“一帶一路”建設(shè)視閾下西南四?。▍^(qū)、市）技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)及對策建議

趙菁奇，李本和

一、問題的提出

西南四?。▍^(qū)、市）被專家學(xué)者稱為“南絲綢之路”，包括廣西壯族自治區(qū)、云南省、四川省、重慶市。2013年12月，國家發(fā)改委和外交部舉行推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)座談會，隆重邀請西南四?。▍^(qū)、市）參加，可見其在“一帶一路”戰(zhàn)略中的重要地位。作為“一帶一路”的核心區(qū)域，西南四?。▍^(qū)、市）正在對接“一帶一路”戰(zhàn)略中積極尋找自己的功能定位，并將采取措施進(jìn)入實(shí)質(zhì)操作階段。重慶市在《貫徹落實(shí)國家“一帶一路”戰(zhàn)略和建設(shè)長江經(jīng)濟(jì)帶的實(shí)施意見》和2015年政府工作報(bào)告都提到要緊扣“一路一帶”建設(shè)，將重慶建成長江經(jīng)濟(jì)帶西部中心樞紐。四川省計(jì)劃打造成為國家實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略的重要交通樞紐和經(jīng)濟(jì)腹地，推動實(shí)施“251”三年行動計(jì)劃。云南省將自身定位為“一帶一路”的戰(zhàn)略支點(diǎn)和溝通南亞、東南亞國家的通道樞紐。廣西壯族自治區(qū)則著重于建設(shè) “一帶一路”有機(jī)銜接的重要門戶，力圖成為西南、中南開放發(fā)展新的戰(zhàn)略支點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新政策是一個(gè)國家或地區(qū)為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動、規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新行為而采取的各種直接的和間接的政策措施體系[1]。技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)屬于公共政策范疇，國內(nèi)外學(xué)者都有相對成熟的研究成果。國外代表性的研究著作有費(fèi)里德里希·C·J的《公共政策》[2]；伯特、亞當(dāng)·科尼利厄斯的《技術(shù)政策》[3]；Box、Louk 的《發(fā)展科學(xué)和技術(shù)政策》[4]，這些著作詳細(xì)介紹了技術(shù)創(chuàng)新政策評價(jià)的基本理論。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策的一般理論研究、具體技術(shù)創(chuàng)新政策及技術(shù)創(chuàng)新政策的比較研究相對比較成熟，傅家驥（1998）系統(tǒng)論述了技術(shù)創(chuàng)新過程、機(jī)制、要素及政策等內(nèi)容[5]；余志良、謝洪明（2003）提出了六種典型的技術(shù)創(chuàng)新政策工具[6]；陳向東、胡萍（2003）比較了中、美、韓、法四國技術(shù)創(chuàng)新政策的特點(diǎn)和效應(yīng)[7]。在關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的評價(jià)方面也取得了初步成果，陳勁、陳鈺芬設(shè)計(jì)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系[8]；張紅輝、許繼琴、劉尚海采用DEA分析法對寧波市的科技自主創(chuàng)新績效進(jìn)行了評價(jià)[9]；張凌、王為運(yùn)用集對分析方法，評價(jià)了黑龍江省的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果[10]。西南四?。▍^(qū)、市）是眾多大中型工業(yè)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動的集中地，近些年制定了一系列技術(shù)創(chuàng)新政策來推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。重慶市2009、2010年連續(xù)頒發(fā)了《重慶市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》和 《重慶市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，2013年又出臺了《重慶市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵(lì)的若干規(guī)定》；四川省有針對創(chuàng)新型企業(yè)的《創(chuàng)新型企業(yè)工作管理辦法》和《鼓勵(lì)企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的若干政策意見》，對科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資補(bǔ)助的資金管理也制定了辦法；云南省緊跟國家科技體制改革最新進(jìn)展，2 014年共制定技術(shù)創(chuàng)新政策8項(xiàng)，內(nèi)容涉及科技金融結(jié)合、吸引省外研發(fā)機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)落戶云南及科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面；廣西壯族自治區(qū)有針對專家學(xué)者的制度和資金管理辦法。從總體上看，這些技術(shù)創(chuàng)新政策在推動西南四?。▍^(qū)、市）科技創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級方面發(fā)揮了積極作用。但是，在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，有關(guān)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)方面的內(nèi)容還很少有人提及，針對西南四?。▍^(qū)、市）的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)的研究相對比較少。因此，為了更好地依據(jù)科技創(chuàng)新促進(jìn)這一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，還需要加強(qiáng)這方面的研究。本文在吸收和借鑒以上研究成果基礎(chǔ)上，采取定量方法研究和評價(jià)西南四省（區(qū)、市）的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果，存在問題及應(yīng)對措施，這對于四省（區(qū)、市）在“一帶一路”戰(zhàn)略中發(fā)揮有效作用有重大意義。一是結(jié)合國家實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略的大背景，力求對四?。▍^(qū)、市）技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行客觀公正的績效評價(jià)；二是在長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)背景下，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新政策績效評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)機(jī)制，為“一帶一路”沿線其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)提供示范性解決方案；三是開展技術(shù)創(chuàng)新政策績效評價(jià)，為技術(shù)創(chuàng)新政策調(diào)整、修正和終止提供重要的決策依據(jù)；四是開展對技術(shù)創(chuàng)新政策績效評價(jià)，有利于技術(shù)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，促進(jìn)“一帶一路”沿線地區(qū)的發(fā)展由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。

