞語順序的第一個(gè)原則就是語法原則（grammatical principle），認(rèn)為句子成分的位置取決于其充當(dāng)主語、謂語、賓語和狀語的語法功能。英語句子線性序列一般為：主語—謂語—賓語—狀語，時(shí)間狀語、地點(diǎn)狀語、方式狀語等各種狀語一般都處于句尾。句子中的不定式短語、分詞短語、介詞短語和定語從句等定語成分也通常后置。劉宓慶（1992）認(rèn)為英語句子LR 順序線性延伸潛勢、修飾語后置語序的靈活性、英語基本句SV（SVO）提摯功能的普遍性帶來的后續(xù)語句的衍生潛勢等幾個(gè)方面造就了英語句尾開放現(xiàn)象。然而英語修飾語的位置相對(duì)靈活，前置后置比較自由，有各種獨(dú)立成分的嵌入和倒裝句等，再加上邏輯關(guān)系和句子平衡的考慮，使得英文句子的擴(kuò)展顯得紛繁復(fù)雜，單就句子成分的語法角度來探究略顯單薄。

值得注意的是有更多的學(xué)者把主位－述位的信息結(jié)構(gòu)論拿來探討英文句子結(jié)構(gòu)，Vilém，Mathesius（2008：156）的功能句子觀（functional sentence perspective）認(rèn)為功能句子觀在很大程度上是決定句子詞序的一個(gè)原則。這種觀點(diǎn)就認(rèn)為，語句由兩部分構(gòu)成，一部分表達(dá)語境已知信息或自然出現(xiàn)的信息，即正在評(píng)論的主題（what is being commented upon），這就是主位（theme）。另一部分是包含有新信息的述位，即對(duì)主題所作評(píng)論的內(nèi)容（what is being stated about something）。主位通常放在句首，述位緊隨其后，即從已知信息到正在傳達(dá)的信息（what is being made kown），但說話人在表達(dá)情感色彩而不理會(huì)受話者時(shí)，或許采用述位在前的順序，先說自己認(rèn)為最重要的信息。Halliday系統(tǒng)功能語言學(xué)中的小句信息觀也將句子分成主位和述位兩部分，主位以概念成分為內(nèi)核，述位以動(dòng)詞謂語為內(nèi)核。從功能上看，已知信息通常由主語表示，是傳遞信息的出發(fā)點(diǎn)，新信息通常由謂語表示，是信息傳遞的著重點(diǎn)。從內(nèi)容上看看，主位主語信息已知，一般用詞較少，述位新信息用詞較多，是信息中心，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，這也構(gòu)成了句子結(jié)構(gòu)形式上一般所說的尾重原則。主－述位論和功能句子觀在一定側(cè)面為句子的擴(kuò)展提供了理解線索，但新信息也會(huì)出現(xiàn)在已知信息前面，而主－述位的概念決定了述位先于主位的模式是不存在的，使得相關(guān)解釋難免晦澀，且主－述位和信息新舊的這種兩分法在具體分析句子擴(kuò)展機(jī)制時(shí)略顯泛泛。

四、英文句子交際動(dòng)態(tài)功能指向

語言本身有著交際性的本質(zhì)。

英語表達(dá)意義十分精確，體現(xiàn)出來的是語言上的高度形式化。句子是表達(dá)一個(gè)意義的基本語言單位，句子結(jié)構(gòu)便是形式問題，而“形式?jīng)Q定于它要表達(dá)的內(nèi)容和交際的需要”。（方夢之1998）。

Firbas的 交 際 動(dòng) 態(tài) 論（communicative dynamism，或CD）立足于交際功能，認(rèn)為句中成分對(duì)交際進(jìn)一步發(fā)展的貢獻(xiàn)程度，也就是交際動(dòng)態(tài)程度，是不一樣的。在交際過程中，語言成分占據(jù)一定的位置并體現(xiàn)與其位置相應(yīng)的交際動(dòng)態(tài)程度，這是交際的內(nèi)在性質(zhì)。評(píng)價(jià)交際動(dòng)態(tài)程度，要考慮三個(gè)相互作用的因素：線性修飾（linearity）、語言成分的語義和語義關(guān)系特點(diǎn)、在先行語境中信息是否具有可以找到的可檢索性（retrievability）。就語義因素來看，在沒有其它成分時(shí)，動(dòng)詞（限定動(dòng)詞）完成交際的發(fā)展。如果有其它成分（語境獨(dú)立信息）比動(dòng)詞更能推動(dòng)交際的進(jìn)一步發(fā)展，甚至完成交際，那么這些成分交際動(dòng)態(tài)程度更高，成為動(dòng)詞競爭者（competitor）。它們包括：不依賴語境的賓語、主語補(bǔ)語、賓語補(bǔ)語、狀語和主語等。

