科研事業(yè)單位人事制度改革現(xiàn)狀及問(wèn)題探析

趙鵬飛　郭威　朱雪梅

摘要：事業(yè)單位作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中公益服務(wù)的主要載體，對(duì)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的具有十分重要的作用，在國(guó)家事業(yè)改革和科技體制改革的大背景下，如何做好事業(yè)單位人事制度是一個(gè)宏偉而重大的命題。從事業(yè)單位的重要性出發(fā)，本文在總結(jié)科研事業(yè)單位改革現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，力圖找出其中的問(wèn)題，并針對(duì)性的提出了一些建議。

關(guān)鍵詞：事業(yè)單位 人事制度改革 “雙肩挑” 績(jī)效考核

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)共有約126萬(wàn)個(gè)事業(yè)單位，共計(jì)3000多萬(wàn)正式職工①，無(wú)論是機(jī)構(gòu)數(shù)還是從業(yè)人員數(shù)，都是僅次于企業(yè)的第二大法人組織。在這些事業(yè)單位中，人數(shù)最多的是教育、衛(wèi)生、文化和科研系統(tǒng)。事業(yè)單位是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中提供公益服務(wù)的主要載體，是我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要力量。多年來(lái)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、改善人民群眾生活方面發(fā)揮了重要作用。而其中科研事業(yè)單位擔(dān)負(fù)著全國(guó)基礎(chǔ)性、重大性科研任務(wù)，在解決經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中基礎(chǔ)性、方向性、全局性、關(guān)鍵性的重大科技問(wèn)題，以及科技人才培養(yǎng)等方面發(fā)揮著重要的作用。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)共有8000多家科研事業(yè)單位，人員69萬(wàn)，約占事業(yè)單位人員總數(shù)的2.4%?？蒲惺聵I(yè)單位的人事制度改革，涉及的行業(yè)面廣，人數(shù)眾多，是一個(gè)比較重大的研究課題。

一、科研事業(yè)單位改革現(xiàn)狀

隨著全國(guó)事業(yè)單位分類改革的不斷推進(jìn)，經(jīng)過(guò)“甩掉兩頭，留下中堅(jiān)”的改革，按照事業(yè)單位的社會(huì)功能劃分，對(duì)承擔(dān)行政職能、從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和從事公益服務(wù)等三個(gè)類別進(jìn)行分別界定。對(duì)承擔(dān)行政職能的，逐步將其行政職能劃為行政機(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)為行政機(jī)構(gòu)；對(duì)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，逐步將其轉(zhuǎn)為企業(yè)；對(duì)從事公益服務(wù)的，繼續(xù)將其保留在事業(yè)單位序列，強(qiáng)化其公益屬性。隨著分類改革的不斷推行，對(duì)科研事業(yè)單位的發(fā)展戰(zhàn)略和科研方向進(jìn)行了有效引導(dǎo)，促進(jìn)各類科研事業(yè)單位集約化發(fā)展。

在此背景下，事業(yè)單位人事制度改革不斷推向深入。依據(jù)《事業(yè)單位崗位設(shè)置管理試行辦法》（國(guó)人部發(fā)〔2006〕70號(hào)）和《〈事業(yè)單位崗位設(shè)置管理試行辦法〉實(shí)施意見》（國(guó)人部發(fā)〔2006〕87號(hào)），科研事業(yè)單位在編制基礎(chǔ)上確定各類崗位數(shù)量和結(jié)構(gòu)比例。截止2013年第三季度，全國(guó)事業(yè)單位崗位設(shè)置基本實(shí)現(xiàn)制度入軌，完成率達(dá)到90%②。在事業(yè)單位去行政化的背景下，為提升管理人員的工作積極性，目前正在各高校積極開展職員制試點(diǎn)工作，在武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)等高校開展的試點(diǎn)工作進(jìn)展順利。在具體管理制度方面，《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》、《事業(yè)單位工作人員申訴規(guī)定》的出臺(tái)，進(jìn)一步規(guī)范了事業(yè)單位人事管理，填補(bǔ)了事業(yè)單位人事管理制度的一項(xiàng)空白。2014年7月《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》的出臺(tái)，從崗位設(shè)置、公開招聘和競(jìng)聘上崗、聘用合同、考核和培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)和處分、工資福利和社會(huì)保險(xiǎn)等方面對(duì)事業(yè)單位工作人員管理做出了框架性設(shè)定，標(biāo)志著事業(yè)單位人事管理進(jìn)入法制化的時(shí)代?！稐l例》的出臺(tái)對(duì)于建立權(quán)責(zé)清晰、分類科學(xué)、機(jī)制靈活、監(jiān)管有力、符合事業(yè)單位特點(diǎn)和人才成長(zhǎng)規(guī)律的人事管理制度，建設(shè)高素質(zhì)的事業(yè)單位工作人員隊(duì)伍，促進(jìn)公共服務(wù)發(fā)展，具有十分重要的意義。

