關(guān)于建設(shè)工程的分級(jí)監(jiān)督效率研究

姚凱

摘要： 針對(duì)目前政府對(duì)建設(shè)工程監(jiān)督的狀況和存在的問題，本文提出了分級(jí)監(jiān)督的設(shè)想，并建立分級(jí)監(jiān)督下建筑企業(yè)與建筑企業(yè)、監(jiān)督部門與施工企業(yè)的博弈模型，與目前監(jiān)督效率進(jìn)行比較，得到了分級(jí)監(jiān)督能有效提高政府監(jiān)督效率的結(jié)論，并提出了相關(guān)建議和具體措施。

Abstract： In view of the current situation and problems of the government supervision on construction projects， this paper presents the idea of grading supervision and establishes the game models of companies building and companies building， supervision departments and construction companies on the basis of grading supervision. Compared with the current supervision efficiency， it obtains that the grading supervision can improve the efficiency of government supervision and puts forward relevant proposals and concrete measures.

關(guān)鍵詞： 博弈論；分級(jí)監(jiān)督；效率

Key words： game theory；grading supervision；efficiency

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2015）32-0023-03

0 引言

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要物質(zhì)生產(chǎn)部門，同時(shí)也是除了采礦業(yè)和交通業(yè)外安全事故發(fā)生頻率和傷亡人數(shù)最高的行業(yè)，每年建筑安全事故發(fā)生的數(shù)量和死亡人數(shù)還比較多，以2013年為例，全國共發(fā)生房屋建筑及市政工程生產(chǎn)安全事故505起、死亡653人。這些事故的發(fā)生，主要是因?yàn)榻ㄖ髽I(yè)沒有履行好安全職責(zé)，監(jiān)督部門的監(jiān)督不到位，監(jiān)督效率不高。

1 監(jiān)督部門的監(jiān)督現(xiàn)狀研究

政府對(duì)建筑安全進(jìn)行監(jiān)督有助于規(guī)范各參與主體的行為，有助于建筑安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有助于保證社會(huì)公共利益。然而政府對(duì)建筑安全監(jiān)督也存在其局限性[1]。由于政府監(jiān)督資源的有限性，不可能對(duì)所有建筑企業(yè)進(jìn)行“全方位”的監(jiān)督，而作為經(jīng)濟(jì)利益追求者的建筑企業(yè)，就會(huì)“鉆空子”，在政府監(jiān)督嚴(yán)格時(shí)，安全不違規(guī)生產(chǎn)，一旦風(fēng)頭過去，就會(huì)安全違規(guī)生產(chǎn)。

以建筑企業(yè)A為例，并作如下假設(shè)。

①博弈雙方只有政府監(jiān)督部門和建筑企業(yè)。建筑企業(yè)為追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化，在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施的過程中存在安全不違規(guī)和安全違規(guī)兩種行為，設(shè)違規(guī)的概率為β，則不違規(guī)概率為1-β；建筑企業(yè)違規(guī)而政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)沒有監(jiān)督或監(jiān)督未查出，施工企業(yè)可獲得的收益為R；建筑企業(yè)違規(guī)被監(jiān)督機(jī)構(gòu)查處，將會(huì)被罰款F。

②如果建筑企業(yè)違規(guī)，監(jiān)督部門實(shí)施監(jiān)督查出建筑企業(yè)違規(guī)行為的概率是γ。監(jiān)督部門為保障社會(huì)公共利益并出于監(jiān)督資源有限的考慮，有監(jiān)督和不監(jiān)督兩種策略，設(shè)監(jiān)督的概率為α，則不監(jiān)督的概率1-α。根據(jù)在政府監(jiān)督部門進(jìn)行監(jiān)督和不進(jìn)行監(jiān)督的情況，分別得到建筑企業(yè)的收益，如表1所示。

