基于演化博弈模型的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移條件及政策適配性研究*

李 停

一、引言

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化的驅(qū)動(dòng)已使產(chǎn)業(yè)分工從產(chǎn)業(yè)間向產(chǎn)業(yè)內(nèi)，進(jìn)而向產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展。隨著產(chǎn)品內(nèi)分工成區(qū)際間產(chǎn)業(yè)分工的主流形式，加之企業(yè)產(chǎn)品生命周期急劇縮短，傳統(tǒng)的單個(gè)企業(yè)受市場(chǎng)和成本約束“單槍匹馬”式遷徙經(jīng)營(yíng)地已經(jīng)越來越不適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更多呈現(xiàn)出集群式轉(zhuǎn)移趨勢(shì)。在產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)，借助集群式轉(zhuǎn)移，關(guān)聯(lián)企業(yè)可以繼續(xù)維持集群中早已經(jīng)形成的強(qiáng)共生關(guān)系。集群式轉(zhuǎn)移類似于生物群落的共生遷徙，如同生物學(xué)上的“螞蟻搬家”那樣，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又被稱為“抱團(tuán)式”遷徙或“產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)健边w徙，表現(xiàn)為大量具有橫向、縱向聯(lián)系的關(guān)聯(lián)性企業(yè)以及相關(guān)科研機(jī)構(gòu)空間上抱團(tuán)從轉(zhuǎn)出地向承接地遷徙。

已有的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移文獻(xiàn)可謂是汗牛充棟，但對(duì)當(dāng)前新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮中表現(xiàn)出來的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的研究為數(shù)不多，且多數(shù)研究以企業(yè)共生為理論基礎(chǔ)。劉友金等（2011）基于產(chǎn)業(yè)共生與生物種群關(guān)系的相似性，引入反映生物種群成長(zhǎng)規(guī)律的Logistic模型，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移條件進(jìn)行研究，研究得出僅當(dāng)集群核心企業(yè)和微型企業(yè)相互間發(fā)展都存在正向作用且核心企業(yè)對(duì)微型企業(yè)貢獻(xiàn)率比較大時(shí)，集群式轉(zhuǎn)移才能順利進(jìn)行。袁祖鳳等（2012）分析了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與生物共生遷徙的相似性，構(gòu)建了反映產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移一般演進(jìn)過程的DLNS模型，并探討了各階段過程的特征與條件。易秋平等（2011）基于行為生態(tài)學(xué)視角探討產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，認(rèn)為集群式轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)對(duì)同一生境的共同選擇，而生境質(zhì)量差異、種間關(guān)系都會(huì)影響企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。只有當(dāng)企業(yè)之間具有復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，對(duì)生境的要求相同且它們的內(nèi)在條件與生境條件耦合時(shí)，那么就適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域。

從本質(zhì)上看，本文將集群式轉(zhuǎn)移視作“有限理性”（bounded rationality）的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的競(jìng)合行為，是群體成員策略互動(dòng)、策略調(diào)整和策略穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)演化（dynamic evolution）過程，類似于生物共生進(jìn)化。R.C.Lewontin（1960）利用演化博弈理論解釋生態(tài)現(xiàn)象，隨后大量應(yīng)用于社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域來研究群體行為的演化過程和結(jié)果。因?yàn)檠莼┺哪芨顚哟蔚亟忉尞a(chǎn)業(yè)集群形成的實(shí)質(zhì)，近年來，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)不少利用演化博弈模型對(duì)產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理、穩(wěn)定性以及競(jìng)合關(guān)系的研究。謝識(shí)予（2001）最早討論了演化博弈的思想、方法、意義和發(fā)展前景，并以著名的“鷹鴿博弈”為例具體討論了演化博弈的思想和分析框架。任志安等（2005）認(rèn)為企業(yè)集群實(shí)質(zhì)上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)外部化的過程，其形成過程類似于有限理性下的復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈。蔡紹洪等（2011）運(yùn)用主觀博弈理論分析產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)共生穩(wěn)定制度的內(nèi)生演化機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群共生動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性條件取決于產(chǎn)業(yè)集群收益差距程度、實(shí)現(xiàn)自身收益變化方式等因素。劉友金等（2012）最先運(yùn)用演化博弈模型探討對(duì)稱互惠共生和非對(duì)稱共生兩種模式下集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定的實(shí)現(xiàn)條件。但其研究中未能考慮轉(zhuǎn)移企業(yè)和不轉(zhuǎn)移企業(yè)各種演化策略組合下收益、成本的現(xiàn)實(shí)意義，也沒有把第三方力量政府加入后博弈收付的變化納入博弈模型中，使得該研究只能停留在理論層面，無法深入研究進(jìn)化穩(wěn)定均衡條件破壞后實(shí)現(xiàn)新的穩(wěn)定均衡的機(jī)制和影響因素，也不可能討論轉(zhuǎn)出地和承接地政府的各項(xiàng)政策對(duì)均衡調(diào)整、均衡穩(wěn)定性的影響。鑒于此，本文仿照于斌斌（2011）基于演化博弈模型研究產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈對(duì)接研究思路，聯(lián)系產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐對(duì)集群上游企業(yè)和下游企業(yè)分別采取進(jìn)取（轉(zhuǎn)移）和保守（不轉(zhuǎn)移）策略組合下產(chǎn)生的收益、成本大小關(guān)系做更現(xiàn)實(shí)、更強(qiáng)的假定，使研究超出理論層面，更具有實(shí)際意義和可操作性，更為重要的是，引入政府補(bǔ)貼和懲罰機(jī)制后可討論這些因素對(duì)集群內(nèi)進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化過程的影響。

