德國的博士培養(yǎng)和學(xué)位論文管理對(duì)我國的啟示*

王露楊

（南京大學(xué)外國語學(xué)院 江蘇南京 210046）

1 引言

我國每年招收50多萬碩士研究生，6萬多博士研究生，這些研究生最終成果——學(xué)位論文在我國社會(huì)發(fā)展、科技興國、科學(xué)研究中究竟發(fā)揮了多大作用，一直是教育界、科技界十分關(guān)心的問題。有研究表明，我國學(xué)位論文在科學(xué)研究論文的引文中所占比例不到1%，試想，國家花費(fèi)了大量的財(cái)力、物力和人力培養(yǎng)了研究生，他們的學(xué)位論文在學(xué)術(shù)研究中的作用卻如此之小。是什么原因?qū)е逻@樣的狀況，是我們的學(xué)位論文質(zhì)量問題，還是學(xué)位論文的交流渠道不暢，亦或是我們的學(xué)位論文在管理上存在問題，這不得不引起我們的深思。由于筆者曾在德國學(xué)習(xí)交流工作過，德國的學(xué)位論文管理給我留下了深刻的印象，為此，本文將通過中德兩國學(xué)位論文管理和利用的對(duì)比，提出我國學(xué)位論文管理中應(yīng)注意的問題。

眾所周知，德國是現(xiàn)代學(xué)位制度的起源地，自1810年德國著名學(xué)者威廉·馮·洪堡按照新人文主義的思想創(chuàng)建了柏林大學(xué)起，德國學(xué)術(shù)界就將“學(xué)術(shù)自由”和“教學(xué)與科研統(tǒng)一”確立為德國大學(xué)的辦學(xué)指導(dǎo)思想，強(qiáng)調(diào)大學(xué)應(yīng)著眼于專門知識(shí)的研究和科學(xué)學(xué)術(shù)水平的提高。德國高校明確規(guī)定所有獲得博士學(xué)位者必須提交一篇對(duì)科學(xué)發(fā)展有貢獻(xiàn)的學(xué)位論文作為獲得學(xué)位的必要條件，嚴(yán)格的學(xué)位制度促進(jìn)了德國高校向科研型機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，要求學(xué)位論文選題須涉及國內(nèi)外研究前沿，要具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，因此這樣的規(guī)定推動(dòng)了德國在自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的快速發(fā)展。

當(dāng)前，學(xué)位論文作為我國學(xué)術(shù)資源體系的重要組成部分，已受到學(xué)術(shù)資源建設(shè)商、研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的廣泛重視，如何促進(jìn)學(xué)位論文的科學(xué)管理和共享利用也成為我國學(xué)者十分關(guān)心的問題。賀德方等對(duì)2006年以前的國家學(xué)位論文管理狀況進(jìn)行了分析，并針對(duì)狀況給出了相應(yīng)對(duì)策；胡沈秋等分析了美國杜克大學(xué)的學(xué)位論文管理，并從得到了對(duì)我國學(xué)位論文管理與利用的啟示；陳傳夫等對(duì)歐美學(xué)位論文的版權(quán)問題進(jìn)行了深入探討和分析；王林軍介紹了德國的電子學(xué)位論文圖書館；龔芙蓉對(duì)高校涉密學(xué)位論文的保存管理進(jìn)行了探析；尤利方對(duì)中日兩國學(xué)位論文收藏情況作了對(duì)比分析等等。

從上述研究可以看出，學(xué)者們從不同的角度對(duì)學(xué)位論文的管理和利用進(jìn)行了探索，但這些研究普遍較早，對(duì)當(dāng)前學(xué)位論文的管理與利用存在問題尚無針對(duì)性的研究，尤其是大數(shù)據(jù)時(shí)代，如何更有效地管理、利用學(xué)位論文這一學(xué)術(shù)資源，這是我們應(yīng)當(dāng)重新提起的課題。本文將借鑒德國學(xué)位培養(yǎng)機(jī)制中對(duì)學(xué)位論文的管理模式，探討我國學(xué)位論文在管理與利用方面應(yīng)當(dāng)如何改進(jìn)。