可見，隨著事業(yè)單位分類改革和人事制度改革的不斷推進(jìn)，事業(yè)單位的定位不斷明確，科學(xué)化管理手段日益完善。

二、科研事業(yè)單位人事制度改革存在的問(wèn)題

與此同時(shí)，由于事業(yè)單位各項(xiàng)制度改革正在不斷推進(jìn)過(guò)程當(dāng)中，科研事業(yè)單位由于其特殊性，事業(yè)單位人事制度改革過(guò)程中還表現(xiàn)出一些問(wèn)題，值得我們反思和總結(jié)。

（一）事業(yè)單位分類改革懸而未決，嚴(yán)重影響了正常工作的開展

對(duì)科研事業(yè)單位而言，是否被認(rèn)定為公益類事業(yè)單位，以及被劃分為公益一類或者二類直接決定著其以后的發(fā)展戰(zhàn)略、科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源、人員經(jīng)費(fèi)和相應(yīng)的福利待遇等內(nèi)容。分類改革遲遲不能落實(shí)，嚴(yán)重影響事業(yè)單位尤其是形式上處于劃定邊緣的科研事業(yè)單位戰(zhàn)略定位以及科研導(dǎo)向，對(duì)單位內(nèi)部的管理也帶來(lái)了不必要的麻煩，影響穩(wěn)定與團(tuán)結(jié)，不利于各項(xiàng)科研工作的順利開展。

（二）職員制試點(diǎn)試而未定，科研事業(yè)單位雙肩挑現(xiàn)象突出，導(dǎo)致管理混亂

按照事業(yè)單位人事制度改革方案的最初設(shè)定，事業(yè)單位崗位設(shè)置分為專業(yè)技術(shù)崗位、管理崗位和工勤技能崗位三類。但是在實(shí)際操作過(guò)程中，管理崗位由于晉升困難，同級(jí)別工資待遇相對(duì)較低，導(dǎo)致事業(yè)單位普遍存在著“雙肩挑”的現(xiàn)象，即管理崗位的工作人員同時(shí)參與職稱評(píng)審。而由于職稱評(píng)審的內(nèi)容相對(duì)單一，尤其是科研事業(yè)單位，專業(yè)技術(shù)人員晉升主要依據(jù)論文論著、所獲科技獎(jiǎng)項(xiàng)和所獲專利等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)。管理人員為了參加職稱評(píng)審，不得不占花費(fèi)經(jīng)歷從事論文寫作，獎(jiǎng)項(xiàng)爭(zhēng)取和專利申請(qǐng)等非管理性質(zhì)的工作。從評(píng)審過(guò)程來(lái)看，管理人員的介入進(jìn)一步加劇了專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)審競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)使評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)一步復(fù)雜化，為后續(xù)工作帶來(lái)很多不必要的麻煩。

（三）崗位結(jié)構(gòu)比例的限制，導(dǎo)致人才上升困難，人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重

