《警察與贊美詩》的及物性分析

朱小美，司 文

（安徽大學(xué) 外語學(xué)院，合肥 230601）

一、引 言

韓禮德是系統(tǒng)功能語言學(xué)的先驅(qū)者和領(lǐng)軍人物，他1985年出版的AnIntroductiontoFunctional Grammar是系統(tǒng)功能語法理論的入門專著，并標(biāo)志著系統(tǒng)功能語法走向成熟［1］。語言被系統(tǒng)功能學(xué)派看作人類社會活動的產(chǎn)物以及人類交際的工具，他們認為語言有著各種不同的功能［2］74，這些功能中最抽象、最具概括性的被稱為純理功能。而語言的純理功能又被韓禮德分為概念功能（ideational function）、人際功能（interpersonal function）和語篇功能（textual function）［3］。概念功能是指用語言表達人們在現(xiàn)實世界和內(nèi)心世界中的各種經(jīng)歷的功能［4］，它反映了主、客觀世界中所發(fā)生的事，所牽涉到的人和物以及時間、地點、環(huán)境等相關(guān)因素［2］74。概念功能包括經(jīng)驗功能和邏輯功能。而經(jīng)驗功能主要通過“及物性”（transitivity）和“語態(tài)”（voice）得以體現(xiàn)［2］74。及物性作為一個語義系統(tǒng)，它把人們在現(xiàn)實世界中所見所做所聞所感分成幾種“過程”（process），并指出各種過程中與之相關(guān)的“參與者”（participant）和“環(huán)境成分”（circumstantial element）［2］75。韓禮德認為及物性系統(tǒng)可以把人類的經(jīng)驗分為物質(zhì)過程、關(guān)系過程、心理過程、言語過程、行為過程和存在過程的六種不同過程［2］75。

本文將重點從及物性的六個過程角度對歐·亨利的小說《警察與贊美詩》進行分析，通過上述理論及方法的運用，找出本部小說的主題意義，驗證系統(tǒng)功能語法在文學(xué)欣賞中的有效性，并希望能幫助讀者從語言學(xué)層面理解小說。

二、《警察與贊美詩》的及物性分析及討論

小句是以動詞詞組為中心的語言延伸，是語篇中有意義的語言單位［1］17。本文將從小句層面分析《警察與贊美詩》這部小說中所涉及的語言概念功能，以及體現(xiàn)及物性的六種過程。

物質(zhì)過程是表示做某件事的過程。一般用動態(tài)動詞來表示這個過程，用名詞來表示“動作者”（Actor）和“目標(biāo)”（Goal）［2］75，見表1：

表1 物質(zhì)過程

如表1所示，“had made”表示了物質(zhì)過程本身，而“Soapy”和“his humble arrangements”分別表示了“動作者”和“目標(biāo)”。

心理過程是表示“感覺”、“反應(yīng)”和“認知”等心理活動的過程。心理過程一般有兩個參與者。一個是心理活動的主體，另一個是“客體”，它們分別表現(xiàn)為“感知者”和被感知的現(xiàn)象［2］76，見表2：

表2 心理過程

如表2所示，“know”是表示認知的心理活動的過程，而“you”和“the winter is near at hand”是“感知者”和被感知的現(xiàn)象。

關(guān)系過程是反映事物之間有著何種關(guān)系的過程［2］78。如小說中蘇比將法律和慈善進行比較，“In Soapy＇s opinion the Law was more benign than Philanthropy.”他認為法律比慈善更加友善，也更愿意接收法律。

行為過程一般只有一個參與者，指的是諸如嘆息、呼吸、做夢、咳嗽、哭笑等生理活動過程［2］82。見表3：

表3 行為過程

如表3所示，“turned off”轉(zhuǎn)身離開是行為過程，“Soapy”是行為者，而“Broadway”是環(huán)境成分。

言語過程是通過談話交換信息的過程。常用的動詞有say，speak，tell，talk，describe等［2］83。作品中警察詢問店主，“Where＇s the man that done that？”inquired the officer excitedly.這里的“inquired”表現(xiàn)了警察的言語過程。

存在過程是表示某物存在的過程。常用的動詞是be，exist，arise［2］84。如There is a book on the desk.這句話表明了書本存在于桌子上的過程。