二、數(shù)據(jù)選取和灰色關(guān)聯(lián)度模型選擇

從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上講，技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果本質(zhì)上是投入產(chǎn)出活動。本文從技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出這兩方面來衡量技術(shù)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。

在評價(jià)主體選擇上，本文著重于大中型企業(yè)。實(shí)際上技術(shù)創(chuàng)新政策的評估涉及多個(gè)主體，包括政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校及科技中介組織等，因此，對技術(shù)創(chuàng)新政策的全面評估理應(yīng)是多角度的。由于2009年前后統(tǒng)計(jì)口徑相比差距較大，本文選擇從企業(yè)角度進(jìn)行評估。大中型工業(yè)企業(yè)以其可觀的從業(yè)人數(shù)、銷售收入和資產(chǎn)總額往往被認(rèn)為是一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的主體。所以本文的評價(jià)主體為西南四省（區(qū)、市）的大中型工業(yè)企業(yè)。

在評價(jià)內(nèi)容上，本文技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)包括大中型工業(yè)企業(yè)R＆D人員全時(shí)當(dāng)量、大中型工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額，選取這兩個(gè)指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)的母因素；選取大中型工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)、大中型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果評價(jià)的子因素。大中型工業(yè)企業(yè)R＆D人員全時(shí)當(dāng)量是國際上通用的用于比較科技人力投入的指標(biāo)，能基本反映企業(yè)對于研發(fā)人才的投入情況。大中型工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額，指大中型企業(yè)實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)總和，能直接反映企業(yè)對研發(fā)資金投入的多少。選擇發(fā)明專利申請量作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，主要考慮發(fā)明專利最能體現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，是較好反應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的可靠指標(biāo)，選擇申請量沒有選擇授權(quán)量是考慮到授權(quán)量有一定的滯后性。大中型工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)，主要反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與工業(yè)總產(chǎn)值的定量關(guān)系。新產(chǎn)品產(chǎn)值指標(biāo)反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平。為保持?jǐn)?shù)據(jù)的科學(xué)性和連貫性，筆者選取2007-2011年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及其他權(quán)威資料的數(shù)據(jù)，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，見表1。

表1 西南四省（區(qū)、市）技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比較指標(biāo)體系

