基于認(rèn)知視角的中日回指理論研究概述

劉宇楠

摘要：回指是語(yǔ)言的一種普遍現(xiàn)象，任何語(yǔ)言都有自己的語(yǔ)言回指系統(tǒng)?；刂秆芯渴钦Z(yǔ)言理解的重要課題，受到各類(lèi)語(yǔ)言理論的熱議。從認(rèn)知視角出發(fā)，對(duì)中日回指理論研究加以概述及評(píng)論，考察中日回指研究的現(xiàn)狀，以期為中日回指對(duì)比研究提供一定的理論參考。

關(guān)鍵詞：回指;認(rèn)知;可及性

中圖分類(lèi)號(hào)：H04文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：10017836（2015）11013402

回指作為語(yǔ)言學(xué)熱議的研究對(duì)象是因?yàn)樗谴嬖谟谡Z(yǔ)篇中最為普遍的語(yǔ)言現(xiàn)象。近年來(lái)語(yǔ)言學(xué)家從語(yǔ)用學(xué)、句法學(xué)、語(yǔ)義學(xué)、功能語(yǔ)言學(xué)、言語(yǔ)心理學(xué)、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)等多角度開(kāi)展了對(duì)回指的研究，回指語(yǔ)的研究對(duì)象也涉及到指示詞、人稱(chēng)代詞、固有名詞、名詞短語(yǔ)等方面。由于回指理論起源于歐美，因此以英語(yǔ)為主的回指研究占多數(shù)。參照歐美回指理論的研究成果，中日語(yǔ)言學(xué)家也做了大規(guī)模的語(yǔ)言學(xué)研究，主要圍繞著回指結(jié)構(gòu)、回指的語(yǔ)篇功能、回指在交際中的讀解認(rèn)知過(guò)程、以及不同語(yǔ)言之間回指用法對(duì)比等。本文從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)角度出發(fā)，考察中日回指研究的現(xiàn)狀，以期對(duì)中日回指對(duì)比研究提供一定的理論參考。

一、回指定義及回指理論的認(rèn)知研究

回指可以簡(jiǎn)單理解為重復(fù)，即前文中出現(xiàn)的人、物、時(shí)間、地點(diǎn)、事件在后續(xù)語(yǔ)句中通過(guò)替換、概括再次被重復(fù)提到的語(yǔ)言現(xiàn)象。先被提到的概念實(shí)體為先行詞，用來(lái)重復(fù)提到先行概念實(shí)體的詞或短語(yǔ)為回指語(yǔ)。這種重復(fù)在語(yǔ)篇中起到了連貫作用，而這種連貫的重復(fù)不需要完全重復(fù)先行詞，可以通過(guò)替換、概括、省略的形式出現(xiàn)，因此回指語(yǔ)又體現(xiàn)出了語(yǔ)義的模糊性。Carter認(rèn)為回指關(guān)系是指語(yǔ)篇中的兩個(gè)語(yǔ)言項(xiàng)，一個(gè)語(yǔ)義含糊的語(yǔ)項(xiàng)，通過(guò)參照另一語(yǔ)項(xiàng)來(lái)被人們所認(rèn)知理解，兩者之間是同指關(guān)系。因此回指研究的意義也就在于通過(guò)認(rèn)知的常識(shí)性和推理來(lái)探明語(yǔ)義模糊的回指語(yǔ)是怎樣準(zhǔn)確進(jìn)行指稱(chēng)的。

