行業(yè)智庫(kù)如何實(shí)現(xiàn)思想獨(dú)立

謝 燮 交通運(yùn)輸部水運(yùn)科學(xué)研究院 研究員、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士

我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，面對(duì)更加紛繁復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，公共政策決策需要權(quán)衡多方利益，為了提高決策的科學(xué)化、民主化水平，拓展社會(huì)多元力量參政議政的渠道，回應(yīng)人民期待、化解社會(huì)矛盾，需要智庫(kù)發(fā)揮作用。十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出：“加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。中國(guó)特色新型智庫(kù)將在全面深化改革的過(guò)程中扮演越來(lái)越重要的角色，將直接推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化進(jìn)程。2015年1月20日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》，明晰了中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的總體目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)和路線圖。

從水運(yùn)行業(yè)來(lái)看，雖然長(zhǎng)期以來(lái)已經(jīng)構(gòu)建了官方為主的科研院所在行業(yè)決策中發(fā)揮作用，但尚沒(méi)有形成具有主體意識(shí)的智庫(kù)機(jī)構(gòu)。體制內(nèi)的科研院所在國(guó)家提出構(gòu)建新型智庫(kù)的背景下，開(kāi)始思考自身如何在現(xiàn)有體制機(jī)制下發(fā)揮智庫(kù)作用。當(dāng)前水運(yùn)行業(yè)智庫(kù)面臨的最核心問(wèn)題，就是研究的獨(dú)立性問(wèn)題。思想獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)是現(xiàn)代智庫(kù)的重要特點(diǎn)，也是智庫(kù)的核心資源。智庫(kù)的獨(dú)立性體現(xiàn)為思想的獨(dú)立、表達(dá)的獨(dú)立以及與某種利益的脫節(jié)。有了獨(dú)立性，才會(huì)有影響力。在現(xiàn)有體制機(jī)制下能否實(shí)現(xiàn)思想獨(dú)立或者相對(duì)獨(dú)立？能否讓社會(huì)相信體制內(nèi)的智庫(kù)能夠克服“屁股決定腦袋”？如果不能，能否在體制機(jī)制上進(jìn)行改革從而使得行業(yè)智庫(kù)具備獨(dú)立性思想？針對(duì)這些問(wèn)題，提幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。

何謂智庫(kù)的思想獨(dú)立

成思危曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：智庫(kù)要開(kāi)展六個(gè)方面的可行性研究，第一是技術(shù)可能；第二是經(jīng)濟(jì)合理；第三法律允許；第四操作可執(zhí)行；第五是進(jìn)度可實(shí)現(xiàn)；第六是政治上可為大多數(shù)人所接受。只有這六個(gè)可行性做到了，能夠綜合各方的利益訴求，契合時(shí)代的發(fā)展階段，項(xiàng)目才是真正可行的。專業(yè)的深度、學(xué)科的廣度、科學(xué)的高度和前瞻性的遠(yuǎn)度，也即“3個(gè)空間維+1個(gè)時(shí)間維”，是作為智庫(kù)研究人員的基本條件。

智庫(kù)的思想獨(dú)立應(yīng)當(dāng)秉持如下的價(jià)值判斷：在一定的時(shí)代背景下，兼顧主要利益相關(guān)者的訴求，平衡現(xiàn)實(shí)利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)成本可以接受的情況下，提出解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題的可能路徑和方法。涉及一件事情的利益相關(guān)方很多，他們有的太關(guān)注眼前利益，有的根本看不到長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，需要智庫(kù)這樣的中立者理清脈絡(luò)，廓清利益鏈條，為政府決策找到最為可行的路徑。

行業(yè)智庫(kù)獨(dú)立性與數(shù)據(jù)可得性悖論

《全國(guó)交通統(tǒng)計(jì)資料匯編》屬內(nèi)部資料，行業(yè)內(nèi)的諸多數(shù)據(jù)是科研機(jī)構(gòu)在參與行業(yè)監(jiān)管部門(mén)項(xiàng)目中積累下來(lái)的數(shù)據(jù)，國(guó)家有關(guān)水運(yùn)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)工作也是依托行業(yè)主管部門(mén)的體系展開(kāi)的。作為體制內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)，在使用行業(yè)數(shù)據(jù)時(shí)具有天然的優(yōu)勢(shì)，關(guān)系到國(guó)家安全和秘密的數(shù)據(jù)在小范圍內(nèi)使用也是必要的。在當(dāng)前中國(guó)數(shù)據(jù)共享尚存在很大缺陷的情況下，民間智庫(kù)很難獲得行業(yè)內(nèi)的全面數(shù)據(jù)，要開(kāi)展相關(guān)研究存在數(shù)據(jù)缺失的難題。但是作為體制內(nèi)的科研院所，其科研成果的獨(dú)立性必然受到質(zhì)疑，因而行業(yè)智庫(kù)存在獨(dú)立性與數(shù)據(jù)可得性之間的悖論，似乎很難實(shí)現(xiàn)二者兼得。

