我國學位論文開放資源建設(shè)方式研究*

丁遒勁，沈丹

（中國科學技術(shù)信息研究所，北京 100038）

我國學位論文開放資源建設(shè)方式研究*

丁遒勁，沈丹

（中國科學技術(shù)信息研究所，北京 100038）

在國外，較多國家/地區(qū)已建有學位論文平臺供網(wǎng)絡(luò)用戶免費檢索和瀏覽論文全文，學位論文的開放傳播概念逐步得到強化。在分析國外類似平臺的資源建設(shè)方式、版權(quán)管理特征的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國學位論文資源建設(shè)現(xiàn)狀，分析推進我國學位論文開放獲取在管理體制、版權(quán)管理等方面需要解決的問題，指出建立各方利益平衡機制是實現(xiàn)學位論文開放獲取的重要條件，通過政策約束、專項資金支持等在元數(shù)據(jù)層面建設(shè)國家統(tǒng)一的學位論文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，在全文層面構(gòu)建集中與分布相結(jié)合的全文存儲體系，為教育培養(yǎng)、管理決策等提供多方位信息服務(wù)。

學位論文；開放獲?。话l(fā)現(xiàn)系統(tǒng)；資源建設(shè)

學位論文是現(xiàn)代學位制度的產(chǎn)物，根據(jù)ISO 7144-1986對學位論文的定義，學位論文是著者提出其研究和發(fā)現(xiàn)，并自薦報請授予學位或?qū)ｉT職位資格的文獻。國家標準GB 7713-1987《科學技術(shù)報告、學位論文和學術(shù)論文的編寫格式》指出，學位論文是表明作者從事科學研究取得創(chuàng)造性成果或有了新的見解，并以此為內(nèi)容撰寫而成、作為提出申請授予相應(yīng)學位的學術(shù)論文。由此可見，學位論文作為學位候選人的知識創(chuàng)新成果，本身具有較高的學術(shù)理論價值和現(xiàn)實應(yīng)用價值。隨著我國高等教育規(guī)模不斷擴大，學位論文資源體量日漸增加，開放信息環(huán)境下以內(nèi)部收藏、付費使用為主的傳統(tǒng)中文學位論文管理方式難免受到?jīng)_擊。與此同時，國外越來越多高質(zhì)量學位論文趨向免費利用，學位論文正在逐漸成為開放資源的一個重要組成部分。

結(jié)合陳枝清等對開放獲取知識庫名錄（T he Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR）的研究［1］，以及學術(shù)期刊的開放獲取實踐，本文將學位論文開放資源分為兩個層次：一是在一定使用許可下可提供用戶不受機構(gòu)限制的全文下載或全文瀏覽服務(wù)的數(shù)字化博、碩士論文；二是提供元數(shù)據(jù)公共查詢服務(wù)，面向機構(gòu)內(nèi)用戶提供下載服務(wù)的學位論文存儲系統(tǒng)（例如：機構(gòu)知識庫）中的學位論文資源。以學位論文在元數(shù)據(jù)以及全文層次的開放方式，本文針對學位論文開放資源建設(shè)方式展開專門研究，以期拓寬學術(shù)信息資源建設(shè)視野，促進學術(shù)信息資源的完整保存，推動學位論文在更大范圍內(nèi)的共享與交流。

1　學位論文開放資源建設(shè)進展

從國內(nèi)外學位論文開放資源的建設(shè)實踐來看，根據(jù)涵蓋學位論文的范圍可將學位論文開放平臺分為三個層級，一是加利福尼亞大學等高校/科研機構(gòu)獨立構(gòu)建的機構(gòu)知識庫以及機構(gòu)知識庫導航系統(tǒng)，例如香港地區(qū)博碩學位論文查詢系統(tǒng)HKLIS DTC；二是以同一國家/地區(qū)學位論文為資源建設(shè)對象形成的存儲庫或?qū)Ш较到y(tǒng)，如英國的電子學位論文在線門戶EthOS、加拿大的Theses Canada門戶；三是類似于NDLTD、OATD一類的國際性數(shù)據(jù)庫，它們大規(guī)模集成了全球不同來源的學位論文。上述類型一般均為非商業(yè)性數(shù)據(jù)庫，伴隨開放獲取出版商業(yè)模式的成熟，由美國ProQuest公司運作的開放學位論文平臺ProQuest Open中的開放學位論文數(shù)量也初見規(guī)模。

