基于生命周期的產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)擴(kuò)散演化機(jī)制分析

■ 賀 斌（西南政法大學(xué)管理學(xué)院 重慶 401120）

引言

當(dāng)前，在國(guó)際分工進(jìn)一步加劇的背景下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力在于產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，通過(guò)將本地產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈，接受發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴(kuò)散和FDI資助提供了更大的機(jī)遇（王瑛等，2007）。但是，產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈本身也面臨風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展往往依靠低成本的勞動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力低下（楊永忠等，2003），在全球價(jià)值鏈中處于低端，具有被鎖定的風(fēng)險(xiǎn)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉在于創(chuàng)新能力的提高和技術(shù)創(chuàng)新的加速擴(kuò)散（陳旭，2005）。而要實(shí)現(xiàn)這一目的，產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)擴(kuò)散發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，產(chǎn)業(yè)集群的地理臨近性、專業(yè)化分工以及企業(yè)間的交互性為集群的知識(shí)擴(kuò)散提供了便利條件。但是，在產(chǎn)業(yè)集群的各個(gè)發(fā)展階段，由于自身的聚集方式、發(fā)展規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同，使得知識(shí)擴(kuò)散呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。

產(chǎn)業(yè)集群生命周期相關(guān)理論研究綜述

20世紀(jì)50年代，生命周期被引入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，波茲（1957）在其新書《新產(chǎn)品管理》中首次提到了產(chǎn)品生命周期的概念，蒙德·弗農(nóng)（1966）在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)品生命周期理論進(jìn)行了進(jìn)一步完善，后續(xù)學(xué)者威爾斯（Louis T. Wells）、赫希（Hirsch）、克魯伯（Gruber）等對(duì)這一理論進(jìn)行了驗(yàn)證和完善。20世紀(jì)80年代，隨著產(chǎn)業(yè)集群的研究深入，一些學(xué)者開始利用生命周期理論分析產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)方式，克魯格曼（1991）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群具有像生物的成長(zhǎng)到死亡的過(guò)程，不同的學(xué)者依據(jù)不同的視角對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的生命周期做出了不同詮釋。邁克爾·波特（1998）就認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群一般會(huì)經(jīng)歷產(chǎn)生、發(fā)展和衰亡三個(gè)過(guò)程。蒂奇（1998）將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期分為產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟和衰退四個(gè)階段，并得到了學(xué)術(shù)界的一致認(rèn)可。Williams A（2005）則在此基礎(chǔ)上提出了“S”型的四階段理論。國(guó)內(nèi)學(xué)者如魏守華（2002）、蔡寧（2003）、馬尚平（2004）等都從不同的角度闡述了產(chǎn)業(yè)集群的生命周期理論，并對(duì)集群演化的動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行了分析。后續(xù)學(xué)者如榮建、劉西林（2006）從網(wǎng)絡(luò)特性的視角分析了產(chǎn)業(yè)集群的生命周期理論 ；陳歡（2008）從企業(yè)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的視角分析了產(chǎn)業(yè)集群的生命周期理論；李明惠等（2012）提出三維度的產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制模型。本文依據(jù)蒂奇的理論，將產(chǎn)業(yè)集群分為誕生、成長(zhǎng)、成熟和衰退四個(gè)階段，如圖1所示。

盡管不同學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的生命周期有不同的理解，但綜合分析都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群都經(jīng)歷從產(chǎn)生到衰亡的過(guò)程：在誕生階段，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模較小，集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量有限，還沒(méi)有形成有效的分工和協(xié)作，產(chǎn)業(yè)特色不明顯，創(chuàng)新能力差，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不明顯。在成長(zhǎng)期，隨著外部經(jīng)濟(jì)和規(guī)模效應(yīng)的擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模逐步增大，大量企業(yè)迅速成長(zhǎng)，外來(lái)企業(yè)也不斷進(jìn)入，開始出現(xiàn)集群內(nèi)的分工也協(xié)作關(guān)系，逐步形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)新能力得到了加強(qiáng)。在成熟期，隨著規(guī)模報(bào)酬遞減效應(yīng)，集群規(guī)模趨于穩(wěn)定并最終到達(dá)規(guī)模報(bào)酬不變，集群內(nèi)的分工明確、專業(yè)化協(xié)作已經(jīng)十分普遍，并形成自己的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，配套設(shè)施已經(jīng)完善，創(chuàng)新能力很強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)連接效應(yīng)開始體現(xiàn)，形成很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在衰退階段，由于產(chǎn)業(yè)特色逐漸喪失，創(chuàng)新能力下降和技術(shù)路徑的依賴，產(chǎn)業(yè)集群逐漸失去市場(chǎng)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)開始衰退，大量的企業(yè)開始外遷和倒閉，集群規(guī)模開始縮小，分工協(xié)作開始出現(xiàn)斷裂，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失。一些企業(yè)開始在其他相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，以期形成新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，并逐步引來(lái)產(chǎn)業(yè)集群的下一個(gè)成長(zhǎng)周期。從長(zhǎng)期來(lái)看，就會(huì)形成產(chǎn)業(yè)集群的周期成長(zhǎng)的包絡(luò)圖，如圖2所示。

