博弈論視角下生態(tài)補償探析——基于青海省主體功能區(qū)

孫喜濤

一、主體功能區(qū)規(guī)劃及青海省主體功能區(qū)定位

主體功能區(qū)規(guī)劃指依據(jù)區(qū)域發(fā)展基礎(chǔ)、資源環(huán)境承載能力以及在不同層次區(qū)域中的戰(zhàn)略地位等，對區(qū)域發(fā)展理念、方向和模式等進行類型化的政策和制度。國務(wù)院《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》中明確將國土空間劃分為優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)四類主體功能區(qū)。主體功能區(qū)規(guī)劃是我國國土空間開發(fā)的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和約束性規(guī)劃，是深入貫徹落實黨的十八大精神關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的重大戰(zhàn)略舉措，對于協(xié)調(diào)人口、經(jīng)濟和資源生態(tài)環(huán)境，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長，維護社會和諧穩(wěn)定，實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會及社會主義現(xiàn)代化建設(shè)長遠(yuǎn)目標(biāo)，具有重要戰(zhàn)略意義。

二、生態(tài)補償?shù)牟┺姆治?/h2>

（一）問題的提出

青海地處世界第三極,是“三江源頭”、“中華水塔”，是維系中下游地區(qū)生態(tài)安全的天然綠色屏障。根據(jù)《青海省主體功能區(qū)規(guī)劃》安排，青海省域限制開發(fā)區(qū)域占全省國土面積的58.79%，禁止開發(fā)區(qū)域占31.03%，二者合計占比達(dá)89.82%。這表明青海省應(yīng)限制大規(guī)模高強度的工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)，承擔(dān)起生態(tài)環(huán)境保護的主要責(zé)任，因為這不僅關(guān)系到青海的自身發(fā)展，還關(guān)系到全國的可持續(xù)發(fā)展和中華民族的長遠(yuǎn)發(fā)展。探索對青海生態(tài)補償?shù)谋匾?，使其在實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展的同時，更好地為全國提供生態(tài)服務(wù)功能，對我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施意義重大。生態(tài)補償涉及生態(tài)功能區(qū)與生態(tài)受益區(qū)的利益協(xié)調(diào)，實際上是一場雙方的利益博弈?；诖耍疚臄M通過博弈理論相關(guān)原理，模型化主體功能區(qū)利益相關(guān)者的補償機理，為生態(tài)補償機制的實施提供理論依據(jù)。

（二）智豬博弈的基本模型

博弈論(Game Theory)，也稱為對策論，或賽局理論，是研究多個個體或團隊之間在特定條件制約下的對局中利用相關(guān)方的策略，而實施對應(yīng)策略的理論，現(xiàn)已成為經(jīng)濟學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)分析工具之一。

為分析方便，我們將青海主體功能區(qū)簡稱為生態(tài)區(qū)，將中下游經(jīng)濟發(fā)達(dá)受益地區(qū)簡稱為受益區(qū)。前文提到，生態(tài)區(qū)極其重要的生態(tài)地位加之經(jīng)濟財力有限引致生態(tài)建設(shè)與保護機會成本巨大，我們假設(shè)該生態(tài)環(huán)境保護的成本為6個單位（為便于模型化分析問題，此處所列數(shù)值為相對數(shù)，其相對大小代表了博弈方的相對收益或成本，下同）。而作為輻射受益區(qū)，總體經(jīng)濟相對發(fā)達(dá)，政府財力充足，居民基本生活需求得到滿足后，對諸如清潔的空氣、良好的水質(zhì)、怡人的自然景觀等更好的生態(tài)環(huán)境有更高的支付意愿。給定這個條件，我們假設(shè)受益區(qū)從良好的生態(tài)環(huán)境中得到10個單位的效用，生態(tài)區(qū)得到5個單位的效用。

生態(tài)區(qū)有兩種策略選擇，一種策略是重點進行生態(tài)保護，另一種策略是重點進行經(jīng)濟開發(fā)，即忽視生態(tài)保護。受益區(qū)也有兩種策略選擇，即對生態(tài)保護區(qū)進行生態(tài)補償或者選擇不補償以免費搭生態(tài)效益的便車。雙方博弈的收益矩陣如下。

生態(tài)區(qū)-受益區(qū)博弈的收益矩陣

收益矩陣中數(shù)字表示的是生態(tài)區(qū)和受益區(qū)享受到的生態(tài)服務(wù)的效用，或者滿意程度。具體分析如下:

