FDI、財政分權(quán)與我國城市環(huán)境效率關(guān)系實(shí)證檢驗(yàn)

■ 金 晶（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院 長沙 410006）

研究緣起

20世紀(jì)90年代以來，國際資本流動進(jìn)入最活躍的時期。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，吸引了大量的FDI。由聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織發(fā)布的《世界投資報告》顯示，截至2012年，我國已連續(xù)19年成為接受FDI最多的發(fā)展中國家。伴隨著中國吸引FDI的規(guī)模不斷攀升，環(huán)境污染水平呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢，由環(huán)保部和國家統(tǒng)計局聯(lián)合發(fā)布的《中國綠色國民經(jīng)濟(jì)核算研究報告2010》顯示，我國因環(huán)境污染造成經(jīng)濟(jì)損失達(dá)15389.5億元，占GDP的3.5%。據(jù)2012年世界環(huán)境績效指數(shù)（EPI，ENVIRONMENTAL PERFORMANCE INDEX）排名顯示，我國在參與評比的全球132 個國家中排名第121位，環(huán)境情況不容樂觀。這是我國高投資、高污染、高耗能的粗放型發(fā)展方式所付出的慘重代價，而外資的盲目引入被認(rèn)為是導(dǎo)致環(huán)境污染的一個重要因素。因此，F(xiàn)DI與環(huán)境問題的關(guān)系一直以來都是學(xué)者們的研究熱點(diǎn)。

