切夫?qū)υ捳Z的認(rèn)知研究淺釋

辛魯明

摘 要： 作為美國(guó)著名的語言學(xué)家，Wallace Chafe（Уоллес Чейф，華萊士·切夫） 在語篇的話語認(rèn)知分析領(lǐng)域頗有作為。對(duì)他的語言學(xué)研究成果理論及方法作深入探討實(shí)屬必要，以期對(duì)普通語言學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的進(jìn)一步研究起到理論方面的積聚和指導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞：華萊士·切夫 話語認(rèn)知 思維流與信息流 言語化過程

Wallace Chafe Уоллес Чейф（華萊士·切夫），美國(guó)著名語言學(xué)家、認(rèn)知學(xué)家，他認(rèn)為語義是語言的一個(gè)基本組成部分，他也被視為是諾姆·喬姆斯基生成語言學(xué)的批評(píng)家。他是一位有影響力的學(xué)者，研究美洲土著語言，尤其是易洛魁族（Iroquoian）、喀多族（Caddo）和蘇族（Siouan）等族的語言， 在語篇分析特別是話語的認(rèn)知分析、心理語言學(xué)以及語音韻律方面頗有建樹。

近幾十年來，沿著話語分析方向展開研究已經(jīng)發(fā)展為一個(gè)獨(dú)立的語言學(xué)學(xué)科流派，與句法學(xué)、語音學(xué)等學(xué)科地位相差無幾。話語可以說是語言研究的直接對(duì)象，就如同詞素是形態(tài)學(xué)的研究對(duì)象，詞組是語法學(xué)的研究對(duì)象，而且話語甚至更為重要，它是語言學(xué)的中心對(duì)象，因此它絕不是理論構(gòu)造而成的。有觀點(diǎn)認(rèn)為，如果語言學(xué)從零開始便研究現(xiàn)實(shí)的話語存在的固有范例，那么語言學(xué)在發(fā)展過程中就可以避免許多錯(cuò)誤的發(fā)生。

本文著重對(duì)切夫有關(guān)話語的認(rèn)知研究觀點(diǎn)或理論作歸納小結(jié)及簡(jiǎn)單分析，進(jìn)一步把握切夫的研究方法、他所運(yùn)用的基本概念及其主要現(xiàn)象和研究結(jié)果。

一、思維流、信息流和敘述的產(chǎn)生

在話語認(rèn)知研究領(lǐng)域，切夫的主張是將心理學(xué)同語言學(xué)結(jié)合起來，類同于“心理語義學(xué)”，在切夫看來，人類的記憶分為表層記憶（поверхностная память）、淺層記憶（мелкая память）和深層記憶（глубиннаяпамять）三種。一種信息經(jīng)由感覺首次獲得，在意識(shí)中可保持一段時(shí)間，這種短期的暫時(shí)記憶屬于表層記憶，它的功能負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)地使用語言，又可被歸入“在線”認(rèn)知現(xiàn)象，由于信息在記憶中的保鮮度較高，沖突和誤解不會(huì)因此產(chǎn)生，所以說話人在傳遞信息時(shí)不必使用時(shí)間副詞（如例句1），不過，如若說話人偏要加上表示時(shí)間意義的副詞以表示情景發(fā)生的時(shí)間背景也是可以理解的，副詞在邏輯句義上的強(qiáng)（如例句2）、弱（如例句3）位均可接受，只是表層記憶中對(duì)時(shí)間副詞的保存是更具經(jīng)驗(yàn)性質(zhì)，不具有物理上的真實(shí)感。

例句1： Максим упал в бассейн.

例句2：Пару минут назад Максим упал в бассейн.

例句3： Максим упал в бассейн пару минут назад.

具有能夠較正確且較頻繁回憶特征的記憶屬于淺層記憶，這樣的記憶對(duì)事件發(fā)生的全過程進(jìn)行回想是很容易的，除非在重要特殊需強(qiáng)調(diào)的情況下使用強(qiáng)位副詞，一般而言，說話人在傳遞信息時(shí)在信息末端使用弱位副詞就可以了（如例句4）。

例句4：Я ходил в библиотеку прошлой ночью.

