中國(guó)城鎮(zhèn)化遲滯的政府行為研究

汝剛，劉慧，張俊

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中國(guó)城鎮(zhèn)化遲滯的政府行為研究

汝剛1，劉慧2，張俊2

（ 1. 南京審計(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，南京 211815；2. 安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽蚌埠 233030）

中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的遲滯不僅抑制了內(nèi)需，也拉大了城鄉(xiāng)收入差距。通過(guò)構(gòu)建勞動(dòng)力流動(dòng)與政府行為的數(shù)理模型可以發(fā)現(xiàn)：政府對(duì)待勞動(dòng)力流動(dòng)采取的政策不是一成不變的，而是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段而采取不同的政策，從嚴(yán)格限制勞動(dòng)力流動(dòng)到不斷減少對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的阻礙，最后鼓勵(lì)勞動(dòng)力流動(dòng)，這是一個(gè)理性政府的最優(yōu)選擇。政府遵循短期利益最大化原則長(zhǎng)期維持戶籍制度，卻阻礙了中國(guó)的城市化進(jìn)程。政府可以通過(guò)改革戶籍制度、減輕對(duì)土地財(cái)政的依賴、加大對(duì)農(nóng)民工的職業(yè)培訓(xùn)等一攬子方法來(lái)解決城鎮(zhèn)化遲滯的問(wèn)題。

城鎮(zhèn)化；政府行為；勞動(dòng)力流動(dòng)；戶籍制度

一、引言

城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的重要標(biāo)志，是擴(kuò)大消費(fèi)需求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎，也是全球最持久、最顯著的發(fā)展趨勢(shì)之一，預(yù)計(jì)到2050年，全球城鎮(zhèn)化率將達(dá)到68.7%，有62.9億人口在城市生活。改革開放將中國(guó)推入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步的快車道，也加快了城鎮(zhèn)化的發(fā)展進(jìn)程，2014年我國(guó)以常住人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率為54.77%，而以戶籍人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率卻僅為37.11%，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界城鎮(zhèn)化率的平均水平，也滯后于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化水平。我國(guó)的城鎮(zhèn)化發(fā)展為什么滯后？以戶籍人口衡量的城鎮(zhèn)化率又為什么遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于以常住人口衡量的城鎮(zhèn)化率？

有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)一直實(shí)行的城鄉(xiāng)二元戶籍制度不僅使得城鎮(zhèn)化發(fā)展水平滯后，也造成以常住人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率和以戶籍人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率之間的巨大缺口，使得數(shù)以億計(jì)流動(dòng)人口及隨遷家屬難以獲取城市戶口，只能“鐘擺式”地遷移。為提高城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平和發(fā)展質(zhì)量，中共十八屆三中全會(huì)提出“推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，逐步把符合條件的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民”。2014年7月發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見》開啟對(duì)戶籍制度的根本性變革，使得1億左右農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口有望落戶城鎮(zhèn)。這些政策的出臺(tái)會(huì)為我國(guó)的城鎮(zhèn)化發(fā)展注入新活力。

二、文獻(xiàn)綜述

優(yōu)質(zhì)的社會(huì)公共服務(wù)、高水平的工資收入、大量的工作機(jī)會(huì)與選擇使得農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力愿意忍受背井離鄉(xiāng)的痛苦進(jìn)城務(wù)工，Goodspeed將人口遷移理解為“尋找更好的政府、制度與生活”。[1]Lewis在《無(wú)限勞動(dòng)力供給下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中指出勞動(dòng)力總是在工資差額較明顯的傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門之間轉(zhuǎn)移，這種勞動(dòng)力的流動(dòng)不僅解決了農(nóng)業(yè)富余勞動(dòng)力問(wèn)題，也加速了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展。[2]Chang認(rèn)為中國(guó)的城鎮(zhèn)化帶動(dòng)了非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了持久而強(qiáng)勁的動(dòng)力。[3]城鎮(zhèn)化進(jìn)程中政府所進(jìn)行的基礎(chǔ)設(shè)施投資使得城市增加了吸引農(nóng)村勞動(dòng)力流入的因素，農(nóng)村富余勞動(dòng)力源源不斷地涌向城市，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理（Messina）。[4]郝大明分析了改革開放以來(lái)各個(gè)時(shí)期的生產(chǎn)效率，認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素是勞動(dòng)力的合理流動(dòng)。[5]鮑超通過(guò)研究中國(guó)31個(gè)省的城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系測(cè)算出城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率長(zhǎng)期穩(wěn)定在30%左右。[6]城鎮(zhèn)化不僅是增加內(nèi)需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的路徑選擇也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉，中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展滯后已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展乏力的原因和困擾眾多學(xué)者的難題。