通過對《警察與贊美詩》分析可知，該小說中的小句涉及多個不同的過程，具體過程的統(tǒng)計情況詳見下頁表4：

表4 及物過程分布情況統(tǒng)計

從上表4來看，這篇小說共包括98個及物性過程，在這些過程中，有38個物質(zhì)過程，占38.8% ；19個行為過程，占19.4%；15 個關(guān)系過程，占15.3%；14 個心理過程，占14.3%；12 個言語 過程，占12.2%，但沒有存在過程。而物質(zhì)過程和行為過程最多，說明本部小說中主人公的行為和所做的事較多。

這部小說共有48個段落，為了方便分析，我們將其分為三個部分，第一部分描寫了主人公蘇比對即將到來的冬天的態(tài)度和反應(yīng)以及他的決定；第二部分敘述了蘇比為能進入監(jiān)獄度過這漫長寒冬所實施的種種犯罪計劃，不幸的是這些計劃都失敗了；第三部分介紹了蘇比在聽到教堂里的贊美詩后，猛然醒悟，決定洗心革面、重新做人，但他卻在此時被警察逮捕了。這三個部分包含了不同的過程，下文我們將對每一部分的及物性進行分析。

1.《警察與贊美詩》第一部分的及物性分析

這一部分是小說的開端，介紹了當(dāng)時的環(huán)境——冬天即將來臨，以及主人公蘇比對此的態(tài)度和反應(yīng)。因為該部分只有蘇比一個人物，所以只需要分析涉及他的話語所體現(xiàn)的過程，蘇比所參與的各種過程的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和百分比見表5：

表5 蘇比的主要過程統(tǒng)計

通過對這一部分的分析可知，該部分只有關(guān)系、物質(zhì)和心理三種過程，其中關(guān)系過程最多，多于物質(zhì)過程和心理過程。關(guān)系過程主要運用在蘇比當(dāng)時所面臨的惡劣環(huán)境以及他對這些環(huán)境的態(tài)度，而物質(zhì)過程主要是通過他的一些行為得以體現(xiàn)，下面將舉例說明。

（1）關(guān)系過程 這一部分大量運用了關(guān)系過程，它主要表現(xiàn)了蘇比當(dāng)時所處的悲慘環(huán)境以及他的一系列想法。小說中介紹冬天來臨時，許多有錢人都會選擇去地中?；蛘呦耐牡貐^(qū)度假?！癋or years the hospitable Blackwell＇s had been his winter quarters.”但對蘇比來說，布萊克韋島監(jiān)獄是再好不過的冬季寓所。這里的“had been”表現(xiàn)了關(guān)系過程，作者將監(jiān)獄和冬季寓所等同起來，二者之間的反差從側(cè)面烘托了主人公的凄慘命運，同時也揭露了當(dāng)時的黑暗社會。

（2）物質(zhì)過程 通過文章的第一句我們了解到蘇比當(dāng)時躺在長凳上，輾轉(zhuǎn)反側(cè)怎么也睡不著，而物質(zhì)過程的使用客觀地再現(xiàn)了主人公當(dāng)時所處的環(huán)境。

例1 On his bench in Madison Square Soapy moved uneasily.

無家可歸的蘇比只好躺在公園的長凳上休息，本句中作者用了“moved”這個動詞表現(xiàn)了他因寒冬而渾身哆嗦、輾轉(zhuǎn)難眠的情景。寒冷的冬天，呼嘯的北風(fēng)，無處安身的蘇比，這樣的情形不僅介紹了故事發(fā)生的時間和背景，更為下文蘇比想方設(shè)法進入監(jiān)獄躲避嚴寒做出鋪墊。物質(zhì)過程的運用，不僅表現(xiàn)了蘇比因寒冷而輾轉(zhuǎn)不安的狀況，同時也渲染了當(dāng)時的環(huán)境氣氛。

（3）心理過程

例2 Soapy，having decided to go to the Island，at once set about accomplishing his desire.

