從事前規(guī)制轉(zhuǎn)向事后確認(rèn)：日本大學(xué)現(xiàn)行認(rèn)證評價(jià)制度研究

王國輝

摘要：日本于2004年正式導(dǎo)入了大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度，使日本大學(xué)的評價(jià)文化逐漸從事前規(guī)制轉(zhuǎn)向事后確認(rèn)，以增強(qiáng)大學(xué)的自律性及個(gè)性化發(fā)展。認(rèn)證評價(jià)制度的確立與義務(wù)化是這一轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，其特色為：是依據(jù)大學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開展的評價(jià);是以大學(xué)教育活動(dòng)為中心的評價(jià)，并力爭促進(jìn)大學(xué)的特色發(fā)展;是以自我評價(jià)為基礎(chǔ)、以同行評價(jià)為中心的評價(jià);是透明性高、富于開放性且不斷進(jìn)取的公正評價(jià)。

關(guān)鍵詞：認(rèn)證評價(jià)制度;日本大學(xué);事前規(guī)制;事后確認(rèn)上世紀(jì)90年代之后，隨著日本大學(xué)進(jìn)入普及與多樣化發(fā)展階段，日本為進(jìn)一步提升大學(xué)教育與研究活動(dòng)的質(zhì)量與水平，促進(jìn)大學(xué)的個(gè)性化發(fā)展，同時(shí)也為了發(fā)揮大學(xué)的社會說明責(zé)任，增強(qiáng)大學(xué)的自律性，開始非常重視大學(xué)評價(jià)文化的樹立。到目前，日本的大學(xué)評價(jià)經(jīng)歷了自我評價(jià)期、第三方評價(jià)期、認(rèn)證評價(jià)期三個(gè)階段，促使日本大學(xué)評價(jià)文化逐漸從事前規(guī)制轉(zhuǎn)向事后確認(rèn)。本文以大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度為對象，分析日本大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度的現(xiàn)狀、問題及其特色，以期為富有中國特色大學(xué)評價(jià)制度的完善提供參考。

一、日本大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度確定的背景

（一）日本大學(xué)評價(jià)的發(fā)展歷程

在認(rèn)證評價(jià)制度導(dǎo)入之前日本的大學(xué)評價(jià)經(jīng)歷了自我評價(jià)期和第三方評價(jià)期兩階段。1991年2月日本大學(xué)審議會《關(guān)于大學(xué)教育的改善》咨詢報(bào)告中提出 “大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的大綱化” [1]，以緩和原大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的事前規(guī)制部分。1991年6月修訂的大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)中指出，“為促進(jìn)各大學(xué)擔(dān)負(fù)起不斷完善自身教育研究活動(dòng)的責(zé)任，應(yīng)導(dǎo)入自我檢查與自我評價(jià)體系”[2]。為此，大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會于1994年11月公布了《大學(xué)評價(jià)手冊》，并于1996年4月正式開啟了大學(xué)自我檢查與評價(jià)的義務(wù)化。

到了1998年10月，在大學(xué)審議會提交的《關(guān)于21世紀(jì)的大學(xué)愿景與今后的改革方策——在競爭環(huán)境中彰顯個(gè)性的大學(xué)》咨詢報(bào)告中指出，大學(xué)要在“力爭充實(shí)自我檢查與評價(jià)的同時(shí)，有必要通過導(dǎo)入第三方評價(jià)體系等開展多元性評價(jià)，以發(fā)展大學(xué)個(gè)性，確立有助于完善教育研究內(nèi)容與方法的相關(guān)體系” [3] 。文部科學(xué)省于是在1999年9月修訂了大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，并于同年設(shè)立了國立的“大學(xué)評價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)”，開啟了日本大學(xué)有接受第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)評價(jià)義務(wù)的階段，但此時(shí)期實(shí)施的主要是以國立大學(xué)為對象的第三方評價(jià)。

