試論丹納“三要素”理論的缺失與“個性”要素的引入

王曉敏

（山東大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，山東濟南250100）

試論丹納“三要素”理論的缺失與“個性”要素的引入

王曉敏

（山東大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，山東濟南250100）

丹納在其著作《〈英國文學(xué)史〉序言》中，提出了影響精神文化產(chǎn)生與發(fā)展的三個要素：“種族”、“環(huán)境”、“時代”。從宏觀角度來講，利用“三要素”理論研究影響文學(xué)藝術(shù)的外部規(guī)律是相當(dāng)有效的，但該理論也有其不足之處。筆者認(rèn)為，丹納從整體上強調(diào)“種族”的特性，卻忽視了同一種族中的“個性”。致使在研究的過程中，對創(chuàng)作者個人的某些特性的重視明顯不足。因此，本文將從微觀角度對該理論進行補充，并結(jié)合具體文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象對“三要素”理論進行客觀地評述。

文學(xué)藝術(shù)；宏觀；三要素；微觀；個性

一、對文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象的宏觀分析

丹納明確提出影響文藝發(fā)展的三要素：“種族”、“環(huán)境”、“時代。該理論是以丹納對西方藝術(shù)歷史的研究為基礎(chǔ)而得出的，鑒于藝術(shù)發(fā)展有其內(nèi)在的規(guī)律與共性，我們認(rèn)為該理論同樣適用于其他地域的藝術(shù)。筆者將借助中國文學(xué)現(xiàn)象對“三要素”的合理性予以證明，并且對“三要素”理論展開論述。

（一）種族——不變的民族性

首先，丹納所謂的“種族”可以理解為某個種族所帶有的不同于其他種族的特性，“是指天生的和遺傳的那些傾向，人帶著他們來到這個世界上，而且它們通常更和身體的氣質(zhì)與結(jié)構(gòu)所含的明顯差別相結(jié)合，這些傾向因民族的不同而不同”。①這些傾向表現(xiàn)在藝術(shù)中實際上就形成了藝術(shù)的民族性。

丹納所說的“種族”特性可以在《藝術(shù)哲學(xué)》中找到一系列典型例證，例如拉丁民族中的希臘人熱愛運動、崇尚力量、感覺精細(xì)、喜歡明晰的“種族”特性使得希臘藝術(shù)具有了“合乎邏輯的秩序，外形的對稱，美妙的布局”②。而日耳曼民族則感覺和動作遲緩笨重，行動和精神受物質(zhì)和肉體控制。相比于喜歡形式的拉丁民族來說，感官的粗糙使得日耳曼民族喜歡內(nèi)容過于形式。

丹納的“種族”理論也很好地解釋了中國南北朝時期的民歌特色差異問題。南北朝時期，北方少數(shù)民族以游牧為生，善于騎射。少數(shù)民族與生俱來的民族特性集中表現(xiàn)為雄健強悍的體魄、粗獷豪邁的個性和豪俠尚武的精神，使得北方民歌呈現(xiàn)出恢宏博大、雄渾壯闊的境界。而南方多為漢人，過著傳統(tǒng)的農(nóng)耕生活，性格溫婉平和，生活相對穩(wěn)定。南朝民歌絕大多數(shù)屬于情歌，整體風(fēng)格清麗纏綿，主題多為真摯純潔的愛情生活。正是種族的不同導(dǎo)致了藝術(shù)具有不同的民族性。

其次，作為一種與生俱來的天性，種族特性會一直伴隨該種族發(fā)展的始終，“倘若住在同一個地方，血統(tǒng)大致純粹的話，那么在最初的祖先身上顯露的心情與精神本質(zhì)，在最后的子孫身上照樣出現(xiàn)”③。例如，文藝復(fù)興時期的意大利人仍舊秉承了古老拉丁種族特性，在藝術(shù)上仍保持了形式堅固、裝飾簡單、線條自然、氣氛開朗典雅的藝術(shù)民族性。

（二）環(huán)境——“精神氣候”