2 德國學(xué)位論文的管理現(xiàn)狀

2.1 博士學(xué)位培養(yǎng)與博士論文呈繳機(jī)制

在德國，獲得博士學(xué)位是獨(dú)立進(jìn)行科學(xué)研究的入門條件。申請(qǐng)攻讀博士學(xué)位有兩種途徑，一是導(dǎo)師制：在與導(dǎo)師進(jìn)行溝通時(shí)申請(qǐng)人就必須提交自己的博士論文課題，此課題如能獲得導(dǎo)師認(rèn)可，申請(qǐng)人方才有機(jī)會(huì)開始博士學(xué)位的學(xué)習(xí)和科研，因此，學(xué)位論文是導(dǎo)師的研究課題或博士自主申請(qǐng)的科研課題；二是研究院制，研究院是綜合大學(xué)為了培養(yǎng)科研后備力量而設(shè)立的機(jī)構(gòu)。它為博士生提供機(jī)會(huì)，將個(gè)人的博士論文與一個(gè)科研項(xiàng)目結(jié)合在一起。這個(gè)科研項(xiàng)目可能有多位科研工作者共同承擔(dān)，通常涉及到多個(gè)學(xué)科。研究生院設(shè)立的課程，其目標(biāo)之一就是培養(yǎng)博士獨(dú)立的開展科研能力，并促進(jìn)他們之間的學(xué)術(shù)交流?？梢钥闯?，德國的博士學(xué)位論文均受到相關(guān)科研基金的資助，奠定了博士學(xué)位論文的前沿性和應(yīng)用價(jià)值。

德國博士學(xué)位授予規(guī)定：申請(qǐng)博士學(xué)位的學(xué)生必須在德國公開出版其博士論文才能被授予相應(yīng)學(xué)位。目前，公開出版的形式有多種多樣，除了由德國出版社出版紙質(zhì)論文并獲得統(tǒng)一的ISBN號(hào)以外，學(xué)位申請(qǐng)人還可以在網(wǎng)絡(luò)上以電子出版物的形式出版其論文。這種公開出版受到來自全社會(huì)和整個(gè)學(xué)界的監(jiān)督，促使著每一位申請(qǐng)者必須注重水平和質(zhì)量；另一方面，學(xué)位論文必須嚴(yán)格按照規(guī)定呈繳。德國的學(xué)位論文必須要向大學(xué)圖書館提交，同時(shí)也必須向國家圖書館呈繳。

獲得發(fā)表的學(xué)位論文根據(jù)不同學(xué)校的要求，必須呈繳一定數(shù)量的紙質(zhì)版或電子版出版物給大學(xué)圖書館。2006年，《德國國家圖書館法》的頒布賦予了國家圖書館對(duì)于出版物（包括網(wǎng)絡(luò)電子出版物）的法定呈繳權(quán)利，進(jìn)一步推動(dòng)了其對(duì)于學(xué)位論文的收藏和利用。德國國家圖書館由萊比錫國家圖書館、法蘭克福國家圖書館和德國國家音樂檔案館組成，自1912年起就開始進(jìn)行德國學(xué)位論文的采集、編目、存儲(chǔ)與流通工作。相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，2006年以前德國國家圖書館萊比錫館區(qū)共收藏學(xué)位論文940712篇，法蘭克福館區(qū)共收藏學(xué)位論文666040篇。目前，1913年以來所有的博士學(xué)位論文都可在德國國家圖書館進(jìn)行檢索。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，越來越多的學(xué)位申請(qǐng)人選擇向大學(xué)圖書館提交電子版學(xué)位論文，大學(xué)圖書館則作為繳送方為德國國家圖書館傳送學(xué)位論文及元數(shù)據(jù)，這種由點(diǎn)匯集的采集形式確保了德國國家圖書館對(duì)博士論文的統(tǒng)一管理，也為學(xué)位論文的開發(fā)利用打下了很好的基礎(chǔ)。從德國國家圖書館收藏的博士學(xué)位論文數(shù)量的統(tǒng)計(jì)（見圖1）可以發(fā)現(xiàn)，德國國家圖書館各年博士學(xué)位論文電子版的收藏量仍在逐步增加，說明該圖書館始終在不斷地將呈繳上來的紙質(zhì)博士論文加工成數(shù)字化學(xué)位論文。

2.2 學(xué)位論文的推廣

德國在學(xué)位論文的開發(fā)利用上奉行透明原則，研究生的學(xué)位論文作為公開記錄，被視為可以獲取，也就是說，任一篇學(xué)位論文都可以在德國國家圖書館或本校圖書館獲取到，這樣的原則促進(jìn)了學(xué)位論文在高校內(nèi)部、高校之間乃至全社會(huì)的流通。

