中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證研究

羅富碧，張青云，冉茂盛

(1.重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 400030;2.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044)

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，這在很大程度上歸功于國家把科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，不斷鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。然而在過去很長(zhǎng)一段時(shí)間，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所取得的成就是以資源和能源的過度消耗及生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞為代價(jià)的。隨著中國人口數(shù)量的不斷增長(zhǎng)、資源和能源不斷枯竭以及環(huán)境污染的不斷惡化，傳統(tǒng)的高消耗、高污染的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式再也無法滿足中國可持續(xù)發(fā)展的要求。同時(shí)，為了不斷增強(qiáng)國家的綜合實(shí)力，保持國際競(jìng)爭(zhēng)力，作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的中國，也需要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，解決環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾沖突，由此，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新就應(yīng)運(yùn)而生。環(huán)境技術(shù)是指能夠節(jié)約資源、能源，減少甚至避免環(huán)境污染的技術(shù)。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是從節(jié)約資源和能源、減少或避免環(huán)境污染的新產(chǎn)品、新工藝設(shè)想的產(chǎn)生到研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)及擴(kuò)散這一系列的活動(dòng)［1］。與只注重內(nèi)部經(jīng)濟(jì)性的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新不同，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新遵循生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律，以經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益為共同的發(fā)展目標(biāo)，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新朝著能夠建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的人類與自然和諧相處的社會(huì)前進(jìn)［2］。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新將環(huán)境污染外部性內(nèi)部化，既能夠?qū)崿F(xiàn)資源和能源的有效利用，又能夠減少或避免環(huán)境污染，可見環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于緩解環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾具有重要的意義，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的不足，是中國當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。

一、文獻(xiàn)綜述

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，勞動(dòng)和資本是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。1912年，熊彼特首次提出了“創(chuàng)新”這一概念，此后創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)開始受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛關(guān)注。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了大量研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)了除資本、勞動(dòng)以外的因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并將這部分因素歸結(jié)為技術(shù)創(chuàng)新。Romer［3］和蔡昉［4］等指出了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)維持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要作用。由于專利數(shù)量是衡量和描述技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)重要指標(biāo)［5］，因此國內(nèi)外學(xué)者普遍以專利產(chǎn)出來衡量技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。如Groshby利用VAR模型對(duì)澳大利亞1901-1997年的全樣本數(shù)據(jù)和分時(shí)期數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)專利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系［6］。Jalle利用1980-2005年73個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)也得出了專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有顯著的正向影響［7］。中國學(xué)者由于使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和實(shí)證研究方法不同，得出了不一致的結(jié)論。趙明［8］、江永真［9］通過實(shí)證分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不存在顯著的相關(guān)性;高雯雯［10］、張優(yōu)智［11］、馬大勇［12］等運(yùn)用協(xié)整分析方法發(fā)現(xiàn)專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系;同時(shí)，馬大勇指出技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入會(huì)對(duì)當(dāng)期經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正的直接影響［12］。

鑒于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要性，國內(nèi)外學(xué)者也對(duì)其進(jìn)行了一定的研究。Porter指出環(huán)境規(guī)制政策的合理設(shè)計(jì)能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率［13］。Porter和Van der Linde進(jìn)一步闡述了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新可提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力這一觀點(diǎn)［14］。許慶瑞［15］，鐘暉、王建鋒［16］，沈斌、馮勤［17］等對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新概念的界定、影響因素與影響機(jī)制、環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新政策體系及發(fā)展現(xiàn)狀和對(duì)策等進(jìn)行了研究。王麗萍運(yùn)用演化博弈理論對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行了分析，指出政府制度保障是企業(yè)選擇環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的一個(gè)重要因素［18］。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新以追求經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要的促進(jìn)作用，而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新作為可持續(xù)發(fā)展的必要選擇，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了怎樣的影響?當(dāng)前，中國學(xué)者尚未對(duì)此問題進(jìn)行檢驗(yàn)。與既有文獻(xiàn)不同，本文運(yùn)用2001-2012年中國31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，以期為政府推進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和對(duì)策建議。

