洛克菲勒兄弟基金會(huì)的治理之道

徐會(huì)壇

只有開放，敢于冒險(xiǎn)，不斷創(chuàng)新，嘗試一些未經(jīng)嘗試的新模式，且始終不忘責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，我們才將最終找到能夠產(chǎn)生最大影響力的慈善解決方案

斯蒂芬·漢茲（Stephen B. Heintz）：洛克菲勒兄弟基金會(huì)總裁

《中國(guó)慈善家》：你擔(dān)任洛克菲勒兄弟基金會(huì)總裁至今已經(jīng)15年。在洛克菲勒兄弟基金會(huì)中，你的角色和職責(zé)具體是怎樣的？

斯蒂芬·漢茲：洛克菲勒兄弟基金會(huì)的總裁即首席執(zhí)行官，全面負(fù)責(zé)基金會(huì)的管理，包括項(xiàng)目或機(jī)構(gòu)資助和捐贈(zèng)基金的投資監(jiān)管等。我向理事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的理事會(huì)匯報(bào)工作，他們對(duì)我的工作進(jìn)行評(píng)估和問(wèn)責(zé)。理事會(huì)雇傭我，同時(shí)也有權(quán)力解雇我。

我們的理事長(zhǎng)是洛克菲勒家族的第六代成員，在基金會(huì)治理方面非?；钴S。在她領(lǐng)導(dǎo)下的理事會(huì)制定基金會(huì)的總體制度政策和戰(zhàn)略規(guī)劃，包括資助政策、捐贈(zèng)基金的管理制度及其他。但是，一般而言，所有這些制度政策和戰(zhàn)略規(guī)劃都是管理團(tuán)隊(duì)提議，然后由我轉(zhuǎn)達(dá)給理事會(huì)，最后由理事會(huì)會(huì)議討論通過(guò)。按照基金會(huì)的章程，作為首席執(zhí)行官，我有相當(dāng)?shù)臋?quán)力可以批準(zhǔn)資助和管理人力資源等，除非是特別大額度的資助或者我們主動(dòng)希望尋求理事會(huì)的建議，因?yàn)槲覀冇幸粋€(gè)非常專業(yè)和有智慧的理事會(huì)，我們經(jīng)常咨詢其意見。

《中國(guó)慈善家》：除了是總裁，你還是洛克菲勒兄弟基金會(huì)的理事。在參與理事會(huì)會(huì)議時(shí)，你如何平衡這兩個(gè)角色？

斯蒂芬·漢茲：我個(gè)人認(rèn)為，我的首要身份是首席執(zhí)行官。雖然我也是理事會(huì)的理事，但是在理事會(huì)會(huì)議上，我努力確保理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)地位和真正獨(dú)立?？梢赃@么說(shuō)，（在角色發(fā)生沖突時(shí)）我會(huì)選擇退一步考慮并且首先堅(jiān)持首席執(zhí)行官的職責(zé)。在洛克菲勒兄弟基金會(huì)，管理團(tuán)隊(duì)與理事會(huì)的關(guān)系非常緊密，因此，我們幾乎每一次都能達(dá)成共識(shí)。作為理事會(huì)的理事，我還沒有遇到過(guò)我的投票與大多數(shù)理事的投票相悖的情況。

《中國(guó)慈善家》：當(dāng)基金會(huì)理事會(huì)與管理團(tuán)隊(duì)的意見不一致時(shí)，你是怎么處理的？可否舉一個(gè)具體的案例談?wù)劊?/p>

斯蒂芬·漢茲：幾年前，我們的一位項(xiàng)目主管提議資助印度的一個(gè)項(xiàng)目。我們把這個(gè)提議提交給了理事會(huì)。我們不是必須這樣做，但是我們認(rèn)為把它提交給理事會(huì)進(jìn)行審查并獲得回饋是有益處的，因?yàn)槲覀儚膩?lái)沒有資助過(guò)類似的項(xiàng)目。其中一位理事，他是一名前美國(guó)外交官，曾在印度擔(dān)任大使，他就我們的提議提出了非常尖銳的問(wèn)題，引發(fā)了理事會(huì)的辯論，氣氛一度相當(dāng)緊張。

當(dāng)時(shí)，我和那位項(xiàng)目主管也認(rèn)識(shí)到，那位理事提出的問(wèn)題非常重要，但是我們確實(shí)無(wú)法給出完滿的回答。于是，我們說(shuō)，這樣吧，今天先不做決定，讓我們回去就你提出的這些問(wèn)題進(jìn)行更充分調(diào)研，然后再把最終的方案重新提交給理事會(huì)進(jìn)行決策。

結(jié)果是，那位理事是對(duì)的，經(jīng)過(guò)進(jìn)一步調(diào)研之后，我們發(fā)現(xiàn)那個(gè)項(xiàng)目確實(shí)不適合我們資助，所以我們最后向理事會(huì)匯報(bào)說(shuō)，那個(gè)資助提議決定不做了。這是一個(gè)說(shuō)明理事會(huì)作用的非常好的例子，從這個(gè)例子里，我也希望管理團(tuán)隊(duì)能夠?qū)W會(huì)更理性地回應(yīng)理事會(huì)的意見。