圖1 德國國家圖書館學(xué)位論文收藏一覽［11］

一方面，德國是全世界最早的大學(xué)圖書館誕生地，大學(xué)圖書館不僅對(duì)本校學(xué)生也對(duì)其他公民開放，已經(jīng)發(fā)表的學(xué)位論文作為圖書館的藏書供大家借閱。同時(shí)，圖書館內(nèi)設(shè)有復(fù)印室和照相室，所需材料可以當(dāng)場(chǎng)免費(fèi)復(fù)印或拍照帶走。更為重要的是德國圖書館之間的館際互借系統(tǒng)非常完善，借閱人可以通過電腦遠(yuǎn)程查閱其他圖書館的書目并提出借閱申請(qǐng)，這種互借系統(tǒng)大大提升了學(xué)位論文的利用效率，也使得學(xué)位論文資源在全國范圍最大化的流通。

另一方面，博士論文一旦由出版社正式出版，就不僅可以在授予學(xué)位的大學(xué)圖書館得以利用，也通過書店、網(wǎng)上商城等進(jìn)入流通領(lǐng)域。博士論文出版后，除了一部分呈交大學(xué)圖書館用于收藏以外，還需要向國家圖書館呈繳，其余由出版社發(fā)行推廣。德國以主辦大型圖書博覽會(huì)而聞名于世，每年春秋兩季，萊比錫圖書博覽會(huì)、法蘭克福圖書博覽會(huì)成為新出版的博士論文的推介會(huì)，博士論文會(huì)按照其學(xué)科分類與其他相關(guān)書籍在展會(huì)上進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大博士論文的學(xué)術(shù)影響。這樣不僅增強(qiáng)了博士論文的社會(huì)流通性，也提高了其商業(yè)價(jià)值。

2.3 學(xué)位論文的數(shù)字化

德國從1998年開始探尋電子學(xué)位論文規(guī)范管理應(yīng)用模式，并啟動(dòng)了多個(gè)學(xué)位論文電子化項(xiàng)目，具有代表性的是Dissonline方案、Opus系統(tǒng)和法蘭克福圖書館方案。其中最有成效的是Dissonline方案，該項(xiàng)目以建立德國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫為目標(biāo)，依托德國國家圖書館專門成立博士學(xué)位論文在線協(xié)調(diào)中心（Co-ordination Agency Dissonline），先后邀請(qǐng)到全國73家大學(xué)的參與，大大促進(jìn)了德國學(xué)位論文電子化的發(fā)展。截止到2015年7月，德國國家圖書館已經(jīng)收錄了逾159928篇電子版本博士學(xué)位論文，為全歐洲之最。德國電子學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的優(yōu)勢(shì)在于它主要依靠高校建立電子學(xué)位論文圖書館，通過學(xué)位授予必要條件將電子學(xué)位論文傳輸?shù)娜蝿?wù)交給學(xué)位申請(qǐng)者，同時(shí)高校對(duì)學(xué)位論文作者采取有利措施，促使作者自發(fā)按照國際標(biāo)準(zhǔn)格式向電子圖書館傳輸論文，高校圖書館則負(fù)責(zé)對(duì)電子學(xué)位論文進(jìn)行數(shù)字簽名以確保其不得更改，再向德國國家圖書館傳輸元數(shù)據(jù)。國家圖書館利用專門的代碼確認(rèn)學(xué)位論文正文的真實(shí)存在并存入Dissonline系統(tǒng)同時(shí)在互聯(lián)網(wǎng)上提供學(xué)位論文服務(wù)。