Firbas提出英文句子有兩種指向，即句子的交際目的或是提出一個(gè)具體事物或是賦予事物以某種性質(zhì)（quality），交際的發(fā)展因此或是指向此事物或指向這一性質(zhì)，后者也包括指向作為性質(zhì)擴(kuò)展信息的具體細(xì)化成分（specification）。Firbas的“性質(zhì)”概念有廣泛意義，包括一個(gè)動(dòng)作或狀態(tài)，無論是長期的還是暫時(shí)，也無論是具體還是抽象。句子是交際動(dòng)態(tài)程度的一個(gè)分布場，這個(gè)分布場使句子指向負(fù)載最高交際動(dòng)態(tài)程度的成分。Firbas提到了兩種基本指向模式：

Set（ting），Pr（esentation of Phenomenon），Ph（enomenon presented）；

Set（ting），B（earer of Quality），Q（uality）Sp（ecification），and F（urther）Sp（ecification）。

我們可以簡單總結(jié)為背景——主干和背景——主干——具體細(xì)化兩種模式。

總之，如果沒有其它因素的作用，句子成分的安排要考慮到線性修飾和交際動(dòng)態(tài)程度的逐漸上升態(tài)勢，可檢索信息的交際動(dòng)態(tài)程度低于語境獨(dú)立信息的交際動(dòng)態(tài)程度，句子內(nèi)部交際所指向的成分，無論是獨(dú)立成分還是從屬成分，傾向于占據(jù)尾部的位置。交際動(dòng)態(tài)論提供了信息焦點(diǎn)（負(fù)載交際動(dòng)態(tài)程度最高）的理解，明確了交際目標(biāo)。

五、英文句子深層擴(kuò)展機(jī)制綜合分析

對(duì)于英文句子擴(kuò)展的探討，傳統(tǒng)語法的解釋和主－述位的分析略顯泛泛，缺乏深層機(jī)制的驅(qū)動(dòng)，交際動(dòng)態(tài)論剛好提供了這一深層機(jī)制。以交際動(dòng)態(tài)論的句子交際程度功能指向?yàn)槔碚摽蚣?，再結(jié)合傳統(tǒng)語法和句法（提供了基本的句型框架）及信息傳遞論（提供了擴(kuò)展所依據(jù)的新舊信息及其位置的平衡安排），突出強(qiáng)調(diào)交際動(dòng)態(tài)論提供的信息焦點(diǎn)（負(fù)載交際動(dòng)態(tài)程度最高），明確了交際的目標(biāo)，知其型而又知其何以成型，更好地解釋句子的擴(kuò)展現(xiàn)象。下面用句子功能指向理論為框架的綜合分析法來解釋英文句子的深層擴(kuò)展機(jī)制（Firbas的句子指向主要集中在簡單句的層面，本文也是擴(kuò)展性應(yīng)用）。

In the streets between houses with red roofs and under avenues of trees，past great parks and public buildings，processions moved.

這是一個(gè)典型的左擴(kuò)展圓周句，作為主干成分的主語和謂語總共兩個(gè)詞放在了句尾。左分支是可從直接相關(guān)的先行語境中檢索到的信息，是語境依賴成分，通常都處理為背景信息，即便不考慮語義和句子位置通常也負(fù)載較低交際動(dòng)態(tài)程度，對(duì)于交際的發(fā)展貢獻(xiàn)小，語境依賴特點(diǎn)阻止它在CD 程度上超出語境獨(dú)立成分。Firbas提到的兩種基本句子指向模式中都以背景（setting）成分開頭，其實(shí)，英語中作為狀語、定語、同位語等的時(shí)間、地點(diǎn)、職務(wù)、背景知識(shí)等非主干信息一般都處理為背景。另外，句子看似遵循游行隊(duì)伍經(jīng)過地點(diǎn)的先后順序，實(shí)際上這幾處地點(diǎn)信息就交際動(dòng)態(tài)程度來講也是不同的，比如后面的體現(xiàn)公眾福利的“漂亮的公園和公共設(shè)施”比最前面的“街道”交際動(dòng)態(tài)程度就高，因?yàn)樗c下文中小孩個(gè)人的可憐處境形成對(duì)照，交際意義就更大。與前面背景信息相比，從語義層面來看，謂語動(dòng)詞“moved”的交際程度就相對(duì)較高，另外，把限定動(dòng)詞放在后面，它的信息是語境獨(dú)立的，動(dòng)詞后面又無有力競爭者，就是說限定動(dòng)詞終止了交際的發(fā)展，句中沒有表達(dá)提出事物的成分或沒有具體細(xì)化的信息，動(dòng)詞作為承載未知信息的焦點(diǎn)成了句中交際動(dòng)態(tài)程度最強(qiáng)的成分，就是交際指向的成分，對(duì)于完成交際貢獻(xiàn)最大，進(jìn)而引出下文慶典游行的敘述。