在評價(jià)方法上，由于在實(shí)際研究中發(fā)現(xiàn)目前各?。▍^(qū)、市）的統(tǒng)計(jì)年鑒統(tǒng)計(jì)方法、指標(biāo)名錄不統(tǒng)一，口徑差別較大，針對這樣的指標(biāo)選擇合適的分析工具就變得很重要。研究系統(tǒng)的數(shù)理方法有回歸分析、方差分析、主成分分析和灰色關(guān)聯(lián)分析等，前三種要求有大量數(shù)據(jù)，且計(jì)算量大，而灰色系統(tǒng)理論恰好以“小樣本”、“貧信息”不確定系統(tǒng)為研究對象，其特點(diǎn)是“少數(shù)據(jù)建?！盵11]。技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出與產(chǎn)出數(shù)據(jù)受多種因素影響，比較符合灰色關(guān)聯(lián)分析方法的要求。因此，對技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)研究，選擇灰色系統(tǒng)關(guān)聯(lián)度理論是相較其他分析方法而言較為適合的分析工具。

結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的研究成果及西南三省一市的實(shí)際情況，選取母因素與子因素?cái)?shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2007-2011年)，根據(jù)灰色系統(tǒng)理論的關(guān)聯(lián)度分析方法，計(jì)算出西南四省（區(qū)、市）的技術(shù)創(chuàng)新母因素與子因素關(guān)聯(lián)度，如表2、3、4所示（表中括弧內(nèi)為排名）。

表2 西南四?。▍^(qū)、市）母因素與發(fā)明專利申請數(shù)關(guān)聯(lián)度表

表3 西南四?。▍^(qū)、市）母因素與工業(yè)總產(chǎn)值關(guān)聯(lián)度表

表4 西南四省（區(qū)、市）母因素與新產(chǎn)品產(chǎn)值關(guān)聯(lián)度表

三、西南四省（區(qū)、市）技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度分析

（一）大中型企業(yè)人力投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)比較分析

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新母因素與子因素的關(guān)聯(lián)度表可以看出：第一，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區(qū)大中型企業(yè)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量與發(fā)明專利申請量的關(guān)聯(lián)度分別為0.73,0.73,0.79,0.49。云南省最高，排第一名，重慶市、四川省并列第二名，廣西壯族自治區(qū)最低，說明云南的人力研發(fā)投入和專利申請量的關(guān)系密切，而廣西壯族自治區(qū)在研發(fā)人才投入方面和發(fā)明專利的申請數(shù)關(guān)聯(lián)度最小，一定程度上技術(shù)人力在發(fā)明專利上的影響發(fā)揮作用很小。第二，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區(qū)大中型企業(yè)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度依次為0.79,0.68,0.56,0.75，重慶市和廣西壯族自治區(qū)相當(dāng)，四川省次之，云南省最低，說明云南省的大中型企業(yè)的R&D人員和工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度不明顯。第三，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區(qū)大中型企業(yè)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度依次為0.76,0.78,0.71,0.85，廣西壯族自治區(qū)最高，云南最低，最高和最低之間相差0.14，差距不是很大，重慶市、四川省、云南省基本相當(dāng)，說明廣西壯族自治區(qū)的研發(fā)人員和新產(chǎn)品產(chǎn)值之間的關(guān)聯(lián)度較大。從數(shù)據(jù)分析來看，西南四?。▍^(qū)、市）大中型企業(yè)研發(fā)人力和新產(chǎn)品產(chǎn)值的關(guān)系還是很密切的。