用發(fā)展的眼光看，只要不涉及國(guó)家安全，只要是公共數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的公開(kāi)和共享是要不斷向前推進(jìn)的。不應(yīng)希望行業(yè)數(shù)據(jù)全部公開(kāi)，企業(yè)自身積累的數(shù)據(jù)本身就是其企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，讓其公開(kāi)是不公平的。政府公共信息的不斷公開(kāi)有利于更多的公眾參與行業(yè)治理，進(jìn)而提高決策水平。而且，未來(lái)行業(yè)數(shù)據(jù)分散化也是一個(gè)大趨勢(shì)，不同企業(yè)針對(duì)其客戶通過(guò)創(chuàng)新的商業(yè)模式所開(kāi)展的服務(wù)也將積累相應(yīng)的大數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，一方面可以提升其服務(wù)水平，另一方面也可作為智庫(kù)的信息來(lái)源，成為改進(jìn)公共政策的基礎(chǔ)原料。上述兩方面的內(nèi)容有助于民間智庫(kù)具備快速發(fā)展的基本條件，而競(jìng)爭(zhēng)性的智庫(kù)發(fā)展環(huán)境才有助于提升智庫(kù)的專業(yè)能力，進(jìn)而提升智庫(kù)的獨(dú)立性。

多元化資金來(lái)源是智庫(kù)體現(xiàn)獨(dú)立性的基礎(chǔ)

水運(yùn)行業(yè)科研院所的資金來(lái)源一般是多元化的，既有來(lái)自交通運(yùn)輸部的，也有來(lái)自地方行業(yè)主管部門(mén)的，還有來(lái)自企業(yè)的，多元化的資金來(lái)源有助于其實(shí)現(xiàn)思想獨(dú)立的目標(biāo)。不過(guò)，通常來(lái)講，科研都是以項(xiàng)目為單位來(lái)開(kāi)展的，科研經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ脹Q定了每一次研究都需站在客戶的角度解決其問(wèn)題，這似乎又制約了其研究的獨(dú)立性。當(dāng)然，在為政府和企業(yè)服務(wù)的過(guò)程中，智庫(kù)所提出的政策路徑應(yīng)當(dāng)是個(gè)中立性的觀點(diǎn)，否則在應(yīng)對(duì)不同利益相關(guān)者時(shí)就會(huì)出現(xiàn)前后邏輯不一致的自相矛盾，從而削弱智庫(kù)的公信力和社會(huì)認(rèn)可度。美國(guó)著名智庫(kù)的資金來(lái)源很大一部分是公眾的捐贈(zèng)，并在捐贈(zèng)的時(shí)候明確表達(dá)了資金并不為其提供具有傾向性的服務(wù)，中國(guó)的智庫(kù)當(dāng)前還不具備獲得大量捐贈(zèng)的外部環(huán)境。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的逐步發(fā)展和公民意識(shí)的逐步增強(qiáng)，人們表達(dá)訴求的意愿也會(huì)逐步增強(qiáng)，社會(huì)對(duì)中立性觀點(diǎn)也會(huì)逐步認(rèn)可，對(duì)獨(dú)立性智庫(kù)的需求也會(huì)不斷提升，進(jìn)而形成更加多元化的智庫(kù)資金來(lái)源。事實(shí)上，對(duì)某些捐款人而言，得到一個(gè)獨(dú)立觀點(diǎn)，比得到他們自己所喜歡的觀點(diǎn)更有價(jià)值。因此，智庫(kù)應(yīng)當(dāng)致力于吸引這部分人的捐款。

智庫(kù)的思想獨(dú)立來(lái)源于競(jìng)爭(zhēng)

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，決策議題出現(xiàn)多元性、復(fù)雜性和綜合性，社會(huì)矛盾和利益主體分化，這在客觀上需要更加多元化的智庫(kù)，不僅需要體制內(nèi)的官方智庫(kù)，也需要體制外的民間智庫(kù)，以便應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)社會(huì)和更加不確定的國(guó)際形勢(shì)，可以為政府決策提供更加多樣化的參考。水運(yùn)行業(yè)智庫(kù)也是如此。