(-1, 10)表示的是受益區(qū)不對享受到的生態(tài)服務(wù)進行補償，而生態(tài)區(qū)付出巨大成本進行生態(tài)環(huán)境建設(shè)時雙方的收益。此時受益區(qū)對零成本享受到的生態(tài)效益最為滿意，得到10單位的效用；雖然生態(tài)區(qū)也從生態(tài)環(huán)境中得到5個單位的收益，但由于獨自承擔(dān)生態(tài)保護6個單位的成本，且收益被他人無償享用，總體滿意度很低，效用為負(fù)值。

(5, 4)表示的是相反的情況，受益區(qū)補償生態(tài)保護的所有費用時雙方的收益。此時雙方均享受到生態(tài)環(huán)境的效益，生態(tài)區(qū)得到5個單位的效用值，受益區(qū)得到10個單位的效用值。受益區(qū)支付6個單位的成本后，最終收益為4個單位效用值。

(2, 7)表示的是雙方同時出資保護環(huán)境的情況。此時雙方也均可享受到生態(tài)環(huán)境的效益，但要扣除共同分?jǐn)偟纳鷳B(tài)保護成本。經(jīng)試驗，雙方如何分?jǐn)偝杀静挥绊懡Y(jié)果分析，此處不妨假定雙方平均分?jǐn)偝杀?，即各自承?dān)3個單位的成本。最終，生態(tài)區(qū)得到2個單位的效用值，受益區(qū)得到7單位的效用值。

(0, 0)表示的則是極端情況。此時受益區(qū)不進行生態(tài)補償，生態(tài)區(qū)也不去提供生態(tài)服務(wù)，最終兩者從生態(tài)環(huán)境中得到的效用值均為0。

從收益矩陣中可以看出，該博弈實際是一場生態(tài)環(huán)境保護的智豬博弈。運用畫線法，收益矩陣顯示生態(tài)區(qū)存在一個占優(yōu)策略，即不論受益區(qū)補償與否，生態(tài)區(qū)的占優(yōu)策略都是不保護。因為兩種情況下理性選擇不保護得到的收益都比選擇保護時得到的收益高（5大于2，0大于-1）。當(dāng)生態(tài)區(qū)選定占優(yōu)策略時，受益區(qū)的最優(yōu)選擇是進行生態(tài)補償，因為此時得到的效用值為4，大于不保護的效用值0。由于受益區(qū)是在給定生態(tài)區(qū)的最優(yōu)選擇后做的最佳選擇，因此該均衡是一個納什均衡，均衡結(jié)果為（保護，不保護），也就是說要由經(jīng)濟受益區(qū)出資來保護生態(tài)環(huán)境，這時沒有人會去主動打破這種均衡。

三、結(jié)論及建議

智豬博弈分析的納什均衡結(jié)果表明，鑒于生態(tài)資源的外部性，經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)對諸如青海省這樣的生態(tài)重點保護區(qū)進行生態(tài)建設(shè)補償，實際上更符合自身的利益訴求。2012年，十八大報告專門將生態(tài)文明建設(shè)獨立成篇，特別提出建立生態(tài)補償制度，也彰顯出生態(tài)補償?shù)闹匾浴?/p>

從經(jīng)濟學(xué)原理看，生態(tài)環(huán)境具有外部性，生態(tài)補償機制問題實質(zhì)是通過制度產(chǎn)權(quán)安排探求生態(tài)環(huán)境外部性的內(nèi)部化途徑問題。綜合上述智豬博弈分析結(jié)果及各研究成果，本文擬提出建立橫向與縱向轉(zhuǎn)移支付兩條生態(tài)補償?shù)缆返恼呓ㄗh，并完善相關(guān)法律保障措施。