而到了上世紀(jì)末期，日本大學(xué)面臨著大學(xué)全入時(shí)代的到來及國際競爭加劇等問題。為此，21世紀(jì)初期開始的小泉政府改革也波及到了高等教育領(lǐng)域，提出“面對要開展高質(zhì)量教育研究活動(dòng)的競爭環(huán)境，應(yīng)在更加放緩有關(guān)大學(xué)設(shè)置相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，有必要進(jìn)一步整頓并導(dǎo)入依靠第三方開展的認(rèn)證評價(jià)制度等相關(guān)監(jiān)督體制”[4]。2002年8月日本中央教育審議會《關(guān)于建構(gòu)與大學(xué)質(zhì)量保證體系相關(guān)的新體系》咨詢報(bào)告，明確提出要導(dǎo)入新的第三方評價(jià)制度[5]。因此，2002年11月修訂的《學(xué)校教育法》規(guī)定，從2004年度開始，無論國、公、私立的所有大學(xué)都有義務(wù)導(dǎo)入大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度。

具體來說，2002年修訂的《學(xué)校教育法》第109條規(guī)定，大學(xué)為了提高其教育研究水平，要根據(jù)文部科學(xué)大臣的規(guī)定，就大學(xué)的教育及研究、組織管理及設(shè)施、設(shè)備的狀況開展自我檢查與評價(jià)，并將結(jié)果加以公布。接著在109條第二項(xiàng)中規(guī)定，大學(xué)要在前項(xiàng)措施的基礎(chǔ)上，就大學(xué)的教育研究等方面的綜合情況，在政令規(guī)定的每個(gè)期間（大學(xué)為7年以內(nèi)），要接受已獲取了文部科學(xué)大臣認(rèn)證的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)”）的評價(jià)（以下簡稱“認(rèn)證評價(jià)”）。進(jìn)而在第109條第四項(xiàng)中指出，認(rèn)證評價(jià)要根據(jù)大學(xué)的要求，按照大學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（為開展認(rèn)證評價(jià)，認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)）[6]開展。這一法律的修訂當(dāng)然明確地說明了，所有高等教育機(jī)構(gòu)有定期接受已獲得國家認(rèn)證的機(jī)構(gòu)開展的第三方評價(jià)的義務(wù)，即，大學(xué)要進(jìn)行自我檢查與評價(jià)，并要以自我檢查與評價(jià)為基礎(chǔ)，應(yīng)每隔7年接受認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)開展的認(rèn)證評價(jià)，且認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)要根據(jù)獨(dú)自制定的標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證評價(jià)。由此可以說，日本真正確立了由事前規(guī)制到事后確認(rèn)的評價(jià)文化及與其相應(yīng)的評價(jià)系統(tǒng)。

（二）日本大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度確立的必然性

1.大學(xué)“設(shè)置審查”的現(xiàn)實(shí)問題要求大學(xué)評價(jià)從事前規(guī)制轉(zhuǎn)向事后確認(rèn)

第二次世界大戰(zhàn)后的日本高等教育質(zhì)量保證是以在設(shè)置大學(xué)和學(xué)部（院系）時(shí)的“設(shè)置審查”方式進(jìn)行的。在日本，公、私立大學(xué)及學(xué)部在設(shè)置時(shí)，需要文部科學(xué)大臣的認(rèn)可，而據(jù)《學(xué)校教育法》規(guī)定，此時(shí)文部科學(xué)大臣主要采取咨詢大學(xué)設(shè)置與學(xué)校法人審議會的方式。審議會的審查流程大體為：設(shè)置構(gòu)想的審查、關(guān)于教育課程與教員的專門審查、作為學(xué)校法人的適切性與財(cái)務(wù)計(jì)劃的審查、對申請者傳達(dá)中期審查意見與要求修正申請內(nèi)容、認(rèn)可與否的判定、咨詢等步驟。這一政策成為戰(zhàn)后日本大學(xué)教育研究質(zhì)量保證的要因。但是其也存在兩方面的主要問題：第一，由于采取的是事前規(guī)制方式，主要審查僅限定在設(shè)置初始期;第二，這一事前規(guī)制模式的具體規(guī)定涉及方方面面的細(xì)節(jié)，不利于大學(xué)的個(gè)性化發(fā)展。這一現(xiàn)實(shí)問題的存在要求文部科學(xué)省推進(jìn)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及審查手續(xù)的彈性化，以實(shí)現(xiàn)大學(xué)質(zhì)量提升與不斷完善的目標(biāo)。