周天勇認(rèn)為中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展水平比世界平均城鎮(zhèn)化率低15個(gè)百分點(diǎn)，呈現(xiàn)出工業(yè)化超前和城鎮(zhèn)化滯后的特點(diǎn)，城鎮(zhèn)化發(fā)展滯后給中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)了一系列問(wèn)題。[7]周其仁指出中國(guó)城市化滯后是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一道坎，會(huì)阻礙生產(chǎn)效率的提高，妨礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，拉大城鄉(xiāng)收入差距。[8]鑒于城鎮(zhèn)化滯后帶來(lái)的諸多負(fù)面影響，學(xué)者們開始尋找城鎮(zhèn)化滯后的原因。林毅夫認(rèn)為中央政府實(shí)施的城鄉(xiāng)二元戶籍制度將農(nóng)民牢牢的束縛在農(nóng)村，有利于實(shí)現(xiàn)其制定的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，但這也成為我國(guó)城鎮(zhèn)化遲滯的重要原因。[9]陳斌開支持林毅夫先生的觀點(diǎn)，他的研究表明政府鼓勵(lì)資本密集型部門優(yōu)先發(fā)展的政策選擇和制度設(shè)計(jì)造成了城市就業(yè)需求的相對(duì)減少，從而減緩城市化進(jìn)程。[10]李子聯(lián)用2001-2012年的中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)來(lái)解釋城鎮(zhèn)化滯后的謎題，他認(rèn)為工業(yè)化進(jìn)程的加快帶來(lái)了城市建設(shè)用地的大規(guī)模擴(kuò)張，但城市的擴(kuò)張并沒(méi)有吸納大量的人口，得出第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平低是城鎮(zhèn)化滯后的原因。[11]

通過(guò)對(duì)眾多學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行梳理，我們看到現(xiàn)有研究主要集中于兩個(gè)方面：1）城鎮(zhèn)化落后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及工業(yè)化發(fā)展水平，并且?guī)?lái)了負(fù)面的影響。2）城鎮(zhèn)化遲滯的主要原因是政府實(shí)行的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的戶籍制度、重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略以及第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平低。本文通過(guò)構(gòu)建數(shù)理模型，分析政府做出的阻礙農(nóng)村勞動(dòng)力流入城市的制度設(shè)計(jì)和政策建議是否是在短期內(nèi)做出的理性選擇，政府的選擇在長(zhǎng)期內(nèi)是否會(huì)導(dǎo)致城鎮(zhèn)化遲滯的后果。

三、數(shù)理模型：勞動(dòng)力流動(dòng)與政府行為研究

（一）模型假設(shè)

表1 政府阻礙勞動(dòng)力流動(dòng)的制度壁壘的取值

表1 政府阻礙勞動(dòng)力流動(dòng)的制度壁壘的取值

的取值政府制度效果 政府的制度設(shè)計(jì)不僅沒(méi)有阻止農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流入城市，反而使得城市的勞動(dòng)人口涌向農(nóng)村 政府的制度設(shè)計(jì)不干涉勞動(dòng)力流動(dòng) 政府的制度設(shè)計(jì)會(huì)影響農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流動(dòng)，但是不會(huì)將農(nóng)村剩余勞動(dòng)力完全控制在農(nóng)村 政府的制度設(shè)計(jì)把農(nóng)村剩余勞動(dòng)力牢牢控制在農(nóng)村

