國家規(guī)模能夠影響經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢嗎？

歐陽峣+李堅(jiān)飛

摘 要：基于國家規(guī)模影響經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的理論分析框架，構(gòu)建了國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的評價(jià)、指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上對不同規(guī)模國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的形成特征進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。選取38個(gè)國家樣本數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了不同規(guī)模國家在經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢形成中存在的顯著差異性。大國的經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢特征與其他類型規(guī)模國家之間存在顯著差異性特征。大國經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的形成在于大國綜合優(yōu)勢的存在。這種優(yōu)勢不僅僅是單純的由技術(shù)落后而引起的后發(fā)優(yōu)勢，而其應(yīng)該是一種由資源要素稟賦引起的比較優(yōu)勢和由技術(shù)能力、市場能力、社會能力而形成的綜合優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：國家規(guī)模；經(jīng)濟(jì)增長；綜合優(yōu)勢

一、引 言

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖在《國富論》中提出了“市場范圍”假說，他認(rèn)為“分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之，要受市場廣狹的限制?！眥1}這里就提出了市場規(guī)模問題，市場規(guī)模及其相聯(lián)的國家規(guī)模，成為分工深化和專業(yè)化的前提條件。西蒙·庫茲涅茨（1966）分析了國家的大小對生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的影響，特別是對對外貿(mào)易比重的影響{2}?；衾埂ゅX納里和莫伊恩·賽爾昆（1975）專門研究了“大國型式”及其規(guī)模效益，認(rèn)為國家規(guī)模有利于改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提高儲蓄水平以及工業(yè)化和城市化程度{3}。丹尼森（1974）通過分析1929年到1969年美國經(jīng)濟(jì)增長因素，把規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)單列出來，認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的增長率為0.36，占總增長率的10.8%{4}。Yoshitomo Ogawa（2007）研究了市場經(jīng)濟(jì)條件下大國最優(yōu)關(guān)稅的結(jié)構(gòu)問題{5}。Alessandra Casella（1996）通過構(gòu)建模型分析設(shè)立在大國的公司可以低成本運(yùn)營{6}。Caprio and Honohan（2001）提出國家的經(jīng)濟(jì)金融規(guī)模與其穩(wěn)定性成正比例關(guān)系{7}。Mundell（1997）認(rèn)為大國在國際貿(mào)易和國際貨幣體系中都處在主導(dǎo)的地位{8}。可見，國外學(xué)者的研究沿著將國家規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)具體化的路徑開展。

從國內(nèi)看，張培剛（1992）最早研究大國的特征和發(fā)展優(yōu)勢，認(rèn)為大國擁有豐富的勞動力和自然資源，存在足夠規(guī)模的國內(nèi)市場，從而在工業(yè)化初期可能占有一定的發(fā)展優(yōu)勢{9}。李由（2000）提出大國具有內(nèi)部分工相當(dāng)發(fā)達(dá)、市場結(jié)構(gòu)相對完備、產(chǎn)業(yè)門類相對齊全等優(yōu)勢{10}。曾劍秋、丁珂（2007）運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)分析了大國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)循環(huán)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系{11}。孫早（2010）分析了大國產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略以及發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的思路{12}。歐陽峣（2006，2009，2011）提出了“大國綜合優(yōu)勢”的概念，認(rèn)為它是通過整合大國的各種有利的資源而形成的融各種優(yōu)勢于一體的綜合優(yōu)勢，國家規(guī)模巨大可以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)與分工優(yōu)勢、差異性與互補(bǔ)性優(yōu)勢、多元性與適應(yīng)性優(yōu)勢、獨(dú)立性與穩(wěn)定性優(yōu)勢{13}。

國家規(guī)模的基本特征表現(xiàn)為國土面積和人口數(shù)量的規(guī)模。一般地說，國土面積與自然資源有著緊密的聯(lián)系，國土面積遼闊的國家往往自然資源豐富，不僅資源總量大，而且種類齊全；人口數(shù)量與人力資本、金融資本以及市場潛力有著緊密的聯(lián)系，人口數(shù)量巨大的國家往往人力資源豐富，資金積累較多，而且消費(fèi)需求和市場規(guī)模較大，進(jìn)而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新需求也大?？梢?，國家規(guī)模不僅可以影響經(jīng)濟(jì)增長所需的自然資源、人力資本、金融資本等要素的規(guī)模，而且可以影響經(jīng)濟(jì)增長的拉動因素即市場的規(guī)模，并通過這兩條途徑影響經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢。根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)增長的要素和動力結(jié)構(gòu)，我們提出的大國綜合優(yōu)勢框架主要由自然資源、人力資本、技術(shù)進(jìn)步及產(chǎn)品出口等內(nèi)容構(gòu)成，其作用機(jī)理又在于它們的總體規(guī)模及差異性、異質(zhì)性、多元性、多樣性與適應(yīng)性所形成的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。