用認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)方法對(duì)回指現(xiàn)象進(jìn)行研究始于20世紀(jì)70年代，Chafe（1976）研究了大腦對(duì)不同呼應(yīng)詞匯的反應(yīng)差異，指出代詞在大腦中處于活躍狀態(tài)，重復(fù)代詞次之，名詞最不活躍。因此在導(dǎo)入新的名詞詞匯時(shí)，大腦處去不活躍狀態(tài)，隨著不斷的詞匯重復(fù)，認(rèn)知狀態(tài)也隨之不斷活躍，最終可以使用代詞替換。Gundel（1993）排出了在大腦不同的認(rèn)知狀態(tài)下指示詞的順序，依次為焦點(diǎn)化的、活性化的、熟悉的、獨(dú)特可識(shí)別的、指示的、類(lèi)型可識(shí)別的，這種理論被命名為已知性等級(jí)。Ariel（1990）從相反的角度提出了目前研究回指最為認(rèn)可的可及性理論，也就是通過(guò)研究不同的回指語(yǔ)在大腦中表現(xiàn)出的認(rèn)知狀態(tài)差異，來(lái)解釋回指結(jié)構(gòu)的差異性，這也能說(shuō)明回指語(yǔ)與所指對(duì)象之間的心理空間距離的關(guān)系。可及性是指大腦對(duì)指稱(chēng)對(duì)象的認(rèn)知狀態(tài)差異，可以看作是大腦對(duì)先行概念提取的難易程度?？杉靶愿弑灰暈榇竽X的認(rèn)知活躍度高、易于識(shí)別;可及性低則大腦的認(rèn)知狀態(tài)不活躍、難于識(shí)別，需要根據(jù)其他更多的信息量來(lái)判斷。可以看出，指稱(chēng)對(duì)象的可及性和認(rèn)知所付出的努力成反比。影響可及性高低的因素被分為四種：距離的遠(yuǎn)近、指稱(chēng)對(duì)象的數(shù)量、先行詞的主題性、相同的心理及語(yǔ)篇框架。根據(jù)指稱(chēng)語(yǔ)的詞性，將可及性從高到低排序，結(jié)果為代詞和零形回指高于指示詞，指示詞高于專(zhuān)有名詞和有定語(yǔ)描述語(yǔ)名詞。Van Hoek（1997）提出了概念參照點(diǎn)理論，處理者要感知一個(gè)概念，要先感知概念結(jié)構(gòu)中的一個(gè)實(shí)體，以此為領(lǐng)地進(jìn)行參考，然后去感知其他實(shí)體。這一理論打破了傳統(tǒng)的指稱(chēng)實(shí)體替代論，體現(xiàn)了人類(lèi)認(rèn)知和語(yǔ)言形式及語(yǔ)言運(yùn)用的內(nèi)在聯(lián)系，為回指理論研究提供了新的認(rèn)知研究方法。

二、漢語(yǔ)回指理論的認(rèn)知研究

國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)家對(duì)回指理論的認(rèn)知研究大部分是基于Ariel的可及性理論，最具代表性的研究有陳平（1986）、徐赳赳（2003）、許余龍（2004）、高衛(wèi)東（2009）。陳平最早對(duì)西方的話語(yǔ)分析方法進(jìn)行研究，探討了話語(yǔ)分析方法的起源、研究特點(diǎn)和主要研究的方向，其中提到話語(yǔ)分析的方法可以用來(lái)研究指代詞語(yǔ)的用法，指出話語(yǔ)分析可以從語(yǔ)言的交際手段和話語(yǔ)者的認(rèn)知特征來(lái)詮釋語(yǔ)言特征的起因和相關(guān)制約要素。他還重點(diǎn)研究了聯(lián)系性問(wèn)題，提出了先行詞的“啟后性”和回指語(yǔ)的“承前性”概念[1]。徐赳赳（2003）以可及性理論為基礎(chǔ)，針對(duì)零形代詞和連續(xù)性做過(guò)系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析，同時(shí)還對(duì)漢語(yǔ)回指語(yǔ)的分布特點(diǎn)加以統(tǒng)計(jì)描述。徐赳赳（2005）提出聯(lián)想回指概念和漢語(yǔ)名詞回指的分析框架，探討了上下義回指和關(guān)聯(lián)回指在語(yǔ)篇中不同的推進(jìn)方式，為漢語(yǔ)回指的認(rèn)知研究提供重要的參考[2]。