假設(shè)4：資本、勞動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步和資源稟賦是影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為，由于資源稟賦是一個(gè)地區(qū)無(wú)法通過(guò)人為控制而改變的，所以為了簡(jiǎn)化分析，不考慮資源稟賦對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

（二）數(shù)理分析

1. 農(nóng)村剩余勞動(dòng)力對(duì)進(jìn)入城市工作與生活的態(tài)度

根據(jù)此問(wèn)題最優(yōu)的庫(kù)恩塔克一階條件，可以得到以下式子：

2. 政府對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入城市的態(tài)度

1）工業(yè)化初期，政府為保證工業(yè)生產(chǎn)效率，采取嚴(yán)格阻礙農(nóng)業(yè)人口進(jìn)城的制度。Schults和Moene認(rèn)為人口遷移的根本原因在于遷移前后預(yù)期收益與預(yù)期成本的差額。當(dāng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)城務(wù)工的預(yù)期收益高于其預(yù)期成本時(shí)，他們就會(huì)做出向城市流動(dòng)的決策，反之則選擇留在農(nóng)村。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入城市的收益可以分為貨幣收益（）和非貨幣收益（）。貨幣收益主要由工資、公共福利、農(nóng)地、住宅地轉(zhuǎn)租或出租等收益構(gòu)成；非貨幣收益主要由大量的就業(yè)機(jī)會(huì)、良好的教育、優(yōu)越的工作條件、文化水平、文明意識(shí)的提高，技能水平的提高等因素構(gòu)成。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)入城市的成本（）主要由遷移成本、語(yǔ)言溝通成本、心理成本、生活成本、住房成本等構(gòu)成。

為了簡(jiǎn)化分析，我們不考慮對(duì)外開放，只考慮一個(gè)封閉的經(jīng)濟(jì)體。由于農(nóng)村和城市的生產(chǎn)方式和所需的生產(chǎn)要素都不相同，所以我們需要將農(nóng)村的生產(chǎn)函數(shù)和城市的生產(chǎn)函數(shù)區(qū)分開，故農(nóng)村的生產(chǎn)函數(shù)為，城市的生產(chǎn)函數(shù)為。

所以

Lewis(1954)的二元結(jié)構(gòu)理論指出，勞動(dòng)力遷移的根本原因在于勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率可以創(chuàng)造較高的工資收入、舒適的生活條件、完善的社會(huì)保障體系、優(yōu)良的教育等，所以勞動(dòng)力總是從生產(chǎn)效率低的部門向生產(chǎn)效率高的部門遷移。隨著生產(chǎn)效率高的部門勞動(dòng)力增加，生產(chǎn)效率低的部門勞動(dòng)力減少，根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，各部門的生產(chǎn)效率會(huì)趨于一致，勞動(dòng)力最終也會(huì)停止流動(dòng)。我國(guó)城市中主要發(fā)展的是第二和第三產(chǎn)業(yè)，農(nóng)村則主要發(fā)展第一產(chǎn)業(yè)，二、三產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率要高于第一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，隨著生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，城市對(duì)勞動(dòng)力的需求在不斷增多；良種、機(jī)械、化肥、農(nóng)藥的普及使得農(nóng)村釋放出大量的剩余勞動(dòng)力，這些剩余的勞動(dòng)力會(huì)追求著城市的高工資收入而源源不斷地涌入城市，當(dāng)城市和農(nóng)村的勞動(dòng)生產(chǎn)率一致時(shí)，農(nóng)村的人口便不會(huì)再向城市流動(dòng)。

為方便計(jì)算，我們令

3）工業(yè)化后期，為提高工業(yè)和農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率政府會(huì)鼓勵(lì)農(nóng)村勞動(dòng)力流入城市。