不同生命周期階段下產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)擴(kuò)散特征及演化過(guò)程

圖1 產(chǎn)業(yè)集群四階段生命周期圖

圖2 產(chǎn)業(yè)集群生命周期包絡(luò)圖

圖3 產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)擴(kuò)散演化路徑

產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生和發(fā)展伴隨著集群內(nèi)相互學(xué)習(xí)并由此而形成的知識(shí)的創(chuàng)造和擴(kuò)散過(guò)程。在生命周期的不同階段，集群的知識(shí)擴(kuò)散呈現(xiàn)不同的特征。

（一）誕生階段

產(chǎn)業(yè)集群的誕生階段由于集群規(guī)模較小，知識(shí)創(chuàng)造僅限于幾個(gè)企業(yè)的研發(fā)，知識(shí)積累很少。產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)習(xí)過(guò)程以本地學(xué)習(xí)為主，知識(shí)擴(kuò)散方式主要是企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)和個(gè)別企業(yè)間人員流動(dòng)帶來(lái)的附加效應(yīng)。一些企業(yè)開始主動(dòng)對(duì)配套企業(yè)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，知識(shí)溢出效應(yīng)不明顯，創(chuàng)新能力較弱。

（二）成長(zhǎng)階段

成長(zhǎng)階段是產(chǎn)業(yè)集群最具活力的階段，同類或相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的集聚增加了知識(shí)和技術(shù)的多樣性，它為產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)（王恩才，2013）。這時(shí)期集群內(nèi)已經(jīng)形成了核心企業(yè)并成為知識(shí)創(chuàng)造的主體，知識(shí)有了一定的積累并且速度很快，集群學(xué)習(xí)能力逐漸增強(qiáng)，學(xué)習(xí)渠道增多，多種學(xué)習(xí)方式并存（劉丙明等，2008），學(xué)習(xí)行為日益頻繁，各種正式或者非正式的交流開始出現(xiàn)，逐步形成自己的學(xué)習(xí)氛圍。核心企業(yè)在保持自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，相互間積極吸收和借鑒對(duì)方的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并形成自身的技術(shù)特色，配套企業(yè)也通過(guò)嵌入核心企業(yè)的業(yè)務(wù)過(guò)程獲取知識(shí)并加以吸收和轉(zhuǎn)化。知識(shí)擴(kuò)散效果明顯，溢出效應(yīng)開始顯現(xiàn)，創(chuàng)新能力提升很快，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)開始形成。

（三）成熟階段

成熟階段的產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模趨于穩(wěn)定，集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量基本飽和，產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)配套的企業(yè)，己逐漸發(fā)展成為一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈體系，各企業(yè)之間的聯(lián)系更加密切，相關(guān)企業(yè)之間彼此既有競(jìng)爭(zhēng)又相互合作，形成了一個(gè)堅(jiān)實(shí)、穩(wěn)定、緊密的本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（張明龍，2007）。集群網(wǎng)絡(luò)完善、連接緊密，處于網(wǎng)絡(luò)上所有節(jié)點(diǎn)企業(yè)都參與知識(shí)的創(chuàng)造過(guò)程，知識(shí)積累豐富；學(xué)習(xí)方式以網(wǎng)絡(luò)分享為主，知識(shí)擴(kuò)散也以網(wǎng)絡(luò)間自由流動(dòng)為主要特征，擴(kuò)散方式穩(wěn)定；知識(shí)溢出效應(yīng)十分明顯，集群中的技術(shù)創(chuàng)新更有序、方向更明確。技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)范己確立，技術(shù)創(chuàng)新集群具有非常強(qiáng)的預(yù)見(jiàn)能力、應(yīng)用能力和啟發(fā)能力（陳劍鋒，2002），創(chuàng)新行為活躍，創(chuàng)新能力強(qiáng)。這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)路徑依賴和技術(shù)鎖定現(xiàn)象，如果路徑依賴和技術(shù)鎖定限制了產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力，集群的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)將失去市場(chǎng)動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)集群很快就會(huì)進(jìn)入衰退階段。