（二）大中型研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)比較分析

第一，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區(qū)的大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與企業(yè)的專利申請量的關(guān)聯(lián)度分別是0.64、0.73、0.59和0.50，四川省排第一，重慶市、云南省、廣西壯族自治區(qū)位列第二、三、四名，第一名和第四名相差0.23，這在一定程度上說明廣西大中型企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出對發(fā)明專利的作用不是很明顯，在專利申請方面意識相對比較薄弱。第二，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區(qū)的大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)與工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度分別是0.93,0.65,0.75,0.87。重慶市排在第一位，廣西壯族自治區(qū)位居第二，云南省位居第三，四川省位居第四。數(shù)據(jù)說明重慶市大中型企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)對工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)系密切，關(guān)聯(lián)度最大，大中型企業(yè)對于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展作用較大。而四川省大中型企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)與工業(yè)總產(chǎn)值之間的關(guān)聯(lián)度較小，研發(fā)經(jīng)費(fèi)沒有有效促進(jìn)工業(yè)總產(chǎn)值的增加。第一名重慶市和最后一名四川省相差0.28，說明四個(gè)?。▍^(qū)、市）之間在大中型企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)和工業(yè)總產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度差距還是比較大的。第三，重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區(qū)的大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度分別是 0.68、0.83、0.62和0.75，四川省位居第一名，廣西壯族自治區(qū)排在第二，重慶市第三，云南省位居第四，說明四川省大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品產(chǎn)值關(guān)聯(lián)度較大，一定程度上也體現(xiàn)了R&D經(jīng)費(fèi)在提升企業(yè)核心競爭力上的重要作用。云南省雖位居第四卻和前三名差距也不是很大，說明四?。▍^(qū)、市）大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關(guān)系還是比較密切的。

（三）總體分析

第一，重慶市大中型企業(yè)的人力投入和資金投入都很好地發(fā)揮了作用，技術(shù)創(chuàng)新政策對大中型企業(yè)發(fā)展的推動作用較為明顯，尤其是其R&D經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益方面有一定貢獻(xiàn)。從四川省的大中型企業(yè)母因素和子因素關(guān)聯(lián)度數(shù)據(jù)來看，技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果相對較好，最明顯的是R&D經(jīng)費(fèi)支出與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關(guān)聯(lián)度最大，人力、財(cái)力投入和專利申請數(shù)的關(guān)聯(lián)度相等，較為欠缺的是R&D經(jīng)費(fèi)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用還不是很明顯，一些技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化水平有待提高。廣西壯族自治區(qū)除R&D經(jīng)費(fèi)和發(fā)明專利申請量的關(guān)聯(lián)度排在其他三?。ㄊ校┲笸?，其余指標(biāo)都處于中游位置。相比較而言，云南省的技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果就沒有其他三?。▍^(qū)、市）那樣好，云南省除了R&D人員全時(shí)當(dāng)量與發(fā)明專利申請量的關(guān)聯(lián)度位居四個(gè)省（區(qū)、市）首位外，其余指標(biāo)都在其他三?。▍^(qū)、市）之后。

四、西南四省（區(qū)、市）科技進(jìn)步監(jiān)測的綜合評價(jià)

根據(jù)科技部發(fā)展計(jì)劃司公布的科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告，從每年的《全國及各地區(qū)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測結(jié)果》[12]（2007-2011年）分析得出各省市科技進(jìn)步監(jiān)測相應(yīng)排序的最大序差（見表5）。

最大序差是根據(jù)綜合評估結(jié)果，某個(gè)指標(biāo)在一定時(shí)間段內(nèi)的最大指標(biāo)值與最小指標(biāo)值之差。其值小于等于1稱為穩(wěn)步發(fā)展，介于2與4之間稱為亞穩(wěn)步發(fā)展，等于或大于5的稱為跳躍式發(fā)展，有前跳和后跳兩種方式[13]。

表5 科技進(jìn)步監(jiān)測綜合評價(jià)最大序差

考察西南四?。▍^(qū)、市）的科技進(jìn)步環(huán)境，發(fā)現(xiàn)沒有處于穩(wěn)步發(fā)展的省（區(qū)、市），四?。▍^(qū)、市）的科技進(jìn)步環(huán)境都是升中有降，穩(wěn)中有升。除重慶市科技進(jìn)步環(huán)境在全國排名靠前外，其余三?。▍^(qū)）都處于全國中下游位置。從最大序差來看，重慶市和云南省處于跳躍式發(fā)展，前者尤其明顯，5年間浮動較大。四川省和廣西壯族自治區(qū)處于亞穩(wěn)步發(fā)展，在2006-2011年間科技進(jìn)步環(huán)境比較平穩(wěn)。