勞動(dòng)和資本是影響產(chǎn)出的重要因素，為了克服邊際報(bào)酬遞減規(guī)律帶來(lái)的不利影響，政府總是在尋找使得產(chǎn)出最大的最優(yōu)勞動(dòng)投入量和資本的最優(yōu)投入量，并用手中的宏觀調(diào)控權(quán)利使得城市和農(nóng)村的生產(chǎn)都最有效率。政府的阻礙壁壘和勞動(dòng)的生產(chǎn)效率與資本的生產(chǎn)效率之間的關(guān)系我們可以作如下推導(dǎo)。

（三）模型結(jié)論

提高城鎮(zhèn)化水平是擴(kuò)大內(nèi)需的重要途徑，是解決城鄉(xiāng)收入差距的有效手段，中國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的遲滯不僅抑制了內(nèi)需，也拉大了城鄉(xiāng)收入差距。通過(guò)構(gòu)建勞動(dòng)力流動(dòng)與政府行為的數(shù)理模型，我們發(fā)現(xiàn)：政府對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)隨著工業(yè)化的不同階段而采取不同的政策。工業(yè)化初期，政府會(huì)采取嚴(yán)格阻礙農(nóng)業(yè)人口進(jìn)城的制度；隨著工業(yè)化進(jìn)程的深入，政府會(huì)減少對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的阻礙；工業(yè)化后期，政府會(huì)鼓勵(lì)農(nóng)村勞動(dòng)力流入城市，因此中國(guó)的城鎮(zhèn)化遲滯的原因很大程度上也是政府造成的。中國(guó)的地方政府基于理性、自利的考慮，只顧為增長(zhǎng)而增長(zhǎng)的短期利益，長(zhǎng)期維持阻礙農(nóng)村剩余勞動(dòng)力進(jìn)城落戶的戶籍制度，而不愿從發(fā)展的蛋糕里分出一部分發(fā)展成果給農(nóng)民，這阻礙了中國(guó)的城市化進(jìn)程，產(chǎn)生了城鎮(zhèn)化遲滯帶來(lái)的負(fù)面問(wèn)題。

三、政策建議

（一）加快戶籍制度改革的步伐，為農(nóng)民工提供與城市居民相同的基本公共服務(wù)

戶籍制度的存在，已經(jīng)很大程度上阻礙了中國(guó)城市化的進(jìn)程，它的作用已經(jīng)完成，是時(shí)候讓它退出歷史舞臺(tái)了。當(dāng)前我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化后期，根據(jù)前文的數(shù)理模型，政府應(yīng)該鼓勵(lì)農(nóng)民工進(jìn)城。但當(dāng)前在我國(guó)表現(xiàn)得還不是很明顯，主要是地方政府出于短期政績(jī)的考慮，各個(gè)地方為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)，不愿意為農(nóng)民工提供醫(yī)療、社保等基本的公共服務(wù)，而只愿意增加城市基礎(chǔ)設(shè)施投資等短期快速拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的項(xiàng)目，這在短期是有利的，卻可能不利于長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，特別是考慮到中國(guó)大、中城市基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)日益完善的背景下，就更是如此。相反，讓農(nóng)民工成為城市市民，為其提供基本的公共服務(wù)，卻是“供給側(cè)改革”，有利于減少企業(yè)的勞動(dòng)力成本，提高其競(jìng)爭(zhēng)力，從而提高企業(yè)的產(chǎn)出，促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

（二）減少地方政府對(duì)土地財(cái)政的依賴，加大廉租房的供給，讓農(nóng)民工住有所居

2003年中國(guó)的住房制度改革，令地方政府可以出賣土地獲得財(cái)政收入，極大地改變了地方政府的行為。地方政府憑借對(duì)城市土地的壟斷，不斷地抬高土地的出讓價(jià)格，從而獲得了巨額的財(cái)政收入，這也不斷地推動(dòng)了房屋價(jià)格的上漲。奇高的房?jī)r(jià)讓進(jìn)城的農(nóng)民工望而卻步，通過(guò)購(gòu)買商品房獲得城市戶口對(duì)他們而言是一種遙不可及的夢(mèng)想，他們只有把家安在農(nóng)村，過(guò)著候鳥式的生活，這嚴(yán)重阻礙了中國(guó)的城市化進(jìn)程，也阻礙了農(nóng)民工進(jìn)城，而且也引發(fā)了日益膨脹的房地產(chǎn)泡沫。因此，在中國(guó)當(dāng)前的情形下，必須減少地方政府對(duì)土地財(cái)政的依賴，為低收入的農(nóng)民工提供廉租房，讓更多農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)“市民夢(mèng)”。