智庫(kù)的獨(dú)立性本質(zhì)上是由競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的，也是由競(jìng)爭(zhēng)保證的。過(guò)去科研機(jī)構(gòu)“條條塊塊”分割使得水運(yùn)咨詢市場(chǎng)相對(duì)封閉，相應(yīng)研究機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)性和互動(dòng)性較少，相關(guān)智庫(kù)和研究人員對(duì)政府某種程度上還存在依附心理，難以接受市場(chǎng)開(kāi)放的局面，也對(duì)自身研究的獨(dú)立性沒(méi)有認(rèn)識(shí)。在一個(gè)多元、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)，充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)才能造就智庫(kù)的專業(yè)能力，這樣的專業(yè)能力不僅僅是能夠滿足政府訴求，還能夠?yàn)槠髽I(yè)和民眾所接受，因而也成就了其思想的獨(dú)立性。而且，國(guó)家科研體制改革使得水運(yùn)科研體制改革逐步走向深入，科研項(xiàng)目由過(guò)去的交通運(yùn)輸部管理向由科技部進(jìn)行綜合管理的方向轉(zhuǎn)變，水運(yùn)科研項(xiàng)目不斷向社會(huì)公開(kāi)也有助于培育更多的科研機(jī)構(gòu)和智庫(kù)參與到行業(yè)的政策決策中來(lái)，進(jìn)而推進(jìn)行業(yè)智庫(kù)的獨(dú)立性。

智庫(kù)運(yùn)作透明化才有公信力

智庫(kù)不是自稱為“獨(dú)立研究”就真的獨(dú)立了，還需要通過(guò)透明化的運(yùn)作向社會(huì)傳達(dá)其獨(dú)立性。需要提升在管理、籌資和研究上的透明度。英美一流智庫(kù)作為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其年度財(cái)務(wù)報(bào)表及年度審議的工作報(bào)告均在官網(wǎng)上對(duì)外公布，英國(guó)皇家國(guó)際事務(wù)研究所甚至在通常情況下不接受匿名捐贈(zèng)，即便在特殊情況下接受了，其總額也不能超過(guò)年度收入的3%。這些自我約束的舉動(dòng)保證了這些智庫(kù)在關(guān)鍵時(shí)候免于各種猜疑。目前行業(yè)內(nèi)的智庫(kù)可能很難做到這點(diǎn)，但也應(yīng)從這方面入手，比如向社會(huì)提出具有獨(dú)立性研究的新愿景，通過(guò)宣傳努力傳達(dá)中立的聲音，定期發(fā)布研究報(bào)告體現(xiàn)行業(yè)內(nèi)的專業(yè)性，并在項(xiàng)目申請(qǐng)、客戶服務(wù)過(guò)程中努力踐行研究的獨(dú)立性，進(jìn)而逐步獲得社會(huì)的認(rèn)可。獨(dú)立性不是宣傳出來(lái)的，而是通過(guò)專業(yè)而又中立的研究不斷確立的。同時(shí)，智庫(kù)應(yīng)是社會(huì)公器，為決策者提供咨詢，但未必與決策者想要的結(jié)果一致；兼顧大眾利益，但不是去迎合民粹主義。

智庫(kù)與學(xué)術(shù)研究的區(qū)別

在思想生產(chǎn)機(jī)制相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，“為了商業(yè)”、“為了學(xué)術(shù)”與“為了政策”是咨詢公司、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、現(xiàn)代智庫(kù)相對(duì)清晰的三類功能。

中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)，既要防止“獨(dú)立性”的誤解而出現(xiàn)與政府“對(duì)立化”趨勢(shì)，也要避免僅為政策出臺(tái)做注腳的“迎合化”傾向。

