層次分析法在出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估中的應用研究

鄧紹俊 李許 劉斌斌 張斌 尹麗娟

（深圳出入境檢驗檢疫局 廣東深圳 518045）

層次分析法在出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估中的應用研究

鄧紹俊 李許 劉斌斌 張斌 尹麗娟*

（深圳出入境檢驗檢疫局 廣東深圳 518045）

在對出口玩具檢驗監(jiān)管工作研究分析的基礎上，選取了具有代表性的指標體系，并引入層次分析法科學地確定各個指標的權(quán)重。通過建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣、相對權(quán)重及合成權(quán)重的計算，利用較少的定量信息，將整個考核指標過程數(shù)學化。最后，針對進一步完善和改進出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估工作提出合理化建議。

層次分析法；出口玩具；檢驗監(jiān)管；風險評估

1 前言

目前，世界各國尤其是歐美發(fā)達國家對玩具產(chǎn)品給予了極大的關注，檢驗監(jiān)管機構(gòu)應不斷改進和完善出口玩具監(jiān)管機制，提升應對國外技術性貿(mào)易壁壘的水平，而做好出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估是檢驗監(jiān)管部門做好檢驗監(jiān)管的重要前提。

風險評估是近代隨著西方國家保險行業(yè)興起而產(chǎn)生的一個理論，但隨著工業(yè)化進程的快速發(fā)展，工業(yè)領域的各類事故逐漸增多，風險評估理論開始被越來越多地運用于現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)之中［1］。在我國質(zhì)檢系統(tǒng)，風險評估的使用最早出現(xiàn)于動植物衛(wèi)生檢驗檢疫領域，同時也是世界貿(mào)易組織“SPS協(xié)議”中的主要原則之一。根據(jù)SPS協(xié)議對風險評估的界定，不難發(fā)現(xiàn)檢驗檢疫風險評估的特點［2］。首先，檢驗檢疫領域的風險評估是一個具有價值中立性的科學過程；其次，在檢驗檢疫風險評估過程中，任何潛在風險都應納入考慮范圍；第三，由于各國的不同國情，風險評估沒有要求必須采取統(tǒng)一的標準；第四，考慮到檢驗檢疫工作本身的復雜性和寬域性，風險評估是具體的，即針對某一具體業(yè)務類型進行風險評估。

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）是指通過問題的條理化梳理，參照問題研究的目的，構(gòu)建一個層次化的結(jié)構(gòu)模型，在這個結(jié)構(gòu)模型下，復雜的問題被分解為不同的互相聯(lián)系的一些組成因素，并劃分為不同的層次。AHP是一種將定性與定量綜合運用，分析和計算同步進行的層次化的數(shù)學方法［3］。

本項目在對出口玩具檢驗監(jiān)管工作分析研究的基礎上，將AHP引入出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估之中，建立一套科學、合理的評價體系，同時針對我國出口玩具檢驗監(jiān)管工作的發(fā)展與完善提出改進意見。

2 構(gòu)建檢驗監(jiān)管風險評估體系

2.1基于AHP的模型構(gòu)建

運用AHP，可以將一個復雜的多目標決策作為一個系統(tǒng)，將目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標（或準則、約束）的若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以作為目標（多指標）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。APH法要求在一定客觀判斷的基礎上，對每一層次中，每兩個元素的相對重要性給出定量表示，從而確定出全部元素的權(quán)重。

在實施決策的過程中，創(chuàng)建層次結(jié)構(gòu)模型并構(gòu)造判斷矩陣是決策的基礎，一致性檢驗是驗證模型有效性的判斷依據(jù)，計算權(quán)重向量則是整個決策過程的關鍵所在。幾何平均法是計算權(quán)重向量的一種常用方法，一般來說通過對判斷矩陣各行元素的幾何平均并實施規(guī)范化，可以較好地去除干擾，對獲取相對客觀的權(quán)重值具有良好效果。

2.2出口玩具檢驗監(jiān)管風險的識別

識別出口玩具的檢驗監(jiān)管風險過程就是進行周密系統(tǒng)的調(diào)查分析，收集與風險評估工作相關的各類信息，揭示出口玩具監(jiān)管中潛在的檢驗風險。影響或危害出口玩具產(chǎn)品安全質(zhì)量的風險因素有很多種，其中影響較大的有以下幾種：