I was just walking out of the local library，having unsuccessfully sought employment there，when I saw a man walking across the road with the obvious intention of talking to me.

這是一個(gè)右擴(kuò)展的松散句，主語和謂語放在了句首，符合常識(shí)上英文句子句尾開放性的特點(diǎn)。前面“走出圖書館”和“求職未果”都屬于已知背景信息，交際動(dòng)態(tài)程度相對(duì)較低，而后面“看見一個(gè)人走過來”是未知信息，它的交際動(dòng)態(tài)程度相對(duì)較高。然而，“走過來”這一性質(zhì)（動(dòng)作）帶有語境獨(dú)立的競爭者，也就是具體細(xì)化狀語信息“帶有明顯要和我說話的意思”，句中，它也是終止交際發(fā)展的成分，這一信息交際動(dòng)態(tài)程度最強(qiáng)，成為句子的交際指向，進(jìn)而帶來下文“我”與此人、與法律的正面沖突。句中把最先發(fā)生的求職未果這一信息放在中間，看似不合先后線性，其實(shí)它在此句中有它的交際作用，突出強(qiáng)調(diào)求職未果的糟糕心境，本該有下文的牢騷，卻是沒想到有更強(qiáng)交際動(dòng)態(tài)程度的“要與人發(fā)生沖突”的信息。

I，thinking of the difficulty of these intelligence tests，realized that my auto－repair man could not possibly have scored more than 80.

這是最常見的把主語和謂語成分用插入到中間的擴(kuò)展成分分隔開來的中間擴(kuò)展語句?！跋氲街橇y驗(yàn)的困難程度”這一信息屬于共知的背景信息，放在中間。相對(duì)于下文“我這個(gè)修車師傅得分超不過80”這一信息來看，交際動(dòng)態(tài)程度就低。另外，此中間擴(kuò)展成分也有它特殊的交際功能，交際者在敘說之時(shí)有意識(shí)地增添此分詞結(jié)構(gòu)形式的背景信息，也符合英美人喜歡把次要的信息則用從句、分詞短語來描述的心態(tài)。句首、句中和句尾的三個(gè)位置中，句首的位置很重要，是信息的出發(fā)點(diǎn)，在此是主位，是主語，是代詞“I”，是已知信息；句中地位最弱，所以造句時(shí)用中間擴(kuò)展的方法把用于鋪墊、修飾等添加類的信息放在中間；那么也就只有句尾的位置重要了，整句交際動(dòng)態(tài)程度指向是上升的，焦點(diǎn)是句子的后部。

Instantly，from the dark holes all round，there was frenzied rush of Jews，many of them old grandfathers with flowing grey beards，all clamoring for a cigarette.

這是一個(gè)提出式指向句子，圍繞主語和謂語左右分枝擴(kuò)展。句子交際先指向句子主語“飛奔的猶太人”，它前面的狀語成分是語境依賴的背景信息，交際動(dòng)態(tài)程度較弱，后面的語境獨(dú)立的主語補(bǔ)足成分“許多是銀須飄擺的老爺爺”交際動(dòng)態(tài)程度又高于主語，是有力的競爭者。然而句子的交際動(dòng)態(tài)指向卻是最后的獨(dú)立主格充當(dāng)?shù)臓钫Z成分，交際程度最高，“嚷嚷著要香煙”才帶來下文對(duì)于此處窮人來講一支煙就是奢侈享受的論述。

Being very short of money and wanting to do something useful，I applied，fearing as I did so，that without a degree and with no experience in teaching my chances of getting the job were slim.

