西歐中世紀(jì)城堡與中國(guó)封建塢堡的比較研究

弓 晉

（哈爾濱師范大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150025）

西歐中世紀(jì)城堡與中國(guó)封建塢堡的比較研究

弓 晉

（哈爾濱師范大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150025）

城堡作為西歐重要的歷史遺存，是西歐中世紀(jì)文明的重要載體，具有反映特定時(shí)空范圍內(nèi)社會(huì)狀況的豐富文化內(nèi)涵。同樣，塢堡作為中國(guó)封建時(shí)代特殊歷史條件下的產(chǎn)物，也承載著當(dāng)時(shí)社會(huì)的歷史現(xiàn)實(shí)。通過(guò)對(duì)西歐城堡與中國(guó)塢堡的比較研究，有助于加深我們對(duì)西歐中世紀(jì)封建社會(huì)與中國(guó)封建社會(huì)的認(rèn)識(shí)和理解。

城堡；塢堡；中世紀(jì)；封建；西歐；中國(guó)

城堡和塢堡作為中西封建時(shí)代的產(chǎn)物，在不同的社會(huì)歷史條件下，二者差異頗多。國(guó)內(nèi)外學(xué)者多側(cè)重于對(duì)西歐中世紀(jì)城堡或中國(guó)封建塢堡進(jìn)行孤立的研究，很少有學(xué)者將二者進(jìn)行比較。本文在學(xué)習(xí)借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，試著對(duì)二者產(chǎn)生的社會(huì)歷史背景、發(fā)展演變類型與功能、歷史命運(yùn)進(jìn)行粗淺比較，從中初步分析導(dǎo)致二者差異的原因，進(jìn)而揭示中西封建社會(huì)的不同。

一、二者產(chǎn)生的社會(huì)歷史背景的比較

古今中外，防御性的設(shè)施自古就有。從原始的簡(jiǎn)制木質(zhì)柵欄到現(xiàn)代復(fù)雜的防御工事，不同時(shí)期有不同的防御工事與之對(duì)應(yīng)，并體現(xiàn)當(dāng)時(shí)特定時(shí)空范圍內(nèi)的社會(huì)狀況。

