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    基于向心理論對兒童與成人文學(xué)作品局部連貫特征的對比研究

    2015-10-13 13:18:02徐艷霞

    摘 要:本文旨在對比研究兒童文學(xué)作品與成人文學(xué)作品的局部連貫特征。研究者以小說《灰姑娘》和《麥琪的禮物》作為語料,用向心理論局部連貫?zāi)J降闹髁魉姆址▉砼袛鄡善≌f中語句間的過渡狀態(tài),統(tǒng)計(jì)出每一種過渡狀態(tài)在各自語篇中所占比例,然后對比語篇中語句過渡狀態(tài)的特點(diǎn)并分析其體現(xiàn)的文本特征。研究表明成人文學(xué)作品對目標(biāo)讀者語篇連貫的認(rèn)知推理能力要求比兒童文學(xué)作品更高,不同類型語篇的創(chuàng)作應(yīng)適應(yīng)其目標(biāo)讀者對語篇連貫的認(rèn)知水平。

    關(guān)鍵詞:向心理論 過渡狀態(tài) 延續(xù)過渡 非流暢轉(zhuǎn)換 語篇連貫

    一、引言

    向心理論是20世紀(jì)80年代初在語篇焦點(diǎn)理論和語篇向心模式理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的關(guān)于語篇處理和語篇局部結(jié)構(gòu)的語篇局部連貫性理論(洪明,2011:173)。該理論描述了語篇的注意焦點(diǎn)、指稱方式的選擇和語篇連貫性之間的關(guān)系,對語篇連貫進(jìn)行了形式化模擬,提出了一套完整的規(guī)則和制約條件,因其簡潔,易操作,易處理,引起了人們的極大興趣(王德亮,2009:280),并廣泛地運(yùn)用于語篇分析,語篇的計(jì)算機(jī)處理和句法分析等研究領(lǐng)域(苗興偉,2003:149)。國內(nèi)外一些學(xué)者也進(jìn)行了向心理論的相關(guān)研究(Kameyama,1998;Kibble,2001;苗興偉,2003;王德亮,2004、2011;熊學(xué)亮、翁依琴,2005;Lapata & Barzilay,2008;Karamanis etal,2008;許余龍,2008a、2008b、2009、2012、2013a、2013b;許寧云,2010;洪明,2011a、2011b,等等)

    為了對比研究兒童文學(xué)作品和成人文學(xué)作品語篇的局部連貫特征,研究者以《灰姑娘》和《麥琪的禮物》為例,用向心理論局部連貫?zāi)J降闹髁魉姆址▉砼袛鄡善≌f中語句間的過渡狀態(tài),統(tǒng)計(jì)出每一種過渡狀態(tài)在各自語篇中所占比例,然后對比語篇中語句過渡狀態(tài)的特點(diǎn),分析其體現(xiàn)的情節(jié)發(fā)展特點(diǎn)。

    二、向心理論的主要內(nèi)容

    向心理論的核心概念是中心(center),它把語篇中的所有語篇實(shí)體都稱為中心。一個(gè)語句中所有的中心都有可能稱為下一句所關(guān)注的焦點(diǎn),它們被稱為下指中心(forward-lookingcenter,簡稱Cf),下指中心的集合,記作Cf(Ui,D)。Cf中有一個(gè)特殊成分與上文所提及的某個(gè)實(shí)體發(fā)生某種聯(lián)系,被稱為回指中心(backward-lookingcenter,簡稱Cb)。下指中心中顯著度最高的成分被稱為優(yōu)選中心(preferredcenter,簡稱Cp),代表下一個(gè)語段的潛在回指中心。

    向心理論包括三個(gè)制約條件和兩條規(guī)則。(許余龍,2008:225)

    1.制約條件

    對于語段U1,...,Um組成的語篇片段D中的每一個(gè)語段Ui:

    (1)只有一個(gè)回指中心Cb(Ui,D)。

    (2)下指中心集合Cf(Ui,D)的每一個(gè)成分都必須在Ui中實(shí)現(xiàn)。

    (3)回指中心Cb(Ui,D)是在Ui中實(shí)現(xiàn)的、在Cf(Ui-1,D)中顯著度最高的那個(gè)元素。

    2.規(guī)則

    在由語句U1,...,Um組成的一個(gè)語段D中,就每個(gè)語句Ui而言:

    (1)如果Cf(Ui-1,D)中的一個(gè)元素在Ui中實(shí)現(xiàn)為代詞,那么Cb(Ui,D)也應(yīng)實(shí)現(xiàn)為代詞;

    (2)過渡狀態(tài)是有序的。延續(xù)過渡優(yōu)于保持過渡,保持過渡優(yōu)于流暢轉(zhuǎn)換過渡,流暢轉(zhuǎn)換過渡優(yōu)于非流暢轉(zhuǎn)換過渡。

    規(guī)則(1)又稱作代詞規(guī)則(pronounrule),根據(jù)規(guī)則(1),某一語段可以包含多個(gè)將上一個(gè)語段中的語篇實(shí)體現(xiàn)實(shí)化的代詞,其中必須有一個(gè)用來表達(dá)回指中心。如果只有一個(gè)代詞,那么該代詞一定是回指中心。規(guī)則(2)通過各種過渡方式的分類及排序衡量語篇片段的連貫性。連貫性的程度與受話者的推理負(fù)荷有直接的關(guān)系。例如當(dāng)語篇以同一個(gè)中心延續(xù)發(fā)展時(shí),受話者在語篇理解過程中的推理負(fù)荷相對于其他過渡方式來說要小得多,因而,語篇的連貫性就強(qiáng)得多。毗鄰語段Ui-1和語段Ui的中心過渡方式的劃分基于兩個(gè)因素:從Ui-1到Ui的回指中心是否相同;該語篇實(shí)體是否與語段Ui的優(yōu)選中心相同。即

    (l)Cb(Ui)=Cb(Ui-1),或Cb(Ui-1)=[?]

    Cb(Ui)=Cp(Ui)

    其中的Cb(Ui-l)=[?]表示Cb(Ui-1)不存在的情況,比如在語篇的開始。中心的過渡呈現(xiàn)為如下幾種狀態(tài):

    表1:

    Cb(Ui)=Cb(Ui-1)或Cb(Ui-1)=[?] Cb(Ui)≠Cb(Ui-1)

    Cb(Ui)=Cp(Ui) 延續(xù) 流暢轉(zhuǎn)換

    Cb(Ui)≠Cp(Ui) 保持 非流暢轉(zhuǎn)換

    當(dāng)以上(l)、(2)兩種情況同時(shí)成立時(shí),毗鄰語段Ui-1和Ui的回指中心相同,且Ui的回指中心與優(yōu)選中心相同,兩個(gè)語段之間的連接關(guān)系為延續(xù)過渡,也就是說,發(fā)話者一直在談?wù)撏粋€(gè)語篇實(shí)體,并打算繼續(xù)將該實(shí)體作為談?wù)摰闹黝}。

    當(dāng)情況(l)成立而情況(2)不成立時(shí),毗鄰語段Ui-1和Ui的回指中心相同,但Ui的回指中心與優(yōu)選中心不相同,那么,兩個(gè)語段之間的關(guān)系呈現(xiàn)為保持過渡,也就是說,發(fā)話者打算在下一個(gè)語段中將中心轉(zhuǎn)換為一個(gè)新的、顯著度較低的實(shí)體。

    當(dāng)情況(l)不成立時(shí),毗鄰語段Ui-1和Ui的回指中心不相同,兩個(gè)語段之間呈現(xiàn)為轉(zhuǎn)換關(guān)系。當(dāng)情況(2)成立時(shí),Ui的回指中心與優(yōu)選中心相同,那么,兩個(gè)語段之間呈現(xiàn)為流暢的轉(zhuǎn)換關(guān)系;當(dāng)情況(2)也不成立時(shí),Ui的回指中心與優(yōu)選中心不同,那么,兩個(gè)語段之間呈現(xiàn)為非流暢的轉(zhuǎn)換關(guān)系。