這是一個(gè)圍繞主干成分左右分支拓展又有中間拓展的多重?cái)U(kuò)展的典型句子。左分支“缺錢又想做點(diǎn)兒有用的事”是背景信息，是主干信息“提出申請(qǐng)”的原因，交際動(dòng)態(tài)程度較低。右分支分詞狀語是語境獨(dú)立信息——“擔(dān)心希望渺?！?。它是限定動(dòng)詞的具體細(xì)化，是動(dòng)詞的有力競爭者，交際動(dòng)態(tài)程度高，是句子的交際動(dòng)態(tài)指向，進(jìn)而帶來下文中有關(guān)求職心理變化的敘述。英文句子的這種左右擴(kuò)展更能平衡句子的結(jié)構(gòu)，也更符合上文提到的“背景——主干——具體細(xì)化”的模式，表達(dá)背景信息的狀語放在動(dòng)詞前，具體細(xì)化信息放在動(dòng)詞后。首先，這種語義特點(diǎn)使得語境獨(dú)立成分在CD 程度上超出動(dòng)詞而不用考慮線性修飾，其次，又通過線性修飾使得它們成為成功的競爭者，因此與線性因素相得益彰。另外，右擴(kuò)展的分詞結(jié)構(gòu)中“as I did so”是讓步意義的從句，是本分詞結(jié)構(gòu)中放在前面的已知信息，也是作為插入到動(dòng)詞“fearing”和其后面“that”引導(dǎo)的賓語從句之間的中間擴(kuò)展成分而出現(xiàn)的，信息值低?！皌hat”引導(dǎo)的賓語從句中，前面“沒學(xué)位沒經(jīng)驗(yàn)”是背景性信息，交際動(dòng)態(tài)程度都較低，句子的發(fā)展最終指向交際動(dòng)態(tài)程度最高的且結(jié)束本句交際的具體信息“slim”——“希望渺茫”的狀態(tài)。值得注意的是，此句中右擴(kuò)展程度大于左擴(kuò)展，顯得更長一些，這也符合英文句子末端重量或句尾開放的常識(shí)性說法，信息論認(rèn)為“影響小句內(nèi)容呈現(xiàn)順序的一個(gè)因素就是把新信息放在句尾的趨勢，其二便是傾向于把小句或句子的末尾位置留給最復(fù)雜的部分”（Quirk，1972：943；邵志洪，2010：460）。其 實(shí)Firbas的 Sp（ecification）—F（urther）Sp（ecification）模式就表明了句子的右擴(kuò)展機(jī)制是可以再進(jìn)一步乃至多層次遞進(jìn)的，英文句子可能也可以擴(kuò)展成一個(gè)很長的句子，可以利用英文中豐富的介詞、連詞、分詞等，組合不同層次的信息，形成立體構(gòu)架。

從以上分析可以看出，語言成分所負(fù)載的交際動(dòng)態(tài)程度是相對(duì)的，取決于指向?qū)崿F(xiàn)交際目的的交際發(fā)展過程和其所扮演的實(shí)現(xiàn)交際、接近交際完成或是提供背景的句中角色。結(jié)合了交際指向因素和線性、語境、動(dòng)詞和其競爭者等因素的綜合考量就是句子擴(kuò)展的內(nèi)在交際機(jī)制。一般來講英文句子交際動(dòng)態(tài)程度逐步上升，表現(xiàn)為圍繞主干成分分別左右放置背景信息和高動(dòng)態(tài)程度信息。

六、結(jié)束語

句子擴(kuò)展是語言本身意義發(fā)展的需要，有其內(nèi)在邏輯的發(fā)展和固定形式，更有交際者的人際意義，有信息新舊與前后安排的考慮和交際動(dòng)態(tài)程度等人為因素的作用。以往有關(guān)英文句子擴(kuò)展的研究更多是從靜態(tài)模式來觀察句子擴(kuò)展，句子成分的相對(duì)重要性也更多是脫離語境的常識(shí)性主觀判斷。筆者嘗試用交際動(dòng)態(tài)的功能指向理論為框架并結(jié)合傳統(tǒng)語法和句法及信息傳遞論，突出強(qiáng)調(diào)交際動(dòng)態(tài)論提供的信息焦點(diǎn)指向，明確交際的目標(biāo)，從深層機(jī)制解釋句子的擴(kuò)展現(xiàn)象。探討英文語篇中有著上下文交際語境的句子的分支擴(kuò)展現(xiàn)象，是對(duì)語言的本質(zhì)，在語言內(nèi)部，句子內(nèi)部，在交際的內(nèi)在機(jī)制層面的探討，有利于國內(nèi)英語學(xué)習(xí)者從不同角度了解英文句子的遣詞造句機(jī)制。

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