工傷認(rèn)定的分析與探討

□ 劉廣鵬

工傷認(rèn)定的分析與探討

□ 劉廣鵬

我國(guó)社會(huì)保障制度體系正在完善之中，工傷保險(xiǎn)制度的實(shí)施對(duì)于保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。工傷認(rèn)定是落實(shí)工傷保險(xiǎn)制度的關(guān)鍵一環(huán)，能否體現(xiàn)法律的人文關(guān)懷，傳遞人性溫暖，表面上看是道德問(wèn)題，但實(shí)質(zhì)上是正確認(rèn)識(shí)立法宗旨和立法精神，把握公平正義，維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的司法問(wèn)題。對(duì)工傷認(rèn)定法律法規(guī)內(nèi)涵的探討解讀，有助于準(zhǔn)確地把握立法原意，有助于正確理解和適用工傷制度，確保裁判尺度統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公正，更好的保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。因此，探討工傷認(rèn)定具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、工傷及分類

工傷也叫職業(yè)傷害，是指勞動(dòng)者在工作或者相關(guān)職業(yè)活動(dòng)中，由于勞動(dòng)條件、作業(yè)環(huán)境等因素導(dǎo)致的人身傷害事故和職業(yè)病。

工傷分為突然發(fā)生的人身傷害事故和緩慢發(fā)生的職業(yè)病。突發(fā)的人身傷害事故主要是由于工作介質(zhì)、工具等工作條件因素造成的，與工作時(shí)間、工作地點(diǎn)高度相關(guān)；緩慢發(fā)生的職業(yè)病主要是由工作環(huán)境內(nèi)的有毒有害物質(zhì)造成的，與工作環(huán)境、接觸有毒有害物質(zhì)的標(biāo)量和時(shí)間高度相關(guān)。

二、工傷認(rèn)定條件的法律規(guī)定

1.工傷認(rèn)定是指國(guó)家勞動(dòng)行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，確定職工受傷或患職業(yè)病是否屬于認(rèn)定或視同為工傷的情形。工傷認(rèn)定行為是一種行政行為。根據(jù)工傷保險(xiǎn)條例的規(guī)定，認(rèn)定結(jié)論分為三種類型：認(rèn)定工傷、視同工傷、不認(rèn)定為工傷。

2.《工傷保險(xiǎn)條例》第14條規(guī)定，職工有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷：（1）在工作時(shí)間和工作場(chǎng)所內(nèi)，因工作原因受到事故傷害的；（2）工作時(shí)間前后在工作場(chǎng)所內(nèi)，從事與工作有關(guān)的預(yù)備性或者收尾性工作受到事故傷害的；（3）在工作時(shí)間和工作場(chǎng)所內(nèi)，因履行工作職責(zé)受到暴力等意外傷害的；（4）患職業(yè)病的；（5）因工外出期間，由于工作原因受到傷害或者發(fā)生事故下落不明的；（6）在上下班途中，受到非本人主要責(zé)任的交通事故或者城市軌道交通、客運(yùn)輪渡、火車事故傷害的；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷的其他情形。

3.《工傷保險(xiǎn)條例》第15條規(guī)定，職工有下列情形之一的，視同工傷：（1）在工作時(shí)間和工作崗位，突發(fā)疾病死亡或者在48小時(shí)之內(nèi)經(jīng)搶救無(wú)效死亡的；（2）在搶險(xiǎn)救災(zāi)等維護(hù)國(guó)家利益、公共利益活動(dòng)中受到傷害的；（3）職工原在軍隊(duì)服役，因戰(zhàn)、因公負(fù)傷致殘，已取得革命傷殘軍人證，到用人單位后舊傷復(fù)發(fā)的。

4.《工傷保險(xiǎn)條例》第16條規(guī)定，職工符合本條例第十四條、第十五條的規(guī)定，但是有下列情形之一的，不得認(rèn)定為工傷或者視同工傷：（1）故意犯罪的；（2）醉酒或者吸毒的；（3）自殘或者自殺的。