例2中的“Soapy”是“感知者”，“having decided”是他意識到冬天要來了后對這一現(xiàn)象所做出的“反應(yīng)”，即他需要找一個地方既能使他免受寒冬的侵襲，又能吃飽穿好。他有兩種選擇，一是接受政府的救濟，二是進入監(jiān)獄，最終他選擇了后者。他認為法律是鐵面無私的，會按章程辦事，所以他寧愿通過犯罪而被警察抓進監(jiān)獄，也不愿去接受政府或者所謂的慈善機構(gòu)的救助，因為接受救助不僅會讓他喪失自由，還會讓他的精神受到侮辱。通過他的這種心理想法可見當(dāng)時的社會環(huán)境是多么黑暗，窮苦人民的生活是多么悲慘。

2.《警察與贊美詩》第二部分的及物性分析

這一部分是小說的重點和高潮部分，具體描繪了蘇比為進入監(jiān)獄所實施的一系列計劃。該部分出現(xiàn)幾個人物，有蘇比、警察、服務(wù)員、店主、姑娘、持傘者等，但主要的人物還是蘇比和警察，所以我們只具體分析他們兩個人所參與的各種過程，其統(tǒng)計數(shù)據(jù)和百分比見表6：

表6 蘇比和警察的主要過程統(tǒng)計情況

由以上數(shù)據(jù)我們可知，蘇比的主要過程是物質(zhì)過程、行為過程和言語過程，其中物質(zhì)過程占主要部分，說明蘇比在這一部分做了許多事，而警察的主要過程是心理過程，說明警察并沒有做什么事，只是有一些心理活動。下面將通過一些例子來說明兩個人物的具體過程。

（1）蘇比的各種過程分析

例3Soapy took a cobble－stone and dashed it through the glass.

這里的動詞“took”和“dashed”都表現(xiàn)了物質(zhì)過程。蘇比在白吃白喝計劃失敗后他想起了另外一個辦法——砸壞商店的玻璃，于是他撿起一塊大鵝卵石狠勁地砸過去。平日里蘇比是不會這樣做的，但是這次為了能順利進入那個他夢寐以求的小島只能做一些壞事了。

例4He danced，howled，raved，and otherwise disturbed the welkin.

這里的“danced”，“howled”，“raved”是蘇比的一系列行為，屬于行為過程。蘇比在一次計劃失敗后又想通過擾亂治安來引起警察的注意，于是他一會跳、一會笑、一會哭、一會鬧，企圖攪個天翻地覆，但事實證明他又失敗了，警察只是若無其事的轉(zhuǎn)動警棍，并沒有理會蘇比。蘇比跳、哭、鬧的行為與警察的若無其事形成了對比，一方面突出蘇比行為的怪誕，另一方面也反襯警察的失職。

例5“Oh，is it？”sneered Soapy，adding insult to petit larceny.

這里的“sneered”表示蘇比通過談話交流信息，是言語過程。蘇比故意偷走別人的傘但卻一直強調(diào)這傘是他自己的，他不僅在行為上激怒別人，而且還在言語上攻擊別人，為的就是用言語引誘別人和自己合作，幫助自己進入監(jiān)獄［5］。

（2）警察的各種過程分析 這一部分中警察所參與的是物質(zhì)、言語、行為和心理四種過程，我們將著重從心理和言語以及行為過程具體分析警察的所想所說所為。

例6The policeman looked at the two curiously.

動詞“l(fā)ooked”是表示“感覺”的動詞，所以這一句是警察的心理過程。蘇比偷了別人的傘，還一直在和持傘人爭論，他一邊在行為和言語上激怒別人，一邊吸引警察的注意，但令他失望的是，警察只是好奇地瞅著他們兩個，并沒有上前幫忙解決問題的打算?！發(fā)ook”這個詞使得警察看起來就像是一個旁觀者，他看到了蘇比犯罪可是卻沒有一點反應(yīng)。

例7The policeman twirled his club，turned his back to Soapy and remarked to a citizen：……Noisy；but no harm.We＇ve instructions to lave them be.