    就語篇連貫性而言,延續(xù)過渡優(yōu)于保持過渡,延續(xù)過渡優(yōu)于保持過渡,保持過渡優(yōu)于流暢轉(zhuǎn)換過渡,流暢轉(zhuǎn)換過渡優(yōu)于非流暢轉(zhuǎn)換過渡。

    規(guī)則(2)提出的局部連貫?zāi)J奖闶侵髁魉姆址?,目前仍是向心理論研究領(lǐng)域主流的分析模式。本文也將采用主流四分法分析模式。

    三、研究設(shè)計(jì)

    (一)語料選擇

    為對比兒童文學(xué)作品與成人文學(xué)作品中語句過渡狀態(tài)的特點(diǎn),本研究選取了英譯版《灰姑娘》[1]和英文版《麥琪的禮物》[2]這兩篇短篇小說作為研究語料,《灰姑娘》選自格林兄弟的《格林童話》英譯本,格林童話是世界童話的經(jīng)典之作,自問世以來,在世界各地影響十分廣泛。而《麥琪的禮物》是美國著名文學(xué)家歐·亨利的短篇小說,影響深遠(yuǎn),堪稱經(jīng)典。《灰姑娘》的目標(biāo)讀者為兒童,而《麥琪的禮物》的目標(biāo)讀者為成人,這兩篇小說之經(jīng)典足以作為兒童文學(xué)作品和成人文學(xué)作品的代表。

    (二)參數(shù)設(shè)定

    1.語篇片段

    根據(jù)相關(guān)語篇片段的參數(shù)化研究可以發(fā)現(xiàn),以連貫語篇作為語料的研究者通常以語篇中出現(xiàn)的非流暢轉(zhuǎn)換作為語篇片段的分界線,認(rèn)為這種過渡方式代表著話題的轉(zhuǎn)變,那么兩個(gè)非流暢轉(zhuǎn)換之間的片段應(yīng)是一個(gè)相對完整的語篇片段。在本研究中,雖然兩篇短篇小說都是連貫的語料,但是研究的是語句過渡狀態(tài)的特點(diǎn),非流暢轉(zhuǎn)換也是一種重要的過渡狀態(tài),所以本研究不根據(jù)非流暢轉(zhuǎn)換來切分語篇片段,而是以語篇的自然段作為語篇片段的分界線。

    2.語句

    語句的確定直接關(guān)系到中心的標(biāo)注。雖然向心理論相關(guān)研究最初將語句默認(rèn)為自然的句子,但是后來隨著研究語料越來越復(fù)雜,許多學(xué)者提出了不同意見。Miltsakaki(1999:127-138)認(rèn)為局部焦點(diǎn)是以句子為單位更新的,語句應(yīng)是傳統(tǒng)意義上的句子(sentence),包含一個(gè)主句及其從句,但只有句子中的主句才能成為Ui和Ui-1。Miltsakaki(2003)再次證明,將從句(surbordinate)作為獨(dú)立中心處理單元處理的結(jié)果與人們的直覺不相符,并且從句的線性結(jié)構(gòu)不影響話題的連續(xù)性。因此本研究將語句界定為句子,包括主句及其所有從句。在短篇小說中,對話語句不可避免地占據(jù)了一定的比例,從語篇的心理表征角度來說,書面敘述部分所構(gòu)建的語篇模型和對話轉(zhuǎn)述部分所構(gòu)建的語篇模型并不處于同一“語篇宇宙(universeofdiscourse)”(Givón,1992);從向心理論的角度來說,根據(jù)Kameyama(1998),對話轉(zhuǎn)述語段是書面敘述語段所不可及的內(nèi)嵌語段。因此本研究把對話語句去除在外。

    3.Cf排序

    Kameyama(1985)和Brennanetal.(1987)認(rèn)為英語應(yīng)根據(jù)各下指中心的語法功能排序:主語(SUBJ)>間接賓語(IND.OBJ)>賓語(OBJ)>其他(OTHERS)。Grosz etal.(1995)指出,影響Cf排序的主要因素是語法角色。雖然除此之外還有其他因素會對Cf排序產(chǎn)生影響,如詞序、主從句的安排等,但很難確定這些因素到底有哪些。因此本研究將依據(jù)英語中常用的語法功能排序規(guī)則,即主語>間接賓語>賓語>其他。