對(duì)上述博弈矩陣進(jìn)行分析，在給定A安全不違規(guī)的條件下，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的最優(yōu)策略是不監(jiān)督，即策略組合為（不監(jiān)督，不違規(guī)）。在給定監(jiān)督部門不進(jìn)行監(jiān)督的條件下，A的最優(yōu)策略是違規(guī)，策略組合是（不監(jiān)督，違規(guī)）。如果A選擇違規(guī)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的最優(yōu)策略又是監(jiān)督，策略組合為（監(jiān)督，違規(guī)）。如果監(jiān)督機(jī)構(gòu)選擇監(jiān)督，A的最優(yōu)策略是不違規(guī)，策略組合為（監(jiān)督，不違規(guī)），故此博弈存在混合策略那什均衡[2]。

在給定的監(jiān)督概率α下，建筑企業(yè)A的違規(guī)收益期望（β=1）和不違規(guī)收益期望（β=0）如下：

隨著F增大，α*的變化率越來越小，從長期來看，加大懲罰力度會(huì)使懲罰的邊際效益遞減，可能與預(yù)期效果相差甚遠(yuǎn)。

因此，監(jiān)督部門不能僅依賴罰款來規(guī)范建筑企業(yè)安全行為，應(yīng)尋找其他可控因素。

綜上，可以看到，監(jiān)督部門的監(jiān)督力度會(huì)直接影響建筑企業(yè)對(duì)安全投入的決策。當(dāng)監(jiān)督部門的監(jiān)督力度加大，建筑企業(yè)會(huì)選擇不違規(guī)，按規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)投入，同時(shí)，當(dāng)建筑安全情況呈現(xiàn)一片“祥和”景象，監(jiān)督部門也不可避免的放松安全監(jiān)督力度。而一旦監(jiān)督力度下降，某些建筑企業(yè)就會(huì)冒著道德風(fēng)險(xiǎn)，獲取額外經(jīng)濟(jì)利益。

2 監(jiān)督部門進(jìn)行分級(jí)監(jiān)督設(shè)想

建筑安全生產(chǎn)分級(jí)監(jiān)督是指在綜合分析評(píng)價(jià)建筑企業(yè)安全生產(chǎn)管理、項(xiàng)目現(xiàn)場安全生產(chǎn)狀況、安全生產(chǎn)事故等信息的基礎(chǔ)上，對(duì)建筑企業(yè)按照具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，并據(jù)此劃分各建筑企業(yè)的安全生產(chǎn)等級(jí)[3]。

假設(shè)：

①通過具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)將建筑企業(yè)分為“高安全水平”和“低安全水平”兩個(gè)層級(jí)，其中，高安全水平的建筑企業(yè)較低安全水平的建筑企業(yè)有a的“溢價(jià)”，即在相同的條件下，相比于低安全水平的建筑企業(yè)，建設(shè)單位選擇高安全水平建筑企業(yè)的意愿性；

②執(zhí)行動(dòng)態(tài)的管理原則，在建筑安全生產(chǎn)分級(jí)監(jiān)督的實(shí)施過程中，定期分析建筑企業(yè)的安全生產(chǎn)情況，重新評(píng)價(jià)建筑企業(yè)的安全生產(chǎn)等級(jí)，對(duì)建筑企業(yè)的安全生產(chǎn)級(jí)別實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，高安全水平的建筑企業(yè)被發(fā)現(xiàn)安全管理不到位達(dá)到b次，則降級(jí)變?yōu)榈桶踩?，相反，低安全水平?jīng)]有被發(fā)現(xiàn)安全管理不到位，累計(jì)c次，升級(jí)變?yōu)楦甙踩剑?/p>

③監(jiān)督部門對(duì)高安全水平的建筑企業(yè)實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)政策，獎(jiǎng)勵(lì)為d，獎(jiǎng)勵(lì)來自于對(duì)安全管理不到位的建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)處罰。

