高校協(xié)同創(chuàng)新的利益博弈及合作促進策略研究

徐曉丹，吳文強

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高校協(xié)同創(chuàng)新的利益博弈及合作促進策略研究

徐曉丹，吳文強

（福州大學，福建 福州 350116）

高校協(xié)同創(chuàng)新是我國整合創(chuàng)新資源、增加高水平知識效益的系統(tǒng)工程。而各協(xié)同方圍繞利益分配而形成的博弈問題是影響高校協(xié)同創(chuàng)新長期、穩(wěn)定合作的關(guān)鍵問題。在分析各協(xié)同方合作、博弈關(guān)系的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建高校協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈模型，分析利益分配指數(shù)、合作收益、違約罰金、違約收益等經(jīng)濟要素對協(xié)同主體合作、博弈行為的影響。根據(jù)模型分析與討論，深化高校協(xié)同創(chuàng)新的合作力度，應(yīng)增強政府激勵、健全知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制、營造合作環(huán)境并創(chuàng)新合作模式。

高校；協(xié)同創(chuàng)新；演化博弈；合作力度

一、前言

高校協(xié)同創(chuàng)新是指高等院校與政府、企業(yè)、科研機構(gòu)等為獲取創(chuàng)新成果，通過資源共享或優(yōu)勢互補，在利益共享、風險共擔的基礎(chǔ)上，相互協(xié)調(diào)、相互合作，從而完成一項技術(shù)或知識創(chuàng)新的活動過程[1]。赫爾曼·哈肯認為協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展依賴于“1＋1＞2”的協(xié)同效應(yīng)；而楊玉良教授指出，協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是相同或相似的單元之間的合作，并由此產(chǎn)生互動與共振放大效益，形成高效有序的創(chuàng)新機制。盡管學者們對協(xié)同創(chuàng)新的具體解釋稍有不同，但無論是哈肯基的“協(xié)同效應(yīng)”還是楊玉良的“共振放大效益”皆指明了高校協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是以高校為主體的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員間建立的一種緊密的合作關(guān)系。

高校協(xié)同創(chuàng)新的這種合作關(guān)系有助于各方協(xié)同主體共享創(chuàng)新資源、互補智能結(jié)構(gòu)，以較少的人力與資源代價創(chuàng)造超過各方自主創(chuàng)新所得利益的合作收益。根據(jù)資源依賴性理論，高校、政府、企業(yè)等組織均是無法完全擺脫外部依賴而孤立運轉(zhuǎn)的。單個組織的資源也是相對匱乏的，尤其在創(chuàng)新需求上，若政產(chǎn)學研各方都能充分汲取環(huán)境中可利用資源，相互合作、相互依存，必將形成優(yōu)勢互補、加速知識和技術(shù)的進步。

然而，高校協(xié)同創(chuàng)新過程并不是僅有純粹的合作關(guān)系，利益博弈是各方主體逐利動機的最佳體現(xiàn)。如果說，合作揭示了高校協(xié)同創(chuàng)新成果與收益的來源，即把利益這塊“蛋糕”做大的過程，那博弈則呈現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新的利益配置，即如何分配“蛋糕”的過程。同時，博弈將使得各協(xié)同方付出更高的合作代價，而這可以直觀地體現(xiàn)在經(jīng)濟方面，如知識轉(zhuǎn)移的交易費用、溝通的信息成本、維持協(xié)議的風險成本以及監(jiān)督成本等的增加。

因此，深入剖析高校協(xié)同創(chuàng)新的利益博弈過程，分析其主要影響因素，對防范各協(xié)同方產(chǎn)生利益沖突、促進協(xié)同創(chuàng)新深度合作有重要意義。而在這方面，國內(nèi)外學者們已經(jīng)有了一系列研究，如Motoyama圍繞協(xié)同創(chuàng)新利益配置，指出協(xié)同創(chuàng)新的利益博弈焦點在于合作項目的顯性輸出（如專利、出版物、許可和衍生資產(chǎn)等）以及隱性輸出（其他無形的經(jīng)濟、社會效應(yīng)等）[2]；Bai等針對研發(fā)合作的顯性輸入展開進一步的研究，發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的成本分擔對協(xié)同創(chuàng)新的利益配置有重要意義，應(yīng)該其從成本角度探索促進研發(fā)合作的激勵政策[3]；Amaldoss等則分析發(fā)現(xiàn)，協(xié)同創(chuàng)新的利益配置與創(chuàng)新主體的貢獻水平（資源投入比例、知識能力）是密切相關(guān)的，貢獻水平的差異性才是協(xié)同創(chuàng)新博弈行為的根源[4]；薛克雷等通過博弈模型的多重均衡結(jié)果揭示，協(xié)同創(chuàng)新主體的合作深度與合作收益正相關(guān)[5]。