2.大學(xué)普及與多樣化進(jìn)程中教育研究“質(zhì)”的保證與提升的需要

上世紀(jì)90年代以來，日本進(jìn)入了泡沫經(jīng)濟(jì)期，教育地方分權(quán)及市場化改革日益成為當(dāng)權(quán)者和學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。其結(jié)果就是“國家的行政管理和財(cái)政支持在教育領(lǐng)域被大規(guī)模削減”，“同時(shí)，高校設(shè)置基準(zhǔn)的簡化、高等教育市場化和由此產(chǎn)生的高等教育多樣化引起了人們對高等教育質(zhì)量的擔(dān)憂和對統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的重視”。[7]由此，政府原有的事前規(guī)制式的管理模式已無法保證大學(xué)適應(yīng)社會發(fā)展的需要，建構(gòu)新的高等教育質(zhì)量保障體制已提到了議事日程。而且21世紀(jì)的大學(xué)在擔(dān)負(fù)著使高等教育得以廣泛普及作用的同時(shí)，對大學(xué)的個(gè)性化與各自的卓越性也都提出了相應(yīng)要求。這就產(chǎn)生了由專門第三方機(jī)構(gòu)對大學(xué)的教育研究質(zhì)量加以評價(jià)的必要，以保證辦學(xué)質(zhì)量及彰顯大學(xué)個(gè)性。

3.發(fā)揮大學(xué)社會說明責(zé)任的客觀要求

人類社會進(jìn)入21世紀(jì)以來，要求大學(xué)應(yīng)具有以評價(jià)文化為基礎(chǔ)的自律性，以使大學(xué)更具“開放的深度”。因此，大學(xué)有必要將自身擔(dān)負(fù)（或者發(fā)揮）的責(zé)任向社會加以說明。就其說明責(zé)任（Accountability）來說，大學(xué)對社會加以說明的主要部分不是財(cái)務(wù)狀況，而是作為大學(xué)宗旨的教育研究的質(zhì)量與成果。只有這樣，才有利于大學(xué)根據(jù)社會需求辦學(xué)。

日本就是從大學(xué)個(gè)性化與教育研究不斷完善及作為公共機(jī)構(gòu)的說明責(zé)任這一角度出發(fā)，在要求強(qiáng)化與充實(shí)大學(xué)自我檢查與評價(jià)的同時(shí)，提出導(dǎo)入對自我評價(jià)結(jié)果加以監(jiān)督檢驗(yàn)的第三方評價(jià)體系。要通過評價(jià)將大學(xué)的教育研究現(xiàn)狀、成果等以通俗易懂的方式公諸于眾，以廣泛征求國民對作為公共機(jī)構(gòu)的大學(xué)的理解與支持，從而促進(jìn)大學(xué)發(fā)展。而且現(xiàn)在這種認(rèn)證評價(jià)制度的結(jié)果在某種程度上已經(jīng)影響了日本政府的高等教育財(cái)政分配，進(jìn)而影響了高等教育的發(fā)展進(jìn)程。

二、日本大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度的體系構(gòu)成與大學(xué)接受認(rèn)證評價(jià)的實(shí)踐案例（一）日本大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度的體系構(gòu)成

1.大學(xué)認(rèn)證評價(jià)的相關(guān)評價(jià)機(jī)構(gòu)

實(shí)施認(rèn)證評價(jià)的評價(jià)機(jī)構(gòu)在經(jīng)中央教育審議會審查后，必須要獲得文部科學(xué)大臣的認(rèn)證。目前，大學(xué)有復(fù)數(shù)的評價(jià)機(jī)構(gòu)可供選擇，主要有：獨(dú)立行政法人大學(xué)評價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、財(cái)團(tuán)法人大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會、財(cái)團(tuán)法人日本高等教育評價(jià)機(jī)構(gòu)，各大學(xué)有權(quán)以各機(jī)構(gòu)公布的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等為參考選擇接受評價(jià)的機(jī)構(gòu)。在實(shí)施認(rèn)證評價(jià)時(shí)，評價(jià)機(jī)構(gòu)公布的資料主要包括以下幾方面：①大學(xué)認(rèn)證評價(jià)實(shí)施大綱，說明評價(jià)的基本方針及評價(jià)實(shí)施等基本內(nèi)容;②大學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，依此標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評價(jià);③自我評價(jià)實(shí)施要領(lǐng)，大學(xué)在開展自我評價(jià)時(shí)需參考的要領(lǐng);④評價(jià)實(shí)施入門指南，各評價(jià)機(jī)構(gòu)成員在進(jìn)行評價(jià)時(shí)使用的指南;⑤訪問調(diào)查實(shí)施要領(lǐng)，說明大學(xué)在接受訪問調(diào)查時(shí)需要準(zhǔn)備或應(yīng)對的事項(xiàng)。