二、模型基本前提和假設(shè)

博弈論是描述和研究經(jīng)濟(jì)行為者之間策略相互依存和相互作用的一種決策理論，近20年來廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)組織理論分析中。一般的博弈模型在經(jīng)濟(jì)主體的理性假設(shè)上采用的是一種“完全理性”（perfect rationality）假設(shè)，要求個(gè)體具有應(yīng)對(duì)各種確定和不確定環(huán)境中追求利益最大化的決策能力。這不僅要求個(gè)體自身具有完美的判斷和預(yù)測(cè)能力，還要求個(gè)體之間相互相信對(duì)方具有理性認(rèn)知，即理性是博弈參與各方“共同的認(rèn)知”（common knowledge of rationality）。正是經(jīng)典博弈模型對(duì)個(gè)體理性假設(shè)過于苛刻，作為對(duì)傳統(tǒng)博弈理論方法的改進(jìn)，演化博弈方法源于生物進(jìn)化論，以個(gè)體有限理性為分析基礎(chǔ)，在非完全信息及參與人有限理性假設(shè)條件下對(duì)博弈群體成員的策略、策略調(diào)整和穩(wěn)定性進(jìn)行研究的一種方法（劉友金，2012）。從本質(zhì)上講，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移就是有限理性的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的競(jìng)合行為，這種競(jìng)爭(zhēng)和合作行為與生物種群的競(jìng)爭(zhēng)合作是相通的。面臨轉(zhuǎn)移后境況的不確定性，企業(yè)直覺引導(dǎo)的行為方式（對(duì)成功企業(yè)的模仿和對(duì)失敗企業(yè)的懼憚）和動(dòng)物遷徙行為類似，因此借鑒生態(tài)行為學(xué)規(guī)律分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有可行性。J.M.Smith and G.R.Price（1973）最早引入演化博弈的核心概念“進(jìn)化穩(wěn)定策略”（evolutionarily stable strategy，簡(jiǎn)記為ESS），ESS用于分析模型化進(jìn)化動(dòng)力下的動(dòng)物行為，核心思想是具有較高收益的策略的復(fù)制速度快。生物進(jìn)化中生物性狀和行為特征動(dòng)態(tài)變化過程中的“復(fù)制動(dòng)態(tài)”，在有限理性分析中正是模擬有限理性博弈方學(xué)習(xí)博弈和調(diào)整策略過程最主要的動(dòng)態(tài)機(jī)制之一，而生物進(jìn)化理論所涉及的、在受到少量干擾后仍能“恢復(fù)”的穩(wěn)健性均衡概念“進(jìn)化穩(wěn)定策略”，正是有限理性博弈分析最核心的均衡概念，或者說動(dòng)態(tài)策略穩(wěn)定性概念（謝識(shí)予，2001）?？紤]到現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中企業(yè)理性特征的多樣性、企業(yè)轉(zhuǎn)移前后收益成本變動(dòng)的復(fù)雜性，有必要結(jié)合問題研究需要進(jìn)行如下假設(shè)：

（1）集群中企業(yè)具有有限理性特征，參與者不可避免地出現(xiàn)邏輯推理偏差和預(yù)期偏誤導(dǎo)致決策失誤，但參與者有主觀的能動(dòng)性去創(chuàng)造某種機(jī)制，以彌補(bǔ)自身理性不足，對(duì)成功企業(yè)的模仿和對(duì)失敗企業(yè)的懼憚引導(dǎo)其行為方式改變。