而具有與淺層記憶特征相反的記憶則屬于深層記憶，對(duì)事件的調(diào)動(dòng)回想不那么細(xì)致，正確率也不一定太有保障，這種情況下說話人在傳遞信息時(shí)選用強(qiáng)位副詞。

切夫認(rèn)為，有效的交際需要說話人和受話人對(duì)與所載的信息有關(guān)的時(shí)間走向應(yīng)有共同的意識(shí)，所以建議在使用淺層記憶和深層記憶的內(nèi)容之時(shí)要恰當(dāng)?shù)厥褂脮r(shí)間副詞，以達(dá)到話語的充分被理解。

在切夫看來，有關(guān)記憶和意識(shí)的關(guān)系主要表現(xiàn)在：說話人所談的任一點(diǎn)明顯地取自他在當(dāng)時(shí)當(dāng)刻的意識(shí)；說話人的希望或意圖是他所要傳遞的信息將進(jìn)入受話人的意識(shí)中；不管說話人怎樣做，最終取決于受話人的注意力，自覺地聽說話人講話。所以交際從說話人的意識(shí)傳至受話人的意識(shí)其結(jié)果也會(huì)不同，而傳至受話人意識(shí)內(nèi)的信息也有可能不被其意識(shí)列所接納因而被忘卻。

思維的內(nèi)部有三個(gè)成分存在，除了意識(shí)，還有信息和自體。信息從人類對(duì)周遭世界的感知、認(rèn)知、歸納、記憶、情感集結(jié)中而來，自體就是對(duì)周遭發(fā)生事實(shí)的控制者和操作員。切夫關(guān)于語言、記憶、思維和意識(shí)的研究要朝著“將非言語經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過儲(chǔ)存變成詞語再把自己的經(jīng)驗(yàn)傳播出去”的方向發(fā)展，切夫試圖用意識(shí)去說明語言和語用的功能，其實(shí)際涉及認(rèn)知和語言兩個(gè)方面，而他的研究重點(diǎn)停留在認(rèn)知（或意識(shí)）的層面之上。

綜上可以簡(jiǎn)單歸納，切夫主要在努力解決思維流如何變成言語流的問題。

意識(shí)是控制語言使用的中心現(xiàn)象，它的本質(zhì)在于每個(gè)時(shí)刻都在關(guān)注客觀世界的某個(gè)片段，而關(guān)注的焦點(diǎn)在不斷運(yùn)動(dòng)變化。同時(shí)話語的產(chǎn)生不是均勻地傳播，而是如量子（квант）碰撞一般成股成堆地出現(xiàn)，這些量子通常與一個(gè)子句的大小相稱，被稱為語調(diào)單位（интонационная единица； intonation unit），當(dāng)前意識(shí)的關(guān)注焦點(diǎn)就可通過語調(diào)單位來反映，語調(diào)單位之間存在暫?；蝽嵚傻倪^度，這便對(duì)應(yīng)于說話人從一個(gè)焦點(diǎn)到另一個(gè)焦點(diǎn)的意識(shí)轉(zhuǎn)換。而與述謂子句一致的原型語調(diào)單位用來描述事件或狀態(tài)，事件或狀態(tài)的參與者就是所指物，為此切夫提出了“思維流”（идеи）這一術(shù)語。在切夫的《話語，意識(shí)和時(shí)間：說話書寫時(shí)意識(shí)經(jīng)驗(yàn)的流動(dòng)和移位》一書中他專注于自然語言材料，即把錄音機(jī)中對(duì)固定在現(xiàn)實(shí)的話語片段的轉(zhuǎn)錄作為研究語料，通過對(duì)大量的英語口語話語進(jìn)行實(shí)證分析，將其分割成語調(diào)單位，從而得出“一個(gè)新思維流對(duì)一個(gè)語調(diào)單位的限制”這一結(jié)論，也就是說，一個(gè)語調(diào)單位不能包含多個(gè)新的思維流。在例句5（由英文直譯而來）中，使用由兩個(gè)語調(diào)單位組成的句子來表達(dá)一定量的信息，因?yàn)樵诒揪渲杏袃蓚€(gè)新思維流—— “兩個(gè)女人”和“前面”，根據(jù)“一個(gè)語調(diào)單位有一個(gè)新的思維流的限制”，它們不能共存于一個(gè)語調(diào)單位中。（Chafe 1994）

例句5：А там были две женщины， /шагавшиевпереди нас.

