技術(shù)溢出與長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系研究
——基于吸收能力的視角

何婷婷

(1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院 安徽合肥 230036)

技術(shù)溢出與長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系研究
——基于吸收能力的視角

何婷婷1，2

(1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院 安徽合肥 230036)

文章在技術(shù)溢出和創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，融合吸收能力的視角，從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面綜合探究了四種不同技術(shù)溢出的渠道（出口、進(jìn)口、內(nèi)向直接投資和外向直接投資）對長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的影響機(jī)理，并探討了吸收能力對技術(shù)溢出渠道與自主創(chuàng)新能力兩者之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，構(gòu)建了具有操作性理論模型，并提出了未來研究的方向，為后續(xù)開展技術(shù)溢出與自主創(chuàng)新關(guān)系的研究提供了基礎(chǔ)，并為長三角地區(qū)提升自主創(chuàng)新能力提供了理論借鑒。

貿(mào)易；內(nèi)向直接投資；外向直接投資；技術(shù)溢出；自主創(chuàng)新

在經(jīng)濟(jì)全球化和一體化的背景下，沒有一個國家可以完全僅依靠本國內(nèi)的資源實現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展，外部資源利用必須充分重現(xiàn)。大量國際經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)增長的理論文獻(xiàn)表明，流向欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易和投資可以導(dǎo)致非常重要的技術(shù)溢出，國際技術(shù)溢出會通過各種經(jīng)濟(jì)活動形式對一個國家的創(chuàng)新活動產(chǎn)生重要作用，并為長期的經(jīng)濟(jì)增長提供良好的支持。然而，貿(mào)易和投資活動帶來的技術(shù)溢出對一個國家創(chuàng)新能力的影響是有差異的。因此，研究不同國家和地區(qū)各種技術(shù)溢出渠道與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系十分必要，這將有利于政府通過行之有效的政策去刺激國際技術(shù)外溢的發(fā)展，從而提升自主創(chuàng)新能力。

長三角地區(qū)是一個開放、具有活力和良好發(fā)展前景的地區(qū)。為了發(fā)揮其在“一帶一路”和長三角經(jīng)濟(jì)帶國家戰(zhàn)略中的積極作用，應(yīng)該更好地利用技術(shù)溢出效應(yīng)去提升自主創(chuàng)新的能力。研究長三角地區(qū)各種技術(shù)溢出渠道與自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系具有重要的實踐意義。

與絕大多數(shù)學(xué)者關(guān)注個別技術(shù)溢出渠道與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系不同，本文嘗試從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面考察長三角地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，綜合了內(nèi)向直接投資、外向直接投資、出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易四種技術(shù)溢出渠道，在融合了吸收能力調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)上，深入研究了四種技術(shù)溢出渠道與長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，并構(gòu)建理論模型、提出相關(guān)假設(shè)、指出了未來進(jìn)一步研究的方向。

一、研究框架（此圖）與假設(shè)的理論基礎(chǔ)

上圖顯示了本研究的研究框架。本文的主要論點是出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、內(nèi)向?qū)ν庵苯油顿Y以及外向?qū)ν庵苯油顿Y作為國外研發(fā)資本存量的四種技術(shù)溢出渠道，通過不同的路徑會對中國長三角地區(qū)的自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定的影響，其吸收能力對技術(shù)溢出渠道與自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用。