3 我國學(xué)位論文管理與利用現(xiàn)狀分析

3.1 學(xué)位論文呈繳

我國學(xué)位論文的收藏單位主要有中國國家圖書館、中國科技信息所與中國社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心，其中國家圖書館收藏所有的學(xué)位論文，中國科技信息所和中國社會(huì)科學(xué)科學(xué)院分別收藏理工和社會(huì)科學(xué)學(xué)位論文。近幾年開始要求學(xué)位獲得者必須同時(shí)呈繳紙質(zhì)和電子版學(xué)位論文。以國家圖書館收藏為例（見圖2），可以發(fā)現(xiàn)博士學(xué)位論文呈繳量在逐年增加，這與我國博士招收規(guī)模不斷擴(kuò)大相吻合的，同時(shí)我們也注意到，培養(yǎng)機(jī)構(gòu)呈繳上來的學(xué)位論文數(shù)量與國務(wù)院學(xué)位辦公布的每年的學(xué)位批準(zhǔn)數(shù)量還是有一定差距，說明學(xué)位論文的呈繳機(jī)制還需要完善，需要通過一種機(jī)制確保所有學(xué)位論文都能夠呈繳到相應(yīng)收藏單位。需要關(guān)注的是，產(chǎn)生這個(gè)現(xiàn)象的原因除了編目加工的時(shí)滯或耽擱以外，更多的是因?yàn)樵S多學(xué)位論文涉及到科技保密。

3.2 學(xué)位論文版權(quán)

歐美高校雖然承認(rèn)學(xué)位論文是作者的版權(quán)作品，但一般會(huì)對(duì)作者的專有權(quán)進(jìn)行限制。很多高校規(guī)定：“所有博碩士學(xué)位論文都必須是開放文檔。在論文提交給研究生院并符合無限制獲取條件之前，研究生院委員不會(huì)推薦授予博碩士學(xué)位?！边@就意味著作為授予學(xué)位的條件，學(xué)生必須授權(quán)學(xué)?？梢詫?duì)論文進(jìn)行免除版稅的復(fù)制和公開發(fā)布。德國高校為學(xué)位論文作者和開發(fā)機(jī)構(gòu)或出版社搭建平臺(tái)，通過制定相關(guān)版權(quán)政策，鼓勵(lì)或要求作者與學(xué)位論文開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂授權(quán)協(xié)議，在與出版社簽訂論文出版合同時(shí)，也明確規(guī)定出版社享有對(duì)該論文進(jìn)行發(fā)布、宣傳、復(fù)制的權(quán)利。

我國學(xué)位論文在版權(quán)使用授權(quán)過程中存在學(xué)位論文版權(quán)協(xié)議簽訂標(biāo)準(zhǔn)不一和不規(guī)范的現(xiàn)象，往往對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)人以及轉(zhuǎn)授權(quán)沒有做出明確規(guī)定，學(xué)位授權(quán)機(jī)構(gòu)單方指定的條款造成不同培養(yǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)位論文的版權(quán)規(guī)定各不相同，進(jìn)而無法明確學(xué)位論文收藏單位對(duì)學(xué)位論文的服務(wù)范圍和開發(fā)利用模式。

3.3 學(xué)位論文利用

我國在學(xué)位論文的管理中一直重藏輕用，各高校圖書館主要以對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行存檔為主要工作，學(xué)位論文公開傳播的意識(shí)偏弱。雖然近幾年高校開始要求研究生簽署學(xué)位論文電子版使用授權(quán)書，然而在論文提交的當(dāng)年，授權(quán)發(fā)布全文比例相對(duì)國外大學(xué)還是較低，學(xué)位論文在本校以及全國范圍內(nèi)全文利用的比例也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外大學(xué)。而圖書館在收集到學(xué)位論文后，由于只有少數(shù)學(xué)生許可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播，那么可全文利用的學(xué)位論文就無法形成規(guī)模，也阻礙了學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和應(yīng)用。近些年，有幾家學(xué)術(shù)資源建設(shè)商（如萬方數(shù)據(jù)、中國知網(wǎng)）對(duì)學(xué)位論文提供數(shù)字化全文服務(wù)，但由于版權(quán)等問題，各家的收錄都受到一定限制，影響了學(xué)位論文的整體學(xué)術(shù)影響力。

如，在CNKI中以“認(rèn)知語言學(xué)”為關(guān)鍵詞對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行檢索時(shí)我們發(fā)現(xiàn)，在命中的49883篇學(xué)術(shù)論文中，碩博士學(xué)位論文為14720篇，占30%左右，但如果我們按被引次數(shù)排序顯示的話，前240名中竟然沒有一篇是學(xué)位論文。如此之低的學(xué)術(shù)影響力，使我們不得不發(fā)出這樣的疑問，究竟是我們的學(xué)位論文質(zhì)量出了問題，還是學(xué)位論文的交流渠道出現(xiàn)了問題。

4 德國學(xué)位論文管理模式對(duì)我國的啟發(fā)