（1）與產(chǎn)品特性有關的風險因素

歐美發(fā)達國家甚至許多發(fā)展中國家都制定了各自玩具安全標準和技術法規(guī)，用來防范玩具產(chǎn)品在適用過程中可能產(chǎn)生的機械物理、化學性能、燃燒性能、電學性能等危險因素［4］。

（2）與生產(chǎn)過程有關的風險因素

出口玩具生產(chǎn)過程往往需要許多工藝環(huán)節(jié)，包括原輔材料的采購及其檢驗、生產(chǎn)過程中的半成品抽檢、成品組裝及檢驗，最終玩具產(chǎn)品的檢驗、包裝、搬運、存儲、交付等［5］。各個環(huán)節(jié)相輔相成，環(huán)環(huán)相扣。如果某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)失控或偏離，或指標達不到技術標準，都可能產(chǎn)生質(zhì)量安全的隱患。因此，有必要對出口玩具生產(chǎn)過程進行系統(tǒng)分析，找出質(zhì)量控制點并有效實施預防措施，將影響出口玩具質(zhì)量安全風險減低到可接受的水平。檢驗監(jiān)管機構(gòu)按照風險分析的原則，對出口玩具實施質(zhì)量源頭管理制度。

（3）與質(zhì)量管理有關的風險因素

與質(zhì)量管理水平有關的風險往往出現(xiàn)在出口玩具生產(chǎn)企業(yè)的人員素質(zhì)、生產(chǎn)環(huán)境、設施設備、技術標準、檢測手段、質(zhì)量管理等方面。提高生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理水平，防范與質(zhì)量管理有關的風險，往往需要對這些客觀因素進行正確分析、判定，進而及時糾正不符合或者整改有缺陷的項目、程序，以實現(xiàn)有效地控制、降低或避免商品安全質(zhì)量的風險。

2.3風險評估方法的選擇

風險評估的方法通常分為定性分析、定量分析及兩者相結(jié)合的方法。出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的目的是為了更加全面地識別出所有影響出口玩具質(zhì)量安全的風險因素，進而利用在日常監(jiān)管工作中收集、積累的數(shù)據(jù)進行分析和評價，最終實現(xiàn)出口玩具生產(chǎn)企業(yè)分類類別的動態(tài)調(diào)整，并將有限的的監(jiān)管資源投放到更加需要的地方，加強檢驗監(jiān)管的科學性、針對性、有效性。

在選擇風險評估方法時，必須從數(shù)據(jù)來源的便利性出發(fā)，結(jié)合日常監(jiān)管工作的實際情況，以便利出口貿(mào)易、加強事后監(jiān)管模式為出發(fā)點，考慮到風險因素的可量化程度，采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，同時盡量確保全面評估出口玩具的風險，具備一定的可操作性，可推廣性，以適應監(jiān)管工作中風險管控的需要。因此，本項目選擇AHP對出口玩具的檢驗監(jiān)管過程進行風險評估，建立出口玩具企業(yè)分類動態(tài)調(diào)整機制，完善出口玩具檢驗監(jiān)管模式。

3 建立檢驗監(jiān)管風險評估模型

建立出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估模型時，盡量全面納入影響風險的各種因素，包括產(chǎn)品特性、生產(chǎn)過程、檢驗監(jiān)管等。為確保合理的風險評估，本項目運用系統(tǒng)化思維，首先區(qū)分各種因素在對產(chǎn)品質(zhì)量安全影響的權(quán)重，進而劃分不同的層級，再把各個層級中的因素進行橫向比對，按照“具體—抽象—具體”的邏輯辯證思維過程，對出口玩具檢驗過程中的各種風險因素科學梳理、篩選，運用AHP的原理建立相應的風險評估模型，將評估結(jié)果運用到企業(yè)分類管理制度完善，特別是生產(chǎn)企業(yè)類別動態(tài)調(diào)整的具體工作中。

3.1檢驗監(jiān)管的層次結(jié)構(gòu)

層次結(jié)構(gòu)劃分的目的在于確定各個風險因素的層級及權(quán)重。從AHP的基本原理出發(fā)，利用日常監(jiān)管中收集的現(xiàn)場監(jiān)管問題、產(chǎn)品不合格數(shù)據(jù)、專項整治發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、國外通報召回案例、口岸入境的退運調(diào)查案例等數(shù)據(jù)，重點關注存在的各類問題和產(chǎn)生原因，對與玩具商品特性、生產(chǎn)加工過程、企業(yè)管理水平等相關的風險因素進行賦值，加以歸類整理，最后把這些風險影響因素按照層次支配關系構(gòu)造模型。出口玩具檢驗監(jiān)管層次結(jié)構(gòu)模型的建模過程，是對出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估問題層次化、條理化、模型化的過程，也是促進檢驗監(jiān)管部門科學把關的過程。