西歐中世紀(jì)城堡源于羅馬時(shí)代的防御工事，興起于封建領(lǐng)主的自我防御運(yùn)動(dòng)，與貴族的土地權(quán)利與自治內(nèi)在性相一致，具有法律、社會(huì)以及政治重構(gòu)的重大意義。古羅馬時(shí)期，城市生活十分突出。當(dāng)戰(zhàn)亂來(lái)臨時(shí)，羅馬就把城市作為防守的重點(diǎn)，并沿邊界地帶，選擇有利的地形修建城堡。由于古代的作戰(zhàn)方式以圍攻戰(zhàn)為主，因此要想攻克抵抗中的城堡不僅需要良好的圍攻技術(shù)還需要長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的軍需供應(yīng)。在各蠻族的遷徙戰(zhàn)爭(zhēng)中，他們學(xué)會(huì)了羅馬充分利用城堡技術(shù)的縱深防御戰(zhàn)略，在羅馬城堡的廢墟或原址上重新修建新的城堡；中世紀(jì)早期的西歐是落后的代名詞，常被稱為“過(guò)著野地生活的500年”。在道格拉斯·諾斯的《西方世界的興起》中這樣描述早期的西歐中世紀(jì)“此時(shí)的西歐最好被想象成人口稀疏的荒野，天然的植被把它分割出來(lái)，在一簇簇封建的小村落里，村民一家挨著一家。除意大利外，我們現(xiàn)在所知道的那些城市幾乎都不存在?！惫?、10世紀(jì)，加洛林王朝遭到了諾曼人、馬扎爾人和阿拉伯人的入侵，整個(gè)西歐貿(mào)易衰退，市場(chǎng)凋零，暴力蔓延。由于當(dāng)時(shí)處于農(nóng)耕時(shí)代，土地是生活的唯一來(lái)源，是財(cái)富、權(quán)力、威信的基礎(chǔ)，因此當(dāng)時(shí)不存在普遍的征稅權(quán)利，就連國(guó)王也不得不倚仗自己的地產(chǎn)收益而生活，根本無(wú)力支付抵抗外族入侵的戰(zhàn)爭(zhēng)開銷，只能將防御無(wú)奈的交給地方的武裝。隨著時(shí)間的推移，地方的領(lǐng)主逐漸掌握了原來(lái)屬于國(guó)王的更大的權(quán)力。中世紀(jì)西歐實(shí)行封建的莊園制度，每一個(gè)莊園都是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)單位。莊園中的佃農(nóng)要向領(lǐng)主交納佃租，提供不定時(shí)的勞役，領(lǐng)主要對(duì)莊園中的佃農(nóng)提供保護(hù)，保證莊園基本的生產(chǎn)生活。戰(zhàn)亂的頻繁，土地的荒蕪，更加強(qiáng)了農(nóng)奴對(duì)于領(lǐng)主的依附關(guān)系，同時(shí)領(lǐng)主為了大地產(chǎn)的收益，又不得不為農(nóng)奴提供城堡與專門騎士的保護(hù)。加洛林帝國(guó)崩潰后，西歐各地的領(lǐng)主掀起了建筑城堡的高潮。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅愛(ài)爾蘭和韋克斯福郡就有400座城堡。西班牙中部高原由于城堡眾多而得名“堡壘州”。1066年，征服者威廉更是在整個(gè)英格蘭修建了城堡網(wǎng)。這些城堡主要分布在交通要道、海岸邊境。如劍橋堡位于北岸，科夫堡控制著波倍克山的隘口；分布在先前防御工事遺址之上。如卡萊爾城堡于1092年由國(guó)王盧夫斯建造，建在原城市北部末端的遺址；分布在莊園或教堂附近的城堡。如懷特島的卡利斯布魯克城堡就坐落在阿爾文斯頓莊園中。

塢堡，又稱塢壁、堡壁等，后世一般稱營(yíng)、寨。胡三省注曰：“城之小者為塢，天下兵爭(zhēng)，聚眾筑塢以自守。”它是特殊的歷史條件下形成的以家族為核心，以血緣為紐帶的地方組織。大多數(shù)塢堡是為躲避戰(zhàn)亂，自我保護(hù)而建。

戰(zhàn)亂引發(fā)的社會(huì)動(dòng)蕩為塢堡的產(chǎn)生提供了條件。東漢末年，內(nèi)憂外患。國(guó)內(nèi)農(nóng)民起義不斷，外族羌人叛亂，并、雍州屯兵數(shù)十萬(wàn)對(duì)其進(jìn)行鎮(zhèn)壓失敗。在鎮(zhèn)壓起義叛亂的過(guò)程中，地方豪強(qiáng)擁兵自重，相互攻伐，社會(huì)大亂，民不聊生。一些地方大族豪強(qiáng)為了防止敵人的襲擊，紛紛修建塢壁堡壘保衛(wèi)自身的財(cái)產(chǎn)和人身安全。其次，東漢末年土地兼并嚴(yán)重，鄉(xiāng)官系統(tǒng)破壞殆盡，基層的亭里之間居住著彼此有血緣關(guān)系的一族人，他們平時(shí)耕作，戰(zhàn)時(shí)保家，隨著部曲佃客制的發(fā)展更加強(qiáng)化了這種宗法觀念，為塢堡集團(tuán)的形成提供了思想基礎(chǔ)和組織功能。塢堡就是在這一特殊的時(shí)代背景下如雨后春筍般林立于各地，這些塢堡主要分布在遠(yuǎn)離城市的山川險(xiǎn)要之處，凡山巒起伏，水源充足，易于扼守之處都可成為自衛(wèi)的武力據(jù)點(diǎn)。