智庫(kù)學(xué)者需要學(xué)術(shù)圈的熏陶功能與研究功底的培養(yǎng)，但又不同于學(xué)術(shù)圈，智庫(kù)界需要緊密聯(lián)系實(shí)際的應(yīng)用研究；學(xué)術(shù)圈大多鼓勵(lì)做長(zhǎng)期研究，智庫(kù)界卻必須追求熱點(diǎn)，做政策層面急需解決的問(wèn)題研究；學(xué)術(shù)圈注重文獻(xiàn)梳理和理論推演，智庫(kù)界卻是直擊問(wèn)題，看重結(jié)果與政策建議；學(xué)術(shù)界的考核體系基于在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的數(shù)量，智庫(kù)界的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)卻是高層與現(xiàn)實(shí)影響力；學(xué)術(shù)界需要長(zhǎng)期的聘用合同，智庫(kù)界則要有更靈活的人事機(jī)制。自20世紀(jì)中葉開(kāi)始，美國(guó)大學(xué)與智庫(kù)界均出現(xiàn)了重大變化：一些大學(xué)明確部分研究機(jī)構(gòu)的智庫(kù)定位功能，取消諸多嚴(yán)苛與固化的學(xué)術(shù)限制。在這樣的背景下，一批優(yōu)秀的、具有強(qiáng)大智庫(kù)功能的大學(xué)智庫(kù)得以出現(xiàn)，如哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院、斯坦福大學(xué)國(guó)際安全與合作研究中心、哥倫比亞大學(xué)地球研究所等等。與此同時(shí)，美國(guó)智庫(kù)界的調(diào)整更大，很多智庫(kù)直接取消了博士學(xué)位這一準(zhǔn)入條件，不再給長(zhǎng)期雇傭合同，研究?jī)?nèi)容以項(xiàng)目制為主，采取公司制的管理方式等等。

行業(yè)智庫(kù)發(fā)展的環(huán)境需要改善

寬松的輿論環(huán)境。大力發(fā)展智庫(kù)，無(wú)疑能有益于提高公共決策和公共管理水平，但也必須清醒地意識(shí)到，智庫(kù)的效用和發(fā)展，離不開(kāi)權(quán)力的開(kāi)明、寬容和謙恭，更少不了對(duì)權(quán)力的制約和監(jiān)督。各方利益訴求的充分表達(dá)以及經(jīng)過(guò)智庫(kù)研究而形成的各方可接受的方案才是適應(yīng)當(dāng)下環(huán)境的最優(yōu)方案，長(zhǎng)官意志、行政強(qiáng)權(quán)在法治社會(huì)變得越來(lái)越行不通。同時(shí)，智庫(kù)要接受公眾監(jiān)督才不至于被權(quán)力裹挾和利益侵蝕，杜絕其成為權(quán)力和企圖不良者的尋租對(duì)象。智庫(kù)是思想的“工廠”，是吸引各種各樣的觀點(diǎn)、看法、主張、建議相互碰撞的磁場(chǎng)，而政府正是要通過(guò)體制機(jī)制建設(shè)構(gòu)建各種思想能夠碰撞的、被科斯所極力推崇的“思想的市場(chǎng)”。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)在黨領(lǐng)導(dǎo)下的各方利益主體的協(xié)商和協(xié)調(diào)，這是緩解社會(huì)矛盾的最好辦法。

制度跟進(jìn)。2016年3月9日，財(cái)政部、交通運(yùn)輸部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)交通運(yùn)輸領(lǐng)域政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)有助于提升行業(yè)智庫(kù)之間的良性競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而推進(jìn)行業(yè)智庫(kù)逐步走向獨(dú)立性。同時(shí)，在有的國(guó)家，政府還通過(guò)“旋轉(zhuǎn)門(mén)”建立智庫(kù)人才的儲(chǔ)備和培養(yǎng)機(jī)制，也就是說(shuō)智庫(kù)的研究人員有機(jī)會(huì)進(jìn)入到政府機(jī)構(gòu)，政府機(jī)構(gòu)里面的某些重要官員離開(kāi)他的職務(wù)以后，也常?？梢赃M(jìn)入到智庫(kù)來(lái)做研究人員。這種“旋轉(zhuǎn)門(mén)”有利于強(qiáng)化智庫(kù)咨詢研究和知識(shí)服務(wù)的針對(duì)性和時(shí)效性。對(duì)智庫(kù)的發(fā)展意義非常重大，行業(yè)智庫(kù)也應(yīng)當(dāng)在此方面進(jìn)行探索，這需要修改政府官員退休后任職的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，要擯棄智庫(kù)機(jī)構(gòu)的官本位現(xiàn)象，放寬體制內(nèi)智庫(kù)的人才引進(jìn)和激勵(lì)機(jī)制，吸引高素質(zhì)智庫(kù)從業(yè)人員。在財(cái)務(wù)制度上，經(jīng)費(fèi)來(lái)源需要拓寬渠道，更重要的是經(jīng)費(fèi)使用要合乎軟科學(xué)研究的規(guī)律，不要把科研人員的精力禁錮在完善財(cái)務(wù)報(bào)告上，并尊重科研人員的人力付出。稅收方面，從國(guó)家層面需要出臺(tái)捐贈(zèng)的免稅政策，以促進(jìn)智庫(kù)資金來(lái)源多元化。