涉罪未成年人社會調(diào)查的理論框架及具體內(nèi)容

席小華 徐永祥

（1.首都師范大學(xué) 政法學(xué)院，北京100089；2.華東理工大學(xué) 社會與公共管理學(xué)院，上海200237）

涉罪未成年人社會調(diào)查，是指具有專業(yè)資質(zhì)的社會調(diào)查主體圍繞涉嫌犯罪人的生活背景、成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境、社會交往以及回歸社會的社會支持條件等一系列要件展開的專業(yè)調(diào)查活動。

上個世紀(jì)80年代，社會調(diào)查制度開始在中國少年司法過程中適用。2013年新修訂的《中華人民共和國刑事訴訟法》設(shè)置了未成年人訴訟程序?qū)Ｕ?，其?68 條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查”。自此，社會調(diào)查作為一項(xiàng)特色少年司法制度在立法中得以正式確立。然而，從全國的實(shí)踐來看，涉罪未成年人社會調(diào)查工作的專業(yè)性明顯不足，其中最突出的表現(xiàn)就是社會調(diào)查內(nèi)容的選擇存在隨意性，導(dǎo)致社會調(diào)查報告的水平參差不齊，對司法實(shí)踐及涉罪未成年人幫教的指導(dǎo)意義不明顯。

自2009年起，筆者帶領(lǐng)自己的團(tuán)隊(duì)與北京市相關(guān)司法機(jī)構(gòu)合作開展涉罪未成年人社會調(diào)查工作，如今已經(jīng)積累了1000 多個案例，本文將在這些實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)外社會調(diào)查工作的做法對我國涉訴未成年人社會調(diào)查的理論框架以及需要把握的具體內(nèi)容進(jìn)行梳理，希冀其能夠?yàn)橥刑峁﹨⒖?，從而提升我國涉罪未成年人社會調(diào)查工作的科學(xué)化專業(yè)化水平。

一、我國涉罪未成年人社會調(diào)查內(nèi)容現(xiàn)狀分析

關(guān)于社會調(diào)查的內(nèi)容，新《刑訴法》指出要調(diào)查“未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況”。眾所周知，在社會調(diào)查實(shí)踐中僅僅關(guān)注涉嫌犯罪未成年人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。那么，在全國各地社會調(diào)查的實(shí)踐中，具體的做法有哪些呢？筆者通過考察，發(fā)現(xiàn)可以分為以下幾種情況：

第一種情況是關(guān)注對涉嫌犯罪未成年人個體因素的調(diào)查，尤其是關(guān)注心理因素調(diào)查。在有些地方的實(shí)踐中，社會調(diào)查主體非常重視對涉嫌犯罪未成年人個體的認(rèn)知狀況、行為習(xí)慣等因素的調(diào)查。他們甚至將社會調(diào)查限定于“品行調(diào)查”或“人格調(diào)查”，大家知道，無論是“人格”還是“品格”和“行為”，都是對犯罪人個體特征的描述，而社會調(diào)查工作的實(shí)質(zhì)是了解犯罪行為背后深層的個體原因及環(huán)境原因，如果只關(guān)注個體問題而忽視了環(huán)境因素，顯然是不全面的。

第二種情況是關(guān)注犯罪人家庭、學(xué)校、單位等外部環(huán)境的調(diào)查。筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，有些地方在進(jìn)行社會調(diào)查中甚至都不會跟涉嫌犯罪未成年人見面，只是到未成年人的家里、學(xué)校走訪了解情況，然后完成一份簡單的社會調(diào)查報告，這樣的社會調(diào)查報告同樣不能全面反映涉嫌犯罪人的全面情況，因此對于司法人員適用法律基本不具有任何參考作用。

第三種情況是屬于做得較好的類型，既能夠關(guān)注涉嫌犯罪未成年人的個體因素，同時也能夠關(guān)注其環(huán)境因素，還能夠在個體與環(huán)境的互動中有效把握各種因素間的發(fā)展與變化。這種調(diào)查方式往往能夠全面地把握社會調(diào)查工作的內(nèi)容，相對真實(shí)客觀地還原涉嫌犯罪未成年人的生活場域及犯罪原因，調(diào)查結(jié)論對司法機(jī)關(guān)適用法律也具有良好的參照作用。

總而言之，新《刑訴法》只列舉性地規(guī)定涉嫌犯罪未成年人社會調(diào)查的內(nèi)容，而各地實(shí)踐中的做法又不盡一致。關(guān)于調(diào)查內(nèi)容的呈現(xiàn)形式，即社會調(diào)查報告，自然也是形式多樣，有的地方采用表格式，有的地方采用報告式，其撰寫的模板及方式也明顯不同。

以上這種狀況急需改善，因?yàn)樯鐣{(diào)查的內(nèi)容是影響這項(xiàng)工作成效的核心要素。然而，社會調(diào)查內(nèi)容的確定，需要相關(guān)學(xué)科專家及學(xué)者在研究社會調(diào)查理論基礎(chǔ)之上，結(jié)合國內(nèi)社會調(diào)查工作的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，提出一個相對完整的框架，為社會調(diào)查工作規(guī)范發(fā)展提供必要的專業(yè)支持。

二、確定涉罪未成年人社會調(diào)查內(nèi)容的理論依據(jù)