由于科研事業(yè)發(fā)展需要，科研事業(yè)單位一般大量招聘應(yīng)屆博士畢業(yè)生。然而，目前由于專業(yè)技術(shù)崗位結(jié)構(gòu)比例的限制，大部分的科研事業(yè)單位高級(jí)崗位數(shù)基本飽和，基本都出現(xiàn)了高級(jí)崗位數(shù)不足而初級(jí)崗位數(shù)大量閑置的現(xiàn)象。這種格局導(dǎo)致許多高學(xué)歷青年科技人員集中在中級(jí)職稱，晉升高級(jí)職稱難度較大。一大批中青年科技骨干雖然做出符合副研究員、研究員條件的成績(jī)卻不能受聘高級(jí)崗位。而同時(shí)，我國(guó)很多科研項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，高級(jí)職稱往往是一個(gè)基礎(chǔ)門檻，這就限制很多青年科技人才無(wú)法進(jìn)一步發(fā)揮其科研潛力，向更高級(jí)別的科研平臺(tái)前進(jìn)。此外，職稱的提升意味著待遇的提高，對(duì)于這一年齡階段的青年科技人員，一般面臨著較大的家庭經(jīng)濟(jì)、生活壓力，如果不能及時(shí)提高待遇，將會(huì)影響他們心無(wú)旁騖地潛心鉆研，挫傷其工作積極性。

（四）國(guó)家層面績(jī)效考核辦法尚未出臺(tái)，績(jī)效工資方案難以落地

績(jī)效改革作為提升事業(yè)單位效率，績(jī)效工資作為提升工作人員積極性的重要手段，一直以來(lái)受到了高度重視。由于事業(yè)單位績(jī)效考核和績(jī)效工資改革分別劃歸人社部事業(yè)單位人事管理司和工資司對(duì)口管理，一直以來(lái)并未形成真正的聯(lián)動(dòng)管理機(jī)制，事業(yè)單位工作人員的工資構(gòu)成中雖有績(jī)效工資的內(nèi)容，但如何實(shí)施績(jī)效考核，如何將績(jī)效考核結(jié)果與績(jī)效工資真正掛鉤還沒(méi)有明確的規(guī)定，這就導(dǎo)致了績(jī)效考核沒(méi)有達(dá)到獎(jiǎng)勤罰懶，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)的效果。

（五）《條例》中關(guān)于事業(yè)單位新進(jìn)人員試用期的規(guī)定，限制了事業(yè)單位對(duì)科技人才的引進(jìn)

《勞動(dòng)合同法》第一章第十九條規(guī)定：“勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超過(guò)一個(gè)月；勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過(guò)二個(gè)月；三年以上固定期限和無(wú)固定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過(guò)六個(gè)月”。而《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》第四章第十二條、十三條規(guī)定：“事業(yè)單位與工作人員訂立的聘用合同，期限一般不低于3年”，“初次就業(yè)的工作人員與事業(yè)單位訂立的聘用合同期限3年以上的，試用期為12個(gè)月”由于試用期內(nèi)工資福利待遇與正式員工有較大差別，而且單位在解聘方面自主權(quán)較使得準(zhǔn)備入職的優(yōu)秀人才感覺(jué)沒(méi)有保障。在人才資源競(jìng)爭(zhēng)如此激勵(lì)的環(huán)境條件下，這一規(guī)定限制了事業(yè)單位進(jìn)一步吸引人才的自主性，對(duì)事業(yè)單位科研能力進(jìn)一步提升有非常不利的影響。

（六）事業(yè)單位自主提升管理能力和水平的意識(shí)不強(qiáng)，《處分規(guī)定》未得到善用

《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》中對(duì)事業(yè)單位內(nèi)部損害國(guó)家利益或危害國(guó)家安全、違反組織人事紀(jì)律、經(jīng)濟(jì)腐敗和學(xué)術(shù)腐敗等違法違紀(jì)行為類別及適用處分類型都進(jìn)行了明確的界定，并對(duì)處分的權(quán)限和程序、處分的解除，以及復(fù)核和申訴等內(nèi)容作了明確的說(shuō)明。《規(guī)定》的出臺(tái)，有效填補(bǔ)了事業(yè)單位人事管理制度的一個(gè)空白點(diǎn)，有效解決長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)事業(yè)單位一般工作人員違紀(jì)處理無(wú)法可依的尷尬局面，在健全事業(yè)單位管理制度上邁出了重要的一步。然而在實(shí)際操作中，由于事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)和管理部門對(duì)《規(guī)定》的內(nèi)容和重要意義認(rèn)識(shí)不清，使用意識(shí)淡化，導(dǎo)致該項(xiàng)政策未得到善用，事業(yè)單位內(nèi)部管理不完善的現(xiàn)狀短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn)。

