OLCC與CUCC叢編編目差異分析

鄧福泉

（遼寧石油化工大學(xué)圖書館 遼寧撫順 113001）

根據(jù)《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》（ISBD）規(guī)定，叢編是指一組獨(dú)立的資源相互關(guān)聯(lián)，每一種資源除了其自身的正題名以外還有一個(gè)適用于整個(gè)組的總題名，這就是叢編的正題名。這些獨(dú)立的資源可以有或沒有編號(hào)。叢編的各卷可以是普通圖書，也可以是連續(xù)性資源。[1]由于叢編信息特別是叢編題名對(duì)讀者識(shí)別、檢索和選取文獻(xiàn)具有重要的意義，所以如何使叢編信息得到規(guī)范著錄也歷來為編目員重視。然而，作為我國最大的兩家聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)的全國圖書館聯(lián)合編目中心（Online Catalog Center Library of China，OLCC）與CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心（CALS Union Catalog Center，CUCC），在叢編編目方面卻存在著明顯差異，這嚴(yán)重遲滯了我國書目數(shù)據(jù)庫建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，縮減了書目信息的共享范圍與程度。

1 叢編信息選取的差異

通常情況下，當(dāng)規(guī)定信息源的題名中出現(xiàn)“叢書”、“論叢”、“文叢”、“文庫”、“大系”、“大全”等叢編常見字樣時(shí)，OLCC與CUCC基本上都能將此類題名作為叢編題名著錄于叢編項(xiàng)。但是，當(dāng)受編文獻(xiàn)的題名信息中并無明顯的叢編標(biāo)志時(shí)，兩家編目機(jī)構(gòu)對(duì)于判斷該文獻(xiàn)是否屬于一個(gè)更大的書目資源——叢編，則出現(xiàn)了一定的分歧，尤其是在系列教材的處理上表現(xiàn)的更為明顯。OLCC規(guī)定：“如果是說明寫作緣由、目的、意義、用途、著作性質(zhì)、編輯方式等，其匯集整套出版的意義不大的，不宜做叢書，如：大學(xué)、中學(xué)、小學(xué)、成人、職業(yè)教育等用的成套教材、教參?！盵2]由于匯集整套出版意義的大小本身就難以判斷，再加之已明確將各類成套教材、教參排除在外，編目員自然不會(huì)再將此類題名作為叢編題名處理。CUCC規(guī)定：“某些叢書盡管未注明為叢書，而是用‘文庫、文集、系列、大全’等表示，實(shí)際上具有叢編性質(zhì)，也應(yīng)按叢編著錄?！盵3]盡管CUCC的規(guī)定也很籠統(tǒng)，但因其未明確將成套教材排除在外，再加之其規(guī)定中將“系列”字樣列為具有叢編性質(zhì)，這樣就很容易將教材中含有“系列”字樣的題名作為叢編題名處理。例如，由科學(xué)出版社于2010年開始出版，直至2013年出齊的《生物科學(xué)專業(yè)“6+X”簡明教程系列》共包括生物化學(xué)、遺傳學(xué)、細(xì)胞生物學(xué)、分子生物學(xué)、微生物學(xué)、生態(tài)學(xué)、植物學(xué)、動(dòng)物學(xué)八種圖書。對(duì)于該套系列教材，OLCC與CUCC分別采取了不同的編目策略，前者將總題名作為“適用對(duì)象附注”著錄于300字段；后者將總題名作為“叢編題名”著錄于225字段并做了與之匹配的410字段。具體做法如下（以《分子生物學(xué)》為例）：

盡管該套教材并不是一次性出齊的，但由于具有明確的編輯出版計(jì)劃（均在各單冊(cè)書中列出了該套教材所包含的具體書目），所以依據(jù)ISBD“僅當(dāng)資源的所有部分在同一個(gè)叢編或分叢編中出版（或計(jì)劃出版）時(shí)，才使用第6項(xiàng)。在其他情況下，叢編或分叢編說明可以著錄在第7項(xiàng)”[4]之規(guī)定，本例的總題名應(yīng)作為叢編題名著錄于叢編項(xiàng)而不是附注項(xiàng)。將總題名作為叢編題名著錄的另一個(gè)好處是，可以根據(jù)需要為其設(shè)置檢索點(diǎn)，以滿足讀者從總題名角度檢索文獻(xiàn)的需要。而將總題名著錄于附注項(xiàng)是無法滿足讀者檢索需要的，因?yàn)?00字段為純粹的描述性字段。