就二者產(chǎn)生的社會(huì)背景而言，塢堡和城堡作為一種防御設(shè)施，都是在外族入侵，內(nèi)亂不斷，中央政府無(wú)力主導(dǎo)統(tǒng)一的防御體系下，地方貴族豪強(qiáng)為了自保而修建的防御工事。就二者的客觀分布而言，它們大多都分布在那些水源充足，易于防守之處。但是就二者緣起的社會(huì)組織功能而言，西歐中世紀(jì)的城堡是通過(guò)以土地為紐帶，建立在契約基礎(chǔ)上的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系實(shí)現(xiàn)的。佃農(nóng)為領(lǐng)主提供勞役，交納佃租，作為回報(bào)，領(lǐng)主為他們提供保護(hù)。由于在中世紀(jì)西歐，人的等級(jí)是世襲固定的，不存在社會(huì)階層的流通渠道，因此二者存在緊密的依附關(guān)系，農(nóng)奴作為領(lǐng)主的財(cái)產(chǎn)，幾乎沒(méi)有任何的人身自由。中國(guó)的封建塢堡主要是靠封建宗法思想滋長(zhǎng)的以血緣和地緣為核心的鄉(xiāng)土觀念來(lái)為封建塢堡的組織提供思想基礎(chǔ)。如前秦的符堅(jiān)率兵二十萬(wàn)于北地，次于趙氏塢。趙氏塢以姓氏命名是對(duì)中國(guó)封建塢堡血緣宗法觀念的最好的詮釋。

二、二者發(fā)展演變的類型與功能的比較

從不同的角度，中世紀(jì)的城堡可以分為木質(zhì)城堡、石質(zhì)城堡、王室城堡、貴族城堡，山丘城堡、主樓城堡、同軸城堡等。中世紀(jì)的早期主要是木質(zhì)城堡、山丘城堡和貴族城堡。修建這些城堡無(wú)需太多的金錢與時(shí)間，還可以不考慮地形因素，在任何需要的地方修建。由于戰(zhàn)爭(zhēng)技術(shù)的發(fā)展和城鎮(zhèn)的復(fù)興，這些木質(zhì)、山丘城堡不易防守，易燃的弊端日益顯露，城堡朝著石質(zhì)、主樓、王室的趨勢(shì)發(fā)展。這也客觀反映了中世紀(jì)早期戰(zhàn)亂頻繁、經(jīng)濟(jì)落后、地方分權(quán)向中后期相對(duì)和平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、中央集權(quán)的轉(zhuǎn)變。

城堡是西歐中世紀(jì)社會(huì)生活的載體，在不同的歷史時(shí)期有不同的主導(dǎo)功能與之對(duì)應(yīng)。9到13世紀(jì)，因戰(zhàn)火連綿以軍事功能為主，13世紀(jì)末，城堡作為地方的政治經(jīng)濟(jì)中心扮演政府的角色，15、16世紀(jì)逐漸淡出歷史舞臺(tái)。中世紀(jì)早期的西歐戰(zhàn)火紛飛，暴力蔓延，沖突掠奪不斷，這意味著不論是王室、貴族還是民眾，都迫切的需要安全和保護(hù)，需要投入大量的資源訓(xùn)練和裝備騎士，建造城堡和攻城器械。在耶路撒冷圍攻戰(zhàn)中，有這樣的描述“十字軍對(duì)城市進(jìn)行猛烈的攻擊，他們破壞外城墻，在內(nèi)城墻上架起梯子，輪流順著梯子爬上去與撒拉遜人對(duì)戰(zhàn)”。因此中世紀(jì)的軍事科學(xué)又稱為攻防城堡的科學(xué)；城堡不僅是軍事的駐地，還有一定的政治功能。它的修建要讓當(dāng)?shù)厝嗣窈驮L客心生敬畏。在諾曼征服的早期，不足兩萬(wàn)五千人的諾曼人要統(tǒng)治一百五十萬(wàn)或者可能更多的英國(guó)人，絕不是一件容易的事。何況他們是以外來(lái)征服者的姿態(tài)控制這塊土地，要想維持統(tǒng)治，他們不得不依靠作為統(tǒng)治工具的城堡。其次，中世紀(jì)的封君封臣制使領(lǐng)主在或大或小的領(lǐng)地范圍內(nèi)享有一些公共的權(quán)力，在形形色色的領(lǐng)主權(quán)建立和鞏固過(guò)程中，人們可以發(fā)現(xiàn)城堡發(fā)揮了關(guān)鍵作用。城堡作為農(nóng)業(yè)地區(qū)的中心，還具有經(jīng)濟(jì)的功能。由于其建造時(shí)一般選擇在交通的要道，這些地方有利于商品的流通。隨著社會(huì)的發(fā)展，農(nóng)產(chǎn)品有了剩余，城堡周圍的居民有了一定的消費(fèi)能力，遠(yuǎn)方的工商業(yè)者也前來(lái)兜售商品，因此堡主也將更多的精力投入到工商業(yè)的管理中。比如向過(guò)路行商收取費(fèi)用，管理集市，提供信貸等。