在探討藝術(shù)乃至精神文化的發(fā)展問題時，單單使用“種族”這一要素恐怕無法解釋同一民族的藝術(shù)為何會有盛衰之別。因此，丹納又提出了在“勾畫出種族的內(nèi)部結(jié)構(gòu)之后，必須考察種族生存于其中的環(huán)境”。④

丹納在《藝術(shù)哲學(xué)》中提到的環(huán)境是廣義的，包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。二者共同作用，形成影響文學(xué)藝術(shù)產(chǎn)生、發(fā)展與消亡的“精神氣候”。自然環(huán)境對種族發(fā)展有著潛移默化的作用，不同的自然環(huán)境導(dǎo)致了不同種族，也使得同一種族的不同分支在發(fā)展過程中逐漸變得不同。就不同種族來看，自然環(huán)境的差異造就了拉丁民族與日耳曼民族迥然不同的民族性格，致使其藝術(shù)也截然不同。就同一種族的不同分支來看，該影響也不容小視。“倘若同一植物的幾顆種子，播種在氣候不同，土地各別的地方……它們會適應(yīng)各自的地域，生出好幾個變種?！雹菽岬绿m與德國藝術(shù)不同的發(fā)展方向就很好地證明了上述觀點。尼德蘭人處在惡劣的環(huán)境之中，為了生存只能忍受艱苦，因此他們的藝術(shù)更加實用；而德國人的生存環(huán)境相對較好，有足夠的精力沉于幻想。于是，他們便漫游在哲學(xué)的世界里。

在討論自然環(huán)境對藝術(shù)影響的同時，丹納還注意到了社會環(huán)境中國家政策、宗教信仰、社會制度等因素。這些因素會影響時代精神和社會風(fēng)貌，反映到文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域就會形成不同的風(fēng)格。魏晉初期，建安文人政治熱情普遍高漲。一方面渴望建功立業(yè)，另一方面又苦于人生短暫、壯志難酬。這樣的社會氛圍催生了慷慨多氣的“建安風(fēng)骨”，建安文人開創(chuàng)了一個文學(xué)發(fā)展的盛世。但隨著司馬氏的奪權(quán)，社會歷史大環(huán)境的逆轉(zhuǎn)，正始時期的文學(xué)創(chuàng)作也就走向了低谷。社會環(huán)境變了，“建安風(fēng)骨”也變成了“正始之音”?！耙虼宋覀兛梢钥隙ǖ卣f，要同樣的藝術(shù)在世界上重新出現(xiàn)，除非時代的潮流再來建立一個同樣的環(huán)境?！雹?/p>

（三）時代——底蘊與契機

“種族”與“環(huán)境”共同作用后產(chǎn)生了第三個力：“時代”?！皶r代”包含兩個意思，一是過去時代所保留下來的全部精神財富為某一歷史時期所提供的文化底蘊；二是這個時代所處的歷史位置特有的創(chuàng)造契機。在種族與環(huán)境未曾改變的情況下，為何一種藝術(shù)只能輝煌一時？時代使然。

藝術(shù)家不是孤立于世的，作為某一時代的社會成員，他們身上都會或多或少地留下時代的印記。進步的時代給予文學(xué)家提供足夠的精神養(yǎng)料和有利時機，藝術(shù)家與其作品站在“時代”這一巨人的肩膀之上。初唐時期，陳子昂倡導(dǎo)“復(fù)古”，主張“復(fù)歸風(fēng)雅”。他試圖扭轉(zhuǎn)初唐上官體的綺麗之風(fēng)，重鑄詩歌干預(yù)現(xiàn)實的社會作用。但時代受齊梁之風(fēng)影響甚深，文壇萎靡不振，單靠一個人的呼喊并不能扭轉(zhuǎn)詩風(fēng)。在陳之后，杜甫進一步秉筆直書，忠實地記錄社會現(xiàn)實，使詩歌干預(yù)現(xiàn)實的理想向前邁進一步。時至白居易，底蘊已經(jīng)足夠，時機業(yè)已成熟，干預(yù)現(xiàn)實的藝術(shù)之花終于結(jié)出了果實。

