基于C－D生產(chǎn)函數(shù)的海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估研究＊——以連云港市養(yǎng)殖用海為例

凌楊，唐焱，朱傳廣，陳麗

（1．南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院 南京 210095；2．濟(jì)南市勘察測(cè)繪研究院 濟(jì)南 250013；3．淮海工學(xué)院 連云港 222005）

1 引言

1993年頒布的《國(guó)家海域使用管理暫行規(guī)定》，首次明確指出我國(guó)實(shí)行海域使用證制度和有償使用制度，之后2002年實(shí)施的《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》為我國(guó)實(shí)行海域有償使用制度提供了法律依據(jù)，自此我國(guó)正式建立了海域一級(jí)市場(chǎng)［1］。推行海域有償使用制度以來(lái)，沿海各省、市、自治區(qū)積極探索地區(qū)海域使用金征收標(biāo)準(zhǔn)，從現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，普遍存在海域使用金征收價(jià)格偏低、地區(qū)間差異過(guò)大、背離市場(chǎng)價(jià)格［2］等問(wèn)題。在海洋資源日益緊缺的情況下，海域的粗放使用不僅造成了海域資源的浪費(fèi)、圍海造田提升價(jià)值等問(wèn)題，同時(shí)不合理的海域使用權(quán)價(jià)格無(wú)法反映海域使用權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而導(dǎo)致海洋資源無(wú)法達(dá)到市場(chǎng)最優(yōu)配置。

當(dāng)前國(guó)內(nèi)已有學(xué)者針對(duì)養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估進(jìn)行了探索，如李佩謹(jǐn)［3］認(rèn)為當(dāng)前市場(chǎng)比較法不適用于海域評(píng)估，采用了收益還原法對(duì)大連市海水養(yǎng)殖的海域純收益和基準(zhǔn)價(jià)進(jìn)行了估算。欒維新等［4］根據(jù)海域特殊的自然和社會(huì)屬性，制定出五大用海類(lèi)型的分級(jí)指標(biāo)體系和各因子的權(quán)重，實(shí)證研究了大連養(yǎng)殖用海的定級(jí)，利用收益還原法估算了大連各級(jí)別養(yǎng)殖增殖用海純收益，確定了大連4個(gè)級(jí)別養(yǎng)殖增殖用海的海域使用金標(biāo)準(zhǔn)。王滿等［5］測(cè)算樣本海域年內(nèi)純收益，采取了生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配法、海域投資利息補(bǔ)償法。筆者認(rèn)為，海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估按照科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論和評(píng)估方法，可以獲得科學(xué)合理的海域使用權(quán)價(jià)格，成為推行海域有償使用制度、制定地區(qū)海域使用金征收標(biāo)準(zhǔn)的重要手段。

利用收益還原法評(píng)估海域使用權(quán)價(jià)格的核心思想是認(rèn)為海域使用權(quán)價(jià)格是海域純收益的資本化，未來(lái)一定年期內(nèi)所有海域純收益的總和即為海域使用權(quán)價(jià)格。因此，探索海域純收益的測(cè)算方法及其在海域收益還原法中的應(yīng)用，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本研究以江蘇省連云港市養(yǎng)殖用海為例，利用生產(chǎn)函數(shù)模型測(cè)算海域純收益，進(jìn)行養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格的評(píng)估研究。

2 基于生產(chǎn)函數(shù)的評(píng)估模型構(gòu)建

Cobb－Douglas生產(chǎn)函數(shù)是美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布（Charles．W．Cobb）和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯（Paul．H．Douglas）共同探討投入和產(chǎn)出關(guān)系時(shí)創(chuàng)造的生產(chǎn)函數(shù)［6］。它假定社會(huì)總產(chǎn)品是資產(chǎn)勞動(dòng)和其他要素共同作用的結(jié)果，計(jì)算公式為：