（2）上游企業(yè)、下游企業(yè)獨(dú)立作出轉(zhuǎn)移或者不轉(zhuǎn)移的決策，這里將產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移描述成雙方反復(fù)決策、復(fù)制動(dòng)態(tài)的博弈過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中往往伴隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，假設(shè)上游企業(yè)利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移契機(jī)對(duì)下游企業(yè)使用的投入品進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，集群內(nèi)的穩(wěn)定契約關(guān)系使下游企業(yè)至少在短期內(nèi)是新產(chǎn)品的壟斷買方。

（3）因?yàn)樯舷掠纹髽I(yè)同時(shí)轉(zhuǎn)移可以在承接地維持已形成的共生關(guān)系，并且可以享用承接地低要素成本和可能的政府補(bǔ)貼，同時(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)雙方都有利，故將轉(zhuǎn)移策略視為合作策略，將不轉(zhuǎn)移視為不合作策略。同時(shí)承接地相對(duì)不成熟的經(jīng)營(yíng)硬軟件條件，因相關(guān)企業(yè)的不協(xié)作帶來搜尋新交易伙伴的交易成本以及投入品產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不完善帶來具有市場(chǎng)勢(shì)力的大企業(yè)可能存在的“敲竹杠”行為的存在，使率先轉(zhuǎn)移的企業(yè)（無論是上游企業(yè)還是下游企業(yè)）單方面實(shí)施轉(zhuǎn)移存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并存，從這一意義上講，也可以將轉(zhuǎn)移企業(yè)歸類為“進(jìn)取”型企業(yè)，而將不轉(zhuǎn)移企業(yè)歸類為“保守”型企業(yè)，對(duì)應(yīng)合作和不合作兩種策略。

圖1 集群上下游企業(yè)各種策略組合下博弈收付

三、上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)的演化博弈分析

假定最初集群中率先選擇合作策略進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并研發(fā)使用新產(chǎn)品，占全部企業(yè)比重為x（0≤x≤1）；相應(yīng)的保守型的選擇不轉(zhuǎn)移的不合作企業(yè)比重為1-x。在這里，x的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義有兩種理解：既表示轉(zhuǎn)移的企業(yè)所占比重，也表示單個(gè)企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略的可能性是x，相應(yīng)地，1-x表示某個(gè)具體企業(yè)選擇不轉(zhuǎn)移的概率。在普通博弈模型中，混合策略組合（x，1-x）在實(shí)際生活中對(duì)一個(gè)具體企業(yè)并沒有很好的現(xiàn)實(shí)意義也難以理解，因?yàn)榫唧w到某個(gè)企業(yè)，要么選擇轉(zhuǎn)移，要么選擇不轉(zhuǎn)移。而在演化博弈中，可以理解成選擇轉(zhuǎn)移和不轉(zhuǎn)移的企業(yè)比重分別是x和1-x，這也是演化博弈模型相比傳統(tǒng)博弈模型用于研究群體決策規(guī)律的優(yōu)勢(shì)。下面給出上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化模型的推導(dǎo)過程。

進(jìn)取型上游企業(yè)期望收益：

保守型上游企業(yè)期望收益：

上游企業(yè)收益的數(shù)學(xué)期望：

依照生物進(jìn)化復(fù)制動(dòng)態(tài)思想，選擇博弈收益較低的企業(yè)會(huì)改變策略，模仿收益較高企業(yè)的策略，企業(yè)群內(nèi)采用某種特定策略的成員比例就會(huì)發(fā)生變化，這個(gè)達(dá)到演化穩(wěn)定狀態(tài)的過程就是企業(yè)間動(dòng)態(tài)復(fù)制過程。研究發(fā)現(xiàn)，群內(nèi)企業(yè)采用某種特定策略比例的相對(duì)變化率（變化速度與其比重）和其收益超過期望收益的幅度成正比。以采取轉(zhuǎn)移策略的上游企業(yè)為例，上述問題中上游企業(yè)采取轉(zhuǎn)移策略的比例x的變化速度可用以下微分方程刻畫：

該動(dòng)態(tài)方程的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：上游企業(yè)中進(jìn)取型企業(yè)比例的瞬時(shí)變化率與某時(shí)點(diǎn)上該類型企業(yè)絕對(duì)數(shù)成正比，也與該類型企業(yè)的利益期望超過平均收益的差距成正比。

