基于DEA法對江西省政府投資經(jīng)濟增長效應研究

陳航　顧佳林　張俊美

基于DEA法對江西省政府投資經(jīng)濟增長效應研究

陳航顧佳林張俊美

［提要］通過建立面板數(shù)據(jù)模型，利用數(shù)據(jù)包絡法（DEA）和Malmquist指數(shù)綜合評價江西省1994-2012年政府投資對經(jīng)濟增長的作用，同時進行全國層面和中部六省的橫向比較。結(jié)果表明江西省全要素生產(chǎn)率DEA有效，大多數(shù)地級市達到較高標準，但與中部其他五省比較處于落后地位，并低于全國平均水平，這與投資結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出效率等因素密切相關，因此，江西省政府決策不應一味強調(diào)趕超型的高速經(jīng)濟增長成績，更應樹立經(jīng)濟恒久發(fā)展的思想，加強中部六省區(qū)域合作，實行錯位發(fā)展。

政府投資；經(jīng)濟增長；DEAMalmquist指數(shù)

一、引言

政府通常把投資作為推動地方經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定增長的關鍵。隨著財政收入中投資比重的攀升，如何正確評價區(qū)域內(nèi)政府投資的效益，探究其對經(jīng)濟增長的作用，成為目前最熱門的主題之一。山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南六省組成中部六省，成為我國四大經(jīng)濟板塊之一，政府是否有效利用投資進行經(jīng)濟建設，加強區(qū)域間合作，從而促進中部地區(qū)崛起，是需要關注的重點。

就目前文獻，數(shù)據(jù)包絡法在經(jīng)濟增長和政府績效的相關研究中已經(jīng)得到較多的應用。彭國甫（2005）對2003年湖南省11個地級市投入產(chǎn)出指標運用DEA模型，研究政府公共事業(yè)管理績效。羅良清（2005）利用國家人事部《中國地方政府績效評估》課題組提出的33評估體系中代表性指標建立DEA模型，發(fā)現(xiàn)江西省人均GDP位居前五位的南昌、九江等五個市的政府績效相對有效性均為DEA有效。勵晶晶（2009）就政府投資產(chǎn)出效率、政府投資結(jié)構(gòu)效率和政府投資規(guī)模效率三方面應用了數(shù)據(jù)包絡分析研究了我國的政府投資效率，得出我國政府投資總體效率不高、結(jié)構(gòu)不盡合理、規(guī)模非效率的結(jié)論。劉艷（2010）利用1999-2008年全國30個省市數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)包絡分析，測算內(nèi)蒙古經(jīng)濟增長的技術效率排名，說明內(nèi)蒙古經(jīng)濟的高增長是由高資本投入與高能源消費帶來的。鄭偉麗、李珊（2011）運用數(shù)據(jù)包絡法（DEA）測度了2001-2008年甘肅省14個地區(qū)的技術效率以及技術進步指數(shù).結(jié)果表明:總體全要素生產(chǎn)率增長的主要原因仍然是依靠資本、人力投入的增加。楊美（2011）采用DEA-Malmquist指數(shù)法對江西省11個地級市的投入產(chǎn)出效率進行分析，發(fā)現(xiàn)1996-2009年江西省全要素生產(chǎn)率、技術水平呈現(xiàn)下降趨勢，技術效率呈現(xiàn)波動上升趨勢，南昌、新余和鷹潭3市經(jīng)濟增長的投入產(chǎn)出最為有效，南昌、新余和宜春3市全要素生產(chǎn)率總體呈提高趨勢。蔡海霞（2012）采用非參數(shù)的DEAMalmquist指數(shù)估算我國1979-2010年間的全要素生產(chǎn)率，測算得我國經(jīng)濟總量的全要素生產(chǎn)率增長率為負值，即技術進步對我國經(jīng)濟增長的貢獻率總體上呈現(xiàn)下降趨勢，經(jīng)濟增長主要依賴要素投入的增加。

