復雜性科學視閾下的古漢語起源與演化芻議

徐高嵩，張 輝

(延邊大學漢語言文化學院，吉林延吉133002)

隨著科技的進步及當代人類學、心理學、民族學、考古學、認知科學、分子生物學等諸多學科的發(fā)展，語言起源問題的研究迎來了前所未有的新機遇。對于語言究竟是如何從無到有，又是如何萌發(fā)、生長和進化的，語言學界有過不同意見。德國語言學家洪堡特認為，原始語言產(chǎn)生以后，其進化與發(fā)展經(jīng)歷了四個階段，即指稱階段、語義虛化階段、形式類推階段和高度形式化階段。這一觀點從發(fā)展進化的視角來審視語言的產(chǎn)生和發(fā)展，具有一定的進步意義;但它無法解釋英語等印歐語系的語言在發(fā)展過程中形態(tài)變化由繁到簡的現(xiàn)象，也無法解釋古漢語這樣形態(tài)變化不豐富卻歷史悠久的語言的產(chǎn)生與發(fā)展。此外，Aitchison等人提出人類語言的發(fā)展過程首先是產(chǎn)生原始詞匯，其次是詞序的形成，然后是虛詞、曲折變化(inflection)等語法手段的產(chǎn)生。赫爾德在《論語言的起源》中，也有過較為系統(tǒng)的論證。

在語言的起源問題上，學界一直存在著一源論與多源論之爭。兩種觀點都從現(xiàn)存語言的親屬關系中挖掘論據(jù)。美國語言學家J.Greenberg認為印歐、烏拉爾、阿爾泰、楚克奇—勘察加、愛斯基摩—阿留申諸語系以及尤卡基爾語、尼夫赫語、朝鮮語、日本語、蝦夷語彼此之間都有著較密切的親緣關系，組成一個可成為歐亞超語系的語言集團［1］。無論是一源論還是多源論，都是從語言的親屬關系角度出發(fā)尋找證據(jù)，也都提供了多種語言之間存在不同程度上的親屬關系的實證，并在學界取得了廣泛的共識。依據(jù)這些事實，我們認為，古漢語產(chǎn)生于一種與其它語言相似的系統(tǒng)，這種系統(tǒng)就是復雜系統(tǒng)。

一、古漢語的產(chǎn)生條件

人類運用語言進行交際行為主要依靠編碼過程、信號傳輸、解碼過程。完成這三個過程需要一定的物質(zhì)基礎，即足夠發(fā)達的大腦、成熟的發(fā)音器官和聽覺器官。此外，人類的語言和意識幾乎同時產(chǎn)生，意識也是生成語言的必要條件。只有當人類具備意識時，才有能動地表達自己思維的可能。姚振武從亞里士多德的范疇學角度系統(tǒng)闡述了語言—思維—邏輯的三位一體性，認為“‘范疇’的原意……就是‘分類’‘類別’。亞氏的范疇說說明，人類是通過分類的方式進行思維的。最初的‘分類’就意味著最初的概念，意味著最初的邏輯判斷，同時也就意味著最初的語言形式?！保?］可以說，意識的出現(xiàn)為語言表達注入了內(nèi)容和能動性。這些條件都是古漢語產(chǎn)生的前提。

二、古漢語復雜適應性系統(tǒng)

以牛頓力學為基礎建立起來的經(jīng)典科學范式，在世界觀的問題上，認為世界是由物質(zhì)構成的，這些物質(zhì)像鐘表的機械零件一樣按照一定的法則運動，整個系統(tǒng)是穩(wěn)定的、可控的［3］。在這種世界觀的影響下，人們認識中的世界是線性的、可還原的。因而，人們認為世間萬物的運動變化都是有規(guī)律可循的，掌握了這種規(guī)律就能夠完全控制并預測事物的變化發(fā)展;認為通過將復雜的事物進行劃分，了解部分的、下層組織的規(guī)律和性質(zhì)，便能夠理解整體的、上層組織的規(guī)律和性質(zhì)，并能夠預測組織的發(fā)展方向。