1.1高校（科研機構(gòu)）機構(gòu)知識庫中學位論文開放資源建設(shè)現(xiàn)狀

高校建設(shè)機構(gòu)知識庫的目的在于對本校的知識資產(chǎn)進行管理，學位論文作為學校教學成果重要的一部分，是機構(gòu)知識庫重要的文獻類型之一。根據(jù)OpenDOAR的統(tǒng)計，截止2015年7月，全球已有1607個機構(gòu)知識庫存有博碩士學位論文［2］。以加利福尼亞大學為例，該校所有學位論文交由ProQuest公司出版，學生可以選擇傳統(tǒng)商業(yè)出版方式或開放獲取出版，所有以開放獲取方式出版的學位論文全文均將通過學校的機構(gòu)知識庫eScholarship向公眾開放［3］。截止2015年7月，eScholarship已收藏該校Berkeley、UCLA、Merced等多個校區(qū)的12，051篇學位論文［4］，用戶可免費在線瀏覽和下載PDF格式全文，同時可查詢單篇學位論文全年/每月的點擊量、下載量等使用數(shù)據(jù)。除了類似eScholarship這種由單一高校構(gòu)建的機構(gòu)知識庫外，機構(gòu)知識庫集成檢索系統(tǒng)也是促進機構(gòu)知識庫中學位論文開放獲取的重要力量，例如香港地區(qū)博碩學位論文查詢系統(tǒng)HKLIS DTC提供了港澳地區(qū)8所高校學位論文檢索服務(wù)，從而將用戶指向各高校的機構(gòu)知識庫。無論是對機構(gòu)知識庫還是導航系統(tǒng)而言，充分尊重學位論文產(chǎn)出機構(gòu)和作者個人意愿，處理好版權(quán)問題是系統(tǒng)得以正常運行的根本，例如加利福尼亞大學各校區(qū)對論文提交、延遲出版等做出了具體規(guī)定［5］，HKLIS DTC涉及的8所學校中有3所可以提供全文瀏覽服務(wù)，它們分別通過在PDF文件中增加水印、確認版權(quán)使用聲明等方式規(guī)范用戶使用。

1.2國家電子學位論文存儲庫資源開放利用現(xiàn)狀

與其他文獻信息資源建設(shè)類似，學位論文的收藏與利用也經(jīng)歷了紙質(zhì)、縮微到電子化的發(fā)展歷程，加拿大、美國、英國、德國等發(fā)達國家的圖書館及相關(guān)信息機構(gòu)競相建立了學位論文全文數(shù)據(jù)庫，在國家層面推出了學位論文在線服務(wù)門戶［6］，部分學位論文全文資源已免費向公眾開放，有效地擴大了學位論文的傳播與利用。例如，加拿大圖書館在2002年起啟動電子學位論文計劃并著手建立加拿大學位論文門戶Theses Canada，公眾通過這個網(wǎng)站可以檢索到學位論文全文數(shù)據(jù)庫收錄的1998年以來的電子學位論文全文，用戶無須注冊即可免費下載全文；大英圖書館也在2009年建立電子學位論文在線服務(wù)門戶EthOS，目前網(wǎng)站中可檢索元數(shù)據(jù)量達到400，000條，其中160，000篇學位論文可直接通過EthOS或相應(yīng)機構(gòu)知識庫下載全文。一般而言，國家電子學位論文存儲庫的資源主要是通過國家學位論文項目吸引國內(nèi)高校聯(lián)合參與形成的，數(shù)據(jù)庫主要通過OAI-PMH等開放協(xié)議自動收割參與機構(gòu)庫或訪問機構(gòu)FTP地址的方式實現(xiàn)數(shù)據(jù)的采集。在版權(quán)與使用授權(quán)方面，各國法律均充分尊重和肯定了作者的各項權(quán)益，圖書館多通過要求參與高校必須在研究生申請相應(yīng)學位時簽訂學位論文非排他性許可授權(quán)協(xié)議，以獲得學位論文作者的授權(quán)。同時，日本、俄羅斯等國的學位論文呈繳制度也在一定程度上對本國大規(guī)模的電子學位論文資源建設(shè)予以了政策保障。