比較來看，多數(shù)文獻是評價各決策單元間某一年份的決策績效，利用面板數(shù)據(jù)的研究較少，更鮮見對江西省各地級市的研究以及與中部六省的比較分析。因此，本文通過選取具有代表性的投入產(chǎn)出指標，建立面板數(shù)據(jù)模型，利用DEA法和Malmquist指數(shù)綜合評價投資效率，對1994-2012年江西省各地級市政府投資對經(jīng)濟增長效應進行縱向測量和評價，同時橫向比照全國層面和中部六省的情況。

二、實證分析

（一）方法論

1.數(shù)據(jù)包絡法（DEA）

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是美國著名運籌學家Charnes A.和CooperW.W.等人基于“相對效率評價”概念發(fā)展起來的一種系統(tǒng)分析方法，通過數(shù)學規(guī)劃模型比較決策單元之間的相對效率，進行有效性評價。

對第j個決策單元進行績效評估，每個決策單元DMUj的輸入元素為Xj，其權重vj≥0；輸出元素為Yj，其權重uj≥0。本文建立線性規(guī)劃（加入松弛向量S+及S-）如下：

實證結(jié)果經(jīng)濟含義如下：

1.當θ=1且S-=S+=0時，稱DMUj為DEA有效。即在經(jīng)濟系統(tǒng)中，原投入X0所獲得的產(chǎn)出Y0已達到最優(yōu)；

2.當θ=1且S-≠0或S+≠0時，稱DMUj為弱DEA有效。在經(jīng)濟系統(tǒng)中，減少S-的投入量，仍可以得到原產(chǎn)出Y0，或是保持原投入X0不變，原產(chǎn)出Y0可增加S+；

3.當θ＜1時，稱DMUj為非DEA有效。

2.Malmquist指數(shù)

Malmquist指數(shù)方法是Fare（1994）基于數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）提出的，利用距離函數(shù)的比率來計算投入產(chǎn)出效率。將產(chǎn)出方向以t時刻和t+1時刻為技術參照的Malmquist指數(shù)定義為：

運用DEA模型求解出上式的Malmquist指數(shù)，即全要素生產(chǎn)增長率：當M0大于1時，全要素生產(chǎn)率進步；當M0小于1時，全要素生產(chǎn)率退步；當M0等于1時，全要素生產(chǎn)率不變。

（二）指標與數(shù)據(jù)說明

本文所需的數(shù)據(jù)主要來源于中華人民共和國國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫及《江西統(tǒng)計年鑒》等，確保數(shù)據(jù)的真實性、可靠性和權威性。考慮到研究對象的專一性，輸出指標選擇全國及中部六省1994-2012年人均GDP（1994可比價），輸入指標選擇全國及中部六省1994-2012年人均政府投資額。

注：一、GDP采用可比價形式，消除價格影響，增加了數(shù)據(jù)指標在時間上的可比性；二、使用人均GDP的形式，消除了人口增長的變化，衡量福利水平。

（三）1994-2012年江西省投資利用效率評價

將整理的數(shù)據(jù)錄入DEAP2.1軟件在Malmquist模型條件下進行分析，得到1994年-2012年江西省投資利用效率評價，結(jié)果如表1：

表1　1994年—2012年江西省投資利用效率評價

由表1，整體看來，江西省1994-2012年政府投資效率較高，技術效率和技術進步均對全要素生產(chǎn)率的變化做出一定貢獻，二者均值大于1，使全要素生產(chǎn)率DEA有效。說明在目前技術水平上，江西省經(jīng)濟運行中的政府投資是相對有效率的，且科學技術的相對進步擴大了政府投資對經(jīng)濟增長的影響。就技術進步變化而言，從1994-2012年間超過半數(shù)的時間技術是明顯進步的，這與社會發(fā)展趨勢吻合；從2000-2003年、2005-2009年技術進步呈現(xiàn)連續(xù)DEA有效，可能源于此區(qū)間內(nèi)江西省政府投資力度加大，投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化，大力發(fā)展科學技術，使產(chǎn)出效率提高，這與1998年以來我國政府投資結(jié)構(gòu)調(diào)整的情況相符；2008年技術進步變化達到一個相對高點，這是前幾年投資積累的結(jié)果，而2009年的情況卻迅速惡化，為應對2008年金融危機，政府采取措施防范風險、大力干預經(jīng)濟，造成投資浪費，多數(shù)資源投入無效。而就技術效率變化而言，其又可分為純技術效率變化和規(guī)模效率變化，部分年份的純技術效率變化小于1，投入要素未達帕累托最優(yōu)，未得到充分利用；7個年份純技術效率和規(guī)模效率同時有效，此時該決策單元的投入產(chǎn)出是綜合有效的，即投資得到有效利用；2008年、2009年技術效率變化與技術進步變化正好相反，省內(nèi)政府投資情況惡化。