2.大學(xué)認(rèn)證評價(jià)的目的

現(xiàn)在，在國際上都很重視大學(xué)的第三方評價(jià)。就各國開展的第三方評價(jià)制度而言，由于各自教育制度的不同，在重視保證質(zhì)量與重視完善的比例方面會有所區(qū)別，而就日本的認(rèn)證評價(jià)而言，兩者受到同等重視可以說是其特征之一。概括起來說，通過自我評價(jià)與相關(guān)認(rèn)證，保證大學(xué)教育研究活動(dòng)的質(zhì)量;通過將評價(jià)結(jié)果反饋給大學(xué)，有利于大學(xué)教育研究活動(dòng)的完善;由于評價(jià)結(jié)果的公布，并通過將其通俗易懂地向社會公開，大學(xué)要接受社會的評價(jià)，以支援與促進(jìn)作為公共事業(yè)機(jī)構(gòu)的大學(xué)廣泛獲得國民的理解與支持。

3.大學(xué)認(rèn)證評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

日本的大學(xué)認(rèn)證評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)雖說由于認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)的不同會有所區(qū)別，但無外乎包括以下一些內(nèi)容，詳見表1。

表1大學(xué)認(rèn)證評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容

序號項(xiàng)目具體內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)1大學(xué)目的目的的明確性、適切性/大學(xué)構(gòu)成人員對目的的周知、向社會的公布標(biāo)準(zhǔn)2教育研究組織

（實(shí)施體制）與教育研究相關(guān)的基本組織的構(gòu)成/開展教育活動(dòng)必要的運(yùn)行體制標(biāo)準(zhǔn)3教育及教育

支援者教員的配置/教員的采用及升格等/有益于達(dá)成教育目的的基礎(chǔ)性研究活動(dòng)/教育支援者的配置/教育輔助者的靈活參與標(biāo)準(zhǔn)4學(xué)生的招收招生政策的明確性、公布與周知/按照招生政策招收/實(shí)際招生數(shù)與預(yù)定數(shù)標(biāo)準(zhǔn)5教育內(nèi)容

及方法學(xué)士課程：教育課程/教學(xué)形態(tài)、學(xué)習(xí)指導(dǎo)法等/成績評價(jià)、學(xué)分認(rèn)定、畢業(yè)認(rèn)定

研究生課程：教育課程/教學(xué)形態(tài)、學(xué)習(xí)指導(dǎo)法等/研究指導(dǎo)/成績評價(jià)、學(xué)分認(rèn)定、畢業(yè)認(rèn)定

專業(yè)研究生院課程：教育課程/教育課程與該職業(yè)領(lǐng)域/教學(xué)形態(tài)、學(xué)習(xí)指導(dǎo)法等/成績評價(jià)、學(xué)分認(rèn)定、畢業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)6教育成果對照目的，教育成果及效果提升情況標(biāo)準(zhǔn)7學(xué)生支援等選課指導(dǎo)、學(xué)習(xí)支援/自主學(xué)習(xí)支援的環(huán)境/有關(guān)學(xué)生生活與就業(yè)等的支援等（續(xù)表1）序號項(xiàng)目具體內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)8設(shè)施與設(shè)備與教育研究組織及教育課程相對應(yīng)的設(shè)施及設(shè)備/圖書等資料系統(tǒng)的配置標(biāo)準(zhǔn)9教育質(zhì)量提升