三、工傷認(rèn)定中的難點(diǎn)

1.勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定。認(rèn)定勞動(dòng)關(guān)系是工傷認(rèn)定的前提，以便確定主體責(zé)任方。認(rèn)定勞動(dòng)關(guān)系情況較為復(fù)雜，一般情況下，有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、管理規(guī)范及中型以上規(guī)模的單位都容易認(rèn)定，對(duì)于流動(dòng)性大、工作期間短、多層轉(zhuǎn)包的用工單位難以認(rèn)定勞動(dòng)關(guān)系。根據(jù)工作實(shí)踐總結(jié)，勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定的核心原則是“為誰(shuí)勞動(dòng)，誰(shuí)是勞動(dòng)的受益者”，依此來(lái)確定用工主體責(zé)任的承擔(dān)方。這里重點(diǎn)對(duì)以下幾類特殊情況作一論述。

（1）用工企業(yè)與其他企業(yè)停薪留職人員、未達(dá)到退休年齡的內(nèi)退人員、下崗待崗人員、經(jīng)營(yíng)性停產(chǎn)放長(zhǎng)假人員發(fā)生的用工關(guān)系為勞動(dòng)關(guān)系，承擔(dān)用工主體責(zé)任。（2）用具備一定資質(zhì)、資格的建筑施工、礦山企業(yè)將工程業(yè)務(wù)發(fā)包給不具備主體資格的組織或自然人，由發(fā)包方承擔(dān)該組織或自然人招用勞動(dòng)者的用工主體責(zé)任。 （3）勞動(dòng)者與未辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照、營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷或期滿仍繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的用人單位發(fā)生用工關(guān)系，由該用人單位和出資人承擔(dān)用工主體責(zé)任。（4）以掛靠方式借用他人營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)的，由用人單位和營(yíng)業(yè)執(zhí)照出借方承擔(dān)用工主體責(zé)任。（5）用人單位與已經(jīng)依法享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇或領(lǐng)取退休金的人員發(fā)生的用工關(guān)系為勞務(wù)關(guān)系。（6）企業(yè)內(nèi)部承包實(shí)際是企業(yè)的一種管理行為，承包人對(duì)勞動(dòng)者的行為應(yīng)認(rèn)定是代表企業(yè)行使的職務(wù)行為，勞動(dòng)者與企業(yè)間是勞動(dòng)關(guān)系。（7）企業(yè)將沒(méi)有資質(zhì)要求的工作或勞務(wù)承包給自然人，該自然人與發(fā)包企業(yè)間是承包關(guān)系，與其所招用勞動(dòng)者間是勞務(wù)關(guān)系。該勞動(dòng)者與發(fā)包企業(yè)間不存在勞動(dòng)關(guān)系。

2.時(shí)間界定?！豆ｋU(xiǎn)條例》第14條規(guī)定中分別提到工作時(shí)間、工作前后、上下班途中、外出期間等時(shí)間點(diǎn)，沒(méi)有明確的判斷標(biāo)識(shí)，在實(shí)踐中各地根據(jù)自己的判斷和理解進(jìn)行認(rèn)定。