這幾句話共包含警察的兩種過程，動詞“twirled”，“turned”是警察所做的事，屬于行為過程，而“remarked”表示警察對別人說話，屬于言語過程。當(dāng)蘇比又跳又笑又哭又鬧擾亂社會治安時，面對此情景，警察只是轉(zhuǎn)動著警棍，背對著蘇比，對行人解釋蘇比的行為，說到“雖然吵鬧，可是不妨礙事，上面有指示，只要不要鬧得太大，就不用管他們?！本斓倪@種不作為既不能保護人民，又違背了自己的職責(zé)，他的行為從另外一方面縱容了蘇比的種種罪行。警察這個人物反映了當(dāng)時社會的黑暗同時也諷刺了法律的無效性。

3.《警察與贊美詩》第三部分的及物性分析

這是小說的結(jié)尾部分，這一部分里蘇比被警察以行為鬼祟的罪名抓捕了。雖然該部分只有蘇比和警察兩個人物，但是依舊有一些過程，具體過程參照下表7：

表7 蘇比和警察的過程統(tǒng)計數(shù)據(jù)和百分比

這一部分涉及蘇比的過程主要是物質(zhì)過程和心理過程，而警察只有2個言語過程。這一部分主要敘述蘇比在聽到教堂的贊美詩后決定痛改前非，他打算改變自己、開始新的人生，所以他有了許多目標(biāo)，這些目標(biāo)都是物質(zhì)過程的賓語。他的目標(biāo)都是通過句式“he would……”（“他將要……”）表現(xiàn)出來，我們知道“would”一般表示某人的打算，所以可能會實現(xiàn)也可能不會實現(xiàn)。但對蘇比來說，他的這些目標(biāo)是實現(xiàn)不了的，因為他被法官判了三個月的徒刑。而警察在這一部分沒有其他行為，只是說了兩句話，但就是這簡單的話語卻改變了蘇比的人生，他成功地逮捕了無辜者，并將蘇比送進了監(jiān)獄。

通過以上三個部分對整篇小說表達的及物性分析，我們可知這篇作品本身就是一篇諷刺性的小說。在小說里，“監(jiān)獄”變成了一個美好的地方，既可以躲避嚴寒又可以解決溫飽問題，所以故事的主人公蘇比想方設(shè)法，甚至做一些違背道德和法律的事來進入這個“美麗的地方”?！熬臁钡穆氊?zé)本是保護人民、為人民服務(wù)，維護法律的公平和公正，但這篇小說中的警察面對犯罪行為冷眼旁觀，只會逮捕無辜者。至于“法律”更是沒有時效性和嚴明性可言，既不能懲罰犯罪行為又不能保障弱勢群體的利益。但最為悲慘的莫過于小說的主人公蘇比，他本身就無家可歸，衣不蔽體，食不果腹，流浪街頭，但是政府的救助卻幫不了他，所以走投無路的他只能通過犯罪進入監(jiān)獄來度過寒冬。事實總是殘酷的，他策劃了六次犯罪行為，但每次都失敗了。后來在他想要開始新的生活時，警察卻逮捕了他，最終他進入了監(jiān)獄，這暗示著在這樣一個黑暗的現(xiàn)實社會里，貧苦大眾是沒有機會改變自己的悲慘人生的。

三、結(jié) 論

本文運用系統(tǒng)功能語言學(xué)中的及物性理論分析了小說《警察與贊美詩》。通過分析可知，這本小說涉及五種過程，其中物質(zhì)過程最多，它反映了主人公蘇比為進入監(jiān)獄所實施的種種計劃和所做的事。而言語過程最少，主要是人物間的對話少。

總的來說，本研究從一定程度上證明了系統(tǒng)功能語言學(xué)在文學(xué)分析方面有著實際的重要作用和效果，它不僅為探討小說的主題提供一個語言學(xué)支撐，而且能幫助讀者從更多角度理解小說。

［1］Geoff Thompson.IntroducingFunctionalGrammar［M］.北京：外語教學(xué)與研究出版社，2008.

［2］胡壯麟，朱永生，張德祿，等.系統(tǒng)功能語言學(xué)概論［M］.北京：北京大學(xué)出版，2001.

［3］Halliday，M.A.k.IntroductiontoFunctionalGrammar［M］.London：Arnold，1985.

［4］朱永生，嚴世清.系統(tǒng)功能語言學(xué)多維思考［M］.上海：上海外語教育出版社，2008.

［5］王 霞.警察與贊美詩的功能語言學(xué)分析［J］.山東外語教學(xué)，2005，（1）：109－112.