與完善的體制檢查與評價(jià)教育的狀況、基于現(xiàn)狀開展的力求完善與提升的體制/有利于教員、教育支援者等素質(zhì)提升的措施標(biāo)準(zhǔn)10財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)/收支計(jì)劃等/財(cái)務(wù)監(jiān)察等標(biāo)準(zhǔn)11經(jīng)營管理經(jīng)營管理體制及事物組織/經(jīng)營管理方針的明確性、各構(gòu)成者的責(zé)任和權(quán)限的明確性/對大學(xué)活動(dòng)綜合情況的自我檢查與評價(jià)、結(jié)果的公布資料來源：川口昭彥.大學(xué)評価文化の展開―わかりやすい大學(xué)評価の技法[M].東京：株式會社 ぎょうせい，2006：87.

在大學(xué)滿足了所有標(biāo)準(zhǔn)的情況下，認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)可大學(xué)達(dá)到了該機(jī)構(gòu)所規(guī)定的大學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并加以公布。在此還需明確的是，只憑是否滿足各自標(biāo)準(zhǔn)的判斷并不能說達(dá)到了認(rèn)證評價(jià)目的的全部。在評價(jià)結(jié)果報(bào)告書中還要對被判定為“優(yōu)秀”與“需要改善”的項(xiàng)目情況加以記錄與說明，這對于實(shí)現(xiàn)認(rèn)證評價(jià)的第二個(gè)目的“完善”是非常重要的，也可以說這是認(rèn)證評價(jià)的特色所在。

4.大學(xué)認(rèn)證評價(jià)委員會的設(shè)置與大學(xué)認(rèn)證評價(jià)的實(shí)施

在開展評價(jià)時(shí)，設(shè)置由國、公、私立大學(xué)的相關(guān)人員及社會、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的有識之士構(gòu)成的大學(xué)機(jī)構(gòu)認(rèn)證評價(jià)委員會。為實(shí)施具體的評價(jià)而在委員會下設(shè)評價(jià)部門分委員會。鑒于被評價(jià)大學(xué)的教育領(lǐng)域及各自情況的多樣性，在具體組織評價(jià)分委員會時(shí)，必須要配置與被評價(jià)大學(xué)的院系狀況相應(yīng)的各領(lǐng)域?qū)＜壹坝凶R之士為其成員，并要求其開展從客觀立場出發(fā)且以專業(yè)性判斷為基礎(chǔ)的富有較高信賴性的評價(jià)。因此，評價(jià)委員在取得共同認(rèn)識及理解的前提下，為了適當(dāng)且順利地完成職責(zé)，要對認(rèn)證評價(jià)的目的、內(nèi)容、方法等進(jìn)行充分地研修，同時(shí)還要不斷分析每年進(jìn)行的認(rèn)證評價(jià)的成果與問題，并力爭將其結(jié)果反映在研修課程中，這又在一定程度上為順利開展評價(jià)提供了體制保證。

5.大學(xué)認(rèn)證評價(jià)的方法與日程

大學(xué)認(rèn)證評價(jià)一般通過書面調(diào)查與訪問調(diào)查來實(shí)施。書面調(diào)查根據(jù)“自我評價(jià)實(shí)施要領(lǐng)”、各大學(xué)制作的自我評價(jià)書、機(jī)構(gòu)獨(dú)自調(diào)查與收集的資料及數(shù)據(jù)等實(shí)施。這一書面調(diào)查的結(jié)果在訪問調(diào)查約1個(gè)月前送給要開展訪問調(diào)查的大學(xué)。同時(shí)也會將自我評價(jià)書中不明確的地方、資料與數(shù)據(jù)的不足等通知給大學(xué)。訪問調(diào)查實(shí)施的1周前大學(xué)要將對此的回答反饋給評價(jià)機(jī)構(gòu)，評價(jià)部門的成員對此加以分析之后才開始訪問調(diào)查。訪問調(diào)查除根據(jù)“訪問調(diào)查實(shí)施要領(lǐng)”外，還要對在書面調(diào)查中未能加以確認(rèn)的事項(xiàng)展開調(diào)查。