1.3全球性學位論文集成平臺開放資源建設(shè)現(xiàn)狀

與開放期刊、開放圖書等開放資源類似，學位論文也建有專門的開放資源集成平臺——開放獲取學位論文門戶（Open Access Theses and Dissertations，OATD）。OATD中收錄了2，540，937條學位論文記錄，來自全球約1000家高等院校和研究機構(gòu)的機構(gòu)知識庫、地區(qū)/國家級學位論文數(shù)據(jù)庫以及OCLC Worldcat的電子學位論文編目數(shù)據(jù)，少部分數(shù)據(jù)是通過OAI-PMH協(xié)議收割而來，全文仍存儲在機構(gòu)本地。博士與碩士學位論文數(shù)字圖書館網(wǎng)絡(luò)（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD）的構(gòu)建機制與OATD類似，也是通過元數(shù)據(jù)收割形成數(shù)據(jù)庫，二者的最大區(qū)別在于OATD學位論文數(shù)據(jù)庫中所有的資源均可自主獲取全文，而在NDLTD學位論文數(shù)據(jù)庫中并非所有資源都可以直接獲取全文。由于集成性質(zhì)，這一類開放學位論文資源平臺能否提供全文以及全文開放時滯均由元數(shù)據(jù)來源機構(gòu)以及作者決定［7］，例如NDLTD根據(jù)作者的要求將連接到的部分全文數(shù)據(jù)分為無限制下載、有限制下載、不能下載幾種方式，在未獲得版權(quán)所有人正式許可的情況下，學位論文的全部內(nèi)容均不得以任何形式、任何媒介進行商業(yè)化發(fā)行。除了公益性學位論文平臺外，美國ProQuest公司為滿足各方對學位論文的開放獲取需求也推出了開放獲取出版服務(wù)，每篇收取95美元的出版費用。截止2015年7月，ProQuest Open已存儲27，832篇學位論文，用戶可免費檢索和獲取全文。與集成平臺相比，ProQuest Open作為商業(yè)性出版平臺，學位論文的組織加工質(zhì)量更高，資源存儲穩(wěn)定性較強，但是數(shù)量相對有限。

2　我國推進學位論文開放獲取面臨的挑戰(zhàn)

無論與國外發(fā)達國家還是我國的港澳臺地區(qū)相比，受多方面因素影響，大陸地區(qū)學位論文資源建設(shè)相對封閉與分散，顯然很難與當前趨向開放的學術(shù)信息環(huán)境相適應(yīng)，并直接影響到學位論文的共享與交流。學位論文作為一項學術(shù)成果，研究意義不僅限于使作者獲得學位，其價值也不局限于一時的評審，其研究價值和應(yīng)用價值的判斷更有賴于后期的共享利用，封閉的交流環(huán)境反而更容易滋生抄襲、造假等學術(shù)不端行為。因此，學位論文信息理應(yīng)向社會公開，在廣泛使用中檢驗我國研究生教育成果的質(zhì)量，從而提高研究生教育管理透明度。但是從我國當前的發(fā)展環(huán)境來看，學位論文開放仍存在諸多挑戰(zhàn)。