文獻(xiàn)回顧

關(guān)于FDI 對我國環(huán)境的影響，夏友富（1999）認(rèn)為外商通過直接投資渠道將國外淘汰的、嚴(yán)重污染環(huán)境的、禁止使用的產(chǎn)品、技術(shù)和設(shè)備通過投資方式轉(zhuǎn)移到我國，有些外商甚至以舊頂新、以次充好，會嚴(yán)重污染我國的環(huán)境。而環(huán)境政策通過要求企業(yè)購買治污設(shè)備和技術(shù)，限制企業(yè)的排污地點(diǎn)與方式、限制生產(chǎn)過程中的投入產(chǎn)出組合等方式來影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本（朱平芳等，2011）?？鐕髽I(yè)為保持市場競爭力，傾向于將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境政策寬松的國家或地區(qū)，給當(dāng)?shù)貛憝h(huán)境污染，使其成為“污染避難所”。這便是著名的“污染避難所假說”。該假說認(rèn)為，由于發(fā)達(dá)國家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)比發(fā)展中國家更加嚴(yán)格與完善，在資源配置全球化的背景下，發(fā)展中國家會成為發(fā)達(dá)國家高污染高耗能的產(chǎn)業(yè)的避難所，甚至?xí)霈F(xiàn)各個發(fā)展中國家競相降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來增強(qiáng)競爭力的現(xiàn)象，即所謂的“向底線賽跑”（racing to the bottom）（Dua etal.，1997）許多學(xué)者的實(shí)證研究也證實(shí)了FDI對我國環(huán)境的負(fù)面影響。世界銀行（2001)的研究表明，F(xiàn)DI會刺激經(jīng)濟(jì)增長,也會導(dǎo)致更多的工業(yè)污染和環(huán)境退化。楊海生等（2008）選取1990-2002年中國30個省市外商直接投資、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI與污染物排放之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，對我國環(huán)境造成了一定的負(fù)面影響。沙文兵（2006）、蘇振東等（2010）認(rèn)為外商直接投資對我國生態(tài)環(huán)境具有顯著的負(fù)面效應(yīng)，并外商直接投資對我國生態(tài)環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)也呈現(xiàn)出明顯的東高西低的梯度特征。越是較多引進(jìn)外商直接投資的地區(qū)，其對環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)也越大。然而，在研究FDI的環(huán)境效應(yīng)時，也有學(xué)者得出了相反結(jié)論，認(rèn)為FDI 的進(jìn)駐不僅不會加劇環(huán)境污染，還會改善環(huán)境。Blackman和Wu(1998)對我國電力工業(yè)的外國直接投資企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資的先進(jìn)技術(shù)和環(huán)境管理，提高中國電力工業(yè)企業(yè)的能源利用效率，減少污染物排放量。韓立巖（2008）認(rèn)為外商直接投資存量的增加不僅擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)規(guī)模，使工業(yè)污染排放增加；還優(yōu)化了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高了技術(shù)水平，進(jìn)而又減少工業(yè)污染排放，外商直接投資對中國環(huán)境的總效應(yīng)是正面的。許士春等（2007）、許和連等(2012)也研究發(fā)現(xiàn)，隨著中國引進(jìn)外資的增加，中國的環(huán)境問題會得到改善，污染避難所假說不成立。OECD(2002)在關(guān)于外商直接投資與環(huán)境的全球論壇上，指出如果東道國當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)很健全，外商直接投資就會堅守這種制度和規(guī)則；即使東道國在環(huán)境規(guī)制和制度上缺失，而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)同樣沒有環(huán)保義務(wù)和意識，外商直接投資的進(jìn)入，也有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)丨h(huán)境立法的完善，使政府加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的力度。但就我國國情而言，我國的財政分權(quán)制度和基于經(jīng)濟(jì)增長的政績考核體制,使地方政府當(dāng)前的環(huán)境政策之間存在著相互攀比式的競爭（王文劍，2007），其目的在于爭奪流動性要素和固化本地資源,而不是旨在解決本地區(qū)的環(huán)境問題,這是導(dǎo)致我國環(huán)境狀況逐年惡化的主要原因之一（楊海生，2008）。劉琦（2013）實(shí)證分析了在財政分權(quán)的體制下，地方政府激勵模式對環(huán)境污染和治理的影響，即在以GDP為考核指標(biāo)的激勵下，財政分權(quán)顯著地提高了各種工業(yè)污染的排放量，降低了工業(yè)污染治理投資額。鄧玉萍等（2013）考察分權(quán)體制下的地方政府引資競爭與環(huán)境污染之間的關(guān)系時發(fā)現(xiàn)，在財政分權(quán)體制下，地方政府間的策略性競爭行為顯著影響到FDI的區(qū)位選擇，其中本轄區(qū)財政分權(quán)水平的提高有利于增強(qiáng)當(dāng)?shù)匾Y能力，而鄰近轄區(qū)財政分權(quán)水平的提高則明顯阻礙了本地FDI 的流入，積極的財政支出擴(kuò)張和資金缺口成為各地區(qū)競相爭奪FDI 的主要動力。而FDI 對環(huán)境的影響有區(qū)域性的不同特征。東部地區(qū)FDI的引入顯著降低了污染排放，而西部地區(qū)FDI的引入則加劇了污染排放。

因此，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：第一，研究視角擴(kuò)展到FDI、財政分權(quán)對環(huán)境效率的影響；第二，采用構(gòu)建環(huán)境污染綜合指數(shù)衡量非期望產(chǎn)出，運(yùn)用Super SBM-V模型測算出我國各城市的環(huán)境效率，使得研究結(jié)果更加合理。第三，運(yùn)用我國城市數(shù)據(jù)，采用動態(tài)面板模型實(shí)證檢驗(yàn)FDI、財政分權(quán)對環(huán)境效率的影響程度。

計量模型構(gòu)建與指標(biāo)選擇

（一）計量模型

環(huán)境效率是衡量一個經(jīng)濟(jì)體（地區(qū)）在等量要素投入和產(chǎn)出條件下，污染排放能在現(xiàn)有基礎(chǔ)上減少的潛力。環(huán)境效率往往具有累積效應(yīng)，前期的環(huán)境效率會影響后期的效率水平，且環(huán)境效率差異的影響因素很多，包括人文、地理、制度等無法量化的因素，因此本文引入環(huán)境效率的滯后項(xiàng)。此外，考慮到回歸時變量間會存在內(nèi)生性問題，本文構(gòu)建如下反映影響環(huán)境效率因素的動態(tài)面板回歸模型，并采用一階差分GMM 的兩階段最小二乘法對模型進(jìn)行估計（i、t 分別表示截面和時間維度）：