切夫有關(guān)認(rèn)知單位的觀點(diǎn)呈現(xiàn)階層性，記憶、事件、思維、焦點(diǎn)自大而小呈現(xiàn)。用不相聯(lián)但具有類屬性的高度選擇性的模塊——“島”的方式通過記憶來對(duì)段落、句子、短語等的存在進(jìn)行復(fù)刻再現(xiàn)，以此來說明事件、思維和焦點(diǎn)的界限，后來切夫通過測(cè)試實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，受試者發(fā)布信息先從背景開始，測(cè)驗(yàn)用的視頻材料也從背景源起，因此可以確定，語言信息流（информационный поток）發(fā)展的軌跡不是水平線性，而是思維意識(shí)與話語言說的幾乎同步進(jìn)行，所以才會(huì)出現(xiàn)如下情景：說話人在發(fā)布信息的過程中，信息流的后端部分會(huì)對(duì)前端部分進(jìn)行修改或補(bǔ)充，嚴(yán)重時(shí)后端與前端會(huì)進(jìn)行順序的顛倒。關(guān)于信息流的研究，切夫還指出大多數(shù)語調(diào)單位與小句或小句外圍相吻合，也就是敘述（нарратив）與擴(kuò)展性句子（распростра-нённоепредложение）相對(duì)應(yīng)，這種句子作為語言基本材料，相當(dāng)于對(duì)語調(diào)單位的擴(kuò)展，根據(jù)停頓和交際雙方的反應(yīng)，整個(gè)敘述過程包括若干段落，可看作是對(duì)“島”的表述，而且也可以毫不費(fèi)力地把敘述從交際中區(qū)別開來。

二、切夫的“言語化過程”

集體專著《梨的故事：敘述生成的認(rèn)知，文化和語言層面》（Chafe，1980）被看作是切夫研究方法發(fā)展的一個(gè)重要前沿，在理論語言學(xué)方法論中融入實(shí)驗(yàn)這一要素，切夫就是通過這一要素對(duì)“言語化過程”展開研究。

切夫?yàn)槭茉囌叻庞沉艘欢翁貏e拍攝的無聲小電影，時(shí)長(zhǎng)為六七分鐘，情節(jié)以男孩摘梨為主，然后要求受試者復(fù)述電影的內(nèi)容，并同時(shí)對(duì)其進(jìn)行錄音，最后分析受試者復(fù)述電影的錄音材料。對(duì)所收到材料的整體分析可以得出關(guān)于視覺體驗(yàn)言語化過程的諸多結(jié)論：說話者意識(shí)的及時(shí)動(dòng)態(tài)，意識(shí)關(guān)注焦點(diǎn)移動(dòng)的語言關(guān)聯(lián)，不同語言載體之間在選擇相關(guān)信息和話語構(gòu)建的文化差異，句法選擇方面的認(rèn)知?jiǎng)訖C(jī)等。受試者的年齡各不相同，來自不同國(guó)家且使用不同語言，他們觀看電影和記錄復(fù)述之間的時(shí)間間隔也不同，但是他們復(fù)述的內(nèi)容卻大同小異。原因在于所有受試者把電影內(nèi)容切分成若干件插話式事件來進(jìn)行記憶。