2.1尚未建立統(tǒng)一的學位論文資源建設(shè)體系

中國學位管理工作與中國的學位與研究生教育息息相關(guān)，研究生招生人數(shù)的增長導致學位論文的數(shù)量也迅猛增加，受行政系統(tǒng)、學科等因素影響，我國的學位論文的多頭管理問題較為明顯。目前，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國科學技術(shù)信息研究所、國家圖書館以及中國社會科學院圖書館是三家法定收藏機構(gòu)，同時高校系統(tǒng)和中科院系統(tǒng)也根據(jù)自身優(yōu)勢對學位論文進行了廣泛、系統(tǒng)、集中收藏。由于分屬文化、教育、科研等多系統(tǒng)領(lǐng)導，缺乏統(tǒng)一的管理，受行政約束，各收藏單位之間缺乏協(xié)調(diào)，各系統(tǒng)之間相對封閉，尚未從國家層面集成元數(shù)據(jù)或統(tǒng)一存儲全文，對大規(guī)模推進學位論文開放獲取造成困難。

2.2尚未形成統(tǒng)一的學位論文版權(quán)登記制度

總體而言，國內(nèi)各高校對學位論文的版權(quán)管理模式歸納為兩種：一是出臺相關(guān)的學位論文著作權(quán)管理規(guī)定，二是學校與學位論文的作者簽署學位論文使用授權(quán)許可協(xié)議。但是據(jù)調(diào)研結(jié)果顯示，很多高校的使用授權(quán)許可協(xié)議并無版權(quán)歸屬的條款，學位論文的版權(quán)歸屬問題相對模糊［8］，統(tǒng)一的版權(quán)登記制度則有利于從根本上明確這一問題，對公開學位論文的作者予以相應(yīng)的版權(quán)保護。但是我國當前尚未針對學位論文形成版權(quán)登記制度，且現(xiàn)行版權(quán)登記責任主體呈現(xiàn)“雙重、多元”的混亂局面［9］，難以從法律層面確保公開學位論文作者權(quán)利。

2.3缺乏可持續(xù)的科技信息資源開放獲取機制

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使學術(shù)信息資源傳播與存儲的成本大大降低，但仍需要一定的經(jīng)費和人力資源維持系統(tǒng)的正常運行，商業(yè)出版社的加入更使開放獲取并非單純具有公益屬性。從國外科技信息資源的開放獲取實踐來看，特別是粒子（高能）物理領(lǐng)域SCOAP3項目，它通過招標購買開放獲取出版服務(wù)尋求的正是公共利益與商業(yè)利益之間的平衡，而我國目前由于相關(guān)機構(gòu)的科學研究教育經(jīng)費有限，開放獲取還只停留在公益服務(wù)階段，所依賴的經(jīng)費和存儲條件難以得到穩(wěn)定保障，萬方數(shù)據(jù)、清華同方等商業(yè)性信息資源建設(shè)力量在科技信息資源開放獲取工作中的參與度有待提高。

3　面向開放獲取的國家學位論文資源建設(shè)體系建設(shè)

學位論文作為我國高等教育的教學與研究成果，在開題、中期、答辯等過程中經(jīng)受層層把關(guān)，具有較高的學術(shù)質(zhì)量，但是創(chuàng)新性知識和成果得不到廣泛應(yīng)用也必然會慢慢落伍成為數(shù)據(jù)庫中的雞肋，因此需要將開放獲取理念融入我國現(xiàn)有學位論文管理工作中來，面向開放獲取在國家層面構(gòu)建學位論文資源體系。

3.1尋求平衡的學位論文開放利益機制

學術(shù)期刊由于價格上漲明顯引起學術(shù)界、圖書館界不滿，但這也直接推動期刊論文的傳播較早參與到開放獲取運動中，從最初的機構(gòu)倉儲向開放獲取出版擴展。從期刊的開放獲取現(xiàn)狀來看，許多國家政府已出臺科研成果強制存繳、開放獲取出版基金等支持性政策。Elsevier、Springer等大型學術(shù)出版商不斷推出開放獲取出版服務(wù)，足以說明當前的開放獲取不再是單純的公共行為，公共與商業(yè)利益共同主導的開放獲取運動格局已然形成，學位論文的開放獲取進程亦應(yīng)如此。因此，我國推進學位論文開放獲取的首要任務(wù)就是在各方利益特別是在作者與公眾之間尋求平衡，通過建立統(tǒng)一的版權(quán)登記制度，明確作者因撰寫學位論文獲得正當權(quán)益，從而協(xié)調(diào)學位論文作者、作者所在高校、學位論文收藏單位、數(shù)據(jù)加工單位、廣大公眾因?qū)W位論文的傳播和使用而產(chǎn)生的法律關(guān)系。除國家政策法規(guī)外，在實際操作過程中還應(yīng)特別要加強作者與高校權(quán)利讓渡管理，在授權(quán)協(xié)議書中明確權(quán)益歸屬及是否允許全文公開等權(quán)利要點。同時，商業(yè)數(shù)據(jù)庫商在數(shù)據(jù)加工與組織方面的人力、技術(shù)力量優(yōu)勢明顯，可借鑒ProQuest公司的開放獲取出版模式，以“前端付費”方式推進學位論文全文免費公開。