（1）在工作時(shí)間內(nèi)，這一規(guī)定相對(duì)比較好確定，通過(guò)用人單位提供的作息制度等資料和相關(guān)旁證以及勞動(dòng)者的調(diào)查可以確定，也比較明確。（2）在工作時(shí)間前后，關(guān)鍵在于工作時(shí)間的延伸，將工作時(shí)間的前后認(rèn)定為工作時(shí)間。這一規(guī)定比較模糊，不好確定。這就要結(jié)合受傷地點(diǎn)、受傷原因進(jìn)行綜合分析。從人的本性來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)者沒(méi)有人愿意超時(shí)間工作。我個(gè)人認(rèn)為，雖然沒(méi)有明確規(guī)定，但是作為企業(yè)來(lái)說(shuō)有必要在操作規(guī)程或崗位職責(zé)中對(duì)預(yù)備、收尾性工作的時(shí)間做一明確約定，工傷認(rèn)定部門對(duì)企業(yè)的內(nèi)部規(guī)定應(yīng)予以采納。（3）上下班途中，也就是上班前和下班后這一段時(shí)間，這條規(guī)定彈性最大，社會(huì)認(rèn)識(shí)也不一致。一種意見(jiàn)認(rèn)為，既然國(guó)務(wù)院的條例取消了部門規(guī)章和地方性法規(guī)關(guān)于上下班途中時(shí)間和路線的限制性規(guī)定，則上下班途中應(yīng)理解為職工離開(kāi)用人單位到回到家中或離開(kāi)家中到回到用人單位的全部過(guò)程。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，上下班途中不應(yīng)作過(guò)于寬泛的理解，應(yīng)指職工在合理的時(shí)間與路線上離開(kāi)用人單位回到家中或離開(kāi)家中回到用人單位的過(guò)程，如果其在中途去了其他地方辦理其他事務(wù)，而該事務(wù)與其工作或回家沒(méi)有必然聯(lián)系的話，則該過(guò)程就不應(yīng)認(rèn)定為上下班途中。比如職工下班后先與朋友聚會(huì)或去逛商場(chǎng)購(gòu)物然后再回家，則其在去與朋友聚會(huì)或到商場(chǎng)途中以及之后的回家途中，就不屬于上下班途中。當(dāng)然，如果職工在上班途中先去吃早餐，或下班后順便買菜回家等等，由于該事務(wù)是其日常工作生活的必須要求，而且符合一般常理，應(yīng)作上下班途中理解。我個(gè)人認(rèn)為第二種意見(jiàn)較為客觀。（4）外出期間，這一規(guī)定也是比較含糊，有的工作崗位是短途一天多次外出，有的是長(zhǎng)途一次外出好幾天甚至幾個(gè)月，認(rèn)定難度大，取證材料以用人單位為主。在認(rèn)定中，首先要對(duì)崗位及職責(zé)進(jìn)行確定。其次，應(yīng)確定本次外出是否為單位行為，個(gè)人行為則不應(yīng)認(rèn)定為工傷。

3.工傷發(fā)生的地點(diǎn)?！豆ｋU(xiǎn)條例》第14條規(guī)定對(duì)工傷發(fā)生的地點(diǎn)涉及到工作場(chǎng)所、外出、上下班途中三種情況。

（1）對(duì)于工作場(chǎng)所有兩種理解，一種認(rèn)為工作場(chǎng)所是指一個(gè)單位所屬區(qū)域內(nèi)，本單位員工在此范圍內(nèi)發(fā)生的事故傷害為工傷。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為工作場(chǎng)所是指本人崗位范圍內(nèi)，如果超出自己工作崗位范圍發(fā)生事故傷害，不應(yīng)認(rèn)定為工傷，例如由于串崗受到傷害。我個(gè)人認(rèn)為第二種理解比較客觀。（2）外出認(rèn)定為工傷，有兩種情形，一種是由于工作原因受到傷害，這一種比較好理解和把握。一種是發(fā)生事故下落不明，依照法律規(guī)定，不知下落1年為下落不明，不知下落4年才能由人民法院宣告死亡。也就是說(shuō)，事故發(fā)生后1年才具備申請(qǐng)工傷認(rèn)定的條件。這就出現(xiàn)幾個(gè)問(wèn)題，一是在事故發(fā)生后至1年期滿，如何處理；二是認(rèn)定為工傷后按照什么級(jí)別享受待遇；三是發(fā)生事故下落不明，在當(dāng)事人下落不明后對(duì)于事故發(fā)生的證明材料無(wú)法取得或不容易取得。因此，我們?cè)趯?shí)踐中一般是直接按照下落不明來(lái)處理。建議在事故發(fā)生第一年繼續(xù)發(fā)放基本工資，第二年認(rèn)定為工傷后至第四年，參照工亡標(biāo)準(zhǔn)給予供養(yǎng)親屬發(fā)放撫恤金。第四年人民法院宣告死亡后，其近親屬按照工亡待遇領(lǐng)取相關(guān)補(bǔ)助。（3）上下班途中認(rèn)定工傷的地點(diǎn)問(wèn)題，根據(jù)條例中的規(guī)定，在上下班途中，受到非本人主要責(zé)任的交通事故或者城市軌道交通、客運(yùn)輪渡、火車事故傷害的，可以確定符合工傷認(rèn)定的地點(diǎn)一般在道路上、航道上或鐵路上。