（一）建立省際生態(tài)補償共同基金，探索橫向轉(zhuǎn)移支付模式

納什均衡結(jié)果表明，經(jīng)濟受益發(fā)達(dá)省區(qū)應(yīng)從自身利益出發(fā)積極探尋省際之間的橫向生態(tài)補償機制。借鑒德國以州際財政平衡基金模式實現(xiàn)橫向轉(zhuǎn)移的方法，建議通過依靠流域內(nèi)地區(qū)政府間的合作，建立流域區(qū)際民主協(xié)商制度，實現(xiàn)生態(tài)保護外部效應(yīng)的內(nèi)部化。具體實施，可于青海生態(tài)環(huán)境建設(shè)區(qū)與東部中下游受益省區(qū)之間建立省際生態(tài)補償共同基金，由受益區(qū)政府與居民直接向生態(tài)保護區(qū)政府和居民給予資金補償。該基金通過橫向轉(zhuǎn)移支付方式實現(xiàn)生態(tài)在省際同級次政府區(qū)域間的有效交換，改善與協(xié)調(diào)不同地區(qū)間既得利益格局。該基金可采取準(zhǔn)市場模式運作，由相關(guān)地方政府聯(lián)合招標(biāo)，通過計劃與市場兩種手段，以“抽肥補瘦、共擔(dān)責(zé)任”為原則，委托公司進行生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，并嚴(yán)格應(yīng)用于綠色項目，共同聘任管理經(jīng)營者，合力決定重大的生態(tài)產(chǎn)業(yè)投資事項，同時避免體現(xiàn)單一政府、公司或組織意志，保證資金投入的準(zhǔn)確性和有效性，實現(xiàn)生態(tài)基金的長期穩(wěn)定與保值增值。

（二）完善政府生態(tài)稅收體系，強化縱向轉(zhuǎn)移支付力度

政府縱向轉(zhuǎn)移支付的主要理論依據(jù)是征收庇古稅。通過對污染產(chǎn)品征稅，使污染環(huán)境的外部成本轉(zhuǎn)化為內(nèi)在稅收成本，使外部性內(nèi)部化。我國現(xiàn)行稅收體系中庇古稅主要有:流通稅（如消費稅、資源稅）、行為稅（如土地增值稅、城市維護建設(shè)稅）和所得稅。建議通過合理征收庇古稅完善現(xiàn)行縱向轉(zhuǎn)移支付制度，解決地方政府生態(tài)補償資金不足的問題。具體可探索開征一些針對青海生態(tài)環(huán)境的綠色稅種，如水資源稅和碳稅等，并由從量征收改為按占有資源量或從價征收；積極推動土地出讓金制度改革，比如將一定比例的出讓金作為生態(tài)補償資金支出，由中央和地方政府共享，既可以在一定程度上彌補青海地方政府生態(tài)事權(quán)與財力的不匹配問題，又可以強化中央政府的轉(zhuǎn)移支付以及對三江源重點流域的生態(tài)補償能力；依據(jù)青海高原特征將海拔、國土面積、生態(tài)功能區(qū)、現(xiàn)代化指數(shù)、農(nóng)牧民比例等相關(guān)生態(tài)補償因素納入轉(zhuǎn)移支付體系，擴大支付比例。

（三）構(gòu)建和完善生態(tài)建設(shè)補償法律法規(guī)體系

上述建立生態(tài)橫向、縱向轉(zhuǎn)移支付制度需要以立法的形式統(tǒng)籌規(guī)范生態(tài)補償行為，完善相關(guān)配套法律體系。建議嚴(yán)格按照“誰受益、誰補償”的原則，在環(huán)境法中增設(shè)生態(tài)補償制度內(nèi)容，使污染物的排放者、資源產(chǎn)品的消費者和生態(tài)環(huán)境的受益者，均對生態(tài)環(huán)境的自身價值予以補償，以體現(xiàn)消費者最終承擔(dān)和受益者負(fù)擔(dān)兩個符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟規(guī)則的基本準(zhǔn)則，增強環(huán)境保護法的普適性。針對諸如青海這樣重要的生態(tài)地域制定生態(tài)補償?shù)淖匀毁Y源單行法，明確地方政府職責(zé)和權(quán)力，就生態(tài)補償?shù)哪康?、方針、原則、重要措施、主體和對象、生態(tài)效益的評估、方式和標(biāo)準(zhǔn)、補償額的確定以及如何協(xié)調(diào)青海生態(tài)地區(qū)與其他區(qū)域的關(guān)系、如何使生態(tài)補償制度在確保全國公正的前提下實現(xiàn)局部公正等方面作詳細(xì)的規(guī)定，使之更具操作性和科學(xué)性。加強和完善聽證制度，建立高效的環(huán)保立法、司法和監(jiān)督機制，強化監(jiān)督，嚴(yán)格處罰違規(guī)行為，真正反映利益相關(guān)者訴求，為省際橫向轉(zhuǎn)移支付和國家縱向轉(zhuǎn)移支付生態(tài)補償工作奠定法制化、規(guī)范化、制度化、科學(xué)化保障，提高制度執(zhí)行力。