（二）指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

本文選用的解釋變量為實(shí)際使用外資水平和財政分權(quán)水平，環(huán)境效率為被解釋變量。具體的指標(biāo)選取如下：

實(shí)際使用外資水平（FDI）：為避免匯率和價格因素的影響，將“當(dāng)年實(shí)際使用外資金額”按照中國人民銀行當(dāng)年（人民幣兌美元）匯率折合為人民幣后，用GDP平減指數(shù)對其進(jìn)行平減，得到以2001年為基期的實(shí)際使用外商投資金額。

財政分權(quán)水平（FD）：表示各地方政府使用財政的自由度，即財政分權(quán)水平越高，地方政府的財政自主性越強(qiáng)。財政分權(quán)具體指財政收入分權(quán)和財政支出分權(quán)，但考慮到財政收入的分配具有一定模糊性，借鑒喬寶云（2005）的方法，本文主要從財政支出的角度來衡量，即財政支出的分權(quán)水平。將其表示為各城市的人均財政支出比重FD=fd3/(fd1+fd2+fd3)，其中fd1、fd2、fd3分別代表中央、省級和城市的人均財政支出情況。

環(huán)境效率（EE）：采用Super SBM-V模型，以2001年為基期的實(shí)際GDP和測算出的環(huán)境綜合指數(shù)作為產(chǎn)出變量；以資本投入、勞動力投入和環(huán)境治理投入作為投入變量，對各城市的環(huán)境效率進(jìn)行合理估算。其中，資本投入?yún)⒄毡R進(jìn)勇（2014）的處理方法，以各城市固定資產(chǎn)投資指標(biāo)替代。環(huán)境治理投入用污染治理投資額來衡量。勞動力投入用年末各城市單位從業(yè)人員的數(shù)量來體現(xiàn)。

基于城市自身差異和環(huán)境影響因素，本文選取的控制標(biāo)量有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口密度、人力資本水平，具體指標(biāo)選擇如下：

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ED）：我國的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，導(dǎo)致了嚴(yán)重的環(huán)境污染，即以環(huán)境問題作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代價，那經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平必然也制約著環(huán)境效率。實(shí)際人均GDP 能反映出城市的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和收入水平。

人口密度（PD）：用全市年末總?cè)丝?全市行政區(qū)域土地面積計算得出。人口密度高的城市，既可以制造出更多的污染，也可以有更多的人參與到環(huán)保活動中。因此，人口密度會影響環(huán)境效率。

人力資本水平（HC）：一個城市的教育水平能反映全民的素質(zhì)水平，影響著人們的環(huán)保意識。本文采用各城市在校學(xué)生受教育年限總和PRI*6+MID*12+HIG*16，其中PRI、MID、HIG分別代表小學(xué)、中學(xué)、普通高校在校學(xué)生，6、12、16 分別代表各自教育年限。

實(shí)證檢驗(yàn)及分析

（一）環(huán)境效率測算

利用DEA-SLOVER Pro.5.0對2002-2010年109個城市的數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，為更加直觀，通過圖1分區(qū)域顯示結(jié)果和趨勢。結(jié)果顯示：全國整體環(huán)境效率有下降趨勢。其中，東部城市的整體環(huán)境效率明顯高于中西部城市，且高于全國的平均水平，略有上升。中部城市的整體環(huán)境效率比西部稍好，但仍低于全國平均水平。西部城市的整體環(huán)境治理效率始終處于低位，且有進(jìn)一步惡化的趨勢。這顯示出我國的環(huán)境效率的區(qū)域性差異十分明顯。