圖2 進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

四、下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)的演化博弈分析

類似地，根據(jù)圖1所示數(shù)據(jù)，采用與上游企業(yè)類似方法給出下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化模型推導(dǎo)過程。

進(jìn)取型下游企業(yè)期望收益：

保守型下游企業(yè)期望收益：v2=0

下游企業(yè)收益的數(shù)學(xué)期望：

同樣，群內(nèi)企業(yè)采用某種特定策略比例的相對(duì)變化率（變化速度與其比重）和其收益超過期望收益的幅度成正比，于是下游企業(yè)采取轉(zhuǎn)移策略的比例x的變化速度可用以下微分方程刻畫：

該動(dòng)態(tài)方程的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：下游企業(yè)中進(jìn)取型企業(yè)比例的瞬時(shí)變化率與該時(shí)點(diǎn)上該類型企業(yè)絕對(duì)數(shù)成正比，也與該類型企業(yè)的利益期望超過平均收益的差距成正比。

帶入v1和E（v）的表達(dá)式，化簡(jiǎn)整理得：

在有限理性的重復(fù)博弈中，最優(yōu)的均衡策略能夠經(jīng)受住有限理性所引起的錯(cuò)誤與偏離的干擾，在受到少量干擾后仍能恢復(fù)，該均衡才能被視作ESS（王長(zhǎng)峰，2011）。為檢驗(yàn)上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)是否具有對(duì)微小偏離的抗干擾性，需要考察F2（x）的函數(shù)性態(tài)。

圖3 進(jìn)取型下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

因此，下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果是集群內(nèi)所有下游企業(yè)最終會(huì)演變成進(jìn)取型企業(yè)，選擇產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并使用上游企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的投入品。不管上游企業(yè)采取什么樣的策略選擇，只要進(jìn)取型的下游企業(yè)出現(xiàn)，無論初始時(shí)數(shù)量多么少，其行為極易被其他企業(yè)示范和效仿，最終集群內(nèi)下游產(chǎn)業(yè)全部實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。因此，在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中，上游、下游企業(yè)因其自身博弈地位差異導(dǎo)致其實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體轉(zhuǎn)移的條件不對(duì)等。對(duì)于上游產(chǎn)業(yè)，存在一個(gè)門檻效應(yīng)，初始進(jìn)取型的上游產(chǎn)業(yè)必須達(dá)到某一臨界值，上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果才趨向全部轉(zhuǎn)移，而在該水平以下，結(jié)果正好相反，全部企業(yè)選擇不轉(zhuǎn)移。而對(duì)于下游產(chǎn)業(yè)并不存在這一門檻，只要這種具有“合作精神”的下游企業(yè)出現(xiàn)，不管起始數(shù)量多寡，進(jìn)取型下游企業(yè)的出現(xiàn)就會(huì)呈現(xiàn)出“星星之火，可以燎原”之勢(shì)，其動(dòng)態(tài)復(fù)制就會(huì)最終收斂于所有下游企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略x=1處。簡(jiǎn)言之，產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于上游企業(yè)，只要上游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比重達(dá)到某一標(biāo)準(zhǔn)就能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移，下游企業(yè)通常不會(huì)成為產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的阻力。

結(jié)論2：在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中，下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈存在唯一的ESS，x*=1。博弈初始時(shí)進(jìn)取型下游企業(yè)所占比重與穩(wěn)定均衡的走向無關(guān)，不管起始數(shù)量多少，進(jìn)取型下游企業(yè)只要出現(xiàn)，其動(dòng)態(tài)復(fù)制就會(huì)最終收斂于所有下游企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略x=1處。產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于上游企業(yè)，只要上游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的比重達(dá)到某一標(biāo)準(zhǔn)，就能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移。

五、引入政府第三方力量對(duì)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的影響

以上用數(shù)量生態(tài)學(xué)的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型對(duì)上游、下游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的討論完全是基于企業(yè)經(jīng)濟(jì)理性的思考，沒有觸及到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中政府作為第三方力量其行為對(duì)企業(yè)策略選擇的影響。事實(shí)上，政府主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式（吳國(guó)萍等，2009）。以下引入政府，分別考慮承接地政府對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)的補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)出地政府對(duì)不轉(zhuǎn)移企業(yè)的懲罰兩個(gè)因素下，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成條件的變化情況。