（一）出口貿(mào)易與自主創(chuàng)新。出口貿(mào)易是否對創(chuàng)新有實質(zhì)性的積極影響，學(xué)術(shù)界有著不同的觀點。Grossman和Helpman(1991)認(rèn)為，出口貿(mào)易可以通過多種渠道影響一國的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長，但是Stokey(1991)和Young(1991)卻指出，在不發(fā)達(dá)國家，出口貿(mào)易并沒有促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新，甚至還有阻礙作用。雖然對不同的國家或地區(qū)的研究結(jié)論存在差異，但大量的實證研究表明，出口與技術(shù)溢出之間存在正相關(guān)。目前，廣泛被接受的觀點是出口貿(mào)易可以通過三種渠道提高一個國家的自主創(chuàng)新能力。第一，當(dāng)商品出口時，由于海外消費者想要購買價格更低和質(zhì)量更好的產(chǎn)品，會不斷地對產(chǎn)品改進(jìn)提出建議，因此一些創(chuàng)新所需的無形知識被傳遞到出口方；第二，在國際市場上通過與國外企業(yè)激烈的競爭，出口企業(yè)有機(jī)會了解最好的或是最前沿的產(chǎn)品知識，這將會激勵它們創(chuàng)造和發(fā)展新技術(shù)；第三，為了在國際市場上保持競爭優(yōu)勢，跨國公司會充分利用東道國市場研發(fā)新產(chǎn)品并出口，東道國的本土出口企業(yè)可以利用跨國企業(yè)溢出的信息去提高其自身的技術(shù)水平。中國學(xué)者的實證研究也發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易與自主創(chuàng)新之間存在正相關(guān)，但不同地區(qū)的研究結(jié)論存在差異，擁有較好經(jīng)濟(jì)條件的東部地區(qū)，出口對創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)最大。長三角地區(qū)具有較好的資源優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢，出口貿(mào)易規(guī)模一直在全國位居前列，基于以上分析，本研究提出以下假設(shè)：

H1a:長三角地區(qū)的出口貿(mào)易與創(chuàng)新投入之間存在顯著正相關(guān)

H1b:長三角地區(qū)的出口貿(mào)易與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在顯著正相關(guān)

（二）進(jìn)口貿(mào)易與自主創(chuàng)新。目前已有大量研究討論了貿(mào)易是如何在貿(mào)易伙伴之間促進(jìn)知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移的。進(jìn)口貿(mào)易被視為技術(shù)溢出的渠道之一，主要是因為進(jìn)口貿(mào)易中所體現(xiàn)出的知識可能會促進(jìn)生產(chǎn)率，同時也代表了國內(nèi)與國外相互交流的結(jié)果，這一觀點已被學(xué)者們廣泛認(rèn)同。此外，研究表明，在落后國家與發(fā)達(dá)國家之間，與進(jìn)口相關(guān)的知識溢出已經(jīng)成為全要素生產(chǎn)率收斂的重要影響因素。站在進(jìn)口國家的角度來看，進(jìn)口國可以通過參與競爭，示范模仿效應(yīng)以及“干中學(xué)”效應(yīng)來提高本國的創(chuàng)新能力，但是過度地依賴海外技術(shù)也會降低本國獨立創(chuàng)新能力的發(fā)展。因此，有許多研究著眼于檢驗在國際間通過貿(mào)易渠道產(chǎn)生的知識轉(zhuǎn)移是否會對創(chuàng)新產(chǎn)生正向的影響。由于貿(mào)易結(jié)構(gòu)、人力資本和其他要素的差異性，在不同國家和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的實證研究也出現(xiàn)了不同的兩個結(jié)論。Aggarwal(2000)研究了印度生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)口與研發(fā)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)口在提升經(jīng)濟(jì)效用方面起到了非常重要的作用。Lee(1996)研究了技術(shù)進(jìn)口和研發(fā)對韓國生產(chǎn)企業(yè)的影響，卻發(fā)現(xiàn)韓國的技術(shù)進(jìn)口對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生了替代作用。中國學(xué)者以本國為研究對象的實證結(jié)果大多數(shù)支持了進(jìn)口貿(mào)易與創(chuàng)新能力的正相關(guān)關(guān)系，因此本文提出以下假設(shè):

H2a:長三角地區(qū)的進(jìn)口貿(mào)易與創(chuàng)新投入之間存在顯著正相關(guān)

H2b:長三角地區(qū)的進(jìn)口貿(mào)易與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在顯著正相關(guān)