以歸屬為標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)的封建塢堡可以分為宗族豪強(qiáng)塢堡、流民塢堡。宗族豪強(qiáng)塢堡是中國(guó)封建時(shí)期最主要的塢堡類型。由于隋唐之前門閥制度的發(fā)展，使得土地兼并嚴(yán)重，社會(huì)動(dòng)蕩。世家大族為了自保，以血緣宗親關(guān)系為紐帶聚族而居，屯塢自守，筑堡求全。他們以封建的宗法制來(lái)組織生產(chǎn)，以氏族為單位分配。如永嘉之亂，保河汾以自固的汾陰薛氏，直至北魏，仍“世為強(qiáng)族，同姓者于三百家”。流民塢堡是由于土地兼并，大土地所有制的發(fā)展，使得農(nóng)民、自耕農(nóng)破產(chǎn)淪為了流民，流民的出現(xiàn)使得社會(huì)凋敝，加劇了社會(huì)的動(dòng)亂。這些流民為了生存，聯(lián)合起來(lái)奪取土地，聚眾筑堡。這種類型的塢堡以地緣關(guān)系為主，無(wú)固定的生產(chǎn)組織方式，靠乞討和劫掠為生。如西晉末年的郭默，所率成員一部分是其任都督時(shí)候的“遺眾”，另一部分為陸續(xù)依附的“流人”。

塢堡在各個(gè)時(shí)期，各個(gè)地區(qū)數(shù)量和規(guī)模都不盡相同，漢末三國(guó)為發(fā)生階段，十六國(guó)為發(fā)展階段，南北朝為其衰落階段，在不同的階段有不同的主導(dǎo)功能與之對(duì)應(yīng)。漢末三國(guó)時(shí)期，以軍事功能為主。塢堡在戰(zhàn)亂中興起，它的存在與軍事有密切的關(guān)系。作為一種防御設(shè)施，塢堡大多建在偏僻和險(xiǎn)要之處，同時(shí)還有配套的防衛(wèi)性建筑。據(jù)考古發(fā)掘，北方的塢堡建筑儼然像一座小的城堡，有堅(jiān)固的圍墻和高大的碉樓外觀。塢堡內(nèi)有強(qiáng)大的私人武裝部曲和家兵，他們平時(shí)耕作，積儲(chǔ)糧草，農(nóng)閑時(shí)練兵習(xí)武，制造工具，戰(zhàn)時(shí)防守作戰(zhàn)，效命沙場(chǎng)。如河?xùn)|汾陰薛氏，“有部曲數(shù)千家，保河汾以自固，歷劉、石、符氏，莫能屈”；十六國(guó)南北朝時(shí)期，塢堡主要以政治經(jīng)濟(jì)功能為主。塢堡的內(nèi)部一般分為宗族、附從、百姓三部分。宗族首領(lǐng)一般由選舉或世襲的大姓豪強(qiáng)擔(dān)任。他們通過(guò)宗族對(duì)鄉(xiāng)黨和流民的控制，強(qiáng)制其生產(chǎn)和軍事防御。附從包括部曲和賓客，百姓包括鄉(xiāng)里居民與流民。這些人脫離國(guó)家的戶籍，蔭蔽于大姓的地主豪強(qiáng)，成為他們的私家人口。隨著塢內(nèi)百姓與附從的增多，塢主制定了各種法規(guī)，建立了完善的邑里等基層組織，并對(duì)其進(jìn)行封建禮教的規(guī)范，使塢民與塢主的關(guān)系除建在權(quán)利基礎(chǔ)上外還增添了某種義氣成分，進(jìn)一步維護(hù)了塢堡穩(wěn)定與人際關(guān)系的和諧；塢堡作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，主要以一家一戶的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為生產(chǎn)單位，他們平時(shí)耕作，戰(zhàn)時(shí)作戰(zhàn)，他們與塢主是一種典型的租佃關(guān)系。塢主將土地，分給民眾耕作，民眾交納租稅給塢主，并參加塢主攤派的勞役。正是在塢堡統(tǒng)一組織生產(chǎn)，精耕細(xì)作的前提下，才使塢堡集團(tuán)穩(wěn)定，達(dá)到了聚眾而養(yǎng)眾，自衛(wèi)而自養(yǎng)的效果。