該公式表示總產(chǎn)品Q(chēng)與資本投入量K、勞動(dòng)投入量L的關(guān)系。在式中A是常數(shù)，α和β表示勞動(dòng)量和資產(chǎn)量投入的生產(chǎn)彈性。

結(jié)合生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)分配理論，海域總產(chǎn)品的分配是按照資產(chǎn)所有者獲得利潤(rùn)、勞動(dòng)者獲得工資、海域所有者獲得海租的體制分配的。海域的所有者，憑借對(duì)海域的所有權(quán)可以從海域經(jīng)營(yíng)的總產(chǎn)品中取得總產(chǎn)品中的一部分收益，即海域純收益，而要確定海域純收益，就必須采用一定的數(shù)學(xué)模型模擬各生產(chǎn)要素對(duì)海域總產(chǎn)品的共同作用，并依據(jù)模型推算各要素在總產(chǎn)品中的貢獻(xiàn)。海域生產(chǎn)中，投入要素主要是海域、勞動(dòng)力和資金。目前海水養(yǎng)殖者資金投入主要用于購(gòu)買(mǎi)苗種、食料、水電、燃油，設(shè)備折舊等，因此，將以上生產(chǎn)要素設(shè)為自變量，其理論模型為：

式中：Y表示海域養(yǎng)殖總收益；xi表示海域養(yǎng)殖各項(xiàng)投入。

3 實(shí)證研究

3．1 研究區(qū)概況

連云港市位于江蘇省東北部。連云港市海岸北起蘇魯交界的繡針河口，南至與鹽城交界的灌河口［7］。大陸標(biāo)準(zhǔn)海岸線長(zhǎng)161．58km，其中市區(qū)標(biāo)準(zhǔn)岸線86．87km，灌云縣27．33km，贛榆縣47．37km。連云港設(shè)立漁業(yè)資源利用和養(yǎng)護(hù)區(qū)，劃定功能區(qū)33個(gè)，其中漁港和漁業(yè)設(shè)施基地建設(shè)區(qū)14個(gè)，養(yǎng)殖區(qū)15個(gè)，增殖區(qū)3個(gè)，連云港海洋捕撈區(qū)1 個(gè)。養(yǎng)殖用海在連云港海域使用中占有重要地位。

3．2 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于實(shí)地調(diào)研，調(diào)查區(qū)域?yàn)榻K省連云港市連云區(qū)、灌云縣、贛榆縣海域。此次調(diào)研共收集、整理了13 個(gè)海水養(yǎng)殖的樣點(diǎn)資料（表1）。樣點(diǎn)海域用海方式分為兩種：一種是開(kāi)放式養(yǎng)殖，養(yǎng)殖海產(chǎn)品主要有牡蠣、紫菜；另一種是圍海養(yǎng)殖，主要是蝦蟹、貝類(lèi)的混養(yǎng)。

表1 2013年連云港市海水養(yǎng)殖樣點(diǎn)情況調(diào)查

3．3 養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估

3．3．1 養(yǎng)殖用海海域純收益的計(jì)算

海域養(yǎng)殖主要投入有海水、苗種、食料、燃油、固定資本（機(jī)器設(shè)備折舊）、人工等，在實(shí)際調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有些海產(chǎn)品養(yǎng)殖不需要食料，如紫菜、牡蠣，故將苗種與食料并為一項(xiàng)計(jì)入，最終決定將以上生產(chǎn)要素設(shè)為6個(gè)自變量，模型為：

式中：Y為海域養(yǎng)殖總收益；x1為用海面積；x2為苗種與食料；x3為燃油；x4為固定資本投入；x5為人工投入；x6為其他費(fèi)用；a、b1、b2、b3、b4、b5、b6為待定系數(shù)。

兩邊 取 對(duì) 數(shù)：lnY＝lna＋b1lnx1＋b2lnx2＋b3lnx3＋b4lnx4＋b5lnx5＋b6lnx6，利用Eviews軟件將數(shù)據(jù)帶入生產(chǎn)函數(shù)模型，得到模型待定系數(shù)及t檢驗(yàn)值（表2）。