（三）內(nèi)向直接投資與自主創(chuàng)新。技術(shù)溢出通常被看作是內(nèi)向直接投資影響東道國技術(shù)進(jìn)步的一個重要渠道。Caves （1974)指出，在內(nèi)向直接投資的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，東道國企業(yè)可以通過競爭效應(yīng)、模仿效應(yīng)和人員流動效應(yīng)促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)采用海外技術(shù)。Kokko(1994)認(rèn)為，內(nèi)向直接投資對東道國生產(chǎn)率以及可持續(xù)的發(fā)展有積極影響，可以間接的提升和加速東道國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程。但是，也有一些學(xué)者針對內(nèi)向直接投資的溢出效益提出了相反的結(jié)論，這主要是因為多種因素影響著內(nèi)向直接投資溢出效應(yīng)的程度與范圍，內(nèi)向直接投資對東道國的創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響存在“門檻效應(yīng)”。中國學(xué)者的研究也驗證了這一觀點，唐勇等(2013）的研究表明，在人力資本配合下，內(nèi)向直接投資的技術(shù)溢出才對我國自主創(chuàng)新能力的提升有積極作用，但不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)域存在顯著差異。長三角地區(qū)是中國外資最為活躍的地區(qū)之一，但由于其自主創(chuàng)新能力的提升、外資相對于內(nèi)資規(guī)模偏大、外資企業(yè)獨資化和技術(shù)壟斷傾向加強(qiáng)等原因，可能會導(dǎo)致內(nèi)向直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)由強(qiáng)變?nèi)?、由正變?fù)。因此，本文提出以下假設(shè)：

H3a:長三角地區(qū)的內(nèi)向直接投資與創(chuàng)新投入之間存在弱負(fù)相關(guān)

H3b:長三角地區(qū)的內(nèi)向直接投資與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在弱負(fù)相關(guān)

（四）外向直接投資和自主創(chuàng)新。外向直接投資的逆向技術(shù)溢出對母國技術(shù)進(jìn)步的影響是目前國際經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的新課題，同時也是中國政府啟動“走出去”戰(zhàn)略的重要目標(biāo)之一。通常情況下，外向直接投資通過兩種方式影響著母國的技術(shù)進(jìn)步，一種是通過改變母國的勞動力結(jié)構(gòu)，另一種是通過國際技術(shù)溢出。Kougut和Chang(1991)最早發(fā)現(xiàn)了外向直接投資存在逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，接著一系列的實證研究分析了工業(yè)化國家生產(chǎn)率的提高與其跨國公司海外存在之間的關(guān)系，并認(rèn)為對外直接投資的溢出效應(yīng)對母國生產(chǎn)率的提高有一定的貢獻(xiàn)。近年來，中國學(xué)者的研究結(jié)果表明，中國的外向直接投資存在顯著的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)（周春應(yīng)，2009），外向直接投資與自主創(chuàng)新能力之間存在穩(wěn)定的正相關(guān)性，并存在因果關(guān)系（吳先明等，2009）。但也有一些研究結(jié)果顯示，雖然中國外向直接投資的逆向技術(shù)溢出對國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新活動具有正面影響，但是效應(yīng)并不顯著（白潔，2009）。造成研究結(jié)論差異的原因是多方面的，Siotis（1999)指出，逆向技術(shù)溢出效應(yīng)受到國際市場環(huán)境、國家競爭力和微觀企業(yè)活動的影響，當(dāng)東道國企業(yè)不能輸出滿足市場需求的知識技術(shù)，或者投資國企業(yè)不具備接受先進(jìn)技術(shù)的能力時，逆向技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的可能性就很小。隨著“走出去”戰(zhàn)略的進(jìn)一步實施，長三角地區(qū)的技術(shù)獲取型外向直接投資規(guī)模將逐漸提高，這將成為一個提升該區(qū)域自主創(chuàng)新能力的有效途徑。因此，本研究提出以下假設(shè)：

H4a:外向直接投資與長三角地區(qū)的創(chuàng)新投入之間存在弱正相關(guān)

H4b:外向直接投資與長三角地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在弱正相關(guān)