切夫認(rèn)為，電影留在受試者意識(shí)中的內(nèi)容是反映“男孩摘梨”的一幅幅畫面或映象，而不是語言。所以記憶在人類意識(shí)中是以一件或若干件事或情景組成，而這每件事或情景便可看作是認(rèn)知過程中的基本單位之一（類）。如若用自然語言的手段來體現(xiàn)或表達(dá)出這些基本單位，那就是詞、詞組、句子、超句統(tǒng)一體、段落或篇章等呈現(xiàn)的形式，這些詞匯層面上的形式存儲(chǔ)在大腦中就轉(zhuǎn)化為凝縮又簡(jiǎn)約的圖式。

對(duì)記憶進(jìn)行復(fù)述，就是把存儲(chǔ)的圖式或事件情景轉(zhuǎn)化為自然語言的過程，具體表現(xiàn)為意識(shí)的投入?；蚪栌芍苯痈兄蛲ㄟ^回憶去活化尚存于記憶中的部分內(nèi)容，以上兩種途徑將意識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)檎Z言，造就了“言語化過程”。

言語化過程在切夫的模式下體現(xiàn)出三種類型。第一種與內(nèi)容有關(guān)的過程，是指說話人賴以組織所回憶經(jīng)驗(yàn)的某種方式。該過程又可進(jìn)一步區(qū)分為切塊過程（指在進(jìn)行語言表達(dá)時(shí)將較為龐雜的認(rèn)知單位事件內(nèi)容切分為若干塊）、陳述過程（說話人對(duì)各種事物參與者賦予各種角色以便構(gòu)成陳述結(jié)構(gòu)）、范疇化過程（說話人能對(duì)事物表示為“定指”或“不定指”、對(duì)動(dòng)作在交際時(shí)所呈現(xiàn)的“時(shí)間狀態(tài)”等做出選擇）。第二種類型為一攬子過程，受話人在一定語境中的思維狀態(tài)和語言處理能力由說話人對(duì)其進(jìn)行估計(jì)。最后一種是句法過程，就是指說話人對(duì)受話人在言語化過程中運(yùn)用的有關(guān)過程。

三、“已知性”與信息理論

在任何特定時(shí)刻，說話人只能將自己的意識(shí)集中在世界的有限片段上，這便是“活性”（ активация）能力。切夫遵循活性狀態(tài)進(jìn)行三重分類：活性信息、半活性信息和未激活信息。半活性信息是從最近活性狀態(tài)中出來的信息，或者與當(dāng)前處于活性狀態(tài)的信息有某種關(guān)聯(lián)。在上述那些概念的基礎(chǔ)上，切夫依據(jù)意識(shí)焦點(diǎn)和邊緣意識(shí)確定了信息的三分法，是對(duì)前人“二分法”的擴(kuò)展，這三種信息即“已知信息”（данное）、“新信息”（новое）和“易及信息”（доступное），最后一種是切夫的信息理論中新增的，“已知信息”，是說話人假設(shè)早已存在于受話人意識(shí)中的目前已激活的活性信息，所謂的“已知性”（данность）便可認(rèn)同為低程度的交際動(dòng)力；“新信息”是不存在于受話人意識(shí)中的僅在此刻激活的信息，它可被認(rèn)同為高程度的交際動(dòng)力；“易及信息”是此刻從半活性（而非未激活信息）向活性狀態(tài)的轉(zhuǎn)變或傳輸，說話人在程度上假設(shè)受話人意識(shí)中有它存在，它同時(shí)也存在于說話人的邊緣意識(shí)中。邊緣意識(shí)處于意識(shí)焦點(diǎn)的周圍，在說明說話人意識(shí)聚焦于某一點(diǎn)的同時(shí)還對(duì)背景信息有朦朧隱約的意識(shí)。這三種信息類型對(duì)立在語言中有一系列的反應(yīng)，所以，“已知信息”的所指被弱強(qiáng)調(diào)代詞或零代詞所編碼，而“新信息”和“易及信息”被編譯為帶有重音的名詞群，這種差異在下面的例句（由英文直譯而來，劃線部分屬于“已知信息”）中有所體現(xiàn)。

例句6：Вчера я говорил с адвокатом.