在全國科技活動投入排序中，廣西壯族自治區(qū)處于穩(wěn)步發(fā)展?fàn)顟B(tài)中，只是科技活動投入排名連續(xù)四年位居全國倒數(shù)第四名，2010年前進(jìn)一名。云南省和廣西壯族自治區(qū)情況相似，二者在科技活動投入在全國排名和最大序差上沒有什么差別。重慶市和四川省都處于亞穩(wěn)步發(fā)展?fàn)顟B(tài)，不同的是重慶市科技活動投入排名在上游，四川省在中游。

在科技活動產(chǎn)出排序中，四?。▍^(qū)、市）都屬于跳躍式發(fā)展，波動性較大，其中波動最大的屬四川省，后跳和前跳兼而有之，從中下游跳至中游。云南省、重慶市和廣西壯族自治區(qū)都處于跳躍式發(fā)展?fàn)顟B(tài)。重慶市和廣西壯族自治區(qū)發(fā)展?fàn)顟B(tài)一樣，不同的是重慶市一直在上游跳躍式發(fā)展，廣西壯族自治區(qū)在下游跳躍式發(fā)展。

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化排序中，四?。▍^(qū)、市）都沒有處于穩(wěn)步發(fā)展?fàn)顟B(tài)，都屬于跳躍式發(fā)展，重慶市和四川省屬于前跳，排名處于全國上游，云南省和廣西壯族自治區(qū)屬于后跳，處于全國中下游位置。

在科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展排名中，云南省處于穩(wěn)步發(fā)展?fàn)顟B(tài)，四川省、重慶市、廣西壯族自治區(qū)處于亞穩(wěn)步發(fā)展?fàn)顟B(tài)，值得注意的是，四?。▍^(qū)、市）在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指標(biāo)上在全國的排名都處于中下游狀態(tài)。

五、關(guān)于提升西南四?。▍^(qū)、市）技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施效果的對策建議

從目前國內(nèi)“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施情況來看，西南四省（區(qū)、市）都在積極對接“一帶一路”建設(shè)，但在依靠技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方面的具體操作措施還顯得比較少，應(yīng)從企業(yè)、人才、政府、市場等構(gòu)成要素方面采取有效措施，以積極推進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策體系建設(shè)。

（一）持續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新資金投入，發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體作用

高強(qiáng)度的技術(shù)創(chuàng)新投入是世界創(chuàng)新型國家的共同特征，也是一個(gè)國家或地區(qū)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的一個(gè)有效途徑。從以上數(shù)據(jù)分析可以看出，技術(shù)創(chuàng)新投入能在一定程度上有效提高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的水平。從前文提到的技術(shù)創(chuàng)新投入在資金方面的數(shù)據(jù)來看，西南四省（區(qū)、市）的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度近5年數(shù)據(jù)（2013年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度重慶市、四川省、云南省、廣西壯族自治區(qū)依次為1.39%，1.52%，0.65%，0.68%，0.75%）[14]， 除云南省和廣西壯族自治區(qū)持續(xù)增加外，重慶市和四川省出現(xiàn)下降現(xiàn)象。在技術(shù)創(chuàng)新的資金投入上建議：介于西南四省（區(qū)、市）財(cái)力相對薄弱的情況，應(yīng)加大中央轉(zhuǎn)移支付力度[15]，減緩當(dāng)?shù)刎?cái)政科技撥款的壓力，四省市應(yīng)在3月底發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》的宏觀指導(dǎo)下，在下一步制定的技術(shù)創(chuàng)新政策中加大對區(qū)域科技創(chuàng)新的投入；同時(shí)適時(shí)對R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金使用效益進(jìn)行評估，監(jiān)測其效益走向，對下一步配置資源起導(dǎo)向作用；引用中關(guān)村、武漢東湖、上海張江示范區(qū)及合蕪蚌試驗(yàn)區(qū)先進(jìn)的企業(yè)財(cái)稅激勵(lì)政策，學(xué)習(xí)蘇州工業(yè)園在國際合作方面的經(jīng)驗(yàn)，在擴(kuò)大政府投入資金的同時(shí)還是要加大企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的投入。在擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新資金投入的同時(shí)也需要避免持續(xù)增加R&D經(jīng)費(fèi)投入而產(chǎn)生的邊際遞減效應(yīng)，防止 “拉弗曲線”拐點(diǎn)的提早出現(xiàn)。

