日本公司在華研發(fā)投資的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究

劉勝軍++郜松楠

[摘 要] 日本企業(yè)在1990年就在我國(guó)設(shè)立研發(fā)公司，以后研發(fā)公司逐漸增多，主要分布在環(huán)渤海地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)、珠三角地區(qū)、中西部地區(qū)。日本公司在華研發(fā)投資對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)。對(duì)此我國(guó)可采取利用日本的先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新；培養(yǎng)我國(guó)的研發(fā)能力；在國(guó)外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)等策略。

[關(guān)鍵詞] 日本公司；研發(fā)投資；技術(shù)創(chuàng)新；溢出效應(yīng)；擠出效應(yīng)

[中圖分類號(hào)] F276.44 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B

一、日本公司在華研發(fā)投資的原因

投機(jī)動(dòng)機(jī)量表主要包含九個(gè)因素，根據(jù)其平均值，對(duì)日本公司在華研發(fā)投資的動(dòng)機(jī)排序（見表1）。

表1 日本公司在華研發(fā)投資動(dòng)機(jī)的重要性

平均分小于2的有三個(gè)，分別是“我國(guó)的市場(chǎng)前景”、“預(yù)期的高利潤(rùn)”、“提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”，其實(shí)每個(gè)動(dòng)機(jī)都是重要的，最后幾個(gè)平均分基本在達(dá)到3左右。

接下來(lái)，我們對(duì)日本公司在華研發(fā)投資的動(dòng)機(jī)簡(jiǎn)化，采用Varimax正交旋法、主成分法，得到三因子結(jié)構(gòu)模型（見表2）。

表2 日本公司在華研發(fā)投資動(dòng)機(jī)的因素結(jié)構(gòu)

二、日本在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的分布狀況及投資形式

（一）日本在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的分布狀況

據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)在1990年就在我國(guó)設(shè)立研發(fā)公司，1995年以后，研發(fā)公司逐漸增多，從1996年的4家公司增長(zhǎng)到2005年的219家研發(fā)公司。

其中大型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)85家，這些機(jī)構(gòu)的地區(qū)分布情況如下（見表3），大多數(shù)選擇北京、上海兩個(gè)地方?？臻g上形成了四大地理區(qū)域：環(huán)渤海地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)、珠三角地區(qū)、中西部地區(qū)。

表3日本大型公司在華研發(fā)投資機(jī)構(gòu)分布較多的省市地區(qū)

從行業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，北京是日本高新技術(shù)行業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的聚集地，上海則是日本機(jī)械制造行業(yè)等研發(fā)機(jī)構(gòu)的集中地，深圳主要是電子通信方面，重慶和西安主要是軟件行業(yè)。近年來(lái)，北部沿海地區(qū)特別是大連等地，因?yàn)槠渚哂锌拷毡?、接近我?guó)東北地區(qū)、又是我國(guó)中原腹地的地理優(yōu)勢(shì)，逐漸成為日本公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的又一重要基地。

對(duì)于小企業(yè)而言，由于我國(guó)大城市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)的投資成本不斷上升，使一些日本的中小企業(yè)不得不考慮向大中城市的周邊以及中小城市轉(zhuǎn)移，如蘇州、大連、青島、昆山等地，這些地區(qū)既接近長(zhǎng)三角、珠三角、環(huán)渤海等大城市，又具備豐富的人力資源，而且交通發(fā)達(dá)，土地價(jià)格相對(duì)大城市也比較便宜，是中小企業(yè)最好的選擇。

（二）日本在華研發(fā)投資的投資形式

日本公司在我國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)可大概分為四種形式：一是獨(dú)資研發(fā)機(jī)構(gòu)。由日本公司出資并全權(quán)控制，由于獨(dú)資研發(fā)機(jī)構(gòu)管理協(xié)調(diào)方便、保密性好，許多日本的知名企業(yè)都會(huì)選擇這種形式。二是合資研發(fā)機(jī)構(gòu)。日本企業(yè)與我國(guó)企業(yè)建立合資企業(yè)，研發(fā)活動(dòng)在合資企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，以開發(fā)適應(yīng)本地市場(chǎng)的產(chǎn)品為目的。三種是與我國(guó)的高校、科研院所合作設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，這種方式主要是日本公司投資實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)、設(shè)備，我方提供技術(shù)人員，這種方式便于取長(zhǎng)補(bǔ)短，我方可吸收先進(jìn)技術(shù)，得到資金、設(shè)備的支持，日本可以利用我國(guó)的人力資源。四是外資并購(gòu)類型。例如2003年索尼并購(gòu)索貝公司。