（三）加大對(duì)農(nóng)民工的教育、職業(yè)培訓(xùn)力度，提高農(nóng)民工的人力資本水平

我們應(yīng)該看到，相對(duì)于城市居民，農(nóng)民工的個(gè)人受教育水平、個(gè)人技能等是比較低的，他們?cè)诔抢镏荒軓氖卤容^低級(jí)的以及城里人不愿意從事的工作，客觀上造成了他們與城市居民收入的差距，因此想讓農(nóng)民工真正融入城市，能承受起城里的高生活成本，最根本的是要提高農(nóng)民工的收入水平，這就要求政府加大對(duì)農(nóng)民工的教育和職業(yè)培訓(xùn)，以提高農(nóng)民工的人力資本，這樣才能讓城市真正留得住農(nóng)民工，促進(jìn)中國(guó)的城市化進(jìn)程。

（四）采取一系列政策措施加快中小城市、中西部城市的發(fā)展

我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)主要集中在東部沿海地區(qū)以及一小部分大城市，一線城市和部分二線城市人口不斷膨脹，住宅價(jià)格不斷攀升，城市病不斷凸顯，顯然要想進(jìn)一步提高這些城市的城市化水平，讓農(nóng)民工繼續(xù)大量進(jìn)入這些城市是不現(xiàn)實(shí)的。與此相反，中國(guó)廣大的中小城市容納的就業(yè)人數(shù)卻很少，流入的農(nóng)民工也很少，這主要是由于這些地方經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)造成的，因此要提高中國(guó)的整體城市化水平，必須大力發(fā)展這些中小城市，因此國(guó)家必須采取包括增加中央財(cái)政支出、制定優(yōu)惠政策、創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)等一系列的政策去發(fā)展這些城市，這樣才能讓更多的農(nóng)民工去這些城市就業(yè)，留在這些城市，這既促進(jìn)中國(guó)整體城鎮(zhèn)化水平的提高，又能解決區(qū)域發(fā)展不平衡和問(wèn)題。

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（責(zé)任編校：賀常穎）

Research on Government Behavior of China's Urbanization Lags Behind

RU Gang,LIU Hui, ZHANG Jun

(1. Nanjing Audit University , Nanjing, Jiangsu 211815, China; 2. Anhui University of Finance and Economy, Bengbu, Anhui 233030, China)

An effective way to improve the level of urbanization is to expand domestic demand that is the effective measure to solve the income gap between urban and rural areas. The development of China's urbanization lags not only to inhibits the domestic demand, also to widen the income gap between urban and rural areas. In constructing the mathematical model of labor migration and the government behavior, we find that the government treat labor migration policy is not static, but with the different stages of economic development and taking different policy, from a strictly restrict the flow of labor force to the declining of Labour mobility barriers, and finally to encourage labour mobility, which is the optimal choice of a rational government. Government to follow the short-term benefit maximization principle to maintain the household registration system for a long time, in the long term it has hampered China's urbanization process, the lag of urbanization brings many negative problems.

urbanization; the government behavior; labor mobility; household registration system

F 323.6

A

10.3969/j. issn. 2096-059X.2015.05.003

2096-059X(2015)05–0019–06

2015-08-30

國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目（10CJL020）；國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目（15BJL017）；南京審計(jì)學(xué)院研究生科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（MG2015009）；

汝剛（1985-），男，安徽亳州人，碩士，主要從事經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配研究；劉慧（1992-），女，山西大同人，碩士，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策研究；張?。?970-），男，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事農(nóng)村經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐研究。