針對涉罪未成年人開展社會調(diào)查工作，其需要關(guān)注的核心問題是導(dǎo)致該未成年人犯罪的個體因素、社會因素以及二者的互動過程。不可否認(rèn)的是，社會調(diào)查是一項(xiàng)非常艱難的工作，因?yàn)樯鐣{(diào)查主體與客體之間畢竟存在著明顯的時空差距，而縮小這種差距的途徑就是尊重和依據(jù)國內(nèi)外已有的犯罪學(xué)及相關(guān)學(xué)科的研究成果。

眾所周知，不同學(xué)者在解釋未成年人犯罪發(fā)生的原因時，都是根據(jù)自己的學(xué)術(shù)背景（生物學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)）來進(jìn)行假設(shè)和研究，但是在社會調(diào)查過程中，絕不能局限于某一研究視角用單一因素解釋犯罪發(fā)生的原因，而應(yīng)該關(guān)注多學(xué)科研究成果，并藉此關(guān)注到所有導(dǎo)致犯罪發(fā)生的風(fēng)險因素以及可以幫助其順利回歸社會的保護(hù)性因素。國內(nèi)學(xué)者對相關(guān)理論成果已經(jīng)進(jìn)行過系統(tǒng)的梳理①路琦、席小華：《未成年人刑事案件社會調(diào)查理論與實(shí)踐》，中國人民公安大學(xué)出版社2012年版，第72頁。，此處不需一一贅述。但是在此需要強(qiáng)調(diào)一下以個體和環(huán)境互動關(guān)系為取向的系統(tǒng)理論，因?yàn)樵摾碚撛陉P(guān)注諸多理論研究成果的同時，為社會調(diào)查維度和內(nèi)容的確定提供了完整的理論框架。

系統(tǒng)理論集中關(guān)注作為系統(tǒng)的所有組成部分，對問題的分析結(jié)合了心理因素和社會因素的考量。①馬爾科姆·派恩：《現(xiàn)代社會工作理論》（第三版），馮亞麗、葉鵬飛譯，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第152頁。系統(tǒng)理論尤其強(qiáng)調(diào)的“人在環(huán)境中”的觀點(diǎn)，特別重視情景的存在和評估。情景是個人可以隨時隨地認(rèn)知到其所處環(huán)境狀況的重要部分，其意含個人所實(shí)際面對和認(rèn)知的世界，并發(fā)展獨(dú)特的因應(yīng)行為，故情景包括生理、心理、社會、文化和政治環(huán)境等多個層面。但情景就靜態(tài)結(jié)構(gòu)而言，可以分為微觀、中觀、宏觀三個層次的社會環(huán)境。②Magnusson，D，Allen，V.L（1983）：In B Compton and Galaway，（eds）Social Work Process.Belment，CA：westworth Publishing.

社會生態(tài)系統(tǒng)理論引用生物和環(huán)境關(guān)系這一理念，認(rèn)為個人與其棲息環(huán)境的交流過程中，必須在其適當(dāng)成長的時間點(diǎn)獲得足夠的環(huán)境資源才能進(jìn)行各項(xiàng)生活歷程。為了維系生活歷程的前進(jìn)，人因此就會與其棲息的環(huán)境保持適切的調(diào)和度以達(dá)到順利的適應(yīng)。案主所遭遇的困境為“生活中的問題”，不是個人病態(tài)或性格的缺陷所致，在問題診斷與干預(yù)時，強(qiáng)調(diào)多元面向、多元系統(tǒng)的理念。社會生態(tài)系統(tǒng)理論以下的幾點(diǎn)基本假設(shè)③Greene，R.R.and Ephress，P.H.（1991）:Human behavior theory and social work practice，New York，NY：aidine de Gruyter.，對社會調(diào)查工作的指導(dǎo)尤為重要：

一是一個人有能力與其所在的環(huán)境進(jìn)行互動，能和其他人發(fā)生關(guān)系是與生俱來的能力。

二是人在情景中是一個聯(lián)合的交流系統(tǒng)，人類與環(huán)境在此系統(tǒng)中相互影響，形成一種互惠性的關(guān)系。

三是個人的人格是個人和環(huán)境常年交流的長期發(fā)展的結(jié)果。

四是要理解人，必須將其置于其生長的自然環(huán)境及所在的情景之中。

五是所謂的問題，是指生活中的問題，要了解個人的問題要將其置于其所生活的整體空間來理解。

美國心理學(xué)家布朗芬布倫納在其生態(tài)系統(tǒng)理論中提出了影響兒童發(fā)展的不同水平和類型的環(huán)境效應(yīng)，主要包括微系統(tǒng)、中系統(tǒng)、外系統(tǒng)和宏系統(tǒng)。（見圖1）微系統(tǒng)即家庭、學(xué)校、同伴及網(wǎng)絡(luò)；中系統(tǒng)指各微系統(tǒng)之間的聯(lián)系或相互關(guān)系，如兒童在家庭中與兄弟姐妹的相處模式會影響到他在學(xué)校中與同學(xué)間的相處模式；外系統(tǒng)指個體并未直接參與但卻對他們的發(fā)展產(chǎn)生影響的系統(tǒng)，如傳媒、社會福利制度等；宏系統(tǒng)是一個文化系統(tǒng)，涵蓋社會的宏觀層面，比如價值取向、風(fēng)俗習(xí)慣、發(fā)展?fàn)顩r等。④桑標(biāo)主編：《兒童發(fā)展心理學(xué)》，高等教育出版社2009年10月版，第55-57頁。