二、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

(一)變量定義

已有文獻(xiàn)多采用國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為了剔除價(jià)格因素的影響，本文采取各省份的實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的度量指標(biāo)。關(guān)于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的衡量，目前尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，本文主要從環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面來測(cè)度環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出采用與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力有關(guān)的環(huán)境技術(shù)專利授權(quán)數(shù)表示，并采用環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入作為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入的度量指標(biāo)?？刂谱兞繛橘Y本、勞動(dòng)力和區(qū)域因素。對(duì)于區(qū)域area變量，分別取1、2、3三個(gè)數(shù)值，其中1表示東部，2表示中部，3表示西部，經(jīng)Stata12.0處理，可生成三個(gè)啞變量:dummy_a1，dummy_a2，dummy_a3，分別代表中國的東部、中部和西部。本文以東部為基準(zhǔn)類，將dummy_a2和dummy_a3這兩個(gè)啞變量納入模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，除區(qū)域控制變量外，其他變量全部采用對(duì)數(shù)形式進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)于環(huán)境專利授權(quán)數(shù)變量，鑒于部分省區(qū)某年度的環(huán)境專利授權(quán)數(shù)為0，先對(duì)各省區(qū)歷年環(huán)境專利授權(quán)數(shù)加1，再進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。變量的定義具體見表1。

表1 變量的定義

(二)模型的構(gòu)建

根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)及前期相關(guān)研究文獻(xiàn)，本文建立如下計(jì)量模型:

ln gdpit= α1ln patentit+α2ln erdit+α3ln capita lit+α4ln laborit+α5dummy_a2it+α6dummy_a3it+εit其中，i表示不同的企業(yè)，t表示不同的年度，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(三)數(shù)據(jù)來源及研究方法

中國從2002年開始在環(huán)境年鑒中公布環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新專利授權(quán)數(shù)，盡管沒有對(duì)環(huán)境專利的類型進(jìn)行劃分，但是環(huán)境專利授權(quán)數(shù)可以在一定程度上反映中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的整體狀況。本文以2001-2012年中國大陸31個(gè)省區(qū)為研究對(duì)象，其中，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)、環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》，國內(nèi)生產(chǎn)總值、城鄉(xiāng)就業(yè)人員數(shù)、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文采用面板數(shù)據(jù)方法，使用的統(tǒng)計(jì)軟件為Stata12.0。

三、實(shí)證結(jié)果

(一)描述性統(tǒng)計(jì)

表2為主要研究變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 主要研究變量描述性統(tǒng)計(jì)

由表2可知，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)的最小值為0，最大值卻達(dá)到124，可見中國各省區(qū)環(huán)境專利授權(quán)數(shù)的差異較大，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)的均值為2.5，表明中國各省區(qū)獲得的環(huán)境專利授權(quán)數(shù)較少，即中國各省區(qū)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低;環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)最小值為0，最大值為14 134.2萬元，表明中國各省區(qū)環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)差異大，環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額均值與國內(nèi)生產(chǎn)總值均值之比僅為0.001 9%，可見中國環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入占GDP的比例極低，環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入嚴(yán)重不足;全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額最小值為515 443.4，最大值為174 000 000，城鄉(xiāng)就業(yè)人員數(shù)最小值為14.8，最大值為2 285.58，可見，中國各省區(qū)在資本和勞動(dòng)力方面也存在較大差異。

(二)檢驗(yàn)結(jié)果及分析

為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷母髯兞康钠椒€(wěn)性，我們采用LLC檢驗(yàn)對(duì)面板數(shù)據(jù)中的各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

表3 LLC檢驗(yàn)結(jié)果

從表3可以看出，除lngdp在10%的顯著性水平上拒絕面板包含單位根的原假設(shè)外，其余變量均在5%的顯著性水平上拒絕面板包含單位根的原假設(shè)，因此，面板為平穩(wěn)面板。

接著分別對(duì)模型進(jìn)行了混合OLS估計(jì)，F(xiàn)E(固定效應(yīng)模型)及RE(隨機(jī)效應(yīng)模型)估計(jì)，結(jié)果見表4。表4還給出了F檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)及Hausman檢驗(yàn)結(jié)果。