（五）吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)。根據(jù)世界銀行“2008年全球經(jīng)濟(jì)展望：發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散”報告顯示，發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散不僅取決于其獲取國外技術(shù)的方法（通過貿(mào)易、國外直接投資、國際移民和其他網(wǎng)絡(luò)途徑），還取決于其自身的技術(shù)吸收能力（政府政策、機(jī)構(gòu)的質(zhì)量，人力資本存量、研發(fā)以及金融體系的構(gòu)成等）。實證研究表明，不同的技術(shù)溢出渠道對一國技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響，但吸收能力是技術(shù)溢出吸收的先決條件，較強(qiáng)的吸收能力能夠更好地利用外部技術(shù)溢出（Cohen和Levinthal,1989)，國內(nèi)學(xué)者的研究結(jié)果也驗證了以上觀點。劉和東（2012）指出，在國際技術(shù)溢出中，人力資本的吸收能力至關(guān)重要，它直接影響技術(shù)溢出的吸收效果。郭慶然（2013）的研究發(fā)現(xiàn)，由于吸收能力存在門檻效應(yīng)，直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)在我國不同地區(qū)存在著顯著的區(qū)域差異，經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)正向技術(shù)溢出效應(yīng)明顯。屈韜（2012）從貿(mào)易和投資兩大路徑研究了技術(shù)溢出對本土創(chuàng)新績效的影響，研究表明，吸收能力是影響本土創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。長三角地區(qū)擁有較好的人力資本、研發(fā)環(huán)境以及政策支持等優(yōu)越條件，相比其他地區(qū)具有更好的吸收能力，也更容易跨越吸收能力“門檻”。因此，本文提出了以下研究假設(shè)：

H5a:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)出口貿(mào)易與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系

H5b:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)出口貿(mào)易與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系

H6a:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)進(jìn)口貿(mào)易與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系

H6b:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)進(jìn)口貿(mào)易與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系

H7a:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)內(nèi)向直接投資與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系

H7b:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)內(nèi)向直接投資與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系

H8a:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)外向直接投資與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系

H8b:吸收能力正向調(diào)節(jié)長三角地區(qū)外向直接投資與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系

二、模型的構(gòu)建與變量測量

本研究從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面分析了四種技術(shù)溢出渠道（出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、內(nèi)向直接投資和外向直接投資）與長三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。本研究借鑒了由CH（1995）和LP（2001）提出的研究模型和思想，利用長三角地區(qū)的年度相關(guān)數(shù)據(jù)，采用同樣的方法和原理估算四種技術(shù)溢出渠道的國外資本存量，并利用區(qū)域研發(fā)支出數(shù)據(jù)和專利授權(quán)數(shù)構(gòu)建國內(nèi)外研發(fā)溢出的回歸模型。為了得到更加準(zhǔn)確的研究結(jié)果，本研究還考慮利用人力資本代表吸收能力，考察其調(diào)節(jié)作用。

本研究假設(shè)在開放經(jīng)濟(jì)條件下，長三角地區(qū)的自主創(chuàng)新能力（從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩方面測量）與國外研發(fā)資本存量之間存在關(guān)聯(lián)，因此，基于柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)，本研究提出以下溢出回歸方程檢驗假設(shè)1a～4a和假設(shè)1b～4b：

在等式（1）和（2）中，所有因變量和自變量都采用對數(shù)形式，以便檢驗各自變量對因變量的彈性。其中，INNOin為本地創(chuàng)新投入，通過研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與GDP的比率來衡量；INNOout為本地創(chuàng)新產(chǎn)出，采用每萬人專利授權(quán)數(shù)來衡量；EX、IM、FDI和OFDI分別代表了通過四種技術(shù)溢出渠道獲取的國外研發(fā)資本存量，ζit為隨機(jī)誤差項。采用Goldsmith (1951)提出的永續(xù)盤存法測量一國或地區(qū)的研發(fā)資本存量，并利用LP方法分別將出口額、進(jìn)口額、內(nèi)向直接投資額、外向直接投資額作為權(quán)數(shù)構(gòu)造長三角地區(qū)通過技術(shù)溢出獲取的國外研發(fā)資本存量，具體測量如下所示：