（二）FDI、財政分權(quán)對環(huán)境效率影響實(shí)證檢驗(yàn)

通過前文分析可知，不同區(qū)域的環(huán)境效率有很大差異，所以實(shí)證部分不僅需要整體回歸，還需要分類回歸。本文利用Stata12.0對全國、東部、中部、西部的城市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，并引入變量的滯后期。為解決內(nèi)生性問題，采用一階差分GMM的估計方法，模型估計結(jié)果如表1所示。

第一，F(xiàn)DI 對城市環(huán)境效率的影響顯著為正。這說明引入更多FDI 能提高我國的環(huán)境效率。每增加1%的外商直接投資，就能使全國的環(huán)境效率提高0.034%。就各區(qū)域而言，東部城市每增加1%的FDI，城市環(huán)境效率提高0.031%；中部城市每增加1%的FDI，城市環(huán)境效率提高0.042%；西部城市每增加1%的FDI，城市環(huán)境效率則提高0.307%，效果最優(yōu)。這一點(diǎn)證實(shí)了FDI 對城市環(huán)境效率有改善作用，尤其對西部城市的積極影響最為明顯。

表1 模型估計結(jié)果

第二，財政分權(quán)對城市環(huán)境效率的影響是顯著的。其中，東部顯著為負(fù)，中部顯著為正，而財政分權(quán)水平的滯后期與環(huán)境效率顯著正相關(guān)。東部面板數(shù)據(jù)的差異可能是由于考察的東部各城市發(fā)展嚴(yán)重不均衡，在中央給予同樣的財政自主權(quán)時，各地方政府會在“追求GDP”的目標(biāo)下，實(shí)施不同的環(huán)境政策，造成環(huán)境效率差異較大。就滯后期的結(jié)果而言，提高財政分權(quán)水平，能改善城市環(huán)境效率。更確切地說，財政分權(quán)水平每增加1%，各城市環(huán)境效率就提高0.535%，就區(qū)域而言，財政分權(quán)水平對城市環(huán)境效率的促進(jìn)作用，東中部城市較明顯，西部城市表現(xiàn)較弱。

第三，從控制變量的估計結(jié)果來看，人力資本水平對城市環(huán)境效率的影響顯著為正，主要表現(xiàn)為人力資本水平的滯后項(xiàng)。就區(qū)域而言，人力資本水平對城市環(huán)境效率的促進(jìn)作用，中西部城市明顯高于東部城市。這點(diǎn)與東部城市的教育水平普遍高于中西部城市的現(xiàn)狀相符。人口密度對城市環(huán)境效率有顯著的負(fù)效應(yīng)，說明了我國人口、資源與環(huán)境的緊張關(guān)系是制約我國城市發(fā)展的重大問題。

第四，人口密度對城市環(huán)境效率有顯著的負(fù)效應(yīng)。人口密度每增加1%，城市環(huán)境效率下降0.213%。就區(qū)域而言，人口密度的負(fù)效應(yīng)，西部城市最明顯，即每增加1%的人口密度，城市環(huán)境效率下降高達(dá)0.322%；東部城市次之，即每增加1%的人口密度，城市環(huán)境效率下降0.267%，中部城市反應(yīng)最弱，即每增加1%的人口密度，城市環(huán)境效率下降0.190%。這也說明了我國人口、資源與環(huán)境的緊張關(guān)系是制約我國城市發(fā)展的重大問題。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市環(huán)境效率負(fù)相關(guān)。人均GDP 每增加1%，全國的環(huán)境效率會下降0.72%。這與我國現(xiàn)階段的發(fā)展模式有關(guān)?！皟H2012年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值占全球的11.4%，但卻消耗了全球45.7%的鋼鐵，57.8%的水泥，21.9%的能源，50.2%的煤炭，石油、天然氣、鐵礦石對外依存度達(dá)56%、28.9%和71%。大量能源資源投入帶來了大量污染的排放”。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對環(huán)境效率的負(fù)影響，東部城市最弱，中部城市最強(qiáng)。這與東部的部分產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移有關(guān)，尤其以高能耗高污染產(chǎn)業(yè)為主，提高了環(huán)境治理的難度。