由于使用面板數(shù)據(jù)，首先需要對(duì)模型的設(shè)定形式進(jìn)行判斷。對(duì)于模型1，在混合OLS與FE模型之間進(jìn)行選擇時(shí)，F(xiàn)檢驗(yàn)值在1%的水平下顯著，應(yīng)該選擇FE模型;在混合OLS與RE之間進(jìn)行選擇時(shí)，通過LM檢驗(yàn)，卡方值為202.15，在1%的水平下顯著，應(yīng)該選擇RE模型;在FE模型與RE模型之間進(jìn)行選擇時(shí)，Hausman檢驗(yàn)的卡方值為6.71，且不顯著，應(yīng)該選擇RE模型。綜合F檢驗(yàn)值、LM檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，模型1應(yīng)該選擇RE模型。從RE模型回歸結(jié)果可知，環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額(環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入)在1%的水平下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正影響，混合OLS及FE模型回歸也顯示環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額(環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正影響，表明增加環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新投入能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另外，RE模型回歸結(jié)果還表明資本與勞動(dòng)力均對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正影響。

同模型1，模型2在混合OLS，F(xiàn)E，RE之間進(jìn)行選擇時(shí)，綜合F檢驗(yàn)值、LM檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，模型2應(yīng)該選擇RE模型。從RE模型檢驗(yàn)結(jié)果看，環(huán)境專利授權(quán)數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)未呈顯著的相關(guān)關(guān)系，混合OLS與FE也得出了相同的結(jié)論，表明環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有顯著影響。本文推測(cè)中國環(huán)境技術(shù)專利制度尚不完善，導(dǎo)致環(huán)境技術(shù)專利權(quán)人缺乏申請(qǐng)專利的動(dòng)力，使環(huán)境技術(shù)專利授權(quán)數(shù)并沒有真實(shí)反映出中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。同模型1，資本與勞動(dòng)力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著正相關(guān)，表明資本和勞動(dòng)力投入會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這點(diǎn)與現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)論一致。dummy_a2系數(shù)在5%的顯著水平上為負(fù)，表明中部和東部的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在區(qū)域差異。dummy_a3的回歸系數(shù)在1%的顯著水平上也顯著為負(fù)，表明西部和東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在明顯的區(qū)域差異特征。

表4 模型回歸結(jié)果

四、結(jié)論與建議

本文鑒于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于緩解環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間矛盾的重要作用，利用中國2001-2012年31個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下主要結(jié)論:(1)中國各省區(qū)的環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入和產(chǎn)出均存在巨大差異，且環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入嚴(yán)重不足;(2)中國環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用;(3)衡量環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的環(huán)境專利授權(quán)數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不存在顯著的相關(guān)關(guān)系，可能的原因是中國現(xiàn)有專利制度尚不完善，使環(huán)境技術(shù)專利授權(quán)數(shù)并未真實(shí)反映出中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平;(4)中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的區(qū)域差異，中部、東部、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同。

根據(jù)上述研究結(jié)果并結(jié)合中國環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，本文提出了以下對(duì)策建議:(1)多渠道增加環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入。由實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果可知，加大環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)前，中國環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入嚴(yán)重不足，各地區(qū)環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入也存在較大差異。國家部委和地方財(cái)政應(yīng)適當(dāng)增加環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的專項(xiàng)研發(fā)費(fèi)用，同時(shí)組織社會(huì)資金，多渠道增加環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入，促使經(jīng)濟(jì)又好又快地增長(zhǎng)。(2)以環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新為中心，完善中國專利制度。中國的專利制度是建立在傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新上的，在處理環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新問題時(shí)存在諸多問題。專利能夠促進(jìn)技術(shù)開發(fā)，在發(fā)達(dá)國家，專利制度已經(jīng)被證明是保護(hù)技術(shù)成果最理想的機(jī)制［19］，因此為更好地發(fā)揮環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，還需要圍繞環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，變革和完善中國現(xiàn)有的專利政策。另外，政府不斷完善環(huán)境技術(shù)專利制度，保護(hù)環(huán)境技術(shù)專利人的利益，可激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，有利于實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

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