在建立出口玩具檢驗監(jiān)管的風險評估模型過程中，將風險評估劃分為3個層次，分別為：最高層為目標層，即代表出口玩具檢驗的監(jiān)管風險評估A；中間層為準則層，表示出口玩具檢驗監(jiān)管的主要風險因素，包括企業(yè)生產(chǎn)過程控制因素A1，產(chǎn)品檢測質(zhì)量安全因素A2，檢驗監(jiān)管合格評定因素A3；最底層為子準則層，也就是與出口玩具檢驗監(jiān)管的主要風險因素相對應的12個具體的風險評估因素，如圖1所示。運用這3方面12個因素對出口玩具檢驗監(jiān)管進行綜合性的風險評估，涵蓋了玩具企業(yè)的生產(chǎn)管理過程、玩具產(chǎn)品的質(zhì)量檢測過程及檢驗監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管過程［6］，它們是出口玩具質(zhì)量安全控制的關鍵影響因素，也是檢驗監(jiān)管機構(gòu)對出口玩具企業(yè)實施風險分類和企業(yè)分類管理的重要依據(jù)。

圖1　出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的層次結(jié)構(gòu)模型

3.2檢驗監(jiān)管的判斷矩陣

在確定風險評估的因素之后，確定判斷矩陣是運用AHP進行出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的最重要步驟。在研究過程中，通過與實驗室檢測專家和轄區(qū)一線監(jiān)管人員進行技術分析和對不合格數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，并結(jié)合出口玩具檢驗監(jiān)管的實際做法和歐美發(fā)達國家監(jiān)管機構(gòu)對玩具產(chǎn)品的重點關注因素，同時，為了減小因素對比的難度，要采用相對的尺度來進行比較，以提高評估結(jié)果的精確度，因此，判斷矩陣的取值將采取美國匹茲堡大學教授Thomas L.Saaty等創(chuàng)立的九級標度法［7］。另外，各項風險因素權(quán)重的計算則將采用幾何平均法進行計算。

對于最高層目標層——出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估A來說，準則層3個風險因素，企業(yè)生產(chǎn)過程控制因素A1、產(chǎn)品檢測質(zhì)量安全因素A2、檢驗監(jiān)管合格評定因素A3應進行兩兩比較重要性。根據(jù)出口玩具檢驗監(jiān)管的實際并結(jié)合專家的評分，出口玩具準則層因素A1、A2、A3對目標層因素A的判斷矩陣可表示為表1。

表1　出口玩具準則層因素對目標層因素的判斷矩陣

數(shù)學公式標記為：

其中αij表示準則層風險因素Ai與Aj兩兩比較權(quán)重值的大小。

同樣子準則層風險因素B1-B12分別對應中間層A1、A2、A3的判斷矩陣分別見表2、表3、表4。

表2　企業(yè)生產(chǎn)過程控制因素A1各因素的判斷矩陣

表3　產(chǎn)品檢測質(zhì)量安全因素A2各因素的判斷矩陣

表4　產(chǎn)品檢測質(zhì)量安全因素A3各因素的判斷矩陣

3.3判斷矩陣各風險因素相對權(quán)重指標

經(jīng)過反復比較，并考慮歷史數(shù)據(jù)和管理經(jīng)驗，本項目利用幾何平均法計算層次結(jié)構(gòu)中各風險因素的權(quán)重值。首先，計算準則層風險因素A1-A3對目標層A的權(quán)重指標，根據(jù)判斷矩陣A行元素兩兩相乘并幾何平均后再通過規(guī)范化可得到各個因素的權(quán)重值ωi：