三、對(duì)策建議

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展，必須加快科研事業(yè)單位人事制度改革步伐才能滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的公益服務(wù)需求。

（一）加快事業(yè)單位分類改革進(jìn)程

加快清理規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、設(shè)置重復(fù)和工作任務(wù)嚴(yán)重不足等事業(yè)單位，同時(shí)加速對(duì)其他事業(yè)單位社會(huì)功能的定位和認(rèn)定進(jìn)程，在此基礎(chǔ)上嚴(yán)格按照事業(yè)單位職責(zé)任務(wù)、服務(wù)對(duì)象和資源配置方式等情況，敢于打破阻力，早日推進(jìn)對(duì)事業(yè)單位形成科學(xué)合理的劃分，最終落實(shí)事業(yè)單位分類改革工作。

（二）積極試點(diǎn)職員制度，保證科研事業(yè)單位內(nèi)部平衡發(fā)展

在事業(yè)單位內(nèi)部實(shí)行職員制度，能有效為管理人員打通成長(zhǎng)上升通道，從一定程度上緩解科研事業(yè)單位內(nèi)部專業(yè)技術(shù)崗位緊缺，科研人員成長(zhǎng)上升的壓力。一流的科研單位需要一流的管理人員，只有為管理人員提供足夠的成長(zhǎng)上升空間，才能鼓勵(lì)其安心從事管理，從根本上解決事業(yè)單位內(nèi)部“雙肩挑”的問(wèn)題。

（三）積極探索專業(yè)技術(shù)人員科學(xué)化的績(jī)效考核和薪酬管理制度，提升科研人員的工作積極性

盡快出臺(tái)《事業(yè)單位工作人員績(jī)效考核辦法》，建立以專業(yè)技術(shù)人員崗位職責(zé)為依據(jù)，以提高科研產(chǎn)出，更進(jìn)一步發(fā)揮公益職能為準(zhǔn)則，合理設(shè)置科研事業(yè)單位績(jī)效考核辦法。改變目前科研事業(yè)單位比較普遍的“大鍋飯”現(xiàn)狀。積極探索有利于專業(yè)技術(shù)人才發(fā)揮作用的多種分配方式。建立明晰的成果認(rèn)定機(jī)制，使專業(yè)技術(shù)人才的創(chuàng)造性勞動(dòng)得到社會(huì)的認(rèn)可和尊重。同時(shí)健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)、實(shí)際貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制，探索實(shí)行以期權(quán)為主、技術(shù)、管理以及其他智力因素參與分配的制度，提高事業(yè)單位內(nèi)部專業(yè)技術(shù)開展科技創(chuàng)新的積極性。

（四）加快出臺(tái)《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例釋義》，進(jìn)一步完善和細(xì)化相關(guān)政策法規(guī)，提高事業(yè)單位人事管理的政策水平和管理能力

《釋義》的出臺(tái)，有利于進(jìn)一步明確并細(xì)化《條例》中關(guān)于事業(yè)單位人事管理的相關(guān)法規(guī)依據(jù)，為事業(yè)單位構(gòu)建全面系統(tǒng)的人事管理制度體系奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，圍繞《條例》的相關(guān)要求，要盡快出臺(tái)事業(yè)單位工作人員績(jī)效考核、薪酬激勵(lì)和培訓(xùn)等方面的政策措施，最終建立完備的事業(yè)單位人力資源管理體系。

注：

①數(shù)據(jù)來(lái)源：中華人民共和國(guó)中央人民政府網(wǎng)站，《推進(jìn)事業(yè)單位分類改革取得哪些新進(jìn)展？》http：//www.gov.cn/2013zfbgjjd/content_2

365470.htm

②數(shù)據(jù)來(lái)源：人社部網(wǎng)站《2013年三季度人力資源社會(huì)保障工作情況和下一步工作安排》

參考文獻(xiàn)：

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[3]劉云峰：《我國(guó)科研事業(yè)單位管理體制改革問(wèn)題研究》，華中師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006年，第24—25頁(yè)

（趙鵬飛，中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院。郭威，中央黨校。朱雪梅，中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院）