評價(jià)委員會根據(jù)在部門會議總結(jié)的書面調(diào)查與訪問調(diào)查結(jié)果，形成評估報(bào)告方案，并將其送給被評價(jià)的大學(xué)，大學(xué)如果對此報(bào)告方案有意見，可在一個(gè)月內(nèi)提出申述。在此基礎(chǔ)上，評價(jià)委員會確定評價(jià)報(bào)告書，在提供給被評價(jià)大學(xué)及其設(shè)置者的同時(shí)，還要廣泛地在社會上公布（日程詳見表2）。

表2機(jī)構(gòu)別認(rèn)證評價(jià)的過程與日程

事項(xiàng)時(shí)間備注由機(jī)構(gòu)舉辦的說明會等6—7月評價(jià)的申請及受理9月末對大學(xué)自我評價(jià)相關(guān)人員等開展研修11—12月提交自我評價(jià)書第二年6月末評價(jià)機(jī)構(gòu)開展評價(jià)工作7月—

第三年1月通知評價(jià)結(jié)果1月末意見申述2月對評價(jià)委員

開展研修確定評價(jià)結(jié)果3月提供給大學(xué)及其

設(shè)置者，向社會

廣泛公布資料來源：川口昭彥.大學(xué)評価文化の展開―わかりやすい大學(xué)評価の技法[M].東京：株式會社 ぎょうせい，2006：90.

（二）大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會的認(rèn)證評價(jià)——早稻田大學(xué)的案例

1.早稻田大學(xué)接受認(rèn)證評價(jià)工作的組織

早稻田大學(xué)是由13個(gè)學(xué)部和21個(gè)研究生院構(gòu)成的綜合大學(xué)。2004年認(rèn)證評價(jià)制度確定后，早稻田大學(xué)在較早階段就開始了認(rèn)證評價(jià)工作的準(zhǔn)備，并于2006年春到秋季期間制定并完成了“2005年度自我檢查與評價(jià)報(bào)告書”。在書面審查階段，各分科會的主查及委員在分別進(jìn)行個(gè)別書面評價(jià)的同時(shí)給出了具體評價(jià)意見，并在主查的領(lǐng)導(dǎo)下匯編成一個(gè)分科會報(bào)告書。分科會報(bào)告書還要經(jīng)過全體審查委員的討論才能定稿，并送交早稻田大學(xué)。2006年10月該校接受了大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會的實(shí)地訪問調(diào)查，評價(jià)結(jié)果于2007年3月正式公布[8]。

2.早稻田大學(xué)認(rèn)證評價(jià)的結(jié)果與問題

?大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會給出的早稻田大學(xué)認(rèn)證評價(jià)結(jié)果是，早稻田大學(xué)滿足了大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會規(guī)定的大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)。在評價(jià)結(jié)果中，詳細(xì)列舉了早稻田大學(xué)的辦學(xué)優(yōu)點(diǎn)：在教育方法方面，亞洲太平洋研究科每學(xué)期對全體課程開展由學(xué)生進(jìn)行的坦誠的教學(xué)評價(jià)，并將結(jié)果在校內(nèi)公布，因這有利于全體教師的教學(xué)改善而頗受好評。在社會貢獻(xiàn)方面，與所在社區(qū)的商業(yè)街、行政部門、志愿者組織等合作導(dǎo)入的社區(qū)通貨“阿童木通貨”有益于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的活性化及社區(qū)建設(shè)，而且在為志愿者參加活動(dòng)擴(kuò)大機(jī)會方面也獲得很高評價(jià);多數(shù)教師不僅通過論文和著作，而且還通過出席國際會議、講演、參與新聞媒體活動(dòng)，以及通過擔(dān)任政府等行政部門審議會與委員會的委員職務(wù)等完成大學(xué)的社會貢獻(xiàn)，這也獲得很高評價(jià)。