我認(rèn)為，開誠(chéng)布公和相互信任是處理意見分歧的基礎(chǔ)。如果你付出了時(shí)間和努力去發(fā)展和維持與理事會(huì)的良好關(guān)系，你就能夠?qū)I(yè)而有建設(shè)性地處理意見不一的情況。這要求把理事會(huì)視作重要的盟友，而非管理上的障礙。不但要在每年3次的理事會(huì)會(huì)議上進(jìn)行有效溝通，還需要有一套貫穿全年的、開放的日常溝通機(jī)制。例如，我會(huì)盡量一對(duì)一地和包括理事長(zhǎng)在內(nèi)的每一位理事一年會(huì)見幾次，了解他們對(duì)基金會(huì)工作的評(píng)價(jià)，詢問(wèn)他們的批評(píng)意見和建議，然后在日常通過(guò)定期郵件進(jìn)行跟進(jìn)和反饋，并且在每一次理事會(huì)會(huì)議上都非常詳細(xì)地進(jìn)行報(bào)告。

《中國(guó)慈善家》：在推動(dòng)理事積極參與理事會(huì)會(huì)議討論以提升理事會(huì)的活力和成效方面，作為洛克菲勒兄弟基金會(huì)的總裁，你有何經(jīng)驗(yàn)可以分享？

斯蒂芬·漢茲：在我看來(lái)，其中一個(gè)提升理事參與理事會(huì)會(huì)議討論積極性的方法是邀請(qǐng)理事們?nèi)?shí)地考察基金會(huì)資助的項(xiàng)目。例如，我們每隔幾年就會(huì)組織理事們來(lái)一次中國(guó)，親眼看一看我們基金會(huì)在中國(guó)開展的工作。我們會(huì)向他們介紹我們?cè)诋?dāng)?shù)氐氖苤M織或機(jī)構(gòu)，去實(shí)地看看它們?cè)谧鲂┦裁?，有何成效。我們還會(huì)向他們引薦當(dāng)?shù)氐恼賳T、學(xué)者、其他慈善家等，讓他們能夠真正深入地考察我們?cè)谥袊?guó)資助的項(xiàng)目。

我們還會(huì)每年先后向理事們發(fā)放3本厚達(dá)250頁(yè)左右的資料，信息量非常大。讓人欣慰的是，我們的大多數(shù)理事都能夠讀完這些資料中的大部分內(nèi)容。但是，書面資料的效果始終有限，實(shí)地考察工作、親自和受助者接觸才是基本的。

《中國(guó)慈善家》：洛克菲勒兄弟基金會(huì)是如何招募新理事的？

斯蒂芬·漢茲：我認(rèn)為，基金會(huì)首席執(zhí)行官首先要做的就是協(xié)助建立一個(gè)強(qiáng)大、能干且高效的理事會(huì)。這個(gè)理事會(huì)的成員需要有能力，有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備，能夠給出專業(yè)的意見，還要有時(shí)間來(lái)有效地參與基金會(huì)的治理。這意味著這個(gè)理事會(huì)必須是多元的，由來(lái)自各個(gè)領(lǐng)域的、經(jīng)驗(yàn)豐富的成員組成。

在洛克菲勒兄弟基金會(huì)，我們有一個(gè)理事提名委員會(huì)，里面既有洛克菲勒家族的成員，也有非家族成員。我參加這個(gè)委員會(huì)的會(huì)議，但是不具有投票權(quán)。每當(dāng)我們有理事即將任滿時(shí)，我就會(huì)向理事提名委員會(huì)匯報(bào)說(shuō)，我們有某某理事即將任滿，需要遴選新的理事來(lái)補(bǔ)缺，我建議的候選人有哪些。理事提名委員會(huì)增補(bǔ)一些候選人后，會(huì)匯總一份總的候選人名單，然后按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)去逐一整理他們的資料，包括簡(jiǎn)介、簡(jiǎn)歷、媒體形象等等。

我們明年需要新選3名理事，但是我們現(xiàn)在的名單中已有25位候選人。理事提名委員會(huì)今年11月將向理事會(huì)提交提名報(bào)告并初選出一些候選人來(lái)。但是，在這次會(huì)議上，理事會(huì)將只是討論而不做決策，決策在明年3月的理事會(huì)會(huì)議上才會(huì)最終進(jìn)行。

這樣做的目的是希望中間留一段時(shí)間讓理事們有機(jī)會(huì)通過(guò)見面交談等方式進(jìn)一步了解候選人的情況，因?yàn)槌四芰Αr(shí)間等因素之外，候選人的個(gè)性和價(jià)值觀也至關(guān)重要。在責(zé)任感和價(jià)值觀都相互認(rèn)可的前提下，理事會(huì)在意見產(chǎn)生分歧時(shí)才有可能重新形成共識(shí)。