綜合所述，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度分析了國家規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的影響，有的學(xué)者還測算了經(jīng)濟(jì)規(guī)模對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏對不同規(guī)模國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的比較研究，更缺乏實(shí)證的檢驗(yàn)和分析。本文基于大國綜合優(yōu)勢的理論框架，構(gòu)建國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的評價(jià)體系，并選取38個(gè)國家進(jìn)行評價(jià)和聚類分析，驗(yàn)證不同規(guī)模國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢的差異性。

二、規(guī)模視角下的國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢評價(jià)體系

本文認(rèn)為一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢應(yīng)該包括現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢和潛在的競爭優(yōu)勢，因此，國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢是以國家經(jīng)濟(jì)增長的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢為基礎(chǔ)，能充分有效利用國家自然資源、市場規(guī)模、資金積累等有利條件，實(shí)現(xiàn)資源合理配置和經(jīng)濟(jì)增長能力。而國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢評價(jià)就是對這種能力形成的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)及其要素能力或?qū)嶋H運(yùn)行績效的評價(jià)。本文提出的國家優(yōu)勢評價(jià)體系主要參照歐陽峣（2009）提出的“大國綜合優(yōu)勢”框架，以國家經(jīng)濟(jì)增長的要素結(jié)構(gòu)為依據(jù)對其進(jìn)行描述與評價(jià)。它主要是由資源稟賦、人力資本、資金積累、技術(shù)進(jìn)步及對外貿(mào)易等要素構(gòu)成。由于國家經(jīng)濟(jì)要素在規(guī)模、總量以及開發(fā)中，普遍存在典型的差異性、異質(zhì)性、非均衡性、多元性和多樣化，進(jìn)而形成了不同規(guī)模國家增長優(yōu)勢的區(qū)別。

國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢評價(jià)指標(biāo)的選取要真正體現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的特性。依據(jù)前面給出的國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的內(nèi)涵，可以從自然資源稟賦、人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力、技術(shù)能力和對外貿(mào)易5方面19個(gè)指標(biāo)來構(gòu)建其國家經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)評價(jià)體系（見表1）。

1. 自然資源稟賦

自然資源是指人類可以直接從自然界獲得并用于生產(chǎn)和生活的物質(zhì)，通常指在一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下對人類有益的資源，主要包括能源資源、土地資源、水資源、氣候資源、生物資源以及礦產(chǎn)資源等。所謂自然資源稟賦就是指以經(jīng)濟(jì)增長為目標(biāo)而對一個(gè)國家或地區(qū)自然資源素質(zhì)狀況所做出的綜合評價(jià)，包括種類評價(jià)、數(shù)量評價(jià)、質(zhì)量評價(jià)、結(jié)構(gòu)評價(jià)以及由上述種種評價(jià)綜合而成的總體評價(jià)。自然資源稟賦是國家經(jīng)濟(jì)增長過程中的一個(gè)基本要素，在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論中，自然資源要素能夠擴(kuò)大生產(chǎn)可能性邊界，但在現(xiàn)實(shí)中，自然資源也會抑制經(jīng)濟(jì)增長，先后有不同經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出了“資源陷阱”概念，并運(yùn)用實(shí)證證明其存在性（張景華，2009）{14}。