許余龍（2002）介紹了語(yǔ)篇回指的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)理論，提出了基于可及性和主題性的回指確認(rèn)機(jī)制，認(rèn)為可及性是回指語(yǔ)對(duì)指稱(chēng)對(duì)象的熟悉難易程度的信息，主題性則是先行語(yǔ)表達(dá)潛在顯著特征的信息，這兩個(gè)信息是回指確認(rèn)中最基本也是最重要的，是語(yǔ)篇回指理解的關(guān)鍵[3]。在此基礎(chǔ)上，許余龍（2012）以英漢對(duì)比研究為背景，從語(yǔ)言類(lèi)型學(xué)為視點(diǎn)，研究英漢兩種語(yǔ)言中的關(guān)系化問(wèn)題是否符合名詞短語(yǔ)可及性等級(jí)理論，研究結(jié)果證明漢語(yǔ)關(guān)系化在主語(yǔ)屬格語(yǔ)與賓語(yǔ)屬格語(yǔ)之間存在不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，而英語(yǔ)不具有這種現(xiàn)象。許余龍（2013）又針對(duì)回指相關(guān)的基本概念進(jìn)行了闡述，包括回指和語(yǔ)篇銜接、指稱(chēng)、同指、下指，指稱(chēng)義與含義之間的區(qū)別與聯(lián)系，為回指研究提供了更深的理論參考。高衛(wèi)東（2009）帶著對(duì)可及性理論的質(zhì)疑和對(duì)回指語(yǔ)意義的探索為目的，系統(tǒng)研究了語(yǔ)篇的回指現(xiàn)象，提出了例如“推理預(yù)期可及性”等新的范疇，對(duì)連續(xù)性概念進(jìn)行了更為深入的研究，探索了造成回指語(yǔ)差異的深層認(rèn)知和語(yǔ)用規(guī)律，更為詳盡地探討了回指語(yǔ)的非提取功能，提出了“參照點(diǎn)—域”的理論框架，對(duì)復(fù)雜的回指現(xiàn)象分析提供了更為合理的解釋依據(jù)[4]。

除此之外，相關(guān)研究還有劉國(guó)輝（2005）認(rèn)知推理在深層回指中的應(yīng)用研究。陳香蘭（2007）重新闡釋了異形回指和聯(lián)想回指理解的轉(zhuǎn)喻動(dòng)機(jī)，指出回指理解可以理解為是一種語(yǔ)用推理。王德亮（2010）從認(rèn)知圖示理論對(duì)回指現(xiàn)象進(jìn)行了分析，這種認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)理論的應(yīng)用可以解釋回指中的歧義問(wèn)題。劉禮進(jìn)（2011）運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論和可及性理論，解讀漢語(yǔ)會(huì)話中零回指現(xiàn)象。劉艷春（2014）從反諷效應(yīng)來(lái)探討除替代任務(wù)之外還具有其他功能的回指語(yǔ)的功能。