由此，可計算出：

即準則層風險因素A1-A3對目標層A的權(quán)重指標向量可以表示為：

ωA=（ω1，ω2，ω3）T=（0.100，0.467，0.433）T

同理，可得到B1-B12分別對應A1、A2、A3的權(quán)重指標向量：

ωA1=（ω1，ω2，ω3）T=（0.137，0.238，0.625）T

ωA2=（ω1，ω2，ω3，ω4，ω5）T=（0.064，0.059，0.386，0.245，0.245）T

ωA3=（ω1，ω2，ω3，ω4）T=（0.253，0.253，0.384，0.111）T

3.4檢驗監(jiān)管層次單排序的一致性檢驗

檢驗監(jiān)管層次單排序一致性檢驗的基本步驟是：首先計算最大特征值λmax，然后再計算一致性指標CI，再通過查詢得到隨機一致性指標RI，最后計算得出一致性比率CR，如果CR≤0.10，則一致性檢驗通過［8］。

對判斷矩陣A，列出向量：

計算可知：

通過查詢可知三階判斷矩陣隨機一致性比率的取值0.58，即RIA=0.58；

因此，判斷矩陣A不一致程度在容許范圍之內(nèi)，通過一致性檢驗。

同理可計算得到判斷矩陣A1、A2、A3的一致性比率：

CRA1=0.016＜0.10

CRA2=0.019＜0.10

CRA3=0.057＜0.10

也就是說判斷矩陣A1、A2、A3的不一致程度均在許可誤差內(nèi)，子準則層對中間層的層次單排序均通過一致性檢驗。

3.5出口玩具檢驗監(jiān)管的層次總排序及一致性檢驗

將每層的風險因素對目標層作一個權(quán)重比較，即可實現(xiàn)對出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的層次總排序進行一致性檢驗。因為準則層A1-A3是緊接最高層目標層的第二層，其層次單排序就是總排序，因此，對出口玩具檢驗監(jiān)管層次總排序一致性檢驗的關鍵就是確定子準則層B1-B12對目標層A的權(quán)重向量。從圖1可看出，子準則層與準則層的相對位置，即風險因素B1-B3僅與準則層的因素A1相關，B4-B6僅與準則層的因素A2相關，B9-B12僅與準則層的因素A3相關，據(jù)此可列出出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的層次總排序權(quán)重表，見表5。

表5　B1-B12的層次總排序權(quán)重指標

即出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的子準則層B1-B12的層次總排序為：

ωI=（0.014，0.024，0.063，0.030，0.028，0.180，0.114，0.114，0.110，0.110，0.166，0.048）

判斷矩陣A1、A2、A3相對目標層A的一致性指標：

CIA1=0.009；CIA2=0.021；CIA3=0.051；

判斷矩陣A1、A2、A3的隨機一致性指標，查詢可得：

RIA1=0.58；RIA2=1.12；RIA3=0.90；

準則層風險因素A1-A3對目標層A的層次總排序權(quán)重與其層次單排序權(quán)重一致：

ωA=（ω1，ω2，ω3）T=（0.100，0.467，0.433）T

所以模型層次總排序的一致性比率為：

所以，層次總排序也符合一致性的要求。同時可以得到12個風險因素按照權(quán)重進行的排列順序。當然，不同的貿(mào)易環(huán)境、生產(chǎn)水平和監(jiān)管政策情況下，各類風險因素的影響可能會此消彼長。

4 風險分析結(jié)果用于出口玩具監(jiān)管檢驗的企業(yè)分類管理

企業(yè)分類管理是指檢驗監(jiān)管機構(gòu)在通過綜合分析其信用評價、質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品安全狀況的基礎上，對不同水平的企業(yè)實施不同檢驗監(jiān)管模式的科學管理制度。目前，在分類管理模式下，玩具生產(chǎn)企業(yè)按照產(chǎn)品風險及管理水平的不同可分為一類企業(yè)、二類企業(yè)、三類企業(yè)和四類企業(yè)，與之相對，檢驗監(jiān)管機構(gòu)對出口玩具生產(chǎn)企業(yè)分別實施特別監(jiān)管、嚴密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗證監(jiān)管、信用監(jiān)管等不同的管理方式［9］。

4.1口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的綜合評價

在風險評估的基礎上，針對不同類別的企業(yè)存在不同的風險，檢驗監(jiān)管機構(gòu)在日常的監(jiān)管中，可以根據(jù)玩具企業(yè)的風險評估結(jié)果實施相應的檢驗監(jiān)管措施；為了便于利用風險評估的結(jié)果，根據(jù)本項目所建立的出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估數(shù)學模型，可以引入風險評估綜合指數(shù)D來判定：

式中，ωi指風險影響因素B1-B12對“出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估A”的層次總排序權(quán)重，Ii指出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估模型中各因素的實際評估值。