4.1 嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)位論文呈繳機(jī)制

針對(duì)我國目前學(xué)位論文的提交現(xiàn)狀，應(yīng)從根本上制定公開化原則，將學(xué)位的獲取與學(xué)位論文的公開化結(jié)合起來，規(guī)定學(xué)位論文在提交過程中和完成后不僅應(yīng)對(duì)本專業(yè)、本校公開，也對(duì)全社會(huì)公開。將學(xué)位論文的公開出版作為授予學(xué)位的前提條件，學(xué)生可以根據(jù)實(shí)際需要選擇紙質(zhì)版本或電子版本發(fā)表論文，在出版的同時(shí)必須以電子文檔的方式將學(xué)術(shù)論文呈繳給統(tǒng)一的管理部門。

圖2 中國國家圖書館博士學(xué)位論文收藏與編目數(shù)量統(tǒng)計(jì)

大學(xué)圖書館接收電子版學(xué)位論文時(shí)，必須進(jìn)行數(shù)字簽名，以保證學(xué)位論文在系統(tǒng)中未經(jīng)批準(zhǔn)不能更改，確保學(xué)位論文的真實(shí)性。同時(shí)還要完整保存學(xué)位論文的相關(guān)信息以及作者資料，再向國家圖書館發(fā)送學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和電子版學(xué)位論文全文。

4.2 制定統(tǒng)一的學(xué)位論文開發(fā)利用細(xì)則

學(xué)位論文由于涉及到國家、培養(yǎng)機(jī)構(gòu)、導(dǎo)師和學(xué)生四個(gè)主體，常常因?yàn)槠浒鏅?quán)使用和授權(quán)過程的不規(guī)范導(dǎo)致開發(fā)利用的效率低下，在對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行電子采集時(shí)應(yīng)明確版權(quán)轉(zhuǎn)移的細(xì)則，確保允許高校圖書館、出版社和數(shù)據(jù)庫對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行審核、復(fù)制、推廣等服務(wù)工作。高校圖書館作為采集學(xué)位論文的基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)，應(yīng)在對(duì)學(xué)位論文行使管理職能的同時(shí)促進(jìn)學(xué)位論文的流通和被利用，尤其應(yīng)構(gòu)建跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的高校圖書館資料互通模式，使學(xué)位論文快速有效地進(jìn)入可查閱、可利用的流程。

4.3 建立一體化學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫

我國學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫尚處于各自為陣的局面，至今仍未形成一個(gè)在國際具有影響力的專屬性的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫。建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫應(yīng)從全局入手，由國家圖書館統(tǒng)一規(guī)劃并協(xié)調(diào)，以各高校圖書館作為電子學(xué)位論文的采集和傳輸單位，將出版學(xué)位論文和呈繳電子論文作為獲取學(xué)位的條件之一，并由圖書館負(fù)責(zé)對(duì)采集的論文進(jìn)行數(shù)字簽名和收集作者信息，最后完成向國家圖書館數(shù)據(jù)庫傳輸元數(shù)據(jù)的工作。國家圖書館接受電子論文并審核通過后，繼續(xù)推進(jìn)論文的文獻(xiàn)資源服務(wù)利用工作，通過學(xué)位論文專有的門戶網(wǎng)站推廣資源，使得學(xué)位論文的利用可以完全實(shí)現(xiàn)在線獲取。這種由“分-總-分”的模式可以確保學(xué)位論文采集工作的全面，同時(shí)又能有效提高學(xué)位論文的利用率。

5 結(jié)語

學(xué)位論文代表著各科研領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的前沿成果，對(duì)于學(xué)術(shù)發(fā)展有著重大的影響力。我們?cè)趯?duì)學(xué)術(shù)論文的管理中應(yīng)該明確管理不僅僅是起保管作用，而是為論文資源的利用提供服務(wù)。學(xué)習(xí)德國學(xué)位論文管理利用的模式，可以很好地幫助我們明確管理細(xì)則、合理分配各管理方的任務(wù)、協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)論文從采集到發(fā)布過程的各項(xiàng)工作，最終將其應(yīng)用到一體化的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫中，從而最大化地發(fā)揮學(xué)位論文的學(xué)術(shù)創(chuàng)新作用，也帶動(dòng)高校各領(lǐng)域的科研工作進(jìn)入良性循環(huán)模式。

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