?評價(jià)結(jié)果還就早稻田大學(xué)辦學(xué)中存在的問題提出了相關(guān)建議：在教育內(nèi)容與方法方面，希望理工學(xué)部對因就業(yè)方向改變而出現(xiàn)的轉(zhuǎn)學(xué)部與轉(zhuǎn)學(xué)科的條件與學(xué)分認(rèn)可等靈活加以應(yīng)對;在招生方面，人間科學(xué)部過去5年入學(xué)人數(shù)明顯超過預(yù)定招生人數(shù)，需要加以糾正。而文學(xué)研究生院由于專業(yè)不同招生情況有較大區(qū)別，碩士研究生階段只有一個(gè)專業(yè)滿額招生，另5個(gè)專業(yè)的招生規(guī)模甚至低于預(yù)定的半數(shù)，需要在適度的招生規(guī)模方面下功夫。[9]

三、認(rèn)證評價(jià)實(shí)施第一周期的成果與問題

認(rèn)證評價(jià)和自我檢查與評價(jià)、外部評價(jià)不同，是根據(jù)各認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)制定的“大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)”開展。只有滿足了大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)中的所有標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才可下達(dá)“適合”的判定。只要有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)未能滿足就會被判定為“不適合”。另外，由于認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)不同，在并不能充分地獲得判定“適合”證據(jù)的情況下，也有判定為“保留”的情況出現(xiàn)，即使被判定為“不適合”，有的認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)也可以接受 “再評價(jià)”。第一周期（2004-2010年）的審查情況如表3所示。

從表3可以看出第一周期的認(rèn)證評價(jià)具有兩大特點(diǎn)：一是設(shè)置者和認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。國立大學(xué)除宮城教育大學(xué)一所學(xué)校外，接受的都是大學(xué)評價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的評價(jià);公立大學(xué)在大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會、大學(xué)評價(jià)與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)接受審查的基本各占一半;另外，占4年制大學(xué)7成的私立大學(xué)接受大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會、高等教育評價(jià)機(jī)構(gòu)審查的各約占一半，由于高等教育評價(jià)機(jī)構(gòu)是以日本私立大學(xué)協(xié)會為基礎(chǔ)而設(shè)置的，所以協(xié)會的大部分加盟校在此接受審查，而國立大學(xué)與公立大學(xué)均未在此接受審查。二是接受3個(gè)認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)審查的721校中，被認(rèn)定為“不適合”的大學(xué)各機(jī)構(gòu)各有一校，共3校。另外，被判斷為“保留”的大學(xué)為41校，且都是私立大學(xué)。就其共同理由來說，并非大學(xué)教育內(nèi)容與方法出了問題，主要還是由于未能滿額招生，并由此帶來學(xué)校財(cái)務(wù)情況惡化、管理運(yùn)行非正?；葐栴}。

從高等教育質(zhì)量保證體系中第三方評價(jià)的觀點(diǎn)來看，認(rèn)證評價(jià)制度在實(shí)施過程中，還存在著一些需要解決的問題。

第一，日本認(rèn)證評價(jià)中的第三方評價(jià)目標(biāo)是高等教育機(jī)構(gòu)請求第三方確認(rèn)其是否實(shí)現(xiàn)了辦學(xué)目的。也就是說，明示與確認(rèn)機(jī)構(gòu)的“有效性”是認(rèn)證評價(jià)本來的宗旨。不過在實(shí)際認(rèn)證過程中，雖不能說評價(jià)僅停留在各自標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)方面，卻在一定程度上忽略了認(rèn)證評價(jià)的宗旨。

第二，高等教育的最大利益相關(guān)者及受益者是學(xué)生，可是學(xué)生對大學(xué)的自我檢查與評價(jià)以及認(rèn)證評價(jià)過程的參與極為有限，一般只不過是在實(shí)地訪問調(diào)查時(shí)設(shè)定了對學(xué)生及畢業(yè)生的訪談而已，而學(xué)生如何參與也是有待思考的課題。

第三，大學(xué)可以自由選擇認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)的做法并不能真正改變或提升大學(xué)教育的質(zhì)量。認(rèn)證評價(jià)由于可以自由地從復(fù)數(shù)的評價(jià)機(jī)構(gòu)中加以選擇，就難免會發(fā)生當(dāng)某個(gè)認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)給予“保留”甚至“不適合”這一評價(jià)結(jié)果時(shí)，而選擇別的認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)接受審查。這種搖擺的關(guān)系當(dāng)然不利于大學(xué)教育質(zhì)量的提升。