自然資源稟賦豐富、總量大的國家更容易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和支柱產(chǎn)業(yè)。遵循比較優(yōu)勢的原理，各個(gè)國家和地區(qū)按照要素的比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，也有利于國家建立完整的國民經(jīng)濟(jì)體系和門類齊全的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。正如劉易斯在“二元經(jīng)濟(jì)”理論中提及“在其他因素相等的條件下，人們對豐富資源的利用會比貧瘠資源的利用更好。”在自然資源稟賦的測量方法應(yīng)用中，不同學(xué)者運(yùn)用不同的指標(biāo)，Sachs and Warner（1995）從自然資源對GDP的貢獻(xiàn)視角加以測量，采用了初級產(chǎn)品的出口與GDP的比值{15}，Glyfason（1999）采用了初級產(chǎn)品部門的就業(yè)比例對自然資源對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)程度與水平進(jìn)行評價(jià){16}，Wood and Berger（1997）、Stijns（2000）分別采用了人均耕地?cái)?shù)量、能源儲量等稟賦總量等指標(biāo)對自然資源豐裕程度進(jìn)行了評價(jià){17}{18}，Hamilton，K.（2003）從復(fù)合租金、交易費(fèi)用的視角對自然資源租占GDP的比值指標(biāo)對其進(jìn)行了測量與評價(jià){19}，毛彥（2010）運(yùn)用初級產(chǎn)品出口占總出口的比重和初級產(chǎn)品出口占GDP的比重來衡量自然資源豐裕度{20}。本文側(cè)重于從自然資源稟賦的角度測量國家自然資源規(guī)?？偭繉φw經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢形成的作用，因此選取了國家原煤儲量（X1）、原油和液化天然氣儲量（X2）、耕地面積（X3）、森林面積（X4）4個(gè)指標(biāo)作為國家自然資源稟賦的二級評價(jià)指標(biāo)。

2. 人力資本存量

人力資本是指凝結(jié)在勞動者身上的，以體力勞動者和腦力勞動者的數(shù)量和質(zhì)量表示的資本，是社會總資本的一部分（舒爾茨，1992）{21}。它是一個(gè)國家或地區(qū)由勞動力體現(xiàn)的技術(shù)知識和技術(shù)的存量，源于正式教育和在職培訓(xùn)等方面的投資（薩繆爾森，2001）{22}。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾認(rèn)為，人力資本是通過人力投資形成的資本，它主要包括教育支出、保健支出、勞動力國內(nèi)流動的支出或用于移民入境的支出等形成的資本。本文認(rèn)為，人力資本是凝結(jié)在勞動者身上的所有知識、技能、健康等一切具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的因素總和。人力資本主要通過投資形成，投資是形成人力資本的主要方式和途徑，但是，也可以由于載體的天賦等原因而自然獲得人力資本。人力資本是國家經(jīng)濟(jì)增長的重要動力源泉，也是國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的主要衡量指標(biāo)。良好的人力資本結(jié)構(gòu)，能夠較好地適應(yīng)國家經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，有利于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。發(fā)達(dá)國家和地區(qū)以發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，有利于培育國家產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，進(jìn)而提升國家整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)力與優(yōu)勢。人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用取決于人力資本存量的多寡和配置的有效程度。人力資本作為一種關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，在生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長中，不僅能直接導(dǎo)致勞動者本身生產(chǎn)效率的提高，還能產(chǎn)生人力資本的動態(tài)外部效應(yīng)，即環(huán)境中人力資本水平越高，個(gè)人人力資本積累速度越快，人力資本的積累受學(xué)習(xí)過程和知識外溢的影響。本文側(cè)重于人力資本存量規(guī)模的視角對人力資本存量在國家增長優(yōu)勢形成過程中的重要程度進(jìn)行測量與評價(jià)，因此選取了勞動力人口（X5）、就業(yè)人數(shù)（X6）、每個(gè)就業(yè)者創(chuàng)造的GDP增長率（X7）3個(gè)指標(biāo)作為國家人力資本豐裕程度的二級評級指標(biāo)。