為了檢驗假設(shè)5a-8a和假設(shè)5b-8b，分別引入吸收能力與四種技術(shù)溢出渠道的交互項。模型中，INNOin和INNOout為因變量，EX、IM、FDI和OFDI為自變量，AC為調(diào)節(jié)變量，以人力資本來表示，具體通過每萬人口在校大學(xué)生人數(shù)來測量。四個乘積項分別代表了吸收能力對四種技術(shù)溢出渠道的調(diào)節(jié)作用?；貧w模型如下所示：

三、潛在的貢獻(xiàn)和未來研究

本研究試圖探究長三角地區(qū)四種技術(shù)溢出渠道與的自主創(chuàng)新能力的關(guān)系，并進(jìn)一步考慮了吸收能力對以上關(guān)系的影響，希望能為發(fā)展中國家或者地區(qū)的自主創(chuàng)新提供一些理論指導(dǎo)。首先，關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的研究，國內(nèi)外學(xué)者較多從全要素生產(chǎn)率的角度進(jìn)行檢驗，從技術(shù)創(chuàng)新角度分析多種技術(shù)溢出渠道對自主創(chuàng)新能力影響的研究較少，本研究嘗試從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面考察各種技術(shù)溢出渠道與兩者之間的關(guān)系。其次，盡管已有的理論文獻(xiàn)指出貿(mào)易和投資對于發(fā)展中國家來說是技術(shù)溢出的渠道，但是缺乏對以上技術(shù)溢出渠道效應(yīng)全面的分析。本研究將綜合考慮多種技術(shù)溢出渠道對自主創(chuàng)新能力的影響，以彌補已有研究的不足。最后，已有文獻(xiàn)指出吸收能力對發(fā)展中國家或地區(qū)來說是一個從國外技術(shù)溢出學(xué)習(xí)的重要渠道，但很少文獻(xiàn)在綜合考察多種技術(shù)溢出渠道對自主創(chuàng)新影響效應(yīng)的同時也探究吸收能力在這些關(guān)系之間的具體影響。本研究通過綜合考察以上所有因素，為如何提升發(fā)展中國家或者地區(qū)自主創(chuàng)新能力提供了一個更加全面的闡述。對于中國的長三角地區(qū)而言，本研究也為其通過各種技術(shù)溢出渠道去提升自主創(chuàng)新的能力提供了一個整體框架。

對于進(jìn)一步的研究，可以在現(xiàn)有模型框架中引入其他因素，例如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、區(qū)位優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)開放度、市場結(jié)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、不同的貿(mào)易和投資區(qū)位等，根據(jù)相關(guān)理論將這些因素作為控制變量、調(diào)節(jié)變量或者中介變量，更加深入的探究不同因素影響下，各種技術(shù)溢出渠道與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系。另外，除了從國家或地區(qū)層面進(jìn)行研究之外，還應(yīng)考慮各類產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的差異性和自身特點，加強(qiáng)不同技術(shù)溢出渠道與不同產(chǎn)業(yè)、企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系研究，從宏觀、中觀和微觀層面構(gòu)建全面技術(shù)溢出的理論體系，從而為發(fā)展中國家或地區(qū)結(jié)合自身內(nèi)外環(huán)境和條件，更好地利用不同技術(shù)溢出渠道提升自主創(chuàng)新能力提供更具指導(dǎo)性的理論支撐。

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[責(zé)任編輯 王占峰]

F062.4

A

2095-0438（2015）12-0005-05

2015-10-12

何婷婷（1981），女，安徽安慶人，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：國院貿(mào)易與創(chuàng)新管理。

安徽省高等學(xué)校省級質(zhì)量工程項目“國院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易特色專業(yè)建設(shè)”（20101927）。