（四）衰退階段

衰退階段的產(chǎn)業(yè)集群由于市場(chǎng)變化和創(chuàng)新能力下降，逐漸失去原有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，外部環(huán)境急劇惡化，大量人才外流，企業(yè)逐漸外遷，原有的知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程基本消失，企業(yè)研發(fā)動(dòng)力明顯不足。集群內(nèi)的交流隨著大量企業(yè)的外遷和人才流失開始消失，長(zhǎng)久以來(lái)形成的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)開始解體，并導(dǎo)致原有的知識(shí)擴(kuò)散機(jī)制基本停滯，溢出效應(yīng)逐漸減少。隨著一些企業(yè)開始尋求轉(zhuǎn)型或進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)，新的知識(shí)正在形成，網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)開始在知識(shí)擴(kuò)散過(guò)程中發(fā)揮作用，并逐步開始新的生命周期。如果不能及時(shí)更新現(xiàn)有的技術(shù)和創(chuàng)新模式，產(chǎn)業(yè)集群將逐漸衰退直至消亡。

產(chǎn)業(yè)集群在生命周期的各個(gè)階段的知識(shí)擴(kuò)散過(guò)程在知識(shí)創(chuàng)造主體、知識(shí)積累、學(xué)習(xí)過(guò)程、擴(kuò)散方式、擴(kuò)散效果及創(chuàng)新能力方面隨著集群的發(fā)展呈現(xiàn)出了不同的特征，呈現(xiàn)出明顯的演化特征，如表1所示。

不同生命周期階段產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)擴(kuò)散的演化路徑

產(chǎn)業(yè)集群從誕生、成長(zhǎng)、成熟到衰亡的不同生命周期階段，知識(shí)擴(kuò)散在擴(kuò)散層次、擴(kuò)散位勢(shì)和擴(kuò)散內(nèi)容上都存在著一定的演化路徑。

（一）擴(kuò)散層次的演化路徑

產(chǎn)業(yè)集群誕生之初，少數(shù)企業(yè)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)遇，并利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造，并通過(guò)專利、版權(quán)等形式成為自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。隨著相關(guān)配套企業(yè)的跟進(jìn)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)開始集聚。這一時(shí)期集群內(nèi)的人員頻繁流動(dòng)，一些核心企業(yè)甚至主動(dòng)派遣個(gè)別員工到配套企業(yè)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，客觀上個(gè)體間正式或者非正式的交流逐漸增多，知識(shí)不可避免地出現(xiàn)外溢，從而形成擴(kuò)散現(xiàn)象。隨著時(shí)間的推移，知識(shí)擴(kuò)散的層次從最初的個(gè)體擴(kuò)散開始轉(zhuǎn)化為企業(yè)間擴(kuò)散。此時(shí)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)擴(kuò)散主要發(fā)生在核心企業(yè)與相關(guān)配套企業(yè)間的知識(shí)擴(kuò)散，但已經(jīng)不同于初創(chuàng)時(shí)期派遣個(gè)別人員進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)的形式，而是企業(yè)間的相互交流和學(xué)習(xí)過(guò)程。隨著產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建完成，相關(guān)配套設(shè)施逐步完善，中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)組織開始融入集群網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)擴(kuò)散進(jìn)入到網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散層次。在集群網(wǎng)絡(luò)中，核心企業(yè)間，核心企業(yè)與配套企業(yè)間，配套企業(yè)間，以及相應(yīng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)和中介組織等互相學(xué)習(xí)，逐漸構(gòu)建其網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)機(jī)制，知識(shí)也在集群網(wǎng)絡(luò)中開始擴(kuò)散，擴(kuò)散速度和擴(kuò)散效果也得到顯著提高。

（二）擴(kuò)散位勢(shì)的演化路徑

物質(zhì)世界中所有物質(zhì)或非物質(zhì)的傳導(dǎo)、擴(kuò)散都是由勢(shì)能差引起的（蔡西陽(yáng)等，2008）。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)非均勻地分布在各行為主體之間（劉閑月等，2012），形成知識(shí)位勢(shì)，由高位勢(shì)向低位勢(shì)擴(kuò)散效應(yīng)。在集群誕生初期，知識(shí)的擴(kuò)散主要由技術(shù)位勢(shì)決定。集群中具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)由于掌握了先進(jìn)的技術(shù)，具有明顯的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，開始向周邊企業(yè)擴(kuò)散知識(shí)。隨著集群網(wǎng)絡(luò)的形成，知識(shí)擴(kuò)散的位勢(shì)效應(yīng)決定于企業(yè)或者相關(guān)機(jī)構(gòu)在集群網(wǎng)絡(luò)中所處的網(wǎng)絡(luò)位勢(shì)高低。那些在網(wǎng)絡(luò)中處于高位勢(shì)的機(jī)構(gòu)在擴(kuò)散知識(shí)的同時(shí)也引導(dǎo)了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)發(fā)展的方向，具備較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)整合能力，同時(shí)也具備了較高的創(chuàng)新能力。隨著網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步完善，產(chǎn)業(yè)集群到達(dá)成熟階段，知識(shí)擴(kuò)散的位勢(shì)效應(yīng)開始轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新位勢(shì)。擁有更強(qiáng)創(chuàng)新能力的企業(yè)在集群網(wǎng)絡(luò)中明顯處于核心地位，并代表了本地產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，在集群發(fā)展過(guò)程中處于引導(dǎo)地位。