2 連接字段用法的差異

在叢編編目中，由于叢編與其所包含的各單冊(cè)書之間存在明確的層次關(guān)系，為有效實(shí)現(xiàn)單冊(cè)書記錄與叢編記錄之間的連接，CNMARC格式提供了410叢編和46-層級(jí)兩個(gè)連接字段供編目機(jī)構(gòu)選用。OLCC與CUCC在編制叢編數(shù)據(jù)時(shí)，不僅選用的字段不同（前者用46-層級(jí)，后者用410叢編），在用法上也存在明顯差異。前者是在編制叢編記錄的基礎(chǔ)上，再在單冊(cè)書記錄中用46-字段上連叢編記錄；后者是在不編制叢編記錄的情況下，僅在單冊(cè)書記錄中直接做410字段。具體做法如下：

可以肯定的是，CUCC僅在單冊(cè)書記錄中直接做410字段是不符合CNMARC“本字段用于實(shí)現(xiàn)在編文獻(xiàn)記錄與含有該文獻(xiàn)的叢編記錄的連接”[5]之定義的。因?yàn)镃UCC在不編制叢編記錄的情況下，是根本不可能實(shí)現(xiàn)單冊(cè)書記錄與叢編記錄之間的連接的（因根本不存在需要被連接的叢編記錄）。由于OLCC編制了叢編記錄，所以其單冊(cè)書記錄中的461字段通過嵌套叢編記錄的“001記錄標(biāo)識(shí)號(hào)”即可實(shí)現(xiàn)兩條記錄之間的連接。OLCC準(zhǔn)確把握了“記錄連接”的真諦，其做法值得推廣。但在461字段嵌套的數(shù)據(jù)方面也存在一定的瑕疵，即忽略了嵌套叢編題名。如果單從記錄連接角度講，只要在461字段嵌入001字段的數(shù)據(jù)即可準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)兩條記錄之間的連接而不會(huì)出現(xiàn)誤連現(xiàn)象，因?yàn)槊織l記錄只有唯一的一個(gè)記錄標(biāo)識(shí)號(hào)與之對(duì)應(yīng)。但是我們也必須想到，461字段嵌套的數(shù)據(jù)又是與225字段指示符1（題名形式指示符）的取值密切相關(guān)的，因?yàn)樵谠撝甘痉娜≈嫡f明中明確要求“叢編題名的檢索點(diǎn)形式應(yīng)記入4-款目連接塊”[6]，而且其具體取值也是由461字段嵌套的叢編題名形式來決定的（0-與檢索點(diǎn)形式不同；1-無檢索點(diǎn)形式；2-與檢索點(diǎn)形式相同）。[7]

那么CUCC明知在單冊(cè)書記錄中直接做410字段并不能實(shí)現(xiàn)記錄連接，卻為何還要堅(jiān)持使用410字段編目呢？關(guān)鍵就在于它自認(rèn)為410字段還可“提供規(guī)范叢編題名的檢索點(diǎn)”[8]。其理論根據(jù)來源于225字段的指示符1的取值說明中出現(xiàn)的“檢索點(diǎn)形式”之說。事實(shí)上，該說法完全是因?yàn)?10字段所連接的記錄是叢書的綜合記錄，而該記錄的200字段的正題名（也正是410字段嵌套的叢書題名）當(dāng)指示符1為“1”時(shí)是自動(dòng)作為檢索點(diǎn)存在的。也即叢書題名檢索點(diǎn)實(shí)際是由叢書綜合記錄的200字段生成的，而并不是由410（或461）字段生成的。[9]另外，225字段的“題名形式指示符”與200或5字段真正用來生成題名檢索點(diǎn)的“題名檢索意義指示符”也有著本質(zhì)上的區(qū)別，而試圖用僅有描述作用而并無檢索功能的225字段來決定4-字段具有檢索功能的做法，更是有違科學(xué)常識(shí)的。[10]即使某館的OPAC系統(tǒng)能使410字段生成叢編題名檢索點(diǎn)（盡管這是不符合CNMARC格式規(guī)定的），而不編制叢編記錄的做法也是不可取的。因?yàn)楫?dāng)遇有叢編題名相同的現(xiàn)象時(shí)，則會(huì)大大降低文獻(xiàn)檢索的查準(zhǔn)率。[11]例如，四川人民出版社2002年和湖北人民出版社2006年均出版了名為“經(jīng)營管理叢書”的叢編，但二者所包含的單冊(cè)書明顯不同，前者分別為《新華書店連鎖經(jīng)營管理》、《商品期貨實(shí)戰(zhàn)入門》等；后者則分別是《傳媒體制創(chuàng)新研究》、《轉(zhuǎn)型期的報(bào)業(yè)廣告經(jīng)營》等。如果此時(shí)用叢編題名檢索，則會(huì)將兩套叢編的各單冊(cè)書毫無規(guī)律的一并檢索出來；而利用記錄連接的方式通過連接指引則可以準(zhǔn)確查知某套叢編各包含哪些單冊(cè)書。由此可見，CUCC的做法并不符合CNMARC格式的要求，應(yīng)盡快改之。