表2 自變量系數(shù)及t檢驗(yàn)值

模型R2＝0．958，這表示自變量能夠解釋因變量（即海域養(yǎng)殖收益）的95．8%，同時(shí)，F(xiàn)＝22．63＞F0．01＝3．64，表明模型擬合極其 顯著，t0．05（11）＝2．201，6個(gè)變量的回歸系數(shù)的t檢驗(yàn)也是顯著的，說(shuō)明每個(gè)變量都是海域養(yǎng)殖總收益的重要解釋變量，建立的方程比較理想。觀察模型中各個(gè)變量的系數(shù)，發(fā)現(xiàn)用海面積、固定資本投入、其他費(fèi)用這3個(gè)變量的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明這3項(xiàng)投入已經(jīng)進(jìn)入報(bào)酬遞減階段，不宜增加投入，也說(shuō)明當(dāng)前海域利用利用效率較低，海水養(yǎng)殖仍屬于粗放型養(yǎng)殖。

新建立的回歸方程為：

將表1中海域養(yǎng)殖投入數(shù)據(jù)帶入公式（4），可得到樣點(diǎn)海域的理論總收益，對(duì)公式（4）求海域面積的一階偏導(dǎo)數(shù)，得到海域的邊際收益計(jì)算公式為：

將理論總收益及海域使用面積帶入公式（5），得到海域純收益（表3）。根據(jù)海域純收益比較不難發(fā)現(xiàn)，圍海養(yǎng)殖的海域純收益要高于開(kāi)放式養(yǎng)殖，這其中也與養(yǎng)殖海產(chǎn)品的種類(lèi)有一定的關(guān)系。

表3 2013年連云港海水養(yǎng)殖樣點(diǎn)理論總收益、海域純收益及海域使用權(quán)價(jià)格

3．3．2 海域使用權(quán)價(jià)格期日及海域使用年限的確定

海域使用權(quán)價(jià)格是某一時(shí)點(diǎn)的海域使用權(quán)的平均價(jià)格。此次連云港市海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估資料的收集工作于2013年11月開(kāi)始，因此海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估基準(zhǔn)日設(shè)定為2013 年10 月31日。由于海域在某種程度上可以長(zhǎng)久使用，故海域使用年限可按無(wú)限年期計(jì)。

3．3．3 海域還原率的確定

海域還原率實(shí)質(zhì)上是一種投資收益率。由于海水養(yǎng)殖投資具有高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，因此，海域還原率應(yīng)為高率。從目前對(duì)海域還原率的研究來(lái)看，王平、任品德等學(xué)者采用安全利率加風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值的方法來(lái)進(jìn)行確定海域還原利率比較合適［8］。安全利率一般選取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，這里采用銀行1年期的定期存款利率，并考慮投資風(fēng)險(xiǎn)、物價(jià)變動(dòng)指數(shù)等綜合確定。計(jì)算公式為：

1年定期存款實(shí)質(zhì)利率＝1 年定期存款利率×（1－利息稅率）／同期物價(jià)指數(shù)。

2013 年銀行1 年期的定期存款利率為3．25%，稅率我國(guó)目前規(guī)定為20%，綜合物價(jià)指數(shù)為102．6，計(jì)算1 年定期存款實(shí)際利率為2．53%。安全利率體現(xiàn)了社會(huì)投資最低收益率。

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值反映了海域使用投資的風(fēng)險(xiǎn)程度，投資風(fēng)險(xiǎn)越大，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值也越大。養(yǎng)殖增值用海的風(fēng)險(xiǎn)較大，根據(jù)實(shí)際樣本調(diào)查其投資回報(bào)率約為20%，本研究決定將養(yǎng)殖用海海域還原率定為22．53%。