圖1　國家學位論文資源建設(shè)體系示意圖

3.2構(gòu)建統(tǒng)一的國家學位論文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)

從加拿大、德國等國學位論文資源建設(shè)實踐來看，以收割、呈繳元數(shù)據(jù)等方式在國家層面建設(shè)統(tǒng)一的學位論文資源系統(tǒng)已較為普遍，它是國家對高等教育成果的一種有效管理手段。我國當前學位論文分散在各個系統(tǒng)/高校，難以把握學位論文全局，需要在元數(shù)據(jù)層面對學位論文進行統(tǒng)一管理。國家教育部門應(yīng)適時出臺相關(guān)規(guī)定，強制要求高校將學位論文在發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中進行登記，作為學生畢業(yè)以及高校考核的重要依據(jù)。系統(tǒng)數(shù)據(jù)分為回溯和更新兩部分，回溯數(shù)據(jù)可優(yōu)先從國家圖書館、中國科學技術(shù)信息研究所等大型學位論文收藏系統(tǒng)獲取，為保證數(shù)據(jù)的完整性、時效性，仍需要自動收割高校機構(gòu)知識庫、自建學位論文數(shù)據(jù)庫元數(shù)據(jù)，并通過系統(tǒng)查重和元數(shù)據(jù)質(zhì)量比較對回溯元數(shù)據(jù)集進行補充和優(yōu)化。同時，由于各高校對學位論文的撰寫要求不一，元數(shù)據(jù)字段項目和內(nèi)容存在較大差異，后期需要根據(jù)先期制訂的元數(shù)據(jù)框架對采集元數(shù)據(jù)進行補充規(guī)范，便于提高系統(tǒng)檢索以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析效率。系統(tǒng)后期數(shù)據(jù)更新主要來源于高校每年登記的學位論文信息。發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)本身不存儲全文，但是可提供全文獲取線索，根據(jù)用戶使用情境鏈接到最優(yōu)的存儲位置，通過即時下載或文獻傳遞獲取全文。

3.3建立集中與分布相結(jié)合的學位論文全文存儲體系

促進學位論文的利用與交流是構(gòu)建國家學位論文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的主要建設(shè)意義之一，但是我國學位論文收藏較為分散，現(xiàn)階段完全實現(xiàn)統(tǒng)一存儲在管理體制上存在較大困難，在學位論文法定收藏的基礎(chǔ)上吸引高校參與學位論文開放獲取，通過機構(gòu)合作形成集中與分布相結(jié)合的學位論文全文存儲體系在我國當前具有一定可行性。在組織管理方式上，可由國家圖書館等國家級信息服務(wù)機構(gòu)為主導、其他高校/收藏機構(gòu)共同參與組成全國學位論文資源建設(shè)管理機構(gòu)，形成協(xié)同的全國性學位論文數(shù)字長期保存機制。其中，高校可通過全國統(tǒng)一的“學位論文呈繳系統(tǒng)及技術(shù)平臺”上傳PDF格式的學位論文全文，作為國家信息資源戰(zhàn)略儲備，一般用于大規(guī)模數(shù)據(jù)統(tǒng)計與挖掘使用，僅在突發(fā)情況下啟動全文服務(wù)；系統(tǒng)日常運行中，學位論文是否對外提供全文服務(wù)仍由高校決定，并由高校/論文收藏機構(gòu)實際提供服務(wù)。為激勵和鼓勵高校/機構(gòu)推進學位論文開放獲取，國家應(yīng)對開放獲取學位論文保存給予穩(wěn)定的維護費用資助，保證學位論文保存的連續(xù)性與完整性。