圖1 社會生態(tài)系統(tǒng)圖

三、涉罪未成年人社會調(diào)查的具體內(nèi)容

系統(tǒng)理論生動描述了每個社會個體所生存的空間場域，同時也解釋了個體行為與各個系統(tǒng)間的互動關(guān)系，其不僅確定了社會調(diào)查的完整框架，同時也指出了社會調(diào)查工作應(yīng)涉及到的具體內(nèi)容，更為重要的是，強(qiáng)調(diào)要在各個系統(tǒng)的動態(tài)關(guān)系中去把握相關(guān)因素間的互動關(guān)系。

在系統(tǒng)理論的框架中，我們將社會調(diào)查中所需調(diào)查的內(nèi)容分為兩類：風(fēng)險性因素和保護(hù)性因素，風(fēng)險因素包括個體犯罪風(fēng)險因素、社會環(huán)境風(fēng)險因素和歷史性風(fēng)險因素。保護(hù)性因素分析上借鑒了美國犯罪學(xué)家雷克里斯的遏制理論中“外部遏制”和“內(nèi)部遏制”的概念，分為內(nèi)部保護(hù)因素和外部保護(hù)因素（參見圖2）。

圖2 涉罪未成年人社會調(diào)查的相關(guān)因素

（一）涉罪未成年人社會調(diào)查需關(guān)注的風(fēng)險因素

所謂風(fēng)險性因素是指增加犯罪發(fā)生的頻率或嚴(yán)重程度的任何事件。構(gòu)成風(fēng)險因素的條件越多，發(fā)生犯罪的可能性越大。風(fēng)險性因素來自于三個方面，分別是個體自身、社會和歷史性事件。表1對導(dǎo)致涉嫌犯罪未成年人犯罪的風(fēng)險因素及包括的內(nèi)容進(jìn)行了列舉。

1.個體風(fēng)險因素

在對個體風(fēng)險因素的考察中，首先需要關(guān)注生理風(fēng)險因素。雖然現(xiàn)代犯罪生物學(xué)研究解釋了一系列可能導(dǎo)致人犯罪的遺傳及體質(zhì)方面的相關(guān)因素，為社會調(diào)查與評估提供了重要依據(jù)，但是因其對科技手段要求較高，因此無法在社會調(diào)查實(shí)務(wù)中有效體現(xiàn)。社會調(diào)查員只能通過了解涉罪未成年人外顯的性別、體型、神經(jīng)氣質(zhì)類型特征、異常生物學(xué)因素來形成對涉罪未成年人的初步判斷，在此就不做詳細(xì)的討論。

對個體風(fēng)險因素的考察，著重從三個維度六個因素來進(jìn)行討論，三個維度分別是態(tài)度特征、認(rèn)知特征、行為特征，以上三個維度包括以下六個因素：

表1 涉罪未成年人社會調(diào)查需關(guān)注的風(fēng)險因素

（1）解決問題、解釋問題態(tài)度消極

解決問題、解釋問題態(tài)度消極既與未成年人實(shí)施犯罪行為密切相關(guān)，同時也對其能否順利回歸社會產(chǎn)生深刻影響。在社會調(diào)查實(shí)務(wù)中，社會調(diào)查員往往會發(fā)現(xiàn)很多涉罪未成年人只關(guān)注最后的審判結(jié)果，遇事消極逃避，甚至?xí)谂c社會調(diào)查員的交談中產(chǎn)生抵觸情緒，不愿與社會調(diào)查員共同探索解釋問題產(chǎn)生的原因及解決問題的辦法。如調(diào)查員在進(jìn)行社會調(diào)查工作時，調(diào)查對象常表示“誰知道明天會發(fā)生什么”、“我也沒有辦法”等語言特質(zhì)，而行為表現(xiàn)也是逃避、躲閃，如約見過程中不斷遲到、爽約等，如果社會調(diào)查員發(fā)現(xiàn)涉罪未成年人具有這一態(tài)度特征應(yīng)給予高度關(guān)注。

（2）對學(xué)習(xí)不投入

美國犯罪學(xué)家赫希認(rèn)為學(xué)習(xí)能力差和學(xué)習(xí)成績差的學(xué)生都很有可能成為少年犯罪人。學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)成績與少年對學(xué)校的態(tài)度有關(guān)，不喜歡或不依戀學(xué)校的學(xué)生的學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)成績較差，這樣的學(xué)生也就更容易進(jìn)行少年犯罪，因?yàn)椴幌矚g或不依戀學(xué)校，往往被看成是少年犯罪動機(jī)的一種來源，少年犯罪是發(fā)泄由不愉快的學(xué)習(xí)經(jīng)歷導(dǎo)致的挫折的一種手段。為此，赫希勾勒出學(xué)校與少年犯罪之間的原因鎖鏈：學(xué)習(xí)能力差→學(xué)業(yè)成績差→不喜歡學(xué)?！种茖W(xué)校的權(quán)威→發(fā)生犯罪行為。①吳宗憲：《西方犯罪學(xué)》（第二版），法律出版社2006年9月版，第388頁。赫希的研究結(jié)論在我國的少年犯罪研究中得到了印證，我國很多犯罪少年都有在學(xué)校內(nèi)成績不好而得不到老師、家長認(rèn)可的痛苦經(jīng)歷，來自校園的各種教育、管理、引導(dǎo)在他們那里成為刺耳的噪聲，他們因沒有成就感與歸屬感而逐漸抵觸和逃離校園，進(jìn)而走上犯罪的道路。