3．3．4 養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格計(jì)算

根據(jù)測(cè)算得到的海域純收益，用收益還原法評(píng)估海域要素價(jià)格，公式如下：

式中：V表示海域使用權(quán)價(jià)格；A表示海域級(jí)差收益；r表示海域還原利率；n表示未來(lái)海域使用年期。

通過(guò)表3不難發(fā)現(xiàn)，計(jì)算得到的養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格存在差別，圍海養(yǎng)殖海域使用權(quán)價(jià)格普遍比開(kāi)放式養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格要高，其原因分析如下：

（1）圍海養(yǎng)殖占用的海域面積較小，并采用蝦、蟹、貝類(lèi)混養(yǎng)的方式，使得海域利用效率更高。

（2）養(yǎng)殖海產(chǎn)品種類(lèi)不同，其市場(chǎng)價(jià)格也不一樣，養(yǎng)殖蝦蟹貝類(lèi)的單位收益較紫菜、牡蠣要好一些，其計(jì)算得到的海域使用權(quán)價(jià)格也就相應(yīng)較高。

以上分析表明：養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格與用海方式以及養(yǎng)殖海產(chǎn)品種類(lèi)存在很大的關(guān)系，通過(guò)13個(gè)樣點(diǎn)數(shù)據(jù)的海域使用權(quán)價(jià)格平均，最終確定連云港市養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格為8 100 元／畝。

4 結(jié)論與討論

本研究根據(jù)實(shí)地調(diào)研獲取的數(shù)據(jù)，利用生產(chǎn)函數(shù)模型，評(píng)估養(yǎng)殖用海海域使用權(quán)價(jià)格，得出以下兩個(gè)結(jié)論。

（1）生產(chǎn)函數(shù)模型能夠較好地?cái)M合養(yǎng)殖總收益與海域生產(chǎn)各項(xiàng)要素投入的關(guān)系，反映出海域這一要素在生產(chǎn)過(guò)程中所做的貢獻(xiàn)，引入C－D 生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算海域純收益是一種較好的方法。對(duì)提高海域使用權(quán)估價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性、促進(jìn)收益還原法在海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估中的應(yīng)用以及完善海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估理論方法具有重要的理論和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

（2）通過(guò)樣點(diǎn)海域的海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前養(yǎng)殖用海海域資源利用效率偏低，不同的用海方式、養(yǎng)殖海產(chǎn)品種類(lèi)對(duì)于海域使用權(quán)價(jià)格都有很大的影響。同時(shí)影響我國(guó)沿海地區(qū)海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估的因素繁多復(fù)雜，本研究只是選取了一些特征因素來(lái)研究海域使用權(quán)價(jià)格的評(píng)估。通過(guò)擴(kuò)大樣本個(gè)數(shù)，并修正各種因素的影響將是未來(lái)海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估研究的工作方向。

［1］蔡悅蔭，趙全民，王偉偉．中國(guó)海域有償使用制度實(shí)施現(xiàn)狀及建議［J］．海洋開(kāi)發(fā)與管理，2012，29（11）：9－13．

［2］秦書(shū)莉．海域價(jià)格及其評(píng)估方法的理論與實(shí)證研究：以天津海域?yàn)槔跠］．天津：天津師范大學(xué)，2006．

［3］李佩謹(jǐn)．海域使用評(píng)估理論與實(shí)證研究［D］．大連：遼寧師范大學(xué)，2006．

［4］欒維新，李佩瑾．海域使用分類(lèi)定級(jí)與定價(jià)的實(shí)證研究［J］．資源科學(xué)，2008，30（1）：9－17．

［5］王滿，鄭鵬．我國(guó)海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估方法研究［J］．價(jià)格理論與實(shí)踐，2013（4）：55－56．

［6］展廣偉．農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1986．

［7］朱凌．連云港市海水養(yǎng)殖環(huán)境變遷特征研究［D］．天津：天津師范大學(xué)，2006．

［8］王平，任品德，徐偉，等．海域評(píng)估中還原利率確定方法的研究［J］．海洋湖沼通報(bào)，2009（2）：157－161．