結(jié)論與政策建議

本文通過選取2002-2010年109 個地級城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)，構(gòu)建動態(tài)面板模型來研究FDI、財政分權(quán)水平對我國城市環(huán)境效率的影響，實(shí)證檢驗(yàn)FDI 與財政分權(quán)是否會惡化城市環(huán)境效率；同時也驗(yàn)證了人力資本、人口密度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市環(huán)境效率的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明：FDI和財政分權(quán)對我國城市的環(huán)境效率總體上是促進(jìn)的作用，人力資本的滯后一期更有利于環(huán)境效率的提高，而人口密度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境效率均是顯著負(fù)相關(guān)。因此，為提高我國城市的環(huán)境效率，促進(jìn)城市的可持續(xù)發(fā)展，本文提出以下政策建議：

第一，我國各城市應(yīng)當(dāng)引入適量外資，并對外資的質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)管?？紤]到人力資本對環(huán)境效率的促進(jìn)作用和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對環(huán)境效率的制約作用，引入外資時，應(yīng)注重其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)保技術(shù)的雙重影響。就引資的規(guī)模而言，西部城市的引資規(guī)模越大，越有利于城市的可持續(xù)發(fā)展。而東中部在已有引資規(guī)模的基礎(chǔ)上，應(yīng)更加注重引資的質(zhì)量，合理地引入外資。

第二，提高我國各城市的財政分權(quán)水平，能促進(jìn)城市的可持續(xù)發(fā)展，尤其是中東部城市。財政分權(quán)水平是各地方政府的財政自主權(quán)。中央向地方放權(quán)，地方便能更加有效地發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。但在此制度下，中央也應(yīng)加大對地方政府行為的監(jiān)控和約束。中央應(yīng)嚴(yán)厲打擊為“面子工程”而耗費(fèi)資源與財力等只會降低城市環(huán)境效率的行為；同時，利用好本地居民監(jiān)督和舉報渠道，堅決杜絕官員貪污腐敗行為。

第三，改革地方政府的政績考核機(jī)制，避免地方政府為了盲目追求GDP等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而帶來的對環(huán)境效率的消極影響，應(yīng)當(dāng)早日建立完善的綠色GDP考核制度。尤其在中西部城市承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展這兩大目標(biāo)會出現(xiàn)矛盾，地方政府的決策將影響城市的可持續(xù)發(fā)展。

第四，地方政府加強(qiáng)環(huán)保知識的宣傳和環(huán)保技術(shù)的推廣，并增加在創(chuàng)新環(huán)保技術(shù)上的投資力度。在提高全民環(huán)保意識的同時，改善已有的環(huán)境問題，真正形成能促進(jìn)城市環(huán)保效率的人力資本。這點(diǎn)對于中西部城市的可持續(xù)發(fā)展尤為重要。

第五，伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人口過剩、資源短缺、環(huán)境惡化成為當(dāng)今最需要解決的三大問題。為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，我國首要任務(wù)是控制人口增長速度，提高人口平均素質(zhì)。因此，各地方政府應(yīng)當(dāng)推行計劃生育這一國策的同時，加強(qiáng)教育事業(yè)的投資。這不僅能減少人口密度過大對城市可持續(xù)發(fā)展帶來的負(fù)效應(yīng)，還能增加人力資本的儲備。此外，人口密度高是把雙刃劍，既能產(chǎn)生更多的污染，又能有更多的人參與和監(jiān)督環(huán)保工作。各地環(huán)保組織的壯大，也有益于全民環(huán)保意識的提高，各地方政府也應(yīng)積極支持。

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