由此可見，學者們的研究充分證明了“成本-收益”對高校協(xié)同創(chuàng)新“合作-博弈”關(guān)系有著重要影響。但是，鮮有學者透過具體、復(fù)雜多樣的經(jīng)濟因素（尤其是政府政策、制度環(huán)境形成的經(jīng)濟變量）研究協(xié)同創(chuàng)新利益博弈與配置，而通過建立一個新型的高校協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型，將對這個問題予以深刻解答。

二、高校協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈模型

（一）模型假設(shè)

演化博弈模型的基本假設(shè)是參與群體的有限理性及信息的不完全性。在Taylor和Jonker提出的模仿者動態(tài)方程中，群體行為策略的適應(yīng)與調(diào)整是類似生物進化的動態(tài)演化過程[6]。該模型假定群體的每個成員在特定條件下只能選擇一種行為策略，t表示時間，是成員i的純策略集，表示成員i在時刻t時選擇對應(yīng)行為策略的概率，則復(fù)制動態(tài)的微分方程為：

（二）建立演化博弈模型

高校協(xié)同創(chuàng)新過程中，各方協(xié)同主體的行為策略因不同的協(xié)同創(chuàng)新模式而異。按成果共享的支付形式，協(xié)同創(chuàng)新可分為：（1）固定支付模式，即協(xié)同方向高校等主要科研機構(gòu)支付一次性的知識轉(zhuǎn)移或?qū)＠⒅R產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費用；（2）產(chǎn)出共享模式，即各協(xié)同方按資源投入比例分配成果利益；（3）混合模式，即其他協(xié)同方向主要科研機構(gòu)投入固定的研發(fā)成本，并在成果轉(zhuǎn)化的市場收益中進行協(xié)同創(chuàng)新的利益分配[7]?；旌夏Ｊ绞菂f(xié)同創(chuàng)新最常見也是最復(fù)雜的合作模式，本文以混合模式為例，構(gòu)建高效協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈模型。

假設(shè)高校協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中只有高校、企業(yè)兩個成員（高校是科研主力角色），雙方行為相互獨立，均可以選擇合作行為策略“協(xié)同”（即從前期到后期一直保持協(xié)同創(chuàng)新的合作行為，記為）、博弈行為策略“不協(xié)同”（即協(xié)同創(chuàng)新中期違約，記為）中的任何一種行為。則協(xié)同創(chuàng)新前期，高校要承擔研發(fā)的全部成本，而企業(yè)對高校的前期轉(zhuǎn)移支付為；中期，若高?；蚱髽I(yè)中途違背契約，獨自研發(fā)成果，各自獲得獨創(chuàng)（違約）收益分別、，但要支付對方固定罰金（、）；合作后期，即雙方始終堅持“協(xié)同”策略并創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的市場階段，企業(yè)對高校轉(zhuǎn)移支付是總收益的一定比例（即可視為高校協(xié)同創(chuàng)新的利益分配指數(shù)）。

在不考慮研發(fā)風險的情況下，假設(shè)高校、企業(yè)均選擇“協(xié)同”策略時，不僅可以獲得合作收益，也將收獲政府認定后的獎勵、。當雙方選擇的概率分別為、，、，由此可以得到高校協(xié)同創(chuàng)新的博弈矩陣（如表1）。

表1：高校協(xié)同創(chuàng)新的博弈矩陣

即，

其中，

表2：動態(tài)系統(tǒng)局部穩(wěn)定性分析

圖1：高校協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈相位圖

（三）模型分析與討論

從上述演化博弈的相位圖可以看出，鞍點E將相位圖分為兩個部分：一是ABED所代表的博弈區(qū)域，在該區(qū)域，在該區(qū)域高校與企業(yè)都容易違背協(xié)同創(chuàng)新的聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)同創(chuàng)新的合作關(guān)系不穩(wěn)定；二是BCDE所代表的合作區(qū)域，在該區(qū)域高校與企業(yè)都傾向于遵循協(xié)同創(chuàng)新的聯(lián)盟協(xié)議，保持長期穩(wěn)健的合作關(guān)系。同時，合作區(qū)域、博弈區(qū)域的面積表征二者行為的概率，取決于、實際值。而根據(jù)上述、的取值公式，可以進一步得到各參數(shù)對高校、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新行為的影響（如表3，表3中“×”表示無影響，“○”表示影響不明，“+”表示隨參數(shù)的增加而增加，“-”表示隨參數(shù)增加而較少）。