（四）1994-2012年江西省11個地級市投資利用效率評價

進一步對1994-2012年江西省11個地級市投資利用效率進行分析，得到各市的全要素生產(chǎn)率變化，結(jié)果如表2：

對江西省11個地級市的全要素生產(chǎn)率變化大小進行排序，結(jié)果如表3：

表2　1994年—2012年江西省11個地級市投資利用效率評價

表3　江西省11個地級市全要素生產(chǎn)率變化排序結(jié)果

由表2、表3可知，江西省總體經(jīng)濟發(fā)展效率還是較高的，有效值均值達到1.058。從各市來看，九江和贛州為DEA無效，但仍達到98%，有效性趨近1；其余地級市1994-2012年的效率指數(shù)都達到1，這說明在規(guī)模收益不變的情況下，這九個地級市均為DEA有效，技術和規(guī)模效率均達到最佳。

由于M0=Effch×Techch=Pech×Techch×Sech，說明影響全要素生產(chǎn)率的主要因素有純技術效率、技術變化和規(guī)模效率。再看表2，由于建立模型過程中選取的輸入指標較少，11個地級市技術進步變化一致，均為1.031，可說明技術進步的確使各市經(jīng)濟運行效率提高，政府投資于科學研發(fā)部門的資本得到有效使用，更直觀展現(xiàn)了技術效率變化帶來的影響。其中，宜春技術效率變化指數(shù)最大，其全要素生產(chǎn)率變化排序第一，說明1994-2012年的宜春政府投資效益最大，這與當?shù)卣叩挠行杂嘘P；鷹潭和贛州純技術效率變化均小于1，說明在目前的技術水平上，兩市存在過度投入或是投資效率惡化等問題；其余地級市技術效率和技術進步指數(shù)均大于1，如南昌市和景德鎮(zhèn)市，在對提高生產(chǎn)效率的工作上考慮較為全面，不存在顧此失彼的現(xiàn)象。

（五）1994-2012年全國及中部六省投資利用效率評價

同時對全國及中部六省政府投資對經(jīng)濟增長效應進行對比分析，得到1994-2012年Malmquist指數(shù)全要素生產(chǎn)率變化情況，結(jié)果如表4：

對中部六省的全要素生產(chǎn)率變化大小進行排序，結(jié)果如表5：由表4、表5看出，1994-2012年中部六省政府投資效率均DEA有效，技術進步和技術效率的變化使得政府投資效應顯著；除湖北省、河南省外，其余省份與全國水平有一定差距。由表5，按全要素生產(chǎn)率變化情況，可將中部六省分為三個層次：湖北省情況最好，河南省次之，位于六省中第一層次，與最新的《中部六省經(jīng)濟社會綜合發(fā)展比較研究》結(jié)果相符，兩省經(jīng)濟狀況在中部六省評價結(jié)果中名列前茅，其政府投資效率較高，實現(xiàn)了中央提出的兩省發(fā)展在中部崛起中走前列的指示精神；湖南省位處六省中的第二層次，與第一層次差距不大；而山西省、江西省和安徽省情況接近，位于第三層次。與其他五省相對比，江西省社會發(fā)展水平和經(jīng)濟規(guī)模水平均處落后位置，地方政府投資對經(jīng)濟增長作用不及其他省份，這與投資結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出效率密切相關。

（六）結(jié)論

由前文分析結(jié)果，可得出以下結(jié)論：

1.就江西省1994-2012年整體政府投資情況而言，技術效率和技術進步均值大于1，使全要素生產(chǎn)率DEA有效，其投資效率較高，促進江西省經(jīng)濟水平的提升。