然而，還原論無法解決很多復雜現(xiàn)象，例如大氣運動的原理、人類的經(jīng)濟運行、人體免疫系統(tǒng)工作的原理等。對于還原論無法解釋的簡單行為如何從無序到有序，逐漸生成復雜系統(tǒng)，以及“整體大于部分之和”的現(xiàn)象，混沌、系統(tǒng)生物學、進化經(jīng)濟學以及網(wǎng)絡理論似乎更有發(fā)言權。20世紀中葉，許多學者達成共識——這類現(xiàn)象需要在一門新的學科基礎上加以解釋，由此出現(xiàn)了復雜性科學。

復雜性科學主要分為兩個學派。其一是1984年由來自不同學科領域的24位學者在新墨西哥州圣塔菲高原舉行會議，討論“科學中涌現(xiàn)的綜合”等問題時提議，并于不久后建立的以圣塔菲研究所為主要基地的圣塔菲學派。以梅拉尼·米歇爾、約翰·霍蘭等圣塔菲研究所的學者為代表，該學派主要運用計算機模擬實驗的手段，通過借鑒生物學、人類學等學科的研究成果，模擬復雜適應系統(tǒng)的發(fā)展演變，強調(diào)對復雜系統(tǒng)的定性研究;其二是以數(shù)學為主要手段，融合物理學、化學及非線性動力學等學科成果，試圖對復雜系統(tǒng)進行定量分析的布魯塞爾學派。代表人物為比利時熱力學家、“耗散結構”理論的提出者普利高津。

古漢語是一種復雜適應性系統(tǒng)(Complex Adaptive System，CAS)。對于復雜性科學，錢學森認為“凡是不能用還原論處理或不宜用還原論方法處理的問題，而要用或宜用新的科學方法處理的問題，都是復雜性問題，復雜巨系統(tǒng)就是這類問題。”［4］作為一門新興學科，它提供了一種新的方法論，使人們不再孤立地從還原論的視角來考察世界。復雜系統(tǒng)的核心觀點主要包括四個方面，即非線性、自組織性、涌現(xiàn)性、網(wǎng)絡性。以下著重介紹其中的自組織性與涌現(xiàn)性。

自組織性與涌現(xiàn)性是關系緊密的兩個過程，是復雜系統(tǒng)適應性最突出的體現(xiàn)，是復雜系統(tǒng)由無序到有序、由簡單到復雜的變化過程的核心。所謂自組織性，指復雜系統(tǒng)內(nèi)的主體在沒有任何計劃的情況下自發(fā)地從無序狀態(tài)向有序狀態(tài)演變，或者由簡單的有序狀態(tài)向復雜的有序狀態(tài)演變［5］這個過程中，系統(tǒng)內(nèi)部通過分散式控制，即局部的自發(fā)的相互作用，最終生成復雜整體。這是一個由簡單到復雜、自下而上地產(chǎn)生秩序的過程。當局部的相互作用積累到一定程度會發(fā)生質(zhì)變，推動系統(tǒng)產(chǎn)生新層級，出現(xiàn)新的功能和性質(zhì)，這個過程就是涌現(xiàn)。

總的來說，涌現(xiàn)的基本特性如下:(1)復雜系統(tǒng)的涌現(xiàn)性表現(xiàn)為上位層次的特性是由下位層次產(chǎn)生的，且上位層次具有下位層次中任意一個部分所不具有的新的特性。(2)復雜系統(tǒng)的涌現(xiàn)性表現(xiàn)為在簡單規(guī)則的作用下，組織由簡單向復雜發(fā)展變化。(3)復雜系統(tǒng)的涌現(xiàn)性表現(xiàn)為我們無法根據(jù)現(xiàn)有層次的性質(zhì)，即我們所了解的所有初始條件對復雜系統(tǒng)未來將會出現(xiàn)的上位層次的新的性質(zhì)加以預測或推導。(4)復雜系統(tǒng)的涌現(xiàn)性表現(xiàn)為復雜系統(tǒng)上位層次與下位層次的不可還原性。

古漢語在其產(chǎn)生發(fā)展的過程中，充分體現(xiàn)了復雜系統(tǒng)的自組織性與涌現(xiàn)性的交替作用。

三、古漢語演化過程

“我們的語言的確是一個極為奧妙、極為復雜的系統(tǒng)，而且是一個時時刻刻適應周圍環(huán)境的系統(tǒng)，所以語言是一個典型的CAS?！保?］古代漢語作為漢藏語系的重要分支，也是一個典型的復雜系統(tǒng)。對于古漢語這一復雜系統(tǒng)的演化，筆者將其分為以下幾個階段:

(一)刺激——反應階段

一般認為，人類最初的語言同動物的叫聲類似，并沒有特別而明確的含義。直到具備一定生理及心理基礎后，人類才開始發(fā)現(xiàn)自己所發(fā)出的聲音同外部世界之間的聯(lián)系。早期語言是帶有一定意義的非智能的人類聲音，它往往產(chǎn)生于自然界的事物和人類行為對人的刺激，即對這種刺激的反應。然而這種反應初期是隨機的，語言的能指與所指不是對稱的和固定的，那么詞匯又是如何被固定下來的?

王士元教授通過計算機建模實驗的方法，模擬了詞匯固定的過程。實驗過程及結果如下:

隨機抽取兩個個體，如:個體張三和個體李四。張三在自己發(fā)音表達的方陣中抽取某個語音U1來表達某個意義M1，李四聽到U1，就會在自己聽音取意的方陣中抽取對應的意義來理解這個語音。如果李四恰好在聽音取意的方陣中選擇了M1，便說明兩個個體溝通成功，M1－U1在兩個方陣中本來配對的概率都上升;如果李四在聽音取意的方陣中選擇了其他的意義，例如M2，則說明兩個個體溝通不成功，M1－U1和U1－M2在各自的方陣中本來配對的概率都下降。［6］

這一過程可以用下圖來表示［7］:

從圖中可以看出，在溝通的前一段，溝通度一直較低;在溝通的第3000次左右，溝通度陡然上升，這就是涌現(xiàn)現(xiàn)象發(fā)生的節(jié)點，也是語言由無序到有序的第一次轉化。那么最初固定下來的詞又是什么?對于古漢語中最先產(chǎn)生的詞類的眾多假說，筆者比較贊同動詞與名詞假說，即認為最初產(chǎn)生的詞類是動詞和名詞，其它詞類都是由動詞和名詞衍生出來的。英國哲學家羅素曾說:“一個形容詞其存在乃是有賴一個專名詞所意味的東西的，然而卻不能反之亦然，我以為這就是亞里士多德的意思?！保?］就古漢語而言，上古漢語幾乎沒有形態(tài)變化，殷商時代的虛詞也極少，表義性質(zhì)不突出。以介詞為例，根據(jù)楊逢彬的研究，甲骨文實際只有兩個介詞:“于”和“自”，其中“于”來自動詞(這是公認的)，在很多句子里與動詞糾纏不清?！啊浴埠芸赡苡蓜釉~虛化而來。”［9］

(二)一級涌現(xiàn)階段

根據(jù)王士元的實驗，我們可以繼續(xù)推演古漢語產(chǎn)生發(fā)展的過程。當古漢語具備較為成熟的名詞與動詞之后，實質(zhì)上的語法并沒有出現(xiàn)。語法的產(chǎn)生，源于動詞與名詞的組合。上文提到的思維—邏輯—語言的三位一體性，其底層就是“本體—屬性”的概念，其語言表達就是“指稱—陳述”的分化(以下按一般習慣，粗略地稱為“名詞—動詞”)，這是人類思維、語言、邏輯發(fā)展史上的根本性事變［2］。這一根本性事變就是通過涌現(xiàn)的方式產(chǎn)生的。在此階段，真正意義上的語法通過涌現(xiàn)的過程產(chǎn)生，語言中幾乎沒有虛詞，卻能夠較清楚地表達豐富的含義。這一點，我們可以從甲骨卜辭中找到證據(jù):

(1)辛卯卜，甲午禱禾上甲三牛?用。(合集33309)

(2)甲申卜，御婦鼠妣己三牝牡?十二月。(合集19987)［2］

例(1)(2)都是將名詞直接排列于動詞前后，沒有任何虛詞，卻傳達了清晰、豐富的含義。如(1)意為:在甲午這天為了收成，用了三頭牛來向上甲禱告祭祀。此外，我們還可以從古代漢語中找到更多的實例。例如:簡單的名詞和動詞的組合N－V，便可以包括N是施事、受事、與事、工具、方式、憑借、原因、實踐、方位這9種情況;在V－N的語義關系中，可以包括N是施事、受事、兼語、與事、目的、對象、原因、工具、方式、憑借、時間、方位這12種情況。由此可見，這種動詞與名詞的組合雖然簡單，卻可以表達豐富的含義。