3. 技術(shù)能力應(yīng)用

技術(shù)能力最初是由Stewart（1981）提出和定義的，他認(rèn)為技術(shù)能力是一種自主地作出技術(shù)選擇、采用和改進(jìn)所選的技術(shù)和產(chǎn)品，并最終內(nèi)生地創(chuàng)造出新技術(shù)的能力{23}。我國學(xué)者傅家驥（1998）提出，技術(shù)能力主要由生產(chǎn)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力三項(xiàng)能力構(gòu)成{24}。其中，生產(chǎn)能力指生產(chǎn)系統(tǒng)的效率和產(chǎn)品、工藝的技術(shù)水平，吸收能力指企業(yè)或社會獲得、存儲、學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)化新知識的能力，創(chuàng)新能力即提高技術(shù)能力的能力。這三項(xiàng)能力之間存在內(nèi)在邏輯關(guān)系，形成一個(gè)循環(huán)往復(fù)、螺旋上升的技術(shù)能力增強(qiáng)通道。技術(shù)能力是一個(gè)國家或地區(qū)的技術(shù)系統(tǒng)在促進(jìn)整個(gè)國家或地區(qū)各種資源要素優(yōu)化配置，進(jìn)而推動科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展過程中所具有的本領(lǐng)，主要涉及國家或地區(qū)的科學(xué)、技術(shù)要素水平以及相關(guān)的科技發(fā)展的市場、制度結(jié)構(gòu)等（徐大可，2007）{25}。由于大國與小國、先發(fā)和后發(fā)國家在技術(shù)能力方面的出發(fā)點(diǎn)和所處發(fā)展階段不同，形成了在不同規(guī)模國家間的技術(shù)能力的差異性。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為正是此類不同國家之間技術(shù)能力差異的普遍存在是導(dǎo)致不同規(guī)模國家間巨大人均收入差距和經(jīng)濟(jì)增長速度差異的重要原因（Romer，1993；Prescott，1998）{26}。國家技術(shù)能力的強(qiáng)弱直接制約著國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的形成，其主要表現(xiàn)為國家技術(shù)選擇能力、技術(shù)學(xué)習(xí)能力、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)應(yīng)用能力，而這些能力在國家經(jīng)濟(jì)增長中往往反映在信息技術(shù)的普及性、國家不同層級對技術(shù)研究與開發(fā)的投入規(guī)模以及國家研究技術(shù)人員及研發(fā)團(tuán)隊(duì)的水平、規(guī)模等方面。本文選取了信息和通訊技術(shù)支出占GDP比重（X8）、研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重（X9）、每百萬人中研究人員數(shù)（X10）3個(gè)指標(biāo)作為國家技術(shù)能力的二級評價(jià)指標(biāo)。

4. 對外貿(mào)易

對外貿(mào)易亦稱“國外貿(mào)易”或“進(jìn)出口貿(mào)易”，是指一個(gè)國家（地區(qū)）與另一個(gè)國家（地區(qū)）之間的商品、勞務(wù)和技術(shù)的交換活動。對外貿(mào)易是影響國家經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，同時(shí)也反映出了一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)增長過程中的開放程度。早在亞當(dāng)·斯密時(shí)代就提出了動態(tài)生產(chǎn)率理論和“剩余產(chǎn)品出口模型”、李嘉圖時(shí)代的比較優(yōu)勢理論等無不證明了對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的密切關(guān)聯(lián)；克魯格曼、羅默等人先后對通過出口、國際貿(mào)易等對外貿(mào)易方式擴(kuò)大國內(nèi)產(chǎn)量，促進(jìn)國家生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)性，推動經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了闡述與分析。尤其是以羅默為代表的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論對國際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制加以論述，認(rèn)為貿(mào)易可以通過“技術(shù)外溢”和外部刺激來促進(jìn)一國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。國家可以通過對外貿(mào)易在國家市場上產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)、市場壟斷效應(yīng)以及由產(chǎn)品差異性所產(chǎn)生的適應(yīng)性效應(yīng)，進(jìn)而增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)力。國家可以通過增強(qiáng)對外經(jīng)貿(mào)的組織化程度，發(fā)揮對國際市場的影響力，培育國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢。國內(nèi)外學(xué)者們先后對世界部分國家進(jìn)行了比較與實(shí)證研究，分別運(yùn)用國家的貨物進(jìn)出口總額、服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口等指標(biāo)驗(yàn)證了對外貿(mào)易與國家經(jīng)濟(jì)增長之間存在密切的關(guān)聯(lián)。因此，本文選取了貨物出口總額（X11）、貨物進(jìn)口總額（X12）、服務(wù)貿(mào)易出口總額（X13）、服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額（X14）4個(gè)指標(biāo)作為國家對外貿(mào)易水平的二級評價(jià)指標(biāo)。

5. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力

經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力主要是指一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所具備的經(jīng)濟(jì)資源要素與發(fā)展基礎(chǔ)厚實(shí)程度、外部資本引入國內(nèi)市場能力和國家對外投資獲取收益的基本能力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力是國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢形成的根基，其主要表現(xiàn)為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、資金積累、經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序等方面。強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)為國家經(jīng)濟(jì)增長提供發(fā)展基點(diǎn)平臺，良好的資金積累能為國家經(jīng)濟(jì)增長提供強(qiáng)大的后盾支持，穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序能保障國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長。一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力主要體現(xiàn)在國家經(jīng)濟(jì)增長的階段基點(diǎn)狀態(tài)、外商直接投資、國家資金儲備與市場收益能力三個(gè)部分。其中，能反映國家經(jīng)濟(jì)增長所處階段基點(diǎn)狀態(tài)的一般采用一個(gè)國家的國民收入總值和一個(gè)國家工業(yè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的狀態(tài)值加以測量；而在外商直接投資方面，Chenery和Strout（1966）的“雙缺口模型”理論已論證了外商直接投資與國家經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，認(rèn)為其可以更好地促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)快速增長，彌補(bǔ)東道國在經(jīng)濟(jì)增長中的“外匯缺口”、“儲蓄缺口”以及哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型中的資源供給缺口，從而提高國內(nèi)投資水平，形成競爭優(yōu)勢；在國家資金儲備與市場收益能力方面，學(xué)者們往往采用國家黃金儲備總量和對外直接投資額加以衡量。因此，本文選取了國家GDP總值（X15）、工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)（X16）、外商直接投資（X17）、對外直接投資（X18）、國家黃金儲備（X19）4個(gè)指標(biāo)作為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力的二級評價(jià)指標(biāo)。

三、實(shí)證設(shè)計(jì)與分析

1. 模型選取與數(shù)據(jù)來源

對于國家競爭優(yōu)勢評價(jià)，目前學(xué)術(shù)界主要采取聚類分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)（DEA）、因子分析法、主成分分析法、偏離—份額法等方法。本文選取主成分分析方法作為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)評價(jià)選取的方法，因?yàn)橹鞒煞址治龇ㄏ鄬碚f是一種比較成熟的多指標(biāo)綜合評價(jià)方法，它不僅能全面地反映產(chǎn)業(yè)特征和屬性，而且指標(biāo)權(quán)重可以排除主觀因素的影響，使指標(biāo)體系的構(gòu)建更加科學(xué)化，結(jié)論更具全面性。進(jìn)行主成分分析方法的關(guān)鍵是對其評價(jià)指標(biāo)的選擇。

根據(jù)上面選取的指標(biāo)，采用《世界統(tǒng)計(jì)年鑒2010》及各2010年相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒的橫截面數(shù)據(jù)計(jì)算，得到世界38個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長的基本指標(biāo)數(shù)據(jù)，再運(yùn)用SPSS軟件對38個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，得出影響國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的主因子，并以主成分分析結(jié)果為基礎(chǔ)，對38個(gè)樣本國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢進(jìn)行聚類分析，尋找不同規(guī)模國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的異質(zhì)性特征。

在分析過程中，反映國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢各個(gè)方面的不同指標(biāo)往往具有不同的量綱和量綱單位。由于各個(gè)指標(biāo)的性質(zhì)不同、計(jì)量單位不同等，缺乏一定的綜合性；另外，如果直接用原始指標(biāo)值進(jìn)行分析，就會突出數(shù)值較高的指標(biāo)在綜合分析中的作用，相對削弱數(shù)值水平較低指標(biāo)的作用，從而使各指標(biāo)以不相等的權(quán)重參加運(yùn)算分析。為了消除由此產(chǎn)生的指標(biāo)的不可公度性，運(yùn)用極差變換法，對指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理。對正向指標(biāo)，即數(shù)據(jù)值越大越好的指標(biāo)進(jìn)行常規(guī)的無量綱化處理，而對逆向指標(biāo)和適度指標(biāo)首先要轉(zhuǎn)換成正向指標(biāo)，然后再按正向指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理。

2. 因子主成分分析

對于許多指標(biāo)問題X=（X1，X2，…，Xn）形成的背景原因是各種各樣的，其共同原因稱為公因子，每個(gè)分量xi又有特定的原因稱為特定因子，因子分析就是用較少個(gè)數(shù)的公因子的線性函數(shù)與特定因子之和來表達(dá)原觀察變量X的每個(gè)分量，以便達(dá)到解釋原變量X的相關(guān)性并降低其維數(shù)。

（1）主成分分析適宜性檢驗(yàn)