四、日本的大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度的特色

第一，日本的大學(xué)認(rèn)證評價(jià)是依據(jù)大學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開展的促使大學(xué)評價(jià)文化從事前規(guī)制轉(zhuǎn)型到事后確認(rèn)的評價(jià)。作為各機(jī)構(gòu)認(rèn)證評價(jià)的特色值得注意的就是，各機(jī)構(gòu)在評價(jià)結(jié)果中分別指出并記錄了被評價(jià)大學(xué)在各自大學(xué)活動(dòng)中的“卓越點(diǎn)”及“要完善之處”，借此更有助于完善與提升大學(xué)教育研究活動(dòng)的質(zhì)量，從而體現(xiàn)了從事前規(guī)制轉(zhuǎn)向事后確認(rèn)的優(yōu)勢所在。

第二，日本的大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度開展的是以大學(xué)教育活動(dòng)為中心的評價(jià)，并力爭促進(jìn)大學(xué)的特色發(fā)展。為了培養(yǎng)與確保適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)社會需要的人才，各認(rèn)證評價(jià)機(jī)構(gòu)都非常重視斟酌評價(jià)的國際發(fā)展趨勢，在評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)方式的選擇與制定上也都很重視對外國相關(guān)情況的調(diào)查與把握，開展以大學(xué)的教育研究活動(dòng)為中心的綜合性評價(jià)。另外，在開展認(rèn)證評價(jià)判斷時(shí)，為了充分發(fā)揮大學(xué)的個(gè)性與特色，在教育研究活動(dòng)等方面，注重根據(jù)各大學(xué)所固有的“目的”加以推進(jìn)，這就在一定程度上促進(jìn)了大學(xué)的個(gè)性化發(fā)展。

第三，日本的大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度是以自我評價(jià)為基礎(chǔ)、以同行評價(jià)為中心的評價(jià)。為了確保評價(jià)的透明性、公正性及實(shí)效性，認(rèn)證評價(jià)重視大學(xué)以評價(jià)機(jī)構(gòu)明示的《大學(xué)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》及《自我評價(jià)實(shí)施要領(lǐng)》為基礎(chǔ)開展的自我評價(jià)。各機(jī)構(gòu)開展的評價(jià)要分析大學(xué)開展的自我評價(jià)的結(jié)果，并據(jù)此結(jié)果加以實(shí)施。同時(shí)，在大學(xué)進(jìn)行的教育研究活動(dòng)的內(nèi)容多數(shù)屬于定性的內(nèi)容，僅憑一些數(shù)據(jù)很難明示教育研究的成果。也正因此，為了適當(dāng)?shù)卦u價(jià)大學(xué)的教育研究活動(dòng)等，認(rèn)證評價(jià)是以對大學(xué)教育研究活動(dòng)有充分理解的有識之士進(jìn)行的同行評價(jià)為中心進(jìn)行。

第四，日本的大學(xué)認(rèn)證評價(jià)制度是透明性高、富于開放性且公正的評價(jià)。這主要表現(xiàn)在：評價(jià)實(shí)施者使用的《評價(jià)實(shí)施入門指南》是公開的，以便大學(xué)開展自我評價(jià)時(shí)使用;在對來自大學(xué)的各種各樣的提問加以及時(shí)回答的同時(shí)，將其內(nèi)容在網(wǎng)站公布，實(shí)現(xiàn)了信息共享;再者就是設(shè)置了意見申訴制度，即在確定評定結(jié)果之前，將評價(jià)結(jié)果通知給被評價(jià)的大學(xué)，給予大學(xué)申訴的機(jī)會，在提出申訴之后，評價(jià)委員會再次進(jìn)行審議，并確定最終的評價(jià)結(jié)果，且在公布評價(jià)結(jié)果的時(shí)候，申訴內(nèi)容等也要同時(shí)記錄在內(nèi)。此外，還會以向社會公布評價(jià)結(jié)果的方式等，提高評價(jià)透明性。而且各評價(jià)機(jī)構(gòu)還要根據(jù)評價(jià)經(jīng)驗(yàn)及被評價(jià)大學(xué)的意見等，對評價(jià)體系不斷進(jìn)行完善。

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