(三)二級涌現(xiàn)階段

當一級涌現(xiàn)階段出現(xiàn)并得到一定的發(fā)展，動名搭配產(chǎn)生后，漢語的發(fā)展便進入了一個新的階段。在此階段，動詞與名詞之外的其它詞類開始由動詞和名詞之中涌現(xiàn)生成并分化出來，具有了自己獨特的語法功能，也簇生了多樣的語法結構和活用現(xiàn)象。這種衍生和活用是交互進行的，我們稱此階段為二級涌現(xiàn)階段。對于漢語詞類的衍生，學界已有了部分定論，認為大多數(shù)漢語介詞是從動詞演化來的，而且介詞的衍生與動詞的連動結構密切相關［10］。動詞本身就是一個不穩(wěn)定的詞類，動詞若不穩(wěn)定就有可能向名詞或形容詞轉化［11］。其它詞類的衍生也有類似現(xiàn)象，存在著大量的實證。而詞類活用在古漢語中可以說比比皆是，在此就不一一列舉。

(四)三級涌現(xiàn)階段

此時語言已具有基本健全的表意功能，并涌現(xiàn)生成了能夠表達說話者復雜思想和微妙情感的功能，甚至能夠描繪出人所未經(jīng)驗過的理想或幻想中的世界，這從先秦典籍、唐傳奇、宋話本、明清小說以及歷代史書中便可窺見一斑。在此階段，語言不單具有傳遞信息的功能，還具有了文學性和藝術性。這一階段的時間起點尚不能嚴格界定，但我們可以說，古漢語被作為成熟的社會交際工具使用的主要時期均處于此階段。

(五)四個階段之間的關系

以上提到的四個階段通過復雜系統(tǒng)的自組織性完成了所在階段的產(chǎn)生與發(fā)展，通過涌現(xiàn)的過程生成了更高層級及其新的性質(zhì)和特征。值得一提的是，我們所概括的各個階段，高一層級在低一層級的基礎之上產(chǎn)生，但并非低一層級發(fā)展到完全成熟時才有可能產(chǎn)生高一層級;高低兩層級間的時間差距可能不大。這就會導致在三級涌現(xiàn)階段中重復出現(xiàn)一、二級涌現(xiàn)階段中的現(xiàn)象，即一些詞語甚至語法現(xiàn)象的產(chǎn)生、再造或消失。對于這一點，我們也確實能從古漢語中找到證據(jù)。古漢語中的部分親屬稱謂在使用過程中存在著襲古基式詞語與新生變式詞語共存的現(xiàn)象。我們由“姪(侄)子”、“姪(侄)子男”、“男姪子”、“姪男子”知“姪(侄)子”是基式。［12］襲古基式詞語本身已經(jīng)可以完成復雜表意，屬于三級涌現(xiàn)階段，但仍然會新生變式詞語并與之并存。

四、結語

古漢語比較接近人類語言的初期狀態(tài)，所以它能較明顯地體現(xiàn)人類語言的某些尚未被復雜的形態(tài)系統(tǒng)遮蔽的共性。古漢語究竟如何產(chǎn)生并且發(fā)展到如此復雜的程度，是一個由來已久的話題，也是至今沒有定論的一個重大問題。筆者從復雜性科學的視角，運用自組織和涌現(xiàn)的理論，以計算機建模試驗為基礎，通過實證，對古漢語的產(chǎn)生、演化及發(fā)展進行了階段性劃分，初步推演了各個演化階段的特征。正如姚振武先生所說的那樣:“漢語，尤其是古代漢語，在類型上如此特別，根本原因在于，它很可能是現(xiàn)有語言中最為接近人類語言初期狀態(tài)的語言之一。同時，漢語是歷史資料最為豐富的語言，還很可能是世界上活的語言中可考歷史最長的語言。站在……古代漢語立場上進行理論思考……將會取得極有價值的成果?！保?］

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