使用SPSS15.0對無量綱化處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析。首先做KMO統(tǒng)計(jì)量和Bartletts球形檢驗(yàn)，通過KMO and Bartlett的檢驗(yàn)，結(jié)果見表2，KMO=0.829>0.8，Bartletts球形檢驗(yàn)卡方統(tǒng)計(jì)量892.112，單側(cè)p=0.000<0.01，說明此處理后的國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢基礎(chǔ)數(shù)據(jù)評價(jià)非常適合于多元統(tǒng)計(jì)分析的主成分分析法。一般認(rèn)為當(dāng)KMO大于0.9時(shí)效果最佳，0.8～0.9時(shí)效果好，0.6～0.8時(shí)效果一般，0.6～0.5時(shí)效果差，0.5以下不適合做因子分析。

（2）主成分的提取

對于確定提取主成分的個(gè)數(shù)，本文采用特征值準(zhǔn)則與因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率相結(jié)合的方法，即選取特征值大于或等于1的主成分作為初始因子，同時(shí)因子個(gè)數(shù)滿足方差累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上。通過SPSS計(jì)算，求得累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為82.172>70%，對解釋原有變量的貢獻(xiàn)率很高，見表3。

采用主成分法計(jì)算的因子載荷矩陣可以說明各主因子在各變量上的載荷，即影響程度。但為了使載荷矩陣中系數(shù)向0-1分化，對初始因子載荷矩陣進(jìn)行方差最大旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表4所示。

利用旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，可以考察各主因子的經(jīng)濟(jì)含義以及其與內(nèi)部主要指標(biāo)間的數(shù)量關(guān)系。由表4旋轉(zhuǎn)向量矩陣的結(jié)果顯示，共有4個(gè)公因子，第一個(gè)公因子在國家GDP總值（X15）、外商直接投資（X17）、對外直接投資（X18）、國家黃金儲備（X19）、貨物出口總額（X11）、貨物進(jìn)口總額（X12）、服務(wù)貿(mào)易出口總額（X13）、服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額（X14）所占權(quán)重較大，均在0.8以上，該公因子稱為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易優(yōu)勢因子；第二公因子在勞動力人口（X5）、就業(yè)人數(shù)（X6）、每個(gè)就業(yè)者創(chuàng)造的GDP增長率（X7）等方面的貢獻(xiàn)突出，該公因子稱為人力資本要素優(yōu)勢因子；第三公因子在國家原煤儲量（X1）、原油和液化天然氣儲量（X2）、耕地面積（X3）、森林面積（X4）等方面所占權(quán)重較大，均在0.6以上，該公因子被稱為自然資源稟賦優(yōu)勢因子；第四個(gè)公因子在信息和通訊技術(shù)支出占GDP比重（X8）、研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重（X9）、每百萬人中研究人員數(shù)（X10）等方面的權(quán)重較大，該公因子稱為技術(shù)應(yīng)用能力優(yōu)勢因子。這四項(xiàng)公因子就可以代替評價(jià)國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢的19項(xiàng)指標(biāo)，基本反映評價(jià)的82.172%。

（3）因子分析與評價(jià)模型

因子得分是因子分析的最終體現(xiàn)。在因子分析的實(shí)際應(yīng)用中，當(dāng)因子確定以后，便可計(jì)算各因子在每個(gè)樣本國家上的具體數(shù)值，第j個(gè)因子在i個(gè)樣本國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合優(yōu)勢上的得分可以表示為：

Fji=wj1ZX1i+wj2ZX2i+wj3ZX3i+wj4ZX4i+……+wj18ZX18i+wj19ZX19i （j=1，2，…，4）（1）

Fji為i國經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢評價(jià)第1到4個(gè)主因子得分，ZXi為變量Xi的標(biāo)準(zhǔn)化變量。Wji為第j個(gè)因子和變量i的因子值系數(shù)。根據(jù)因子得分系數(shù)可以計(jì)算出因子得分。

根據(jù)計(jì)算出的國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合優(yōu)勢單項(xiàng)因子得分，以各個(gè)主因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)，可以構(gòu)造國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合優(yōu)勢的評價(jià)模型為：

Fik=a1F1i+a2F2i+a3F3i+a4F4i （i=1，2，…，38）（2）

式中Fik為i國的經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢評價(jià)得分；aj（j=1，…，4）為i國的第j個(gè)主因子得分的權(quán)重。利用SPSS軟件運(yùn)算可以計(jì)算出38個(gè)樣本國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢評價(jià)得分并按照降序排列。38個(gè)樣本國家數(shù)據(jù)所反映出的國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢評價(jià)結(jié)果見表5。