三、日本公司在華研發(fā)投資對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的效應(yīng)表現(xiàn)

（一）溢出效應(yīng)

1.示范效應(yīng)。日本公司在華設(shè)立合資機(jī)構(gòu)以及與我國(guó)科研院校、科研機(jī)構(gòu)的合作，為我國(guó)提供了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)企業(yè)通過(guò)模仿、創(chuàng)新，明顯的提升了自身的研發(fā)水平（見圖1）

2.競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。日本公司在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)投資存在兩方面的威脅，一個(gè)是與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，另一個(gè)是同行業(yè)其他跨國(guó)公司的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。一是從日本公司的角度來(lái)說(shuō)，本土企業(yè)既熟悉當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，又通過(guò)合資機(jī)構(gòu)、科研合作的機(jī)會(huì)完善了本土的研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高了技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)日本公司構(gòu)成威脅，因此其不得不繼續(xù)加大研發(fā)力度，追求更高層次的研發(fā)水平，我國(guó)企業(yè)因?yàn)樾乱惠喌奶魬?zhàn)而更好地開發(fā)研發(fā)資源，雙方由于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)從而得以循環(huán)往復(fù)，對(duì)雙方產(chǎn)生效益（見圖2）。二是從我國(guó)企業(yè)的角度來(lái)看，在最初，我國(guó)企業(yè)因?yàn)槭煜な袌?chǎng)、產(chǎn)品本地化，相比較于日本公司占很大優(yōu)勢(shì)，但是這種優(yōu)勢(shì)隨著日本公司在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)投資后便逐漸削弱，面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)企業(yè)逐步與跨國(guó)公司合作創(chuàng)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)，達(dá)到技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目的，或建立屬于自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高自身的研發(fā)能力。

3.人力集聚效應(yīng)。若人力從日本公司向本土企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)流動(dòng)，一方面，增加國(guó)內(nèi)科研人員向?qū)Ψ饺瞬艑W(xué)習(xí)、獲取先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)、管理知識(shí)；另一方面，日本公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)以其良好的創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)厚的待遇和完善的培訓(xùn)體制，吸引著國(guó)內(nèi)外的科技人才，創(chuàng)造了人才集聚效應(yīng)，更吸引了大批海外華人學(xué)者回流，為我國(guó)聚集了大量的優(yōu)秀創(chuàng)新型人才，極大地推動(dòng)了我國(guó)科研創(chuàng)新能力的發(fā)展。

（三）擠出效應(yīng)

1.技術(shù)依賴效應(yīng)。日本公司在華研發(fā)投資是自身戰(zhàn)略的考慮，追求利潤(rùn)最大化，雖不可避免的產(chǎn)生技術(shù)溢出，但日本公司對(duì)其核心技術(shù)采取嚴(yán)格的保密措施，控制技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)讓，使我國(guó)企業(yè)不但不能獲取核心技術(shù)，還會(huì)因?yàn)殚L(zhǎng)期依賴導(dǎo)致差距更大。并且，溢出效應(yīng)的大小取決于我國(guó)與跨國(guó)公司之間的技術(shù)差距，若差距較大，則會(huì)產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)化吸收困難，技術(shù)溢出的效果也會(huì)大打折扣，而我國(guó)與日本公司在某些方面存在有很大差距，就造成了我國(guó)對(duì)日本公司有更強(qiáng)的依賴性，更談不上技術(shù)的自主創(chuàng)新。