首先考慮承接地政府對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)的補(bǔ)貼，這些因素是承接地對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)的拉力條件，形式有承接地為率先轉(zhuǎn)入的先行企業(yè)提供土地、融資和稅收的政策優(yōu)惠。假設(shè)承接地政府對(duì)集群率先轉(zhuǎn)移并研發(fā)出新投入品的企業(yè)給予強(qiáng)度為s的補(bǔ)貼，集群上、下游企業(yè)博弈收付矩陣也隨之改變，見圖4。

圖4 承接地政府補(bǔ)貼情形下集群上下游企業(yè)各種策略組合下博弈收付

由結(jié)論2知道，產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于上游企業(yè)，為此以下分析僅需考慮引入政府干預(yù)后，進(jìn)取型上游企業(yè)動(dòng)態(tài)復(fù)制過程變化和均衡穩(wěn)定性特征。引入政府補(bǔ)貼機(jī)制前后對(duì)上游企業(yè)的動(dòng)態(tài)演化行為分析高度相似，為節(jié)約篇幅，略去進(jìn)取型上游企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型推導(dǎo)過程。進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程：

令F3（x）=d x/d t=0，解出三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)

圖5 政府補(bǔ)貼激勵(lì)下進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖（c-s≤0）

圖6 政府補(bǔ)貼前后進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖變化比較（c-s＞0）

結(jié)論3：政府補(bǔ)貼激勵(lì)了上游企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的積極性。若政府補(bǔ)貼超過上游企業(yè)轉(zhuǎn)移成本，進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程最終會(huì)收斂于x=1處，全部企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移，與初始轉(zhuǎn)移企業(yè)比重?zé)o關(guān)。更為一般的情形下，政府補(bǔ)貼低于轉(zhuǎn)移成本，補(bǔ)貼的存在降低了初始進(jìn)取型上游企業(yè)的臨界值，加大了上游企業(yè)向進(jìn)取型企業(yè)“種群”的轉(zhuǎn)化概率。

再來考慮轉(zhuǎn)出地政府對(duì)不轉(zhuǎn)移企業(yè)的“懲罰”對(duì)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移條件的影響。對(duì)不轉(zhuǎn)移企業(yè)的懲罰可表現(xiàn)出多種形式，比如對(duì)不轉(zhuǎn)移企業(yè)實(shí)施更為苛刻的環(huán)保要求增加這些企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，也可表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，加大對(duì)不轉(zhuǎn)移企業(yè)模仿轉(zhuǎn)移企業(yè)創(chuàng)新成果的懲罰力度⑤。假設(shè)政府對(duì)保守型的上游企業(yè)各類懲罰成本為p，有政府懲罰約束的集群上、下游企業(yè)博弈收付矩陣見圖7。

圖7 轉(zhuǎn)出地政府懲罰情形下集群上下游企業(yè)各種策略組合下博弈收付

相應(yīng)地，進(jìn)取型上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程如下：

令F4（x）=d x/d t=0，解出三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)

圖8 政府懲罰約束下進(jìn)取型上游企業(yè)動(dòng)態(tài)復(fù)制相位圖比較

結(jié)論4：就引入政府因素后對(duì)進(jìn)取型上游企業(yè)動(dòng)態(tài)演化機(jī)制影響而言，轉(zhuǎn)出地政府對(duì)保守型企業(yè)的懲罰約束與承接地政府對(duì)進(jìn)取型企業(yè)的補(bǔ)貼作用類似。在強(qiáng)保護(hù)下，進(jìn)取型上游企業(yè)“種群”復(fù)制動(dòng)態(tài)方程最終會(huì)收斂于x=1處，與初始比重?zé)o關(guān)；在弱保護(hù)下，初始進(jìn)取型上游企業(yè)比例仍是模型演化方向的決定因素，但政府對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品弱保護(hù)的存在降低了上游企業(yè)向進(jìn)取型企業(yè)“種群”的轉(zhuǎn)化的臨界值。

六、結(jié)論及政策啟示

集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可看成有限理性的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的協(xié)作，是群體決策、調(diào)整及決策穩(wěn)定的過程?；谘莼┺哪Ｐ?，對(duì)自由市場(chǎng)和引入政府干預(yù)兩種情形下，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件分別進(jìn)行研究，主要結(jié)論有：