3. Q型聚類分析

根據(jù)主成分分析得出的38個(gè)樣本國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢的評價(jià)結(jié)果，以國家作為聚類分析個(gè)案，進(jìn)行Q型聚類分析。相似測度采用平方歐氏距離，選用均值為1的標(biāo)準(zhǔn)化量綱方法，剔除分析變量中存在的量綱不一致的數(shù)據(jù)，采用組間平均聯(lián)結(jié)法對樣本國家主成分分析中的4個(gè)主因子進(jìn)行聚類。如圖1所示。

從圖1的聚類樹形圖的分布結(jié)構(gòu)來看，38個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合優(yōu)勢呈現(xiàn)出了較為典型的層次差異性特征。美國、中國、俄羅斯三國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征各有自身特征，印度、巴西大型發(fā)展中國在經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢上存在類似的發(fā)展特征，以英國、法國、日本、德國等國為代表的中小發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢形成方面存在相似之處，而以泰國、阿根廷、印度尼西亞、尼日利亞、委內(nèi)瑞拉等國為代表的中小型發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢形成方面存在相類似的特征。

四、結(jié)論和政策建議

本文在歐陽峣（2009）提出的大國綜合優(yōu)勢理論框架下構(gòu)建了一個(gè)評價(jià)國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢的指標(biāo)體系。利用2010年世界38個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析方法對各國的經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢進(jìn)行評價(jià)和排序，并以此對各國的綜合優(yōu)勢進(jìn)行了聚類分析。通過分析得出了幾方面的結(jié)論：第一，國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢的形成與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力、人力資本、自然資源稟賦以及技術(shù)能力4個(gè)因素相關(guān)。第二，四個(gè)要素之間與國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢形成的關(guān)系存在一定的差異性，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)與能力、資源要素稟賦（人力資本和自然資源稟賦）對國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢形成的貢獻(xiàn)率較大，技術(shù)能力因素的影響相對有限。如歐美等發(fā)達(dá)國家的綜合增長優(yōu)勢相對較為明顯，主要是由于其在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與能力積累的優(yōu)勢而形成；而金磚四國的優(yōu)勢評價(jià)排名處于前列，則是因?yàn)樗膰Y源要素稟賦的優(yōu)勢而形成的。第三，聚類分析的結(jié)果證實(shí)了國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的形成呈現(xiàn)出了較為顯著的分層特征，這也為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局和未來趨勢提供了一種詮釋。特別要提出的是，雖然關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢的評價(jià)研究中，本文的結(jié)論也表明了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合優(yōu)勢與技術(shù)能力存在關(guān)聯(lián)性，但是它與目前現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)能力與國家綜合優(yōu)勢（競爭優(yōu)勢）的論斷有區(qū)別。從分析的結(jié)果來看，技術(shù)能力雖對國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的形成有影響，但這種影響在四個(gè)因子當(dāng)中貢獻(xiàn)率最弱，僅占整體的7.986%（6.52/82.172）。

根據(jù)主成分分析與聚類分析的結(jié)果，引入了國家的國土面積和人口總數(shù)，結(jié)合兩個(gè)測度指標(biāo)對國家規(guī)模進(jìn)行了劃分，并對不同國家規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢之間的差異性進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果顯示：大國的經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢特征與其他類型規(guī)模國家之間存在顯著差異性特征。大國經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢的形成在于大國綜合優(yōu)勢的存在。這種優(yōu)勢不僅僅是單純的由技術(shù)落后而引起的后發(fā)優(yōu)勢，而其應(yīng)該是一種由資源要素稟賦引起的比較優(yōu)勢和由技術(shù)能力、市場能力、社會能力而形成的綜合優(yōu)勢。

鑒于本文的研究結(jié)論，我們對制定大國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略提出以下政策建議：

第一，發(fā)展中大國應(yīng)該發(fā)揮資源優(yōu)勢，為經(jīng)濟(jì)起飛創(chuàng)造條件。在發(fā)展中大國，自然資源和人力資本稟賦對國家經(jīng)濟(jì)增長綜合優(yōu)勢形成的貢獻(xiàn)率較大。由于大國擁有比較豐富的自然資源和勞動力資源，因而在工業(yè)化初期往往占有一定的發(fā)展優(yōu)勢。根據(jù)羅斯托提出的經(jīng)濟(jì)增長階段理論，發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛需要具備一些條件，包括工業(yè)成為經(jīng)濟(jì)增長的主體、較高的資本積累率和能夠帶動經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)部門。為此，在為經(jīng)濟(jì)起飛創(chuàng)造前提階段，發(fā)展中大國可以遵循林毅夫教授提出的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，利用規(guī)模龐大的資源優(yōu)勢，發(fā)展資源密集型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，盡快建立國家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，通過創(chuàng)造最大的剩余積累資本，逐步改變經(jīng)濟(jì)增長的要素稟賦結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級。