（3）缺乏同理心

同理心是指正確了解他人的感受和情緒，進(jìn)而做到相互理解、關(guān)懷和情感上的融洽。簡言之，同理心就是“將心比心”，設(shè)身處地去感受、去體諒他人。涉罪未成年人犯罪的很大動因就是缺乏同理心，即欠缺換位思考的能力，他們大多從自己的利益出發(fā)，在案發(fā)后也僅為自己要面臨的嚴(yán)峻懲罰和給家人帶來的傷痛而感到痛苦，很難理解到自己給被害人、社會帶來的危害。對“同理心”狀況的考察是社會調(diào)查必須關(guān)注的問題。

（4）認(rèn)知偏差

這里講的認(rèn)知偏差包含多個層面，但最主要的是需要了解涉嫌犯罪的未成年人對法律的認(rèn)知，法律認(rèn)知偏差包括兩個層面，一是不了解法律的基本規(guī)定，實(shí)施犯罪行為時甚至不知道自己的行為是犯罪行為；二是缺乏基本的法律意識，對自己與他人及社會的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的認(rèn)識不清晰，以上兩個因素都是導(dǎo)致涉罪未成年人犯罪的重要原因，同時也是阻礙其順利回歸社會的風(fēng)險因素，因此是社會調(diào)查必須關(guān)注的重要因素。

（5）自我控制能力差

很多未成年人實(shí)施犯罪行為與其控制能力差密切相關(guān)。這是很多未成年人所具有的生理心理特征。在社會調(diào)查實(shí)務(wù)中，很多涉罪未成年人將自己的行為歸結(jié)為“沖動”、“腦袋一熱”，有時所謂的外界刺激可能就是老師的一次嘲諷、家長的一次責(zé)備、朋友的一句玩笑話。通過社會調(diào)查員的幫教工作，他們則表示：“以后做事要多動腦子，三思而行”。總之，社會調(diào)查過程中需要對未成年人自我控制能力進(jìn)行關(guān)注。

（6）不良行為習(xí)慣

很多未成年人實(shí)施犯罪與其具有不良行為習(xí)慣有關(guān)，根據(jù)最近一項(xiàng)針對北京市已經(jīng)犯罪的未成年人的調(diào)查顯示②2013年，共青團(tuán)北京市委權(quán)益部委托首都師范大學(xué)少年司法社會工作研究與服務(wù)中心開展了“北京市青少年不良行為的類型及原因調(diào)研”，在調(diào)研中得出此項(xiàng)結(jié)論。，很多未成年人在犯罪前就已經(jīng)具有一種到四種不良行為，這些不良行為的類型分別是：抽煙、喝酒、逃學(xué)、曠課、夜不歸宿、打架斗毆、辱罵他人、與社會不良行為人群交往等等。因此，是否具有不良行為習(xí)慣是社會調(diào)查中需重點(diǎn)關(guān)注的行為特征。

2.社會風(fēng)險因素

與社會環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險因素，主要包括同輩群體、家庭環(huán)境、學(xué)校環(huán)境、社區(qū)環(huán)境、社會文化環(huán)境及監(jiān)禁環(huán)境六個方面。

（1）同輩群體

同輩群體是指由于在家庭背景、年齡、愛好、經(jīng)歷或境遇等方面相似或一致而自發(fā)形成的群體，帶有明顯的情感色彩。同輩群體是一種非正式初級群體，是個體社會化、個體自我形成的重要環(huán)境因素。美國犯罪學(xué)家薩瑟蘭認(rèn)為：“犯罪行為是在一種交際過程中與別人的相互作用中學(xué)會的。”③Sutherland E H.Interpersonal Relatedness Self-definition and Their Motivational Orientation During Adolescence.A Theoretical and Empirical Integetation.Developmental Psychology，2003（39）：470-483.在社會調(diào)查員進(jìn)行社會調(diào)查過程中，涉罪未成年人因受到同輩群體影響而實(shí)施違法行為的事件比比皆是。

從對大部分涉罪未成年人的調(diào)查分析來看，涉罪未成年人的主要交往對象不乏雙差生和社會上有劣跡的人員，尤其是在團(tuán)伙犯罪中更為明顯，且調(diào)查對象的大多數(shù)違法行為也是在與其朋友合伙所為。當(dāng)未成年人結(jié)交到有不良行為或有過違法犯罪行為的朋友時，他在一定程度上會受其不良影響，有的甚至無意識地跟隨朋友開始學(xué)習(xí)違法犯罪的技巧、方法以及態(tài)度、價值觀和人生觀。因此，在實(shí)際調(diào)查工作中，社會調(diào)查員需要了解涉罪未成年人身邊的朋友、同學(xué)、戀愛對象等等。

（2）家庭環(huán)境

家庭是一個人生活和成長的首要場所，家庭環(huán)境如何，直接決定和影響著其是否能夠健康成長。良好的家庭環(huán)境，會孕育一個人健康的心理和健全的人格，為其健康成長提供必要的條件。相反，不良的家庭環(huán)境則會導(dǎo)致其人格缺陷和行為偏差。一個人犯罪與否，受其早前的家庭生活體驗(yàn)很大影響。社會調(diào)查員對涉罪未成年人家庭因素的調(diào)查主要有以下幾個方面。

