開放存取進展及其對我國科技期刊出版的影響與啟示

賀　偉

（中國科學技術大學學報編輯部，合肥230026）

開放存取進展及其對我國科技期刊出版的影響與啟示

賀偉

（中國科學技術大學學報編輯部，合肥230026）

開放存?。∣A）作為一種近年來新興的學術出版模式，具有出版快捷、檢索方便、免費獲取的特點，其發(fā)展正日益引起國際學術領域的關注。本文根據(jù)國際知名OA數(shù)據(jù)庫DOAJ和OpenDOAR截至今年8月的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，分析了OA目前的新進展，并通過介紹OA期刊的不同辦刊模式展示了國際學術出版領域的OA期刊發(fā)展動向。在此基礎上，結合我國科技期刊特點分析了OA的發(fā)展對我國科技期刊出版的影響，并借鑒國際的成功OA出版經(jīng)驗為我國科技期刊的OA出版提出若干建議。

開放存??；DOAJ；OpenDOAR

開放存?。╫pen access，OA）是自20世紀90年代開始在國際上興起的一種新的學術出版模式。2001年“布達佩斯開放存取倡議”（Budapest open access initiative，BOAI）對OA的定義［1-2］為：文獻可通過公共互聯(lián)網(wǎng)免費獲取，即允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳播、打印和檢索論文的全文，或者對論文的全文進行鏈接、為論文建立索引、將論文作為素材編入軟件，或者對論文進行任何其他出于合法目的的使用，而不受經(jīng)濟、法律和技術方面的任何限制，除非網(wǎng)絡本身造成數(shù)據(jù)獲取的障礙。對復制和傳播的唯一約束，以及版權在此所起的唯一作用是，應該保證作者擁有保護其作品完整性的權利，并要求他人在使用作者的作品時以適當?shù)姆绞奖硎局轮x并注明引用出處。OA與傳統(tǒng)出版模式的主要區(qū)別在于：采用作者付費而不是讀者付費的出版模式，信息載體以電子版形式為主，無償提供給讀者［2］，因而其具有出版快捷、檢索方便、免費獲取等優(yōu)點，有助于提高論文的顯示度和學術影響力。其產(chǎn)生最為根本的兩大背景是：由于國際出版商的商業(yè)化和兼并行為，導致學術期刊價格持續(xù)上升，從而使基于訂閱的學術期刊傳統(tǒng)模式帶來了嚴重的學術交流障礙；同時網(wǎng)絡環(huán)境的發(fā)展使學術期刊出版和傳播的成本大大降低［3］。

由于OA打破了國際出版商對學術交流自由的限制，因而獲得了國家、科研機構和團體、研究人員的歡迎和支持，近年來蓬勃發(fā)展。據(jù)Khabsa等［4］2013年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在互聯(lián)網(wǎng)上至少可搜索到114 000 000篇英文學術文獻，其中至少有24%是可以免費獲取的。本文利用兩大著名OA數(shù)據(jù)庫DOAJ和OpenDOAR截至今年8月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析了OA目前的新進展，并通過具體例子介紹了OA期刊的幾種不同辦刊模式；分析了OA的發(fā)展趨勢對我國科技期刊出版業(yè)的影響，并借鑒國際知名OA出版機構的成功經(jīng)驗對我國科技期刊的OA出版給出了若干建議，以期能為我國科技期刊的發(fā)展提供參考。

1　開放存取的新進展

1.1OA期刊和OA開放倉儲

“布達佩斯開放存取倡議”中建議了實現(xiàn)OA的兩種互補途徑：一是開放存取期刊，即“金色之路”，指作者或作者所在機構向出版者付費在開放存取期刊發(fā)表論文，出版者自出版之日起就提供論文的免費訪問；二是自存檔（Self-Archiving）或開放倉儲（open repository），即“綠色之路”，指作者可以將自己論文的預印本、后印本、經(jīng)同行評審過的會議論文或專著進行存檔，提供開放訪問［5］。在實現(xiàn)OA的同行評議文章中，約41%的文章發(fā)表在OA期刊，約59%的文章通過“綠色之路”實現(xiàn)OA［6］。以下分別通過對國際著名的開放存取期刊網(wǎng)絡平臺DOAJ和開放倉儲目錄系統(tǒng)OpenDOAR的最新數(shù)據(jù)分析，展現(xiàn)OA的新進展。

1.1.1開放存取期刊目錄DOAJ

“開放存取期刊目錄”DOAJ（Directory of Open Access Journal）［7］是2003年5月由瑞典的隆德大學圖書館（Lund University Libraries）設立。其目標是覆蓋自然科學和社會科學各學科的、具有質量控制系統(tǒng)的開放存取期刊，為用戶提供一站式服務，從而提升OA期刊的顯示度和易用性，推動OA運動的更快發(fā)展。該目錄收錄的均為學術性、研究性期刊，覆蓋自然科學和社會科學學科，具有免費、全文、高質量的特點。其質量源于所收錄的期刊實行同行評審，或者有編輯作質量控制，故而對學術研究有很高的參考價值［8］。

通過登錄DOAJ網(wǎng)站［7］，筆者對DOAJ的相關收錄數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