約翰·洛克分權(quán)理論再思考

張凱成

[摘 要]約翰·洛克所明確表述的分權(quán)原則作為西方國家政治生活中占據(jù)重要地位。這一理論對資產(chǎn)階級革命后西方國家的國家權(quán)力組織形式產(chǎn)生了重要、持久的影響，并將在以后相當(dāng)長的時期內(nèi)仍作為其權(quán)力組織必然奉行的理論和原則。因此，研究洛克的三權(quán)分立理論，分析其產(chǎn)生的時代背景，剖析其內(nèi)容、特點，有利于我們更深刻地理解西方國家的政治思想和實踐，并對我們國家的政治生活形成有益的借鑒。

[關(guān)鍵詞]約翰·洛克分權(quán)理論

一、約翰·洛克三權(quán)分立理論產(chǎn)生的時代背景

洛克分權(quán)理論的產(chǎn)生有其客觀的現(xiàn)實背景，17世紀(jì)的英國，資本主義已有較大的發(fā)展，資產(chǎn)階級和新貴族的力量日益壯大，擁有了強大經(jīng)濟實力的資產(chǎn)階級和新貴族在政治上要求相應(yīng)的地位，一方面作為對自身已獲得的經(jīng)濟實力的肯定和保障；另一方面新興資產(chǎn)階級和新貴族有意將國家權(quán)力作為進一步發(fā)展自身經(jīng)濟實力的有力武器，是國家政權(quán)為其所用。

而封建君主面臨經(jīng)濟地位被削弱的窘境，出于維護自身利益的考量，希望加強自身集權(quán)，但資產(chǎn)階級革命的爆發(fā)后，英國建立了資產(chǎn)階級與封建貴族相妥協(xié)的君主立憲制。

在君主立憲制的政體中，資產(chǎn)階級取得了在立法機關(guān)中的部分權(quán)力，而行政權(quán)還掌握在國王手中，因此，洛克三權(quán)分立的學(xué)說在一定意義上來講，是對資本主義革命在政治上所取得成果在政治思想、理論上的確立。

二、約翰·洛克三權(quán)分立理論的主要內(nèi)容

洛克認(rèn)為，人的生存權(quán)、財產(chǎn)權(quán)和自由權(quán)是與生俱來的最基本權(quán)利，是上帝賦予的，不能被剝奪的。因此他從社會契約論的觀點出發(fā)，認(rèn)為國家是社會契約的產(chǎn)物，人們之所以訂立契約，把自己的一部分權(quán)力轉(zhuǎn)讓出去，正是為了讓國家更好地保護這些權(quán)利，國家或君主的權(quán)力并非與生俱來，而是人們轉(zhuǎn)讓出來的。

要讓國家或君主更好的保障人們的生存權(quán)、財產(chǎn)權(quán)和自由權(quán)等基本權(quán)利不受侵犯，就要實行分權(quán)的政體，使國家或君主的權(quán)力受到制約，使它們不至于運用人民讓出來的權(quán)利去侵害人民。洛克將國家的權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)。立法權(quán)即制定法律或稱之為契約的權(quán)力，擁有立法權(quán)的群體有權(quán)指導(dǎo)如何運用國家的力量來保護這個社會及其成員的權(quán)利。立法權(quán)至高無上，其他權(quán)力只是由立法權(quán)所派生，對外權(quán)和執(zhí)行權(quán)都是由于執(zhí)行法律的需要產(chǎn)生的。執(zhí)行權(quán)是在國內(nèi)執(zhí)行法律的權(quán)力。握有立法權(quán)的機關(guān)不能同時握有執(zhí)行權(quán)，如果同一批人同時擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，就會給人們的弱點以絕大誘惑，使他們動輒要攫取權(quán)力，借以使他們自己免于服從他們所制定的法律，并且在制定和執(zhí)行法律時，使法律適合于他們自己的私人利益。對外權(quán)，是指“解決戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合聯(lián)盟以及同國外的一切人士和社會處理一切事務(wù)的權(quán)力”。對外權(quán)至關(guān)重要，洛克認(rèn)為有必要把這個權(quán)力獨立出來，此一點將在后文述及。