    (三)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與計(jì)算

    參數(shù)設(shè)定之后,研究者先去除兩篇小說中的對話語句,然后對兩篇小說進(jìn)行語句切分,標(biāo)注出每一個(gè)語句的下指中心和回指中心,判斷優(yōu)選中心,再根據(jù)規(guī)則2對過渡狀態(tài)分類方法即主流四分法來判斷語句間的過渡狀態(tài),統(tǒng)計(jì)出每一種過渡狀態(tài)在語篇中所占比例,然后對比分析兩篇語料中語句過渡狀態(tài)的特點(diǎn)。

    四、研究結(jié)果與討論

    對兩篇小說進(jìn)行切分之后,《灰姑娘》共96個(gè)語句過渡,12個(gè)自然段?!尔滅鞯亩Y物》共88個(gè)語句過渡,22個(gè)自然段。兩者在篇幅上相差不多。兩篇小說的語句過渡狀態(tài)統(tǒng)計(jì)如下:

    從表2和表3可以看出,在《灰姑娘》和《麥琪的禮物》中,延續(xù)過渡分別占了32.3%和39.8%,在四種過渡狀態(tài)中占據(jù)最大比例。根據(jù)規(guī)則2,從語篇連貫的角度,延續(xù)過渡優(yōu)于保持過渡,保持過渡優(yōu)于流暢轉(zhuǎn)換,流暢轉(zhuǎn)換優(yōu)于非流暢轉(zhuǎn)換。延續(xù)過渡在兩篇小說中所占的高比例符合語篇連貫的特點(diǎn),也說明兩篇小說總體連貫。毋庸置疑,兩篇小說肯定是連貫的。

    從表格可以看出兩篇小說過渡狀態(tài)除了以上共同點(diǎn)外有些不同點(diǎn)。《灰姑娘》中非流暢轉(zhuǎn)換僅占據(jù)17.7%,在四種過渡狀態(tài)中占據(jù)比例最小,而《麥琪的禮物》中非流暢轉(zhuǎn)換卻占了26.2%,高于保持和流暢轉(zhuǎn)換。此外,《灰姑娘》中保持和流暢轉(zhuǎn)換的比例分別大于《麥琪的禮物》中保持和流暢轉(zhuǎn)換的比例,非流暢轉(zhuǎn)換的比例明顯小于《麥琪的禮物》中的比例。這些不同點(diǎn)反映了《灰姑娘》這樣的兒童文學(xué)作品與《麥琪的禮物》這樣的成人文學(xué)作品的不同:在兒童文學(xué)作品《灰姑娘》中,除延續(xù)過渡外,作者更傾向于使用保持和流暢轉(zhuǎn)換過渡狀態(tài),從認(rèn)知的角度看,語篇連貫性涉及語篇接收者在語篇理解過程中的心理運(yùn)算和認(rèn)知推理,兒童在這方面的認(rèn)知推理能力較弱,延續(xù),保持和流暢轉(zhuǎn)換這樣的連貫性更強(qiáng)的過渡狀態(tài)更易于被兒童理解成是連貫的。也體現(xiàn)了兒童文學(xué)作品對目標(biāo)讀者語篇連貫的認(rèn)知推理能力要求更低。而在成人文學(xué)作品《麥琪的禮物》中,語篇接收者為成人,成人對連貫的認(rèn)知推理能力較強(qiáng),即使是非流暢轉(zhuǎn)換在四種轉(zhuǎn)換方式中占據(jù)了近三分之一,成人仍然可以將它理解成連貫的作品。也體現(xiàn)了成人文學(xué)作品對目標(biāo)讀者語篇連貫的認(rèn)知推理能力要求更高。這一點(diǎn)從兩篇小說自然段的數(shù)量也可以看出,《灰姑娘》中96個(gè)語句過渡有12個(gè)自然段,而《麥琪的禮物》88個(gè)語句過渡卻有22個(gè)自然段。一般來說,另起一個(gè)自然段是重新確立一個(gè)語篇實(shí)體中心,前一自然段的最后一個(gè)語句和后一自然段的第一個(gè)語句之間的過渡狀態(tài)也是非流暢轉(zhuǎn)換。所以自然段越多,說明非流暢轉(zhuǎn)換越多。由此可以看出,如果將整篇小說作為一個(gè)語篇片段,《麥琪的禮物》中非流暢轉(zhuǎn)換所占比例會更大,也會比《灰姑娘》中非流暢轉(zhuǎn)換所占比例大的更多。這進(jìn)一步說明了成人文學(xué)作品對目標(biāo)讀者語篇連貫的認(rèn)知推理能力要求更高。