首先，要關(guān)注家庭結(jié)構(gòu)——家庭的完整性和家庭經(jīng)濟(jì)情況。我國社會正處于轉(zhuǎn)型期，因離婚、分居或外出工作而產(chǎn)生的破碎家庭或單親家庭不斷涌現(xiàn)。形態(tài)上不完整的家庭雖然不一定會導(dǎo)致未成年人心理不完整，但不完整的家庭可能導(dǎo)致家庭功能的失調(diào)，未成年人因此出現(xiàn)不恰當(dāng)?shù)倪m應(yīng)社會模式，最后進(jìn)行犯罪活動。此外，家庭的經(jīng)濟(jì)狀況對未成年人犯罪有著一定的影響，主要表現(xiàn)在如下幾個方面：首先，家庭經(jīng)濟(jì)收入低，不能給未成年人提供物質(zhì)上的滿足，未成年人更容易在家庭外部尋求物質(zhì)上的支持和保障，從而走上犯罪的道路；其次，家庭經(jīng)濟(jì)收入低會通過直接或間接地增加父母的痛苦和家庭沖突來破壞有效的教養(yǎng)實(shí)踐，降低父母給孩子提供社會或情感支持的能力；再次，家庭經(jīng)濟(jì)狀況不佳會導(dǎo)致未成年人更有可能居住在處境不利的社區(qū)，在低教學(xué)質(zhì)量的學(xué)校就學(xué)，接觸不良同伴，在觀察社會和學(xué)校暴力中習(xí)得不良品行，所以他們從事犯罪活動的可能性會增大。

其次，關(guān)注家庭功能——家庭成員間的關(guān)系和家庭氣氛。家庭成員之間的關(guān)系既指父母之間的關(guān)系，也指父母與子女之間的關(guān)系。未成年人罪犯大多來自親子之間、父母之間、兄弟姐妹之間沖突多的不和睦的家庭。①Angenent H.Background Factors of Juvenile Delinquency.Haworth Press，1988，PP.98-100.如果未成年人在家中能和父母有良好的溝通，保持較好的情感接觸，他們的心理會順利發(fā)展；反之，他們在家里得不到安全感、歸屬感或情感上的滿足，就可能逃離家庭，在社會上尋求支持和認(rèn)同。家庭成員間的關(guān)系直接決定了家庭處于何種氛圍。家庭成員關(guān)系和睦的家庭必然充滿了關(guān)愛和溫馨，能滿足未成年人的心理需求，而家庭氣氛不和諧的家庭在未成年人心里埋下的則是恐懼、憂慮和失望的種子。為逃避不良的家庭氣氛，他們極易離家出走，一旦受到社會不良因素的影響，就會滑向犯罪的深淵。

最后需要關(guān)注家庭成員的行為——父母的教養(yǎng)方式。所謂父母教養(yǎng)方式，是指父母的教養(yǎng)觀念、教養(yǎng)行為及其對子女情感表現(xiàn)的一種組合方式。我國學(xué)者王海英將大多數(shù)父母的教養(yǎng)方式區(qū)分為四大類型：專制型的教養(yǎng)方式；溺愛型的教養(yǎng)方式；放任型的教養(yǎng)方式；民主型的教養(yǎng)方式。②王海英：《涉罪未成年人心理健康的家庭生態(tài)系統(tǒng)研究》，東北師范大學(xué)出版社2010年版，第86-87頁。涉罪未成年人父母很少采取民主型的教養(yǎng)方式，這便會對子女的社會性發(fā)展、學(xué)業(yè)成就、心理健康、自尊等方面產(chǎn)生負(fù)面影響。

（3）學(xué)校環(huán)境

學(xué)校承擔(dān)著對未成年人進(jìn)行主流文化價值觀培養(yǎng)和教育的任務(wù)。學(xué)校是未成年人走出家庭，進(jìn)入社會的重要場所。未成年人的大部分時間是在學(xué)校度過的，從某種程度上看，學(xué)校環(huán)境中潛藏著更大的犯罪風(fēng)險因素。社會調(diào)查員在學(xué)校方面的調(diào)查工作主要有以下幾個方面：孩子在校的學(xué)習(xí)狀況、同學(xué)交往狀況、師生關(guān)系狀況、學(xué)校周邊環(huán)境、學(xué)校法制教育狀況、學(xué)校教育目標(biāo)以及學(xué)校教育方式等相關(guān)內(nèi)容。

（4）社區(qū)環(huán)境

社會是由若干個社區(qū)組成的。社區(qū)一般是指聚集在一定地域范圍內(nèi)的，以一定規(guī)范和制度將個人、群體、組織結(jié)合在一起的社會生活共同體。作為人們居住與生活的共同體，社區(qū)對于每個人的早期社會化具有決定性的意義。社區(qū)在體現(xiàn)一定的社會時代特征的同時，其自身的物質(zhì)條件、文明程度和社區(qū)融入環(huán)境，都對生活在其中的社會成員產(chǎn)生深刻影響。對于社會活動領(lǐng)域相對較小、選擇能力相對較弱的未成年人群體來說，社區(qū)環(huán)境對他們的影響有一定程度的強(qiáng)化或弱化作用。因此，在涉罪未成年人社會調(diào)查中，特別是涉罪未成年人外地籍占絕大多數(shù)的背景下，尤其需要重點(diǎn)對社區(qū)的物質(zhì)條件、文明程度以及可以為社區(qū)居民提供的相關(guān)支持條件等方面開展必要的調(diào)查。

（5）社會文化環(huán)境

目前在圖書報刊、音像制品、文化娛樂場所等文化市場中充斥著大量的色情、暴力等負(fù)面內(nèi)容，對社會文化環(huán)境造成了嚴(yán)重的污染，而這種污染對于涉世未深的未成年人產(chǎn)生的消極影響深遠(yuǎn)，嚴(yán)重誤導(dǎo)著正在成長中的未成年人。尤其隨著網(wǎng)絡(luò)的普及，社會文化的影響在未成年人的成長過程中扮演著更為重要的角色，網(wǎng)絡(luò)不良文化的傳播，甚至可能加快了犯罪進(jìn)程。因此在社會調(diào)查過程中，需要關(guān)注該未成年人使用網(wǎng)絡(luò)的狀況，即是否沉溺網(wǎng)絡(luò)，是否受到不良網(wǎng)絡(luò)文化的影響等相關(guān)內(nèi)容。