執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)都應(yīng)當(dāng)由國王來掌握，因為這兩種權(quán)力的行使都需要軍隊等國家強制力量作為保障或手段，但是國家力量不可能分別授予不同的主體進行行使，因為一個力量同時被兩個不同的個體所掌握勢必造成混亂。

三、對于洛克分權(quán)理論的幾點思考

（一）洛克分權(quán)理論的出發(fā)點和落腳點是保護公民利益

國家政權(quán)建立前的自然狀態(tài)下，人就擁有生存權(quán)、財產(chǎn)權(quán)和自由權(quán)，這些權(quán)利是不可剝奪的，保障這些權(quán)利不受損害正是人們建立國家政權(quán)的出發(fā)點。正因如此，洛克才認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將權(quán)力分立，以達到相互制衡的效果，防止權(quán)力濫用。并且，洛克認(rèn)為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)都是由公民將自身權(quán)利轉(zhuǎn)讓而來，這是與他的社會契約思想相印證的。

（二）立法權(quán)至上

洛克認(rèn)為立法權(quán)在三權(quán)之中有最高的地位，執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)都是立法權(quán)的派生物，對外權(quán)和執(zhí)行權(quán)都是由于執(zhí)行法律的需要產(chǎn)生的。這種立法權(quán)不僅是國家的最高權(quán)力，而且一旦共同體把它交到某些人的手里，它就是神圣的和不可改變的，任何行為都必須依據(jù)制定的法律來行使。堅持立法權(quán)至上的原則是對于資產(chǎn)階級利益的維護，因為資產(chǎn)階級通過革命的形式取得了在議會中的相應(yīng)地位，強調(diào)立法權(quán)至上的原則是對于資產(chǎn)階級已取得的革命成果的確立。

（三）洛克提出對外權(quán)的原因

除了最基本的、顯而易見的立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)，洛克為什么在他的權(quán)力分立理論中提出對外權(quán)的概念？我想，這首先與英國所處的國際環(huán)境和資本原始積累有關(guān)。16世紀(jì)中葉以后，英國經(jīng)濟實力和海上力且增強，很快投入殖民爭奪戰(zhàn)。1588年不列顛皇家海軍大敗西班牙的“無敵艦隊”，西班牙從此失去海上霸權(quán)。隨之英國又把斗爭的矛頭對準(zhǔn)了新興的荷蘭。到17世紀(jì)末，英國又投入了與法國的爭霸斗爭。資本主義對于海外經(jīng)濟利益的需求是洛克提出對外權(quán)的直接客觀因素。其次，洛克本人不僅在經(jīng)濟上熱心投資海外貿(mào)易和之民掠奪，還在政治上關(guān)心對外關(guān)系和殖民地事務(wù)。資本主義的發(fā)展，逐漸打破了中世紀(jì)以來的割據(jù)和封閉狀態(tài)，促進了各國間的交往，國際關(guān)系日趨重要。作為一個資產(chǎn)者，洛克提出對外權(quán)正是順應(yīng)了資本主義發(fā)展的趨勢。

（四）洛克的三權(quán)實質(zhì)上只有兩權(quán)

洛克提出的執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)實質(zhì)上是行政權(quán)的兩個方面，執(zhí)行權(quán)是國家行政權(quán)的對內(nèi)方面，對外權(quán)則是國家行政權(quán)的對外方面。并且從執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)的行使主體來看，這兩者也集中于國王為首的政府。洛克三權(quán)的分立實際上實施民選議會掌握的立法權(quán)和政府掌握的行政權(quán)的二權(quán)分立。并且在這兩者之中，立法權(quán)居于統(tǒng)屬的地位，處于高于行政權(quán)的地位，所以本質(zhì)上達不到相互制衡的目的。

當(dāng)然，洛克在當(dāng)時的歷史條件下明確表述權(quán)力分立的理論已是非常具有進步意義的政治思想，雖然其思想中存在著這樣那樣的不完善之處，但我們不能苛求他超越當(dāng)時的客觀歷史條件和自身的階級局限。因此，我認(rèn)為洛克的分權(quán)理論是有非常重要的歷史意義的，并且對后人的三權(quán)分立原則產(chǎn)生了重要的影響，成為西方國家政權(quán)組織中遵循的重要原則。

參考文獻：

[1]曹憲忠.論洛克的國家權(quán)力理論.文史哲.NO.6.2001.