表4　1994—2012年全國及中部六省投資利用效率評價

表5　中部六省全要素生產(chǎn)率變化排序結(jié)果

2.就江西省1994-2012間不同年份情況而言，多數(shù)時間內(nèi)政府投資是相對有效率的，且科學技術的相對進步擴大了政府投資對經(jīng)濟增長的作用；部分年份由于政府干預經(jīng)濟力度加大，造成投資浪費，使投資效率低下。

3.就11個地級市的情況來看，九江和贛州為DEA無效，但仍達到98%，有效性趨近1；其余地級市1994-2012年的效率指數(shù)都達到1，這說明在規(guī)模收益不變的情況下，這九個地級市均為DEA有效，技術和規(guī)模效率均達到最佳。

4.比照全國層面和中部六省的情況，中部六省政府投資效率均DEA有效，除湖北省、河南省外，其余省份與全國水平有一定差距，有較大的優(yōu)化空間。

5.就全要素生產(chǎn)率變化分為三個層次：湖北省情況最好，河南省次之，位于六省中第一層次；湖南省位處六省中的第二層次，與第一層次差距不大；而山西省、江西省和安徽省情況接近，位于第三層次。與其他五省相對比，江西省社會發(fā)展水平和經(jīng)濟規(guī)模水平均處落后位置，地方政府投資對經(jīng)濟增長作用不明顯，這與投資結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出效率密切相關。

三、總結(jié)及建議

通過以上實證分析，可以發(fā)現(xiàn)江西省政府投資利用效率的情況為有效，多數(shù)地級市也達到較高標準，部分年份政府干預經(jīng)濟力度加大使投資效率降低；與中部其他五省和全國層面的比較中，全要素生產(chǎn)率變化情況較為落后，投資效率仍有優(yōu)化空間。由此，可提出以下幾點建議：

（一）就江西省的目前情況，要持續(xù)保持政府投資的有效性，針對各地級市的情況進行決策，對DEA無效城市的投資規(guī)模和投資力度進行改善，同時意識到技術進步和技術效率的增長都可導致全要素生產(chǎn)率的改善，著力優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、提高管理水平，以便最大限度的利用投資資源。

（二）盡管目前江西省在中部六省中處于落后地位，但政府決策不應一味強調(diào)趕超型的高速經(jīng)濟增長成績，更應樹立經(jīng)濟恒久發(fā)展的思想，關注維持和促進增長的因素，積累良好的文化與法律底蘊，建設產(chǎn)權明晰的競爭型制度框架。

（三）在“中部崛起”的有利形勢下，中部六省應貫徹中央執(zhí)政理念，實行補位、錯位發(fā)展，打造各省的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈，同時加強區(qū)域合作，合理利用地理、資源等方面優(yōu)勢，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟共同發(fā)展的目標。

（四）地方政府應加快投融資體制的改革，合理配置資源，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，鼓勵具有正外部性的投資，如基礎研究、研發(fā)投資等，同時建立正確的政績考核機制，提升資金使用的透明度。

［1］彭國甫.地方政府公共事業(yè)管理績效評價指標體系研究［J］.湘潭大學學報（哲學社會科學版），2005，（3）.

［2］羅良清.基于DEA模型評估江西省五市政府績效實證研究［J］.統(tǒng)計與信息論壇，2005，（4）.

［3］勵晶晶.中國政府投資效率實證研究［D］.廈門大學，2009.

［4］鄭偉麗，李珊.基于數(shù)據(jù)包絡法（DEA）對甘肅省區(qū)域經(jīng)濟增長的分析［J］.甘肅科學學報，2011，（1）.

［5］楊美.基于DEA-Malmquist方法的江西省各設區(qū)市經(jīng)濟增長效率分析［J］.價格月刊，2011，（10）.

［6］蔡海霞.中國經(jīng)濟增長動因：能源效率與技術進步研究［D］.武漢大學，2012.

［責任編輯：程文燕］

陳航（1994—），女，江西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院2012級經(jīng)濟學三班，研究方向為應用經(jīng)濟學；張俊美（1992—），女，江西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院2012級經(jīng)濟學四班，研究方向為數(shù)理經(jīng)濟學；顧佳林（1994—），男，江西財經(jīng)大學金融學院2012級保險班，研究方向為保險學。（江西南昌330013）