    延續(xù)過渡和保持過渡滿足Cb(Ui)=Cb(Ui-1),這兩種過渡方式表示語篇在談?wù)撏粋€(gè)中心實(shí)體。流暢轉(zhuǎn)換和非流暢轉(zhuǎn)換Cb(Ui)≠Cb(Ui-1),表明語篇談?wù)摰闹行膶?shí)體發(fā)生了變化。在《灰姑娘》中延續(xù)過渡和保持過渡占據(jù)較大比例,說明故事的中心實(shí)體一般情況下都得以保持,體現(xiàn)了《灰姑娘》情節(jié)簡單易懂。延續(xù)過渡相對于保持過渡更為連貫,為了符合目標(biāo)讀者對語篇連貫的認(rèn)知推理能力,《灰姑娘》的作者似乎應(yīng)該盡可能多地使用延續(xù)過渡,但事實(shí)是作者在使用延續(xù)過渡的同時(shí)使用了幾乎同等數(shù)量的保持過渡,這是因?yàn)檠永m(xù)過渡的回指中心和優(yōu)選中心相等且不變,如果延續(xù)過渡過多使得語篇讀起來單調(diào)乏味,缺少文學(xué)作品應(yīng)有的生動和豐富,尤其是目標(biāo)讀者為兒童的童話故事這一點(diǎn)尤為重要。因此作者在保證中心實(shí)體不變的前提下使用連貫性相對較低的保持過渡來增加《灰姑娘》的生動豐富程度。如例(1)所示,句子①到⑥講述了父親給兩個(gè)繼女買了漂亮的衣服珍寶,只給了灰姑娘一根榛樹枝。其過渡方式在表4中可以看出,不是延續(xù)過渡就是保持過渡,其談?wù)摰闹行膶?shí)體一直是灰姑娘的父親。故事的這部分情節(jié)主要是在講述灰姑娘父親對待兩個(gè)繼女和灰姑娘的不同。為了避免一直使用延續(xù)過渡即回指中心和優(yōu)選中心一直是父親所導(dǎo)致的故事單調(diào)乏味,作者在句子①到②,⑤到⑥使用保持過渡即將優(yōu)選中心由父親變成榛樹枝和灰姑娘,使得故事讀起來更加豐富生動。

    (1)So he(Cp) bought beautiful dresses,pearls and jewels for his two step-daughters②and on his way home,as he was riding through a green thicket,a hazel twig(Cp) brushed against him(Cb)and knocked off his hat.③Then he(Cb,Cp)broke off the branch and took it with him.④When he reached home he(Cb,Cp) gave his step-daughters the things which they had wished for,⑤and to Cinderella he(Cb,Cp)gave the branch from the hazel-bush.⑥Cinderella(Cp)thanked him(Cb),went to her mothers grave and planted the branch on it,and wept so much that the tears fell down on it,and watered it.