（6）監(jiān)禁環(huán)境

在涉罪未成年人的案件訴訟過程中，未成年人會被暫時羈押，時間或長或短，社會調(diào)查員的調(diào)查工作也主要將在監(jiān)禁環(huán)境下進(jìn)行。一方面，涉罪未成年人處于高墻、電網(wǎng)、看押武警的嚴(yán)格管理和失去自由的生活環(huán)境中，內(nèi)心充滿了重重焦慮，這使得他們產(chǎn)生了不同程度的認(rèn)知障礙和情緒障礙。另一方面，大部分涉罪未成年人被關(guān)押在一起，他們之間每日的接觸非常深入，所產(chǎn)生的負(fù)面影響不可小覷。同時我們也看到，監(jiān)禁場所內(nèi)的一些教育課程也對涉罪未成年人產(chǎn)生了正向影響。所以，在社會調(diào)查中需要關(guān)注羈押環(huán)境對于未成年人產(chǎn)生的各種影響。

3.歷史風(fēng)險因素

除了對涉罪未成年人進(jìn)行橫向的社會調(diào)查外，還需進(jìn)行縱向的個體調(diào)查，即追溯個體的歷史生活軌跡?？梢哉f，在進(jìn)行社會調(diào)查的工作中，調(diào)查對象的成長經(jīng)歷往往與其違法行為有著或多或少的聯(lián)系。

（1）聯(lián)系生活事件史，找到犯罪行為的根源

社會調(diào)查員調(diào)查工作的一項(xiàng)主要內(nèi)容即是從涉案未成年的犯罪事實(shí)基礎(chǔ)上聯(lián)系他們的生活事件史，因?yàn)樯钍录λ麄兊男睦淼挠绊懯遣蝗莺鲆暤?。從社會調(diào)查員的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，影響涉罪未成年人犯罪的生活事件主要有：

·家庭經(jīng)濟(jì)困難

·老師不喜歡自己

·對父母不滿（如長期處于家庭暴力環(huán)境、與父母溝通不暢）

·當(dāng)眾受侮辱或名譽(yù)受損害（如遭同伴恥笑、被人誤會）

·戀愛受挫

·學(xué)習(xí)遇到困難或?qū)W習(xí)負(fù)擔(dān)重

·父母離異

·早年監(jiān)護(hù)中斷（如監(jiān)護(hù)人患重病或去世）

·期待得到的贊揚(yáng)落空

·人際關(guān)系失衡（如被同伴排擠）

·父母/其它重要他人有過犯罪經(jīng)歷

·本人有過犯罪經(jīng)歷

·本人患重病

·少年時代有過被虐待的歷史

·自殘/企圖自殺過

（2）根據(jù)幫教前后變化，找到預(yù)防再次犯罪的線索

社會調(diào)查員對涉罪未成年人的社會調(diào)查貫穿于對其的幫教工作當(dāng)中。大致上，可分為前期調(diào)查和后期調(diào)查。前期的調(diào)查主要是了解涉罪未成年人的成長歷程，后期主要調(diào)查的則是涉罪未成年人在幫教工作前后的變化，包括以下內(nèi)容：

·對法律法規(guī)的認(rèn)知能力的變化，即認(rèn)罪伏法態(tài)度、對未成年人的法律法規(guī)認(rèn)識程度、關(guān)押或取保期間表現(xiàn)及接受監(jiān)督考察態(tài)度的變化。

·回歸社會能力的改變，即自我認(rèn)知程度、換位思考能力、求職求學(xué)態(tài)度、對個人未來發(fā)展期望及對于社會主流價值理念的接納程度的改變。

表2 涉嫌犯罪未成年人社會調(diào)查保護(hù)性因素

（二）涉罪未成年人社會調(diào)查需關(guān)注的保護(hù)性因素

所謂保護(hù)性因素是指個體所處環(huán)境中可以抵消風(fēng)險因素，或即使身處風(fēng)險情境中也可以抑制偏差行為發(fā)生的各類因素，這些保護(hù)性因素能夠緩和甚至減弱風(fēng)險因素的影響，促使涉罪未成年人更好地應(yīng)對困境，預(yù)防犯罪。保護(hù)性因素分為內(nèi)在保護(hù)因素和外在保護(hù)因素兩個方面，表2對兩大保護(hù)因素所涉及的內(nèi)容進(jìn)行了列舉：

1.外部保護(hù)因素

（1）社會聯(lián)系穩(wěn)固

赫希在他的社會聯(lián)系理論中提出，任何人都是潛在的犯罪人，個人與社會的聯(lián)系可以阻止個人進(jìn)行違反社會準(zhǔn)則的越軌與犯罪行為，當(dāng)這種聯(lián)系薄弱時，個人就會無約束地隨意進(jìn)行犯罪行為，因此，犯罪行為就是個人與社會的聯(lián)系薄弱或受到削弱的結(jié)果。③吳宗憲：《西方犯罪學(xué)》（第二版），法律出版社2006年9月版，第386頁。赫希所謂的“社會聯(lián)系”即是未成年人身上存在的保護(hù)因子，主要是指對父母的依戀和對學(xué)校的依戀。