2.產(chǎn)品擠出效應(yīng)。日本公司不斷努力開發(fā)適應(yīng)本土市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，迎合中國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)特性，同時(shí)還將母公司的先進(jìn)技術(shù)結(jié)合我國(guó)特有的技術(shù)，生產(chǎn)更先進(jìn)新穎的產(chǎn)品，提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力，使我國(guó)本土企業(yè)的產(chǎn)品面臨巨大考驗(yàn)，最初的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不斷被削弱，一些企業(yè)甚至被淘汰出局。由于產(chǎn)品產(chǎn)生的利潤(rùn)很大程度上決定了企業(yè)的研發(fā)費(fèi)，因此這種過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)不但直接導(dǎo)致本土企業(yè)利潤(rùn)減少，而且研發(fā)經(jīng)費(fèi)也被削減，企業(yè)的技術(shù)落后陷入惡性循環(huán)，技術(shù)創(chuàng)新能力也逐步降低。

3.人才逆向流動(dòng)效應(yīng)。人才從本土企業(yè)流向日本研發(fā)機(jī)構(gòu)，不僅如此，人才的逆向流失還會(huì)使國(guó)內(nèi)長(zhǎng)久以來(lái)的研發(fā)成果隨著人員的流動(dòng)而流失，有些保密技術(shù)、項(xiàng)目甚至?xí){到國(guó)家的安全。近年來(lái)，日本不僅爭(zhēng)奪我國(guó)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)秀人才，還不斷向我國(guó)名校畢業(yè)的優(yōu)秀科技人才透出橄欖枝，從而對(duì)我國(guó)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生阻礙作用。

本文對(duì)產(chǎn)生的效應(yīng)進(jìn)行了對(duì)比，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)作用不同，但渠道類似，大體可概括為關(guān)聯(lián)、競(jìng)爭(zhēng)、人才流動(dòng)三方面（見圖3）。

四、我國(guó)針對(duì)日本公司在華研發(fā)投資產(chǎn)生的效應(yīng)可采取的策略

（一）利用日本的先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新

日本最初也是從模仿到創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的國(guó)家，而我國(guó)高額引進(jìn)技術(shù)，吸收創(chuàng)新率卻很低。，我國(guó)是在經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的高新技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際環(huán)境中進(jìn)行的，同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)高新技術(shù)相對(duì)落后，企業(yè)的科技管理經(jīng)驗(yàn)不足，我們不能完全依靠自己的力量，閉門造車，而是應(yīng)該在堅(jiān)持自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，并深入研究，而不是淺嘗輒止、簡(jiǎn)單模仿，做到以天下之長(zhǎng)，補(bǔ)已之短。

（二）培養(yǎng)我國(guó)的研發(fā)能力

核心技術(shù)能力決定了企業(yè)未來(lái)的發(fā)展命運(yùn)，而目前我國(guó)企業(yè)的核心技術(shù)基本被壟斷。目前，就我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模而言，日本企業(yè)處于重要地位的局面還會(huì)存在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，這雖然有利于我國(guó)吸收借鑒，優(yōu)化高科技企業(yè)，跟上全球科技發(fā)展的潮流。但是，我們也應(yīng)該記得中國(guó)有句古話，“靠人不如靠己”，吸收、創(chuàng)新確實(shí)能解燃眉之急，但若要想長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，讓中國(guó)在強(qiáng)國(guó)之林中屹立不倒，那必然要從內(nèi)而外打破，提高自身技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力，才能夠破繭而出。

（三）在國(guó)外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)

雖然我國(guó)的企業(yè)技術(shù)水平、生產(chǎn)規(guī)模上會(huì)與日本企業(yè)有一定的差距，但是R&D投資與FDI投資是有區(qū)別的，中國(guó)企業(yè)不一定非要在日本對(duì)其壟斷，這就給我們帶來(lái)了便利條件，而且正因?yàn)槲覀兊钠髽I(yè)在技術(shù)上比較落后，政府部門更應(yīng)該鼓勵(lì)我國(guó)有實(shí)力、有影響力的企業(yè)到日本去建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，實(shí)時(shí)跟蹤行業(yè)科技發(fā)展的新動(dòng)向，為母公司的產(chǎn)品開發(fā)提供決策。

我國(guó)正處于加速科技創(chuàng)新、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要時(shí)期，面對(duì)全球化浪潮的沖擊，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，通過(guò)研究日本公司在華投資的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，提出相應(yīng)對(duì)策，更好的趨利避害，對(duì)我國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方面的提高具有重要意義。

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[責(zé)任編輯：王鳳娟]