第二，發(fā)展中大國應(yīng)該依靠技術(shù)進(jìn)步，提高資源利用效率。雖然資源稟賦對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢形成的貢獻(xiàn)要大于技術(shù)進(jìn)步，自然資源和人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占居重要地位。但是，有些資源是不可再生的，如果不注意節(jié)約資源，就難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是工業(yè)化對資源需求的不斷增長，資源對經(jīng)濟(jì)增長的約束作用愈益增大，而大國的資源需求在國際資源需求中占很大的比重，使得大國從外部獲取資源的難度大大超過小國。因此，即使在工業(yè)化初期或者中期，都應(yīng)該重視節(jié)約資源，并且通過技術(shù)進(jìn)步提高資源使用效率，包括發(fā)展低消耗資源技術(shù)和資源循環(huán)利用技術(shù)，或者通過資源替代技術(shù)來解決資源問題。

第三，發(fā)展中大國應(yīng)該重視教育和培訓(xùn)，提高人力資本質(zhì)量。充裕的人力資源是大國經(jīng)濟(jì)增長的重要優(yōu)勢，特別是工業(yè)化初期和中期，發(fā)展中大國往往能夠享有“人口紅利”。然而，隨著工業(yè)化規(guī)模的擴(kuò)大和水平的提高，人力資本的充裕程度會逐步降低，從而出現(xiàn)“劉易斯拐點(diǎn)”，而且經(jīng)濟(jì)發(fā)展對人力資本質(zhì)量和水平的要求不斷提高。為此，發(fā)展中大國在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和推進(jìn)工業(yè)化的過程中，必須推行“科教興國”戰(zhàn)略，通過對勞動者的教育和培訓(xùn)，提高專業(yè)技能和勞動生產(chǎn)率；通過提高技術(shù)人員的研發(fā)能力和水平，提高產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值?？傊?，可以通過人力資本的升級促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

注 釋：

{1}亞當(dāng)·斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，北京：商務(wù)印書館，1999年，第122-124頁。

{2}西蒙·庫茲涅茨：《各國的經(jīng)濟(jì)增長》，北京：商務(wù)印書館，1985年，第144-145頁。

{3}霍利斯·錢納里、莫伊思·賽爾昆：《發(fā)展的型式》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1988年，第89-91頁。

{4}Denison E F：“The sources of economic growth in the United States and the alternatives before us”，New York：Committee for Economic Development，1962，pp.23-25.

{5}Yoshitomo Ogawa：“The Structure of Optimal Tariff Rates in a Large Country with Market PowerEconomic Theory”，Economic Theory，Vol.33，No.2，2007.

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{11}曾劍秋、丁珂：《內(nèi)外經(jīng)濟(jì)循環(huán)理論與大國經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略》，《北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版）2007年第3期。

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{13}歐陽峣：《“大國綜合優(yōu)勢”的提出及研究思路》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2009年第6期。

{14}張景華：《經(jīng)濟(jì)增長中的自然資源效應(yīng)——自然資源是“福音”還是“詛咒”》，《山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第5期。

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Can National Scale Affect the Economic Growth Advantages？

——A Test Analysis on Thirty-eight National Data

OUYANG Yao，Li Jian-fei

Abstract：This paper，based on the theory analysis framework of the national scale influencing economic growth advantages，has constructed the evaluation index system of the national economic growth advantages，and made an empirical test to the different scale national growth advantages. Firstly，this paper selectes data of thirty-eight countries to verify the existing difference and its significant difference in economic growth advantages；The economic growth edges of big countries lie in their comprehensive advantages. The growth edges are not purely spawned by the technical backwardness. They should be brought about by the comparative advantages of resources and the comprehensive advantages formed by techniques，market ability and social ability.

Key words：national scale；economic growth；the comprehensive advantages

（責(zé)任編校：文 香）