所以，我常常在理事會(huì)上說(shuō)，理事提名委員會(huì)實(shí)際上是理事會(huì)最重要的專業(yè)委員會(huì)，因?yàn)樗玛P(guān)基金會(huì)治理主體的成員變動(dòng)。

《中國(guó)慈善家》：洛克菲勒兄弟基金會(huì)又是如何幫助新理事融入理事會(huì)的？

斯蒂芬·漢茲：我們理事的一個(gè)任期是3年，每一個(gè)任期滿了之后都需要重新參加選舉，最多不得連任超過(guò)3屆。我們按照任期把理事分成3組，這樣做的目的是確保理事會(huì)能夠良好地循環(huán)，不會(huì)出現(xiàn)所有或大部分理事都同時(shí)任期滿而退出的情況。也就是說(shuō)，每次理事會(huì)成員變動(dòng)，都能夠保證有大約三分之二的舊理事在，他們能夠幫助新加入的理事了解理事會(huì)的工作、融入理事會(huì)。這對(duì)于保持理事會(huì)價(jià)值觀和歷史回憶的連續(xù)性至關(guān)重要。

《中國(guó)慈善家》：加入理事會(huì)后，一些理事可能會(huì)因事務(wù)繁忙而無(wú)法安排足夠的時(shí)間參加理事會(huì)會(huì)議及其他重要活動(dòng)。洛克菲勒兄弟基金會(huì)是否遇到過(guò)這種情況？你們是怎么處理的？

斯蒂芬·漢茲：我們遇到的最大的問(wèn)題莫過(guò)于此，也就是說(shuō)我們的很多理事都是大忙人，在理事會(huì)之外還有大量其他事務(wù)要去處理，這導(dǎo)致他們常常無(wú)法參與理事會(huì)會(huì)議或其他重要活動(dòng)。而我們想要的是一個(gè)積極的、參與度高的而非消極的理事。

我們發(fā)現(xiàn)某位理事出現(xiàn)這樣的情況時(shí)，我和理事長(zhǎng)會(huì)單獨(dú)找到他面談，說(shuō)某某先生，你的參與度低于我們的期望值，我們來(lái)談?wù)劙?，你有沒有辦法改變目前這種狀況？如果沒有，我們恐怕就得建議你在這個(gè)任期滿了之后退出理事會(huì)了。

《中國(guó)慈善家》：在你看來(lái)，把企業(yè)治理的理念和方法應(yīng)用于基金會(huì)治理時(shí)，需要實(shí)現(xiàn)哪些關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)化？

斯蒂芬·漢茲：企業(yè)的模式是競(jìng)爭(zhēng)的，是想要在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝的。我做一樣生意，自然就想在該生意的競(jìng)爭(zhēng)中占得優(yōu)勢(shì)地位。同樣，我去了解其他人在做什么生意，最終也是為了自己超越他，獲得更多顧客、更多市場(chǎng)份額，這牽引著我的每一個(gè)決策。但是，在慈善領(lǐng)域，我認(rèn)為最成功的模式都是合作的。如果你想從商業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型到慈善領(lǐng)域，或者把做企業(yè)的理念和方法應(yīng)用于做慈善，核心就是要在保持企業(yè)家精神的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)從競(jìng)爭(zhēng)到合作的轉(zhuǎn)化，積極參與到與其他慈善家和慈善組織、機(jī)構(gòu)的交流中去，以開放的心態(tài)獲取和利用相關(guān)研究成果和創(chuàng)新理念。

《中國(guó)慈善家》：能否舉幾個(gè)基金會(huì)治理的最佳實(shí)踐案例？

斯蒂芬·漢茲：建于二十世紀(jì)初期、延續(xù)至今并且仍然發(fā)揮影響力的卡內(nèi)基基金會(huì)、洛克菲勒基金會(huì)等都在治理和管理上有其獨(dú)到之處。比較新近成立的基金會(huì)中，由杰出的企業(yè)家比爾·蓋茨創(chuàng)建的蓋茨基金會(huì)稱得上是善治的典范，而且，如果你考察它短短的歷史，你會(huì)發(fā)現(xiàn)它正在發(fā)生我們剛才說(shuō)到的從企業(yè)模式向慈善模式的轉(zhuǎn)化。在中國(guó)，你們也已經(jīng)有一些基金會(huì)在治理方面表現(xiàn)出色，例如老?；饡?huì)，它才成立不過(guò)10年，但是已經(jīng)發(fā)展出一套非常完善的治理模式，影響力越來(lái)越大，而且它非常開放，非常熱衷于與其他慈善組織和機(jī)構(gòu)相互學(xué)習(xí)。

我要強(qiáng)調(diào)的是，基金會(huì)治理尚未有一個(gè)明確的界定，它仍在進(jìn)化之中。向一些最佳實(shí)踐案例學(xué)習(xí)固然重要，但是也要給創(chuàng)新和實(shí)驗(yàn)新模式留下空間。只有開放，敢于冒險(xiǎn)，不斷創(chuàng)新，嘗試一些未經(jīng)嘗試的新模式，且始終不忘責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，我們才將最終找到能夠產(chǎn)生最大影響力的慈善解決方案。