（二）持續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新人力投入，發(fā)揮人才在技術(shù)創(chuàng)新中的決定性作用

在現(xiàn)代社會，人力資源是企業(yè)國際化和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品市場化的關(guān)鍵因素，“一帶一路”戰(zhàn)略的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)離不開人才隊(duì)伍建設(shè)。西南四省（區(qū)、市）要想實(shí)現(xiàn)自身在“一帶一路”戰(zhàn)略中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，首先要成為人才高地。從以上數(shù)據(jù)分析也可已看出，西南四?。▍^(qū)、市）在人力方面的投入也不近人意，從2009-2013年《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》投入與技術(shù)創(chuàng)新的R&D研究人員來看，2007-2011年每萬人R&D人員全時(shí)當(dāng)量除重慶市和四川省排名居于中游外，云南省和廣西壯族自治區(qū)連續(xù)5年都處于倒數(shù)第幾名；從R&D人員全時(shí)當(dāng)量增長率來看，重慶市增幅緩慢，2009年滑落至全國倒數(shù)第三名，四川省甚至出現(xiàn)兩年的負(fù)增長，為倒數(shù)第一名，云南省增長率也處于全國下游位置，只有廣西壯族自治區(qū)在2009-2011年增長率位于全國前十。對于四省（區(qū)、市）而言，要積極培養(yǎng)自己的人才，同時(shí)要引進(jìn)高層次人才，在引進(jìn)的同時(shí)著重于留住人才。這里的人才除了技術(shù)創(chuàng)新投入的人力以外，還包括西南四?。▍^(qū)、市）參與“一帶一路”建設(shè)的企業(yè)家、相關(guān)政府官員及其他從業(yè)人員。政府官員和企業(yè)家應(yīng)在開放意識、冒險(xiǎn)精神和市場化程度上向東部沿海省市學(xué)習(xí)，要培養(yǎng)市場的意識，提高創(chuàng)新的能力。企業(yè)處在市場一線，要善于發(fā)現(xiàn)區(qū)域的人才資源優(yōu)勢，幫助政府實(shí)現(xiàn)人才資源優(yōu)勢發(fā)揮的最大化。對于投入技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)人才，政府在技術(shù)創(chuàng)新資金投入的前提下讓企業(yè)家在一線去挖掘，對于產(chǎn)業(yè)人才的培養(yǎng)與使用要有前瞻性制度設(shè)計(jì)，用優(yōu)惠政策吸引人才投入到“一帶一路”建設(shè)中，用市場機(jī)制發(fā)現(xiàn)領(lǐng)軍人物，從國家和地方政府層面為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)人才投入更多的安全保障。政府官員、企業(yè)家和技術(shù)創(chuàng)新專業(yè)人才要發(fā)揮在“一帶一路”戰(zhàn)略中的相互協(xié)同作用，要圍繞著區(qū)域科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級形成良好的合作機(jī)制。

（三）持續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新中政府資金投入，發(fā)揮政策的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)作用