三、日語(yǔ)回指理論的認(rèn)知研究

日語(yǔ)語(yǔ)篇中承擔(dān)回指的主要表達(dá)形式為“それ”，指示詞回指研究多集中在“こそあ”之間的區(qū)別（孫穎：2014）[5]。佐久間鼎（1951）最早開(kāi)始“こそあど”的體系研究，并且把這一研究從絕對(duì)距離理論帶到了心理研究領(lǐng)域。三上章（1955）提出了兩種兩項(xiàng)對(duì)立理論，即反對(duì)“こそあ”三者平面對(duì)立，而是“こあ”“そこ”兩種兩項(xiàng)對(duì)立，并指出和人稱(chēng)指代分不開(kāi)的“そ”的間接回指用法。阪田雪子（1971）用距離理論來(lái)區(qū)分“こそあ”的使用問(wèn)題。久野暲（1973）則提出了區(qū)別于現(xiàn)場(chǎng)指示的對(duì)立概念，并用知識(shí)共有理論來(lái)區(qū)分“こそあ”三者之間的差異。崛口和吉（1978）根據(jù)“こそあ”的用法，歸納出“現(xiàn)場(chǎng)指示”“知覺(jué)指示”“觀念指示”“前后文指示”“絕對(duì)指示”5種用法，并且根據(jù)指稱(chēng)對(duì)象與自己的關(guān)系遠(yuǎn)近來(lái)更加立體地劃分指示詞的區(qū)別，使得其指示意義更加感性化[6]。正保勇（1981）在認(rèn)知空間領(lǐng)域中，用不同的“そ”區(qū)分聽(tīng)話人和說(shuō)話人指代的事物。神尾昭雄（1988）從認(rèn)知空間角度區(qū)分聽(tīng)話人和說(shuō)話人對(duì)“こそあ”三者不同的認(rèn)知范圍。金水敏（1992）則提出了說(shuō)話人中心理論，以說(shuō)話人的認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)為中心區(qū)分“こそあ”三者的不同指代用法。劉骉（2012）指出，前后文指示詞受到語(yǔ)篇類(lèi)型的制約，這種制約是源于聽(tīng)話人和說(shuō)話人所持有的信息量不同而產(chǎn)生的，因此指示詞的選擇和語(yǔ)篇構(gòu)造有不可分的聯(lián)系[7]。

四、討論

通過(guò)歸納認(rèn)知視角的中日回指理論，可以看出對(duì)回指現(xiàn)象的研究探討已經(jīng)成為中國(guó)和日本倍受廣泛關(guān)注的研究課題。同時(shí)，中日的研究理論都是基于歐美語(yǔ)言學(xué)理論而發(fā)展起來(lái)的，由于回指語(yǔ)的形式不同，兩國(guó)的回指研究又各具本國(guó)特色。整體而言，有關(guān)回指理論的研究文獻(xiàn)主要集中在語(yǔ)用學(xué)、歷史語(yǔ)言學(xué)、對(duì)比語(yǔ)言學(xué)和應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)的基礎(chǔ)之上，由于認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)是新興學(xué)科，所以用認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)方法對(duì)回指理論展開(kāi)的研究相對(duì)較少，主要都是從上世紀(jì)70年代開(kāi)始興起，這一點(diǎn)中日發(fā)展情況較為相似，可以看出回指研究作為語(yǔ)篇研究熱點(diǎn)問(wèn)題早已跨出文化、語(yǔ)言界限，成為全世界共同關(guān)注的課題，回指研究的認(rèn)知理論也適用于不同語(yǔ)言的研究。因此，根據(jù)本國(guó)語(yǔ)言特點(diǎn)，從更深層次的認(rèn)知、心理角度探討回指問(wèn)題及應(yīng)用問(wèn)題，將是現(xiàn)階段值得深入研究的方向。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳平.話語(yǔ)分析說(shuō)略[J].語(yǔ)言教學(xué)與研究，1987，（3）.

[2]徐赳赳.現(xiàn)代漢語(yǔ)聯(lián)想回指分析[J].中國(guó)語(yǔ)文，2005，（3）.

[3]許余龍.語(yǔ)篇回指的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)探索[J].外國(guó)語(yǔ)，2002，（1）.

[4]高衛(wèi)東.回指語(yǔ)的修辭性提取功能[J].解放軍外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（9）.

[5]孫穎.回指語(yǔ)“それ”的語(yǔ)篇功能分析[J].外語(yǔ)學(xué)刊，2014，（4）.

[6]崛口和吉.指示詞コ·ソ·ア考[A].日本文學(xué)·日本語(yǔ)5[C].1978.

[7] 劉驫.日本語(yǔ)と中國(guó)語(yǔ)の文脈指示詞の対立型と融合型——談話モデルによる分析をもとに[J].人間·環(huán)境學(xué)，2012，（12）.

（責(zé)任編輯：劉東旭）2015年11月第34卷第11期黑龍江教育學(xué)院學(xué)報(bào)Journal of Heilongjiang College of EducationNov.2015Vol.34 No.11