測量管理體系中風(fēng)險(xiǎn)管理的嵌入探討

白雪峰，徐惠敏，張亞琴，于昕平

（1．長春設(shè)備工藝研究室，長春 130012；2．長春航空液壓控制有限公司，長春 130052）

1 概述

當(dāng)前，國防計(jì)量一級(jí)機(jī)構(gòu)和二級(jí)機(jī)構(gòu)都已經(jīng)通過了中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)和國防科技工業(yè)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可委員會(huì)的實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可，各機(jī)構(gòu)均已按ISO17025及國防科技工業(yè)的特殊要求建立了測量管理體系，部分三級(jí)計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)也在積極探討建立該測量體系的可行性，但目前大多數(shù)還是按國防40條建立的體系認(rèn)證，不論是哪個(gè)體系，其要求都只包含了管理及技術(shù)兩方面的要求，不包含法律法規(guī)要求也不包含安全要求，但一、二級(jí)計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)均為國家法定計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)，其體系的建立不論是按國防行政許可的40條要求還是國家的JJF1069《法定計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)考核規(guī)范》要求，已包含了法律法規(guī)和安全方面的要求。實(shí)驗(yàn)室體系運(yùn)行過程中，存在著諸多的不確定性，也即存在著風(fēng)險(xiǎn)，但風(fēng)險(xiǎn)管理并沒有包含到測量管理體系中，各實(shí)驗(yàn)室只是憑著感性在控制和規(guī)避著風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行和發(fā)展是很不利的，本文試將風(fēng)險(xiǎn)管理原則和框架在測量管理體系的融合嵌入進(jìn)行粗淺的探討，以期得到同行及專家的指導(dǎo)。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理在20世紀(jì)30年代從美國開始萌芽，50年代在美國以學(xué)科的形式發(fā)展，并逐步形成了獨(dú)立的理論體系，70年代以后掀起了全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理在美國及歐洲的較大型企業(yè)得到了很好的應(yīng)用，為企業(yè)采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)做出了貢獻(xiàn)。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織歷時(shí)四年在2009年11月正式發(fā)布了ISO31000：2009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定了理論基礎(chǔ)。我國的風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展及應(yīng)用相對(duì)滯后，企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理上存在諸多問題，如缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和策略，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、專業(yè)人才及資金，應(yīng)變能力不強(qiáng)，個(gè)別企業(yè)不能有效應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，在發(fā)展中承擔(dān)了過多自身不可承受風(fēng)險(xiǎn)。但國家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理日益重視，2002年，我國依據(jù)ISO31000標(biāo)準(zhǔn)的DSI稿頒布了GB／T24353《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南》，2006年，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理提出了明確要求，是我國自己的全面風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)性文件，標(biāo)志著我國企業(yè)正向全面風(fēng)險(xiǎn)管理邁進(jìn)。

實(shí)驗(yàn)室按認(rèn)可要求建立的ISO17025測量管理體系，分為15項(xiàng)管理要素和10項(xiàng)技術(shù)要素，原則上說，每項(xiàng)要素都可以按八項(xiàng)質(zhì)量管理原則中的過程方法來運(yùn)作和控制，工作中都存在一定的不確定性，這種不確定性所具有的對(duì)組織目標(biāo)的影響就是風(fēng)險(xiǎn)。如4．1．1實(shí)驗(yàn)室或其所在組織應(yīng)是一個(gè)能夠承擔(dān)法律責(zé)任的實(shí)體，組織要承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)；4．4要求、標(biāo)書和合同評(píng)審，組織要承擔(dān)評(píng)審過程中各種因素不確定性的風(fēng)險(xiǎn)；4．5檢測和校準(zhǔn)的分包，組織要承擔(dān)分包過程中的風(fēng)險(xiǎn)；4．6服務(wù)和供應(yīng)品的采購，組織要承擔(dān)采購過程中的風(fēng)險(xiǎn)；4．9不符合檢測和校準(zhǔn)工作的控制，組織要承擔(dān)偏離帶來的風(fēng)險(xiǎn)；5．7抽樣，組織要承擔(dān)抽樣過程中的風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，在測量管理體系建設(shè)中嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理要素，將測量管理體系框架和風(fēng)險(xiǎn)管理框架有機(jī)結(jié)合，就能夠?qū)w系運(yùn)行過程中的各種因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理性認(rèn)識(shí)和控制，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的健康發(fā)展應(yīng)是十分有意義有效益的工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指揮和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)，組織通過識(shí)別、分析和評(píng)定是否運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)處理，修正風(fēng)險(xiǎn)以滿足他們的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則來管理風(fēng)險(xiǎn)，通過這個(gè)過程，與利益相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)商，監(jiān)測和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)，以及為確保不再進(jìn)一步需求風(fēng)險(xiǎn)處理而修正風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)管理框架各要素及其關(guān)系可如圖1所示：

圖1 框架各要素及其關(guān)系

3 測量管理體系中風(fēng)險(xiǎn)管理的嵌入

從圖1的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)→風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施→框架的監(jiān)測和評(píng)審→框架的持續(xù)改進(jìn)過程方法中，風(fēng)險(xiǎn)管理的因素是可以和組織建立的測量管理體系因素有機(jī)嵌入的，組織可以在測量管理體系各要素中逐項(xiàng)嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理框架的內(nèi)容，在實(shí)施測量管理體系過程中同時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理框架的內(nèi)容，通過框架的監(jiān)測和評(píng)審，達(dá)到框架的持續(xù)改進(jìn)，最終完成組織的指令和承諾。在風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程中，占有重要地位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在ISO／IEC31010《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》中列出了30多種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，組織可以根據(jù)自己的實(shí)際狀況進(jìn)行選擇，如情景分析、失效模式和效應(yīng)分析，風(fēng)險(xiǎn)矩陣等評(píng)估技術(shù)。在風(fēng)險(xiǎn)處理過程中，通過決定不開展或停止產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源或與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)還要定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與控制進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)審，以確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的假定仍然有效，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果符合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，最后還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行記錄，以保持風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)可追溯。

［1］ISO31000，風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南［S］．2009.

［2］GB／T24353，風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南［S］．2009.

［3］國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)．中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引（國資發(fā)改革［2006］108 號(hào)）［Z］．2006.

［4］JJF1069－2012，法定計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)考核規(guī)范［S］．2012．

［5］ISO／IEC31010，風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)［S］．2012.