    表4:

    ①-② ②-③ ③-④ ④-⑤ ⑤-⑥

    保持 延續(xù) 延續(xù) 延續(xù) 保持

    而《麥琪的禮物》的目標(biāo)讀者主要為成人,《麥琪的禮物》中除了延續(xù)過渡之外非流暢轉(zhuǎn)換所占比例最大,非流暢轉(zhuǎn)換較多,意味著語篇所討論的中心實(shí)體在不斷地發(fā)生變化,也就是說目標(biāo)讀者的注意焦點(diǎn)在不斷發(fā)生變化,體現(xiàn)了《麥琪的禮物》情節(jié)的復(fù)雜性。故事構(gòu)筑了兩條線索同時(shí)并存的情節(jié),德拉賣發(fā)買表鏈?zhǔn)且粭l線索,吉姆賣表買發(fā)梳則是另一條線索,整篇小說是通過兩條線索的碰撞和交匯而梳理的,這也是《麥琪的禮物》中非流暢轉(zhuǎn)換所占比例較大的其中一個(gè)原因。而在描述德拉賣發(fā)買表鏈這一線索時(shí),作者以刻畫德拉的心理活動為主,是以德拉心理意識的流動為構(gòu)思基礎(chǔ)。因此,它的表達(dá)方式不是直線、鏈條式情節(jié)結(jié)構(gòu),而是曲線、圓圈式(即畫面之間不連貫的)跳躍結(jié)構(gòu),屬于輻射式的小說結(jié)構(gòu)。這是非流暢轉(zhuǎn)換占較大比例的另一個(gè)原因。如例(2)中的句子①②③都沒有回指中心,也就是在確立新的中心實(shí)體,句子①確立的中心實(shí)體是德拉白皙的手指,句子②確立的中心實(shí)體是一聲狂喜的叫喊,句子③確立的中心實(shí)體是神經(jīng)質(zhì)的流淚和號哭??裣驳慕泻昂蜕窠?jīng)質(zhì)的流淚和號哭這兩個(gè)中心實(shí)體形成鮮明的對比,描述了德拉在知道吉姆給自己買了整套梳子而自己已經(jīng)將頭發(fā)剪短之后情緒的巨大變化。

    (2)White fingers and nimble(Cp)tore at the string and paper.②And then an ecstatic scream of joy(Cp);and then,alas?、跘 quick feminine change to hysterical tears and wails(Cp).

    表5:

    ①-② ②-③

    非流暢轉(zhuǎn)換 非流暢轉(zhuǎn)換

    五、結(jié)論

    通過對兒童文學(xué)作品《灰姑娘》和成人文學(xué)作品《麥琪的禮物》中語句過渡狀態(tài)的比較研究,我們發(fā)現(xiàn)延續(xù)過渡狀態(tài)在兩篇小說中占據(jù)最大的比例,證明了兩篇小說的連貫性。保持過渡和流暢轉(zhuǎn)換過渡在《灰姑娘》中所占比例大于其在《麥琪的禮物》中所占比例,而非流暢轉(zhuǎn)換過渡所占比例卻明顯低于《麥琪的禮物》?!痘夜媚铩分姓Z句過渡狀態(tài)的特點(diǎn)體現(xiàn)了童話故事的情節(jié)簡單易懂但又不乏生動。《麥琪的禮物》中語句過渡狀態(tài)的特點(diǎn)體現(xiàn)了其兩條線索并存的情節(jié)特點(diǎn)以及輻射式的結(jié)構(gòu)特征。研究表明成人文學(xué)作品對目標(biāo)讀者語篇連貫的認(rèn)知推理能力要求更高。不同的語篇作者在創(chuàng)作語篇時(shí)應(yīng)充分考慮目標(biāo)讀者語篇連貫的不同認(rèn)知水平,通過調(diào)整語篇過渡狀態(tài),使語篇更易于被目標(biāo)讀者接受,而本研究通過量化的計(jì)算和質(zhì)性的推理在實(shí)證上證明了這一點(diǎn)。本研究所選語料數(shù)量有限,并且僅限于小說體裁,分析結(jié)果是否適用于其他體裁還有待進(jìn)一步驗(yàn)證。因此研究者還需要利用不同的體裁對該結(jié)果進(jìn)行廣泛的驗(yàn)證。

    注釋:

    [1]豐華瞻選注:《格林童話選》,商務(wù)印書館,1963年版。

    [2]戴欣譯注,[美]歐·亨利(O.Henry):《歐·亨利作品選》,天津人民出版社,2002年版。

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    (徐艷霞 浙江金華 浙江師范大學(xué)外國語學(xué)院 321004)

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