顯而易見，如何獲得風險因素的實際評估值Ii是出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估過程中的關鍵。對于某個生產(chǎn)企業(yè)個體而言，檢驗監(jiān)管機構(gòu)通過年度許可證考核、現(xiàn)場監(jiān)管、出口批抽查、退運召回調(diào)查等一系列工作，積累企業(yè)風險因素的相關數(shù)據(jù)，經(jīng)統(tǒng)計分析后可計算風險因素的實際評估值Ii。在實踐中，可以通過對風險因素賦值來實現(xiàn)對各個影響因素的風險評估，定義每項風險因素的分值為介于0-10分之間。其中，完全符合為10分；基本符合為6-9分；不符合為1-5分；完全不符合為0分；部分重大事項如召回退運、嚴重質(zhì)量安全事故、嚴重惡劣社會影響等重大因素采取一票否決制，只有符合與不符合之分，未發(fā)生召回退運等質(zhì)量問題記10分，發(fā)生退運召回記為0分。

4.2出口生產(chǎn)企業(yè)分類管理的動態(tài)調(diào)整

企業(yè)分類管理的關鍵是避免“一評定終身”，實現(xiàn)分類等級科學地動態(tài)調(diào)整。檢驗監(jiān)管機構(gòu)實施企業(yè)分類管理的制度是在風險評估基礎上根據(jù)不同的風險等級實施相應的檢驗監(jiān)管模式。通過基于AHP的量化風險評估，根據(jù)日常監(jiān)管數(shù)據(jù)得出風險評估綜合指數(shù)D，D值越小，企業(yè)的風險越大；反之，D值越大，企業(yè)風險越小。

通過產(chǎn)品安全技術分析和監(jiān)管風險評估統(tǒng)計分析，并結(jié)合出口玩具生產(chǎn)企業(yè)檢驗監(jiān)管實際，實踐中可以將風險評估綜合指數(shù)D與企業(yè)類別之間的關系進行關聯(lián)，如表6所示。

表6　出口玩具檢驗監(jiān)管風險評估的企業(yè)分類關系表

5 小結(jié)

通過對出口玩具檢驗監(jiān)管風險因素的識別和分析，并在定性、定量等各種風險評估方法互相比較的基礎上，選擇運用AHP建立出口玩具檢驗監(jiān)管的風險評估體系；然后按照AHP的原理和方法步驟建立風險評估模型，結(jié)合檢驗監(jiān)管的實際及玩具專家的意見確定層次結(jié)構(gòu)的指標權(quán)重并賦值，進行一致性檢驗，得出風險評估綜合指數(shù)，并與出口玩具企業(yè)分類進行理論對接；最后利用該評估模型應用于玩具出口企業(yè)的實際監(jiān)管中，并根據(jù)評估結(jié)果實施企業(yè)分類的動態(tài)調(diào)整，驗證了評估模型的科學性和有效性。在今后的工作實踐中，將不斷探索和改進出口玩具檢驗監(jiān)管模式，加強風險評估的研究，完善風險因素賦值科學性和合理性，促進出口玩具檢驗監(jiān)管工作的科學發(fā)展。

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［3］Thomas L Saaty.Fundaments of Decision Making and Priority TheorywiththeAnalyticHierarchyProcess［M］.RWS Publication，1994.

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Application of Analytical Hierarchy Process in the Risk Assessment of the Inspection and Supervision for Export Toys

Deng Shaojun，Li Xu，Liu Binbin，Zhang Bin，Yin Lijuan*
（Shenzhen Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Shenzhen，Guangdong，518045）

Based on the risk assessment of inspection and supervision on export toys，the paper inducts three risk factors,namely,enterprise production process control,product quality and safety testing,and conformityassessmentofinspectionandsupervision,formsaindicatorsystemwiththemost representative one and induces analytic hierarchy process to scientifically determine the weight of every indicator.With establishment of analytical hierarchy process,build of judgment matrix,and calculation of relative weight and synthesis weight,it mathematicises the whole performance indicator process,forms a completeclassifiedregulationfortoycompanies,andmakessuggestionstofurtherimproverisk assessment of inspection and supervision on export toys.

AHP；Export Toys；Inspection and Supervision；Risk Assessment

F203

E-mail：stonescity@126.com；*通訊作者E-mail：yinlj411@163.com

2014-12-11