第一，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)鏈上具有穩(wěn)定共生關(guān)系的上下游企業(yè)的抱團(tuán)遷徙，但上游和下游企業(yè)在集群式轉(zhuǎn)移中的作用和重要性并不對(duì)等。研究表明，在產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移過程中，下游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈唯一的ESS總能實(shí)現(xiàn)，不管起始數(shù)量多少，進(jìn)取型下游企業(yè)只要出現(xiàn)，其動(dòng)態(tài)復(fù)制就會(huì)最終收斂于所有下游企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略。而上游企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈存在兩個(gè)ESS，既有可能收斂于全部轉(zhuǎn)移，也有可能收斂于全部不轉(zhuǎn)移，博弈初始時(shí)進(jìn)取型上游企業(yè)所占比重直接決定了穩(wěn)定均衡的走向。因此，上游企業(yè)率先成功轉(zhuǎn)移并形成一定規(guī)模成為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。聯(lián)系實(shí)際，上游企業(yè)通常是產(chǎn)業(yè)鏈上規(guī)模、市場(chǎng)地位和研發(fā)能力具有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，也是產(chǎn)業(yè)鏈的核心企業(yè)，下游企業(yè)通常是配套企業(yè)。在我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中，有產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群整體轉(zhuǎn)移和核心企業(yè)帶動(dòng)配套企業(yè)集群式轉(zhuǎn)移模式，研究表明，后者更具有可行性。比較產(chǎn)業(yè)鏈整體轉(zhuǎn)移模式，核心企業(yè)帶動(dòng)配套企業(yè)轉(zhuǎn)移模式可避免大量企業(yè)短時(shí)間蜂擁而入對(duì)承接地吸納能力形成壓力，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的柔性。承接地利用自身優(yōu)勢(shì)承接產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)的核心企業(yè)，其巨大輻射力不斷對(duì)原有集群中的配套企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的吸附力。同時(shí)，承接地相關(guān)企業(yè)也可嵌入集群，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的本地根植性。

第二，引入政府第三方力量后，無論是承接地政府對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)的各種政策優(yōu)惠還是轉(zhuǎn)出地政府對(duì)保守企業(yè)的懲罰，都能對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化過程產(chǎn)生重要影響。政府自身預(yù)算約束使其對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)的補(bǔ)貼不可能無限高于轉(zhuǎn)移成本，因此在大多數(shù)情況下，政府這些干預(yù)并不能完全保證產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的成功。研究表明，與自由市場(chǎng)相比，由補(bǔ)貼形成的激勵(lì)效應(yīng)和懲罰形成的鞭策效應(yīng)的存在的確加大了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移成功的概率，充分說明由政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式現(xiàn)階段在我國(guó)的必要性和可行性。當(dāng)前，我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中普遍存在重視承接地政府對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)、忽視轉(zhuǎn)出地政府的鞭策效應(yīng)現(xiàn)象。重視利用土地、稅收等各種優(yōu)惠政策吸引企業(yè)落戶承接地，忽視使用法律手段，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、環(huán)境法等法律手段，增加企業(yè)在轉(zhuǎn)出地的經(jīng)營(yíng)成本。前文研究充分表明，就影響轉(zhuǎn)移企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)演化機(jī)理來看，激勵(lì)效應(yīng)和鞭策效應(yīng)具有同等功用。這就要求在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，激勵(lì)和鞭策兩種政策雙管齊下，不僅可以減輕政府的預(yù)算壓力，也會(huì)增強(qiáng)政策的互補(bǔ)效能。

第三，正確把握承接地政府補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)出地政府懲罰“度”的問題。盡管理論上本文已經(jīng)證明政府補(bǔ)貼或者懲罰超過轉(zhuǎn)移成本時(shí)，模型都會(huì)收斂到全部企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。但在實(shí)踐中很少有政府能將補(bǔ)貼或懲罰提升到這一程度，原因是政府本身有預(yù)算壓力。本質(zhì)上講，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移仍是企業(yè)對(duì)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化的理性反應(yīng)，過多、過深的政府干預(yù)會(huì)扭曲市場(chǎng)在資源配置中的主導(dǎo)作用。但實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的確存在一個(gè)臨界水平，政府工作重心應(yīng)在于努力實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移初期上游企業(yè)達(dá)到這一規(guī)模。政府干預(yù)太多太強(qiáng)固然不好，但干預(yù)強(qiáng)度太弱初始轉(zhuǎn)移企業(yè)低于臨界值，動(dòng)態(tài)復(fù)制的正反饋效應(yīng)就難以起作用，同樣不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的目的。因此，需要政府在市場(chǎng)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移之間找到平衡點(diǎn)，正確把握承接地政府補(bǔ)貼和轉(zhuǎn)出地政府懲罰“度”的問題。

注釋

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