2.1 不同層級(jí)的建筑企業(yè)間博弈分析

對(duì)于不同等級(jí)的建筑企業(yè)進(jìn)行博弈分析，如表2所示。

可以看到，當(dāng)?shù)桶踩浇ㄖ髽I(yè)沒有足夠的價(jià)格優(yōu)勢(shì)時(shí)，競爭力都沒有高安全水平建筑企業(yè)強(qiáng)；只有當(dāng)?shù)桶踩浇ㄖ髽I(yè)和高安全水平建筑企業(yè)的報(bào)價(jià)有較大差距，且建設(shè)單位按照“價(jià)低者得”，不顧安全生產(chǎn)水平差異時(shí)，低安全水平建筑企業(yè)才有生存空間。

通過將建筑企業(yè)按照安全管理能力和安全投入進(jìn)行分級(jí)后，可大大增加高安全水平建筑企業(yè)的競爭力，創(chuàng)造“高溢價(jià)”。同時(shí)，也會(huì)有效促進(jìn)低安全水平建筑企業(yè)為獲得“高溢價(jià)”而向高安全水平努力。

2.2 監(jiān)督部門和建筑企業(yè)間的博弈分析

2.2.1 監(jiān)督部門和高安全水平建筑企業(yè)間的博弈分析

另一方面，增加了有效調(diào)節(jié)？琢*的手段，可以通過增加“溢價(jià)”a；減少低安全水平建筑企業(yè)升級(jí)為高安全水平建筑企業(yè)的合規(guī)次數(shù)c。

綜上所述，根據(jù)建筑企業(yè)的安全管理能力和安全投入，將建筑企業(yè)進(jìn)行分級(jí)，增加信息對(duì)稱性，能有效促進(jìn)建筑企業(yè)按照規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)；在罰款的基礎(chǔ)上增加調(diào)節(jié)手段，有效增加監(jiān)督部門的監(jiān)督效能。

3 結(jié)論

綜上，監(jiān)督部門對(duì)建筑企業(yè)進(jìn)行分級(jí)監(jiān)督能有效提高監(jiān)督效率，利于建筑企業(yè)自覺履職，減少安全事故的發(fā)生。建議監(jiān)督部門分級(jí)監(jiān)督可采取以下做法：

①建立明確的低安全水平和高安全水平之間的升降規(guī)則。如滿足抽查到合規(guī)的次數(shù)要求，企業(yè)就能從低安全水平升至高安全水平，同時(shí)，如滿足抽查到違規(guī)的次數(shù)要求，企業(yè)則從高安全水平降級(jí)至低安全水平，最終形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的良性循環(huán)，督促各建筑企業(yè)朝著高安全水平的級(jí)別而努力。

②適當(dāng)提高高安全水平建筑企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。如強(qiáng)制規(guī)定某些危險(xiǎn)性較大的工程施工方必須是高安全水平的建筑企業(yè)。

③對(duì)抽查到的違規(guī)的建筑企業(yè)加大處罰力度，同時(shí)對(duì)抽查到的合規(guī)的施工企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)罰分明，利于建筑企業(yè)可以自覺履職。

對(duì)建筑企業(yè)進(jìn)行分級(jí)監(jiān)督能有效提高監(jiān)督效率，但是，信息的不對(duì)稱仍是阻礙監(jiān)督效率的主要因素。監(jiān)督部門除了通過將建筑企業(yè)分級(jí)，還可以利用現(xiàn)代信息技術(shù)公布建筑企業(yè)的各種信息，披露建筑企業(yè)的各種違法違規(guī)行為[4]，有效解決“逆向選擇”[5]問題；在分級(jí)或?qū)ㄖ髽I(yè)信息進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)監(jiān)督，優(yōu)化配置有限的監(jiān)督資源，提高建筑安全監(jiān)督的效率，減少建筑安全事故的發(fā)生；加強(qiáng)媒體和社會(huì)大眾對(duì)建筑安全的監(jiān)督，營造“安全第一”社會(huì)風(fēng)氣，強(qiáng)化工程建設(shè)參與各方和監(jiān)督部門對(duì)建筑安全的重視。

參考文獻(xiàn)：

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