3.4形成多元化學位論文信息服務(wù)體系

學位論文信息服務(wù)貫穿于學生選題到傳播利用的整個過程，立足于本文提出建設(shè)的國家學位論文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及集中與分布相結(jié)合的全文存儲體系，可形成不同層級的信息服務(wù)。除了學位論文檢索、全文下載/傳遞、提供學生學術(shù)能力憑證等一般性信息服務(wù)外，大體量、完整、權(quán)威的學位論文元數(shù)據(jù)和全文數(shù)據(jù)也為開展學位論文其他服務(wù)提供可能，通過數(shù)據(jù)整合和數(shù)據(jù)挖掘衍生而來的學位論文引文、主題分析等結(jié)果既可用于評估學生選題的創(chuàng)新性，也可以用于高等教育管理部門按照地區(qū)、系統(tǒng)、學科、行業(yè)統(tǒng)計教育成果產(chǎn)出等，形成學位論文質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)。但是，隨著科研成果產(chǎn)出成果的多樣化，單一的學位論文資源體系難以保證評估結(jié)果的完整性與準確性，學位論文有必要與期刊論文、會議論文等資源類型關(guān)聯(lián)，特別是學位論文引文數(shù)據(jù)庫目前存在較大空缺，建立跨信息資源類型的引文網(wǎng)絡(luò)，揭示學位論文與中文期刊、專利、標準乃至報紙之間的引證關(guān)系，有助于多方位展示科研實體關(guān)系。

4　結(jié)語

在我國，學位論文作為非公開出版物，其大規(guī)模資源建設(shè)特別是全文開放在管理體制、版權(quán)管理等方面存在諸多挑戰(zhàn)，利益關(guān)系復雜。但是從全球?qū)W位論文資源建設(shè)情況來看，大規(guī)模集成元數(shù)據(jù)已成為國家學位論文資源建設(shè)的主要方式，并且在其他資源類型開放獲取運動的推動下，越來越多的學位論文全文可以直接獲取，逐漸成為擴大學位論文共享交流范圍的一種重要渠道，它同時也為公眾監(jiān)督公共教育資金使用提供了窗口。因此，在同時尊重公共利益和作者/高校權(quán)益的基礎(chǔ)上，有必要在元數(shù)據(jù)層面建設(shè)國家統(tǒng)一的學位論文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，在全文層面構(gòu)建集中與分布相結(jié)合的全文存儲體系，通過政策約束、資金支持等方式鼓勵越來越多的非保密學位論文被公眾利用。

［1］ 陳枝清， 李欣. 我國高校學位論文開放獲取調(diào)查研究［J］. 圖書與情報，2013（5）:84-88.

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丁遒勁，女，1988年生，助理館員，研究方向：數(shù)字資源建設(shè)。

沈丹，女，1986年生，館員，研究方向：數(shù)字資源建設(shè)。

Research on the Architecture of Open Access Theses and Dissertations Resources in China

DING QiuJing， SHEN Dan
（ Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038， China）

In foreign countries， many countries / regions have been built to provide a dissertation platform for Internet users to search and browse for free， the concept of open dissemination of dissertations gradually strengthened. On the basis of analyzing the way of resource construction ，the characteristics of copyright management on foreign similar platform， the paper points out that the establishment of a mechanism for the balance among the interests of all parties is an important condition for the realization of the system. Through policy constraints， special funds supporting to construct the national unity dissertation discovery system at the metadata level， at the full-text level to build the full-text storage system of the combination of centralization and distribution， in order to provide comprehensive information services such as education training， management decisions.

Dissertation； Open access； Discovery System； Resource Construction

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2015.08.006

2015-08-03；編輯：雷雪）

* 本研究得到國家社會科學基金青年項目“面向文獻相關(guān)性度量的共詞和引文綜合分析方法研究”（編號：11CTQ019）資助。