表3：各項參數(shù)對高校協(xié)同創(chuàng)新的影響

三、高校協(xié)同創(chuàng)新的合作促進策略

通過演化博弈模型的分析得出，政府激勵與控制政策、知識產(chǎn)權(quán)的契約規(guī)制、協(xié)同創(chuàng)新的合作環(huán)境及協(xié)同創(chuàng)新的合作模式都將影響高校協(xié)同創(chuàng)新長期、穩(wěn)定的發(fā)展。所以，要從這四個方面著手，強化高校協(xié)同創(chuàng)新的合作促進策略。

（一）強化政府干預(yù)手段，健全激勵政策

（二）完善知識產(chǎn)權(quán)制度，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易

圍繞知識產(chǎn)權(quán)的利益分配博弈是阻礙協(xié)同創(chuàng)新的深入開展與聯(lián)合攻關(guān)的重要原因之一。由上述分析可知，各協(xié)同方擁有追求更高利益分配指數(shù)的天然趨性。因此，逐步完善協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)契約制度、明確協(xié)同創(chuàng)新成果研發(fā)的權(quán)利與責任有助于穩(wěn)固協(xié)同創(chuàng)新各方利益主體的聯(lián)盟關(guān)系。一方面，要推動協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)的契約制度走向“章程化”[12]?！罢鲁袒笔菫榱司S系協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟間知識產(chǎn)權(quán)交易的穩(wěn)態(tài)。協(xié)同主體間如何出讓知識產(chǎn)權(quán)進行知識再生產(chǎn)、如何分配新成果帶來的合作收益，這些不僅需要有可強制執(zhí)行的協(xié)議加以規(guī)范，也要形成常規(guī)的工作范式。另一方面，要建立知識產(chǎn)權(quán)共享、轉(zhuǎn)移的協(xié)商機制?；谄跫s的信任協(xié)商系統(tǒng)處理知識共享和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移問題，有助于促進良好的溝通與合作。這也是協(xié)同各方相互了解、共同商討利益配置問題的方案制定過程。

（三）優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新合作環(huán)境，打造和諧的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

（四）探索深度合作的協(xié)同創(chuàng)新模式，夯實合作基礎(chǔ)

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本文推薦專家：

姚云，北京師范大學，教授，研究方向：教育管理。

高明，福州大學，教授，研究方向：公共管理、管理科學與工程。

The Interest Game and Cooperation Promotion Strategies about Universities’ Collaborative Innovation

XU XIAODAN, WU WENQIANG

（Fuzhou University, Fuzhou 350116）

Universities’ collaborative innovation has become a systematic engineering to integrate innovation resources and increase the outputs of the high-level knowledge. However, the interest game between cooperative partners has a bad impact on the sustainable development of universities’ collaborative innovation. Therefore, based on a collective game analysis, an evolutionary game model is built to analyze how economic factors including benefit distribution index, cooperation benefit, default fine and earnings affect universities’ collaborative innovation and game behavior. Combined with model analysis, several countermeasures are put forward from increasing government stimulus, encouraging and perfecting intellectual property regulation, creating a cooperative environment and innovating cooperation mode to enhance the cooperation intensity of universities’ collaborative innovation.

Universities; Collaborative Innovation; Evolutionary Game; Cooperation Intensity

G646

A

1008-472X(2015)09-0027-07

2015-06-17

福建省教育科學規(guī)劃重點資助項目《新媒體環(huán)境下大學生網(wǎng)絡(luò)媒介素養(yǎng)的現(xiàn)狀及其提升途徑研究》（項目批準號：FJJKCGZ13-015）

徐曉丹（1965-），女，福建閩侯人，福州大學組織部長，研究員，廈門大學教育博士生，研究方向：高等教育管理；

吳文強（1988-），男，福建福州人，福州大學經(jīng)濟與管理學院研究生，研究方向：勞動與社會保障。