就二者發(fā)展演變的類型和功能而言，首先他們都是作為一種軍事的防御設(shè)施而存在，都具有軍事功能。通過(guò)對(duì)現(xiàn)存塢堡和城堡的選址、外觀、結(jié)構(gòu)的對(duì)比觀察，都體現(xiàn)了極強(qiáng)的軍事防御性。作為一種生產(chǎn)的組織機(jī)構(gòu)，還具有相似的經(jīng)濟(jì)功能。作為一種基層的組織，具有相似的政治功能。每當(dāng)戰(zhàn)亂，行政系統(tǒng)不能正常的運(yùn)轉(zhuǎn)以維持社會(huì)秩序時(shí)，城堡和塢堡都發(fā)揮了重要的政治統(tǒng)治職能。其次，就二者主導(dǎo)功能發(fā)展演變的趨勢(shì)而言，都經(jīng)歷了從軍事的攻防到政治經(jīng)濟(jì)管理最后轉(zhuǎn)變?yōu)樽∷陌l(fā)展過(guò)程。

由于西歐與中國(guó)封建化的差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境的不同，使得城堡與塢堡在發(fā)展演變的過(guò)程中也有差異。就二者的性質(zhì)而言，西歐中世紀(jì)的城堡是獨(dú)立的地方行政機(jī)構(gòu)，是國(guó)家政權(quán)的一部分。而中國(guó)封建塢堡是地方半獨(dú)立的民間自治組織，與國(guó)家沒(méi)有政治的隸屬關(guān)系；就二者的類型而言，中世紀(jì)城堡分為王室城堡和貴族城堡，而中國(guó)封建塢堡分為地主豪強(qiáng)塢堡和流民塢堡。中世紀(jì)的歐洲是領(lǐng)主制的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，領(lǐng)主不僅擁有土地還擁有土地上的農(nóng)奴，領(lǐng)主在自己的領(lǐng)地內(nèi)不僅有土地的占有權(quán)還有政治統(tǒng)治的權(quán)力，而且他們的權(quán)力是世襲的，因此農(nóng)奴對(duì)于領(lǐng)主有很強(qiáng)的依附關(guān)系，不容易形成除了領(lǐng)主和王室之外的其他城堡類型。而中國(guó)封建社會(huì)是地主制的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，地主只對(duì)土地有所有權(quán)，通過(guò)租佃制來(lái)剝削農(nóng)民，農(nóng)民的人身自由不受地主的限制。因此，每當(dāng)土地兼并嚴(yán)重，許多的農(nóng)民就破產(chǎn)形成了流民，而那些占有大量土地的地主就形成豪強(qiáng)，流民為了生存受到地主的蔭蔽形成地主豪強(qiáng)塢堡或利用武力奪取土地形成流民塢堡；就堡內(nèi)堡主與堡民的關(guān)系而言，中世紀(jì)西歐由于封建等級(jí)關(guān)系嚴(yán)重，領(lǐng)主對(duì)于農(nóng)奴有奴役的性質(zhì)，限制農(nóng)奴的人生自由。在中國(guó)封建塢堡中，堡主和塢民都參加勞作，生活上互相體恤，社會(huì)政治關(guān)系相對(duì)較為平等，體現(xiàn)了塢堡的宗族共同體色彩。