除發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體作用外，地方政府無疑是推進(jìn)“一帶一路”的關(guān)鍵力量，對于“一帶一路”中技術(shù)創(chuàng)新成果的落地具有舉足輕重的作用。地方政府要主動結(jié)合國家戰(zhàn)略，發(fā)揮比較優(yōu)勢，找準(zhǔn)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新成果的突破口。云南省應(yīng)在孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊上發(fā)力，廣西壯族自治區(qū)應(yīng)圍繞東盟十國做文章，重慶市、四川省可以科技創(chuàng)新推動特色旅游、文化產(chǎn)業(yè)、民俗與古村落保護(hù)與發(fā)展；政府應(yīng)以科技市場需求為導(dǎo)向，制定引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，企業(yè)自身也要制定面向“一帶一路”的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略[16]；政府要充分考慮到國際合作對象在資源稟賦、產(chǎn)業(yè)技術(shù)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的互補(bǔ)性，避免“中熱外冷”；西南四?。▍^(qū)、市）應(yīng)根據(jù)自己的資源稟賦建立省（區(qū)、市）科技創(chuàng)新聯(lián)動協(xié)調(diào)機(jī)制，避免“各自為戰(zhàn)”，嚴(yán)防“行政區(qū)劃式”的發(fā)展方式，要促進(jìn)區(qū)域內(nèi)技術(shù)貿(mào)易、生產(chǎn)和人員要素的自由流動和優(yōu)化配置；在區(qū)域的功能定位和產(chǎn)業(yè)競爭中，要防止重復(fù)建設(shè)以及低水平的惡性競爭，各?。▍^(qū)、市）要形成互補(bǔ)合作的關(guān)系，更好發(fā)揮政府的作用。借助重慶市沙坪壩區(qū)和成都市科技創(chuàng)新型試點(diǎn)市的豐富科技資源。鑒于高技術(shù)企業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)及就業(yè)的高度關(guān)聯(lián)性[17]，以兩地為動力，引導(dǎo)云南和廣西發(fā)展低耗能的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

（四）持續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新中的國際合作，發(fā)揮市場對科技資源的優(yōu)化配置作用

“一帶一路”愿景與行動提出的一條共建原則就是堅(jiān)持市場運(yùn)作。目前，廣西壯族自治區(qū)、云南省積極發(fā)展與東盟國家的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。在長江中上游地區(qū)和俄羅斯伏爾加河沿岸聯(lián)邦區(qū)合作機(jī)制（簡稱中俄“兩江地區(qū)”合作）中，西南四省（區(qū)、市）的重慶市和四川省都在其中。我國與歐洲的8個(gè)貨運(yùn)班列中，重慶市和四川省就有兩個(gè)班列通向歐洲，分別是中歐班列重慶-杜伊斯堡和成都-羅茲。結(jié)合這些有利條件，在目前合作基礎(chǔ)上，四?。▍^(qū)、市）政府應(yīng)制定針對東盟和俄羅斯等地區(qū)和國家的區(qū)域科技創(chuàng)新規(guī)劃，積極培育科技創(chuàng)新市場體系，積極推進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，同時(shí)針對科技創(chuàng)新企業(yè)制訂并完善鼓勵(lì)措施，讓企業(yè)盡快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。政府應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門為企業(yè)尤其是大中型企業(yè)提供市場咨詢，嘗試用多種途徑為企業(yè)“走出去”牽線搭橋，適當(dāng)情況下可以向長三角地區(qū)學(xué)習(xí)一些成功經(jīng)驗(yàn)。加強(qiáng)市場培訓(xùn)，讓企業(yè)盡可能了解自身所投資的環(huán)境和努力方向，同時(shí)企業(yè)也要加強(qiáng)走出去的意識，開創(chuàng)市場引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)的局面。盡可能發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和大中型企業(yè)在“兩江地區(qū)”合作機(jī)制中的主體作用，提升長江經(jīng)濟(jì)帶和“一帶一路”中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

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