4.工傷發(fā)生的原因。勞動(dòng)關(guān)系是工傷認(rèn)定的前提條件，工傷發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)是工傷認(rèn)定的約束條件，工傷發(fā)生的原因是工傷認(rèn)定的關(guān)鍵條件。工傷保險(xiǎn)條例第14、15條中，關(guān)于工傷發(fā)生的原因核心內(nèi)容是為了工作而衍生的因素，如預(yù)備收尾工作、上下班途中受傷害等。視同工傷的原因主要有三種：因病48小時(shí)內(nèi)死亡，前提是在工作時(shí)間和工作崗位發(fā)?。痪S護(hù)國(guó)家利益、公共利益受到傷害；部隊(duì)服役。

四、工傷認(rèn)定實(shí)踐總結(jié)

1.勞動(dòng)關(guān)系與勞動(dòng)合同的區(qū)別于聯(lián)系。勞動(dòng)合同是確定勞動(dòng)關(guān)系的書面證據(jù)，但不是必備條件，沒(méi)有勞動(dòng)合同也可以通過(guò)工作證件、工資表、證人證言等資料證明事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。勞動(dòng)合同形成的勞動(dòng)關(guān)系為法定勞動(dòng)關(guān)系，沒(méi)用勞動(dòng)合同而通過(guò)旁證材料認(rèn)定的勞動(dòng)關(guān)系為事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。

2.超過(guò)法定退休年齡的人員因工受傷符合事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的特征適用《工傷保險(xiǎn)條例》?！秳趧?dòng)合同法實(shí)施條例》第二十一條規(guī)定，勞動(dòng)者達(dá)到法定退休年齡的，勞動(dòng)合同終止。也就是說(shuō)，勞動(dòng)者達(dá)到法定退休年齡的不具備簽訂勞動(dòng)合同的條件。但是，《最高人民法院行政審判庭關(guān)于超過(guò)法定退休年齡的進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民因工傷亡的應(yīng)否適用<工傷保險(xiǎn)條例>的請(qǐng)示的答復(fù)》（2010行他字第10號(hào)），用人單位聘用的超過(guò)法定退休年齡的務(wù)工農(nóng)民，在工作時(shí)間內(nèi)、因工作原因傷亡的，應(yīng)當(dāng)適用《工傷保險(xiǎn)條例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行工傷認(rèn)定。

綜上所述，工傷認(rèn)定事關(guān)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，更與社會(huì)的團(tuán)結(jié)穩(wěn)定，和諧社會(huì)的構(gòu)建息息相關(guān)。這里主要對(duì)工傷的概念、構(gòu)成要件和工傷認(rèn)定的疑難點(diǎn)進(jìn)行了闡述。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各種新的經(jīng)濟(jì)體不斷出現(xiàn)，勞動(dòng)關(guān)系更為復(fù)雜，工傷認(rèn)定工作難度也越來(lái)越大，這就需要配套的法律法規(guī)盡快出臺(tái)，其次要不斷提高基層人力資源管理者的工作水平，吃透精神，準(zhǔn)確把握，嚴(yán)格執(zhí)法，減少差錯(cuò)，努力創(chuàng)建和諧勞動(dòng)關(guān)系。

（作者單位：銅川聲威建材有限責(zé)任公司）