3 叢編從屬題名與變異題名的著錄差異

當(dāng)叢編的正題名是由共同題名和從屬題名組成時(shí)，即在叢編之下還有分叢編，OLCC與CUCC也存在明顯的著錄差異。前者首先為叢編和分叢編分別編制書目記錄，然后再在單冊(cè)書記錄中用462字段上連分叢編記錄，在分叢編記錄中用461字段上連叢編記錄；后者則僅用一個(gè)410字段去嵌套這兩部分題名。具體做法如下：

OLCC通過為叢編及其分叢編分別編制記錄的方法，不僅可以將不同層級(jí)的記錄連接起來，而且還可以直接利用叢編的共同題名和從屬題名進(jìn)行準(zhǔn)確檢索。因?yàn)槠涔餐}名“遠(yuǎn)東文庫”和從屬題名“當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究譯叢”在各自的記錄中都是作為正題名著錄于200$a子字段的，而在該字段指示符1為“1”的情況下200$a的題名是自動(dòng)作為檢索點(diǎn)存在的。從前面的論述已知410字段本身并無檢索功能，所以CUCC將共同題名與從屬題名一起嵌套于410字段，既無法從共同題名途徑檢索，更無法用從屬題名進(jìn)行檢索。

當(dāng)不同信息源上的叢編題名存在差異時(shí)，依據(jù)規(guī)定信息源的優(yōu)先選用原則，在有題名頁的情況下應(yīng)以題名頁所載的叢編題名作為叢編正題名著錄于225$a子字段，不同于該叢編題名者作為變異題名來處理。關(guān)于叢編變異題名的處理方法，OLCC與CUCC也存在明顯的差異。例如，當(dāng)封面與題名頁叢編題名不同時(shí)，二者的具體做法如下：

因OLCC編有叢編記錄，所以它只需在該記錄中用512著錄叢編變異題名即可。用該字段著錄的最大好處是，它既可以為叢編變異題名生成檢索點(diǎn)，又可以自動(dòng)生成“封面題名：網(wǎng)絡(luò)工程師系列叢書”之附注。由于CUCC只存在單冊(cè)書記錄，所以它只能在該記錄中由人工用308字段作附注，導(dǎo)致該變異題名無法用于檢索。需要說明的是，切不可直接在單冊(cè)書記錄中用512字段著錄叢編的變異題名（盡管此做法可為其提供檢索點(diǎn)）。因?yàn)?--字段著錄的題名是針對(duì)200字段的正題名而有所不同的，而在單冊(cè)書記錄中的叢編正題名并不屬于200字段而是屬于225字段的內(nèi)容，所以若想為叢編變異題名制作檢索點(diǎn)，則只能在叢編記錄中用5--字段來完成。[13]

綜上所述，在叢編信息的選取方面CUCC做得更好些，而在叢編信息的著錄方面OLCC的做法更值得推廣，因?yàn)镃UCC的做法是不符合CNMARC格式規(guī)定的。

（來稿時(shí)間：2014年12月）

1,4.國際圖書館協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì).國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄（統(tǒng)一版）.北京：北京圖書館出版社，2008

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3,8,12.CALIS聯(lián)合編目中心.CALIS中文圖書編目業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材（普通班），2011

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9,13.鄧福泉.談?wù)剠矔}名檢索點(diǎn)制作的有效性與正確性.圖書館雜志，2014（1）：45-47

10.鄧福泉.描述、連接與檢索的基本原則.圖書館建設(shè)，2014（9）：44-46

11.劉小玲.解析叢書著錄中的若干問題.圖書館理論與實(shí)踐，2008（2）：62-64