（三）知識(shí)擴(kuò)散內(nèi)容的演化路徑

知識(shí)分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)。產(chǎn)業(yè)集群初期的知識(shí)擴(kuò)散由于主要在個(gè)別人員和少數(shù)企業(yè)間進(jìn)行，多是以顯性知識(shí)的擴(kuò)散為主，這樣便于相關(guān)知識(shí)或者技術(shù)迅速在集群內(nèi)傳播，促進(jìn)集群發(fā)展。隨著集群的發(fā)展和成熟，集群網(wǎng)絡(luò)開始形成并逐步完善，企業(yè)間的合作也越來(lái)越緊密，直接的、親密的交流逐漸增多，這有利于隱性知識(shí)的傳播，知識(shí)擴(kuò)散的內(nèi)容也由顯性知識(shí)擴(kuò)散逐步上升到以隱性知識(shí)擴(kuò)散為主。這時(shí)期產(chǎn)業(yè)集群在隱性知識(shí)擴(kuò)散的過(guò)程中，開始形成自己獨(dú)特的思維方式、文化內(nèi)涵、合作模式和創(chuàng)新路徑，那些原本不利于傳播的隱性知識(shí)開始外化為集群內(nèi)各相關(guān)機(jī)構(gòu)共同掌握的顯性知識(shí)，知識(shí)擴(kuò)散的方式上升到了更高的層次。

表1 產(chǎn)業(yè)集群不同生命周期階段知識(shí)擴(kuò)散特征

綜上所述，產(chǎn)業(yè)集群在生命周期的不同時(shí)期知識(shí)擴(kuò)散的相關(guān)演化路徑如圖3所示。圖3中圓心代表了產(chǎn)業(yè)集群誕生起點(diǎn)，三條射線箭頭所指示的方向代表了產(chǎn)業(yè)集群的生命周期的發(fā)展方向以及在知識(shí)擴(kuò)散層次、位勢(shì)和內(nèi)容上的演化方向。由圖3可知：隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)擴(kuò)散由最開始的個(gè)體擴(kuò)散開始向企業(yè)層次的擴(kuò)散演化，這期間擴(kuò)散的主要?jiǎng)恿?lái)自于技術(shù)位勢(shì)的高低，擴(kuò)散的內(nèi)容開始為一些簡(jiǎn)單的顯性知識(shí)，逐步開始有了一些隱性知識(shí)在其中。隨著產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的逐步形成和完善，知識(shí)擴(kuò)散層次上升到網(wǎng)絡(luò)層次，影響知識(shí)擴(kuò)散的動(dòng)力由網(wǎng)絡(luò)中相關(guān)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)位勢(shì)決定，那些具有較強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)整合能力的機(jī)構(gòu)開始在集群網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)擴(kuò)散中形成創(chuàng)新位勢(shì)，知識(shí)擴(kuò)散的內(nèi)容也主要表現(xiàn)為隱性知識(shí)和外化后的隱性知識(shí)。

結(jié)論

產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力，知識(shí)擴(kuò)散是產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的主要?jiǎng)恿χ?。有效的知識(shí)擴(kuò)散不但能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成，更能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力。在不同的生命周期階段，產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)擴(kuò)散存在著不同的特征。同時(shí)，知識(shí)擴(kuò)散的演化過(guò)程也決定了產(chǎn)業(yè)集群在不同的生命周期階段的發(fā)展水平?；诖?，本文研究不同生命周期階段產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)擴(kuò)散的演化，希望借此提高產(chǎn)業(yè)集群在不同生命周期階段的發(fā)展水平，提高產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)過(guò)程，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)集群的成熟周期，推遲產(chǎn)業(yè)集群的衰退階段。當(dāng)然文章還有很多值得進(jìn)一步研究的地方，例如知識(shí)位勢(shì)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)擴(kuò)散的推動(dòng)作用可以在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證分析，筆者在后續(xù)的研究中將進(jìn)一步深入研究。

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