例句7：Вчера я с ним говорил.

值得注意的是，切夫非常重視言語的韻律成分，因此，他區(qū)分了詞的三個(gè)強(qiáng)調(diào)級(jí)別：表示“尖音 ”的一級(jí)（例句6中的“адвокат”和例句7中的“говорил”一詞），表示“抑音 ”的二級(jí)（例句6、例句7中的“вчера”一詞）和未做任何標(biāo)記的弱級(jí)（例句7中的“ним”一詞）。

切夫的信息理論實(shí)際上是與話語分析緊密相聯(lián)的，實(shí)際交際中的話語推進(jìn)過程可以用信息狀態(tài)的變化來說明。切夫假設(shè)說話人發(fā)布信息那一刻的大腦中活性信息用每一個(gè)語調(diào)單位來表示，這也是說話人的意識(shí)焦點(diǎn)所在，語調(diào)單位體現(xiàn)了活性意識(shí)，基本主題體現(xiàn)了半活性意識(shí)，通過意識(shí)焦點(diǎn)在邊緣意識(shí)中的行進(jìn)來說明話語如何推進(jìn)。對(duì)此，切夫還提出了“關(guān)注中心”的設(shè)想，它是由若干意識(shí)焦點(diǎn)構(gòu)成，努力用“單一意象”和“全盤記憶”區(qū)分出意識(shí)焦點(diǎn)和邊緣意識(shí)，半活性信息在邊緣意識(shí)中構(gòu)成焦點(diǎn)意識(shí)的語境，讓意識(shí)焦點(diǎn)在邊緣意識(shí)的范圍內(nèi)遵循半活性信息提供的方向逐次輪接地行進(jìn)著，進(jìn)而構(gòu)成關(guān)注中心。

切夫的信息理論和以認(rèn)知為基礎(chǔ)的語篇語法有呼應(yīng)，前者內(nèi)部涉及話語結(jié)構(gòu)、話語連接以及成分識(shí)別等諸多語篇分析的內(nèi)容，切夫關(guān)注體現(xiàn)意識(shí)焦點(diǎn)的語調(diào)單位如何組織話語，推動(dòng)話語進(jìn)展，認(rèn)為話語隨著意識(shí)焦點(diǎn)推移，按語調(diào)單位向前推進(jìn)，這對(duì)話語結(jié)構(gòu)的研究頗有幫助。切夫的研究目的在于說明意識(shí)塑造語言的方式，影響語言的手段以及運(yùn)用手段找出常規(guī)化模式。

四、結(jié)語

全文通篇從認(rèn)知語義結(jié)構(gòu)分析和話語認(rèn)知研究?jī)纱缶S度來淺釋華萊士·切夫的研究理論及方法，必須要承認(rèn)的是，切夫的研究成果對(duì)美國(guó)和歐洲語言學(xué)當(dāng)代各語法理論和流派均起到了不同程度的影響。

切夫?qū)φZ言的研究是將語言理解為一種認(rèn)知活動(dòng)，將其作為前提，試圖在認(rèn)知起源領(lǐng)域內(nèi)描述或解釋語言現(xiàn)象。不可否認(rèn)，切夫運(yùn)用的所有研究方法具有高度創(chuàng)新性，飽有非傳統(tǒng)的特點(diǎn)，部分甚至是革命性的。所以，切夫的研究觀點(diǎn)經(jīng)常也被批判對(duì)待。

切夫研究語言，他的目標(biāo)不是操縱紙上的形式化符號(hào)，而是對(duì)人類語言的作用和功能有一個(gè)有意義的理解和闡釋。切夫所有的研究著作都是在認(rèn)真討論嚴(yán)肅真實(shí)的事物，稱之為是“科學(xué)真正的進(jìn)步”也不為過。

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作 者： 辛魯明，河南大學(xué)外語學(xué)院俄語語言文學(xué)碩士研究生，研究方向：俄語語言學(xué)。

編 輯 ： 康慧 E-mail： kanghuixx@sina.com