根據(jù)赫希的研究，不管父母是否有犯罪行為，也不管父母的道德品質(zhì)如何，只要未成年人對父母有感情依戀，他們犯罪的可能性就較小。這是因?yàn)?，對父母的依戀制約著他們的適當(dāng)社會化和對行為準(zhǔn)則的內(nèi)化。而對父母的情感依戀恰恰就來源于父母的關(guān)心和支持、父母積極的處事和撫養(yǎng)方法以及父母了解孩子的問題并愿意改正。若父母在未成年人犯罪后，仍能提供積極、正面、適當(dāng)?shù)闹С至α?，那么未成年人對父母的依戀則會增強(qiáng)，再犯的概率就會大大降低。在涉罪未成年人回歸家庭的過程中，社會調(diào)查員會根據(jù)其親子關(guān)系進(jìn)行幫教工作，能夠與父母順利修復(fù)關(guān)系的未成年人更容易矯正以往的偏差認(rèn)知與偏差行為習(xí)慣，如他們會在發(fā)生沖突時考慮到父母的感受，從而更好地控制自己的行為。

在學(xué)校中，老師的支持與鼓勵程度越大，對學(xué)生的了解程度越高，管教的方式越恰當(dāng)，學(xué)生越不會從事犯罪或越軌行為。因此，對學(xué)校的依戀可以使個人順利地從童年過渡到成年，從而能夠控制其犯罪活動。若涉罪未成年人對自己未來有合理的學(xué)業(yè)規(guī)劃，對學(xué)校學(xué)習(xí)過程有強(qiáng)烈的渴望，學(xué)校對涉罪未成年人持包容、接納的態(tài)度，那么涉罪未成年人再犯的概率也會大大降低。因此，社會調(diào)查員需要走訪學(xué)校或者對老師電話訪問，了解涉罪未成年人在校與學(xué)生、老師的交往狀況、班集體活動參與程度等，調(diào)查學(xué)校及老師對涉罪未成年人的處理態(tài)度。在涉罪未成年人當(dāng)中，幾乎所有孩子在羈押期間最大的愿望都是“回家、回學(xué)校上學(xué)”，當(dāng)?shù)弥约河锌赡苁ダ^續(xù)讀書的機(jī)會時，他們顯得十分沮喪、迷茫，不知道自己的將來該如何規(guī)劃。若能夠繼續(xù)獲得求學(xué)的機(jī)會，未成年人大多都能夠以“好好學(xué)習(xí)”為重要途徑彌補(bǔ)自己的過錯，也愿意通過努力學(xué)習(xí)為自己獲得更多的機(jī)會，以彌補(bǔ)犯罪經(jīng)歷給自己的人生道路帶來的缺憾。

社會工作者的參與也是涉罪未成年人健康成長重要的外在保護(hù)因素，在北京社會調(diào)查實(shí)踐中，注重社會調(diào)查與幫教工作的有機(jī)整合，而且社會調(diào)查貫穿公、檢、法三個刑事訴訟程序，社工的長期陪伴對涉罪未成年人產(chǎn)生了明顯的正向影響。因此，社工參與涉罪未成年人幫教工作的成效同樣需要被調(diào)查和分析。

除了父母、學(xué)校、社工這些外在保護(hù)因素外，涉罪未成年人是否擁有來自家族、社區(qū)等其他良性的社會支持資源，社會調(diào)查員也應(yīng)清晰了解。

（2）正面的人際交往

涉罪未成年人若存在正面的人際交往群體，即有來自同輩群體的支持力量，有合理宣泄的渠道，而非處于負(fù)面行為侵染的環(huán)境下，則會在與同輩群體正面的人際交往中，填補(bǔ)來自其它方面缺失的歸屬感和認(rèn)同感，進(jìn)一步可促使涉罪未成年人利他行為的產(chǎn)生。在社會調(diào)查員介入涉罪未成年人的社會調(diào)查工作中，可以很明顯地發(fā)現(xiàn)人際交往對調(diào)查對象的重要影響。

2.內(nèi)部保護(hù)因素

（1）積極看待干預(yù)和權(quán)威

多數(shù)涉罪未成年人犯罪為初犯，且為“一時沖動”，對于他們來說，自己被移送給公安或者檢察機(jī)關(guān)是人生的一次災(zāi)難性突發(fā)事件，有的未成年人因此一蹶不振，消極對待。此時若及時干預(yù)可以起到緩解痛苦情緒體驗(yàn)、改變錯誤認(rèn)知、矯正偏差行為的作用。有效的干預(yù)能幫助他們獲得心理上的安全感，恢復(fù)心理的平衡狀態(tài)，并學(xué)習(xí)到今后應(yīng)對危機(jī)的有效策略與健康的行為。因此，若涉罪未成年人能夠積極看待社會調(diào)查員的干預(yù)，主動打開心扉，讓社會調(diào)查員走進(jìn)他的內(nèi)心世界，則社會調(diào)查工作會更準(zhǔn)確、完整，幫教工作也會更具體、有效。

（2）了解自己的問題并愿意改正

了解自身存在的問題即有良好的自我意識，對自己有全方位的客觀認(rèn)識。具有良好的自我意識的未成年人表現(xiàn)為：能正確認(rèn)識自己的機(jī)體狀態(tài)、認(rèn)識過程、情感過程、意志過程和行為方式，能了解自己的性格和能力，能實(shí)事求是地看待自己的犯罪行為，有切合實(shí)際的學(xué)業(yè)志向和是非觀，能正確認(rèn)識自己的長處和不足。對自己的弱點(diǎn)如法律意識淡薄、自控能力差、言行脫節(jié)等不回避，愿意改正，即使對無法補(bǔ)救的缺陷，也能泰然處之，積極尋求解決的辦法，不過于自責(zé)、自暴自棄。