與此同時，時代精神也影響著文學(xué)藝術(shù)家的創(chuàng)作，通過藝術(shù)作品對時代的方方面面予以反映和詮釋。“時代的趨向始終占著統(tǒng)治地位,企圖向別方面發(fā)展的才會發(fā)覺此路不通；群眾思想和社會風(fēng)氣的壓力，給藝術(shù)家定下一條發(fā)展的道路，不是壓制藝術(shù)家，就是逼他改弦易轍?！雹?/p>

二、“三要素”的理論缺失與“個性”要素的引入

從丹納的視角出發(fā)，我們已經(jīng)從宏觀的角度研究了“種族”、“環(huán)境”、“時代”三要素對藝術(shù)的影響。盡管它可以分析許多藝術(shù)現(xiàn)象的產(chǎn)生、發(fā)展和衰落，但它并不能解釋藝術(shù)的某些特殊性。當(dāng)研究深入到微觀的領(lǐng)域時，很多藝術(shù)中的細(xì)節(jié)還得不到合理的解釋。由于缺少對藝術(shù)家“個性”的理解和研究，從而出現(xiàn)了千人一面的錯誤認(rèn)識。因此，在對文學(xué)藝術(shù)進行研究時要從宏觀和微觀兩個角度分別展開，兼顧“共性”與“個性”。下文謹(jǐn)以文學(xué)藝術(shù)為例，從微觀上對丹納的“三要素”理論進行補充。

（一）情感表達方式

情感表達方式影響著文學(xué)家的藝術(shù)個性，從而影響文學(xué)作品的風(fēng)格。十七年文學(xué)中，郭小川和賀敬之的政治抒情詩即是很好的例證。

新中國的成立之時，中華民族愛國熱情高漲，加之國內(nèi)各項事業(yè)百廢待興，特殊的時代與環(huán)境氛圍深刻地影響了當(dāng)時的文學(xué)家，催生了政治抒情詩。但在相同的土壤中，郭小川與賀敬之的創(chuàng)作卻結(jié)出了味道不同的果實。

郭小川感受到時代的召喚，自覺地投身到革命斗爭中去。他飽含深情歌唱時代，歌唱生活。詩人那飽滿的熱情使其詩歌充滿了無盡的、強烈的力量。郭小川采用了“外展型”的情感表達方式，繼承古詩詞中感物言志的傳統(tǒng)，采用了對偶、排比、長句子來強化其詩歌的感情力度。此外，他還創(chuàng)造性地運用自由體、樓梯體、新辭賦體來表達他那猶如大江奔流般氣勢磅礴的激情。郭小川的詩歌洋溢著一股陽剛之氣，彰顯了郭小川政治抒情詩的獨特魅力。

賀敬之則與郭小川截然不同，他吸收了民歌“信天游”的纏綿婉轉(zhuǎn)和外國詩歌的哲理性因素。二人的詩歌都具有陽剛之美，卻很大的區(qū)別。如果說郭小川趨于粗獷硬朗，那么賀敬之則是宏中有細(xì)、剛中有柔。賀敬之對自身情感相對有節(jié)制一些，對情感的表達也更加內(nèi)斂。此外，賀敬之還采用煉字、煉句的方式來實現(xiàn)詩歌的含蓄美。

（二）主觀立場

新文化運動和五四運動是生活在上世紀(jì)初的文人們無法逃避的“精神氣候”，該“氣候”深刻地影響著文學(xué)家的創(chuàng)作，催生了文學(xué)研究會和創(chuàng)造社兩個文學(xué)團體。

在救亡圖存的時代背景下，文學(xué)研究會的作家們從“為人生”的主觀立場出發(fā)，深入到國民群體平凡而真實的生活中，挖掘現(xiàn)代國民性格的劣根性。在創(chuàng)作中，他們忠于現(xiàn)實，揭示并改造國民性格中的弱點。這種主觀立場使得作家大大減少了對個體情感和意志的表達，而是在“望聞問切”、“治病救人”的過程中重鑄了國家和社會的理想。