三、二者歷史命運(yùn)的比較

南北朝時(shí)期，隨著中央集權(quán)的統(tǒng)一，世族門閥的逐漸衰落，塢堡作為一種中國(guó)封建時(shí)期獨(dú)特的地方基層組織形式也漸漸淡出了歷史的舞臺(tái)。北魏統(tǒng)一北方后，變宗主都護(hù)制為三長(zhǎng)制，從以前的妥協(xié)利用到將其直接納入了郡縣管理體制；中世紀(jì)晚期，莊園經(jīng)濟(jì)逐漸解體，貨幣經(jīng)濟(jì)、遠(yuǎn)程貿(mào)易、城市的發(fā)展，使得城堡的社會(huì)價(jià)值衰弱，不再作為以往的經(jīng)濟(jì)政治中心。戰(zhàn)爭(zhēng)的形式也逐漸從以城堡為中心的圍攻戰(zhàn)轉(zhuǎn)為了陣地戰(zhàn)，雇傭軍的大量使用，使以騎士為核心的封建軍隊(duì)制度走向解體，大量新型火藥武器的使用加速了城堡的衰落。

就二者衰落的原因而言，中國(guó)的封建塢堡只是中國(guó)封建社會(huì)的一個(gè)插曲，由于中國(guó)的封建社會(huì)以地主制經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，允許土地買賣，農(nóng)民對(duì)地主只是土地生產(chǎn)資料上的依附。我國(guó)的農(nóng)民可以較自由的離開土地，離開地主，實(shí)現(xiàn)流民、佃農(nóng)、自耕農(nóng)、地主之間的相互轉(zhuǎn)化。但是這種自由受封建中央政府的制約，他們被納入國(guó)家戶籍的版圖，政治上受國(guó)家控制，經(jīng)濟(jì)上受國(guó)家剝削，人身上受國(guó)家支配。因此政治因素在塢堡的衰落中發(fā)揮了重要的作用；西歐的封建塢堡伴隨了西歐封建制度的始末，由于西歐的封建社會(huì)是以領(lǐng)主制經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，不允許土地買賣，而且實(shí)行嚴(yán)格的封建等級(jí)制，領(lǐng)主不僅占有土地還占有農(nóng)奴，不僅有土地占有權(quán)還有政治統(tǒng)治權(quán)，農(nóng)奴對(duì)于領(lǐng)主存在很強(qiáng)的人生依附關(guān)系，政府無(wú)權(quán)支配農(nóng)奴，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，領(lǐng)主為了在發(fā)展中保持自己的優(yōu)勢(shì)，變實(shí)物地租為貨幣地租，在一定程度上使農(nóng)奴有了人身自由，客觀上促進(jìn)了城市與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使城堡經(jīng)濟(jì)政治中心的地位讓位于城市，逐漸淡出歷史舞臺(tái)。正如恩格斯所言：“騎士的城堡在被火炮轟開之前，就已被貨幣破壞了。凡是貨幣關(guān)系排擠人身關(guān)系，貨幣貢賦取代實(shí)物貢賦的地方，封建關(guān)系就讓位于資產(chǎn)階級(jí)關(guān)系?！?/p>

小結(jié)

通過(guò)對(duì)西歐中世紀(jì)城堡與中國(guó)封建塢堡在社會(huì)歷史背景、發(fā)展演變類型與功能、歷史命運(yùn)的比較，深刻地認(rèn)識(shí)到在中西不同的封建背景下，同樣作為防御設(shè)施的城堡與塢堡所代表內(nèi)涵的不同。反之，它們二者的不同也揭示了建立在領(lǐng)主制度經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的西歐封建社會(huì)與建立在地主制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的中國(guó)封建社會(huì)的差異。

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