（3）內(nèi)在個人特質(zhì)

內(nèi)在個人特質(zhì)主要包括：第一，正向的性格特質(zhì)。如樂觀、進(jìn)取、開朗、堅(jiān)忍、挫折忍受力高、責(zé)任心強(qiáng)、幽默等都是積極朝向目標(biāo)或未來的優(yōu)良品質(zhì)。第二，能夠?qū)⒄虻男愿裉刭|(zhì)與外在環(huán)境聯(lián)系起來，即上述特質(zhì)或能力可以直接或間接地在外部環(huán)境中呈現(xiàn)出來，如問題解決、社會適應(yīng)技巧、信任他人、從他人處尋求資源等。第三，正確的自我觀念，如自信、自尊、自我認(rèn)同、自我保護(hù)的判斷等主觀的特質(zhì)。①Brooks，RB.Children at risk:Fostering resiliency and hope.AmericanJournalof Orthopsychiatry，1994，64：545-553.②Benard B.Resilience research：A foundation for youth development.New Designs for Youth Development，1996，12（3）：4-10.

（三）風(fēng)險性因素和保護(hù)性因素在社會調(diào)查實(shí)務(wù)中的運(yùn)用

下面，通過一個簡單的案例，說明在社會調(diào)查實(shí)踐中如何對以上風(fēng)險因素和保護(hù)性因素進(jìn)行運(yùn)用。

案例情況：小明（化名）因參與販賣毒品，構(gòu)成犯罪。當(dāng)社會調(diào)查員在看守所里對他開展社會調(diào)查，他很坦然地說：“我所賣毒品，是別人自愿買的，我不認(rèn)為自己（的行為）有什么不對”，他甚至覺得法律對他是不公正的。社會調(diào)查員進(jìn)而又找到小明的父母開展調(diào)查，通過訪談得知，小明父母早年來京務(wù)工，小明在老家由爺爺奶奶照顧讀書，因?qū)W業(yè)成績不良初中就輟學(xué)了，去年來京后一直無所事事，每日與幾個老鄉(xiāng)的孩子玩耍，這次販毒就是受到了其中一個孩子的教唆而實(shí)施的。

社會調(diào)查員在以上案例調(diào)查中，首先需要關(guān)注導(dǎo)致小明實(shí)施犯罪的風(fēng)險因素。在個體風(fēng)險因素方面：小明個體認(rèn)知存在偏差，他不知道販賣毒品行為的危害性以及法律的規(guī)定；在歷史風(fēng)險因素方面，小明在初中時因?qū)W習(xí)困難而輟學(xué)，而其生活的環(huán)境又缺少其他長輩的教導(dǎo)，導(dǎo)致他并沒有形成對毒品的正確認(rèn)知；在社會風(fēng)險因素方面，小明的父母在他來京后未能給他提供一個健康成長和學(xué)習(xí)的環(huán)境，相反還交到了一些不良友伴，一些從事犯罪行為的老鄉(xiāng)經(jīng)常來找他玩，并拉著他去販毒。

同時，社會調(diào)查員也在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了小明身邊存在的保護(hù)性因素。在內(nèi)在保護(hù)因素方面，小明性格開朗，愿意對社會調(diào)查員敞開心扉表達(dá)自己的觀點(diǎn)，同時也愿意積極跟隨社會調(diào)查員的指引展開學(xué)習(xí)與反思；在外在保護(hù)性因素方面，小明和父母間親子關(guān)系較好，彼此依戀。

綜合以上信息，社會調(diào)查員一方面通過對小明犯罪風(fēng)險因素的考察，細(xì)致梳理出小明的成長經(jīng)歷及犯罪原因。同時通過對小明身邊所具有的保護(hù)性因素的考察，找到了幫助小明改變的動力。于是社會調(diào)查員積極幫助小明調(diào)整偏差認(rèn)知，并利用良好的親子關(guān)系幫助小明積極反思與悔過。社會調(diào)查員的參與成為小明身邊的又一保護(hù)性因素。真正實(shí)現(xiàn)了社會調(diào)查與幫教的工作融為一體，既幫助司法機(jī)關(guān)針對小明的情況進(jìn)行了全面的調(diào)查，同時對小明的健康成長起到了重要的推動作用。

以上是一個非常簡單的案例，其實(shí)在涉罪未成年人社會調(diào)查實(shí)務(wù)中，經(jīng)常會遇到很多復(fù)雜的案例，但如果利用以上框架梳理思路，就不會遺漏重要信息，從而真實(shí)呈現(xiàn)涉嫌犯罪未成年人的生活處境及犯罪原因。關(guān)于對社會調(diào)查相關(guān)內(nèi)容的理解與把握，筆者已經(jīng)在相關(guān)研究成果中做過詳細(xì)分析，在此就不再一一贅述。③參見路琦、席小華主編：《涉罪未成年人社會調(diào)查工作理論與實(shí)務(wù)》，公安大學(xué)出版社2012年版，第3章。需要說明的是：以上兩大因素中所涉及的社會調(diào)查內(nèi)容，需要社會調(diào)查員在實(shí)務(wù)中不斷豐富和完善，從而進(jìn)一步提升我國社會調(diào)查工作的專業(yè)化水平。