為了表現(xiàn)、批評、改造人生，作家們“擔(dān)當(dāng)起啟蒙者和被啟蒙者、法官和罪人的雙重角色”⑧。葉紹鈞說，“作為一名老師，我了解一些教育圈的生活，我也記錄下來。在一些相當(dāng)基礎(chǔ)和淺顯的層面，我關(guān)注著中國革命逐漸的發(fā)展，同時，我也記錄下這些事情”⑨。他將目光投向社會底層的勞動人民，對他們的苦難生活感同身受，并做他們的代言人，《潘先生在難中》就是對當(dāng)時一部分小知識分子的真實寫照。

創(chuàng)造社成員的主觀立場與文學(xué)研究會有著顯著的不同。創(chuàng)造社初期主張“為藝術(shù)而藝術(shù)”，他們的文學(xué)作品側(cè)重于表現(xiàn)自我。作家們有選擇性地學(xué)習(xí)并借鑒了西方浪漫主義、象征主義等風(fēng)格，把藝術(shù)的視點從現(xiàn)實世界轉(zhuǎn)向內(nèi)心世界。郁達夫的“自敘傳”小說最能突出創(chuàng)造社的特色，以自我表現(xiàn)為基點，創(chuàng)造性地“拿來”日本“私小說”中的有益成分，加強對作品主人公內(nèi)心世界的挖掘。

（三）生活態(tài)度

文學(xué)家的生活態(tài)度也會影響到其作品的風(fēng)格。阮籍與嵇康處于同一時代，文學(xué)風(fēng)格卻有明顯的不同。劉勰曾將二人風(fēng)格概括為：“嵇志清峻，阮旨遙深”⑩。為何二人文風(fēng)會出現(xiàn)如此之大的差異？不同的生活態(tài)度使然。

正始時期，司馬氏意圖篡權(quán)自立，造成社會思潮中政治理想的回落。面對朝不慮夕的恐怖現(xiàn)實，這一時期的文人普遍產(chǎn)生了強烈的危機感和幻滅感。建安文學(xué)中積極向上、建功立業(yè)的精神已經(jīng)基本消失。

雖身處亂世，但嵇康崇尚老莊，主張回歸自然，超然物外，不為世俗所拘。在人人自危的社會環(huán)境里，嵇康的心境是曠達的。這樣的生活態(tài)度造就了嵇康詩歌的直抒胸臆、詞鋒爽利、語氣清峻。與之相比，對于現(xiàn)實政治生活中的恐懼，阮籍始終無法釋懷。既懼怕政治壓迫又不愿意向現(xiàn)實低頭，只得壓抑個性、謹(jǐn)言慎行。他沒有嵇康淡定從容的態(tài)度，對現(xiàn)實的不滿只能選擇隱忍。胸中的孤寂、苦悶無處發(fā)泄，只得憑借醉酒的狂態(tài)來表達。阮籍做詩不敢直言，常借用比興、象征的手法間接地表達感情、寄托懷抱，因此形成了隱約曲折的詩風(fēng)。

三、結(jié)語

以文學(xué)為例，延伸到整個藝術(shù)領(lǐng)域，對藝術(shù)的研究勢必要兼顧宏觀與微觀兩個方面?！皞€性”要素從微觀角度對丹納宏觀上的“三要素”理論進行了補充和完善。只有從宏觀和微觀兩個角度出發(fā)才能對文學(xué)藝術(shù)乃至精神文化進行客觀、科學(xué)、合理的解釋并發(fā)掘其產(chǎn)生、發(fā)展與衰落的規(guī)律。

注釋：

①④胡經(jīng)之,伍蠡甫.西方文藝?yán)碚撟髌愤x(中卷)[M].北京:北京大學(xué)出版社,1986:150.

②③⑤⑥⑦丹納(法),傅雷(譯).藝術(shù)哲學(xué)[M].天津:天津社會科學(xué)院出版社,2004:119,266,120,109,31.

⑧孔范今.二十世紀(jì)中國文學(xué)史[M].濟南:山東文藝出版社,1997:395.

⑨夏志清.中國現(xiàn)代小說史[M].香港:中文大學(xué)出版社,1979:52.

⑩劉勰撰(南朝),范文瀾(注).文心雕龍注[M].北京:人民文學(xué)出版社, 1958,67.

J0-02

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1005-5312（2015）20-0033-02

王曉敏（1990-），女，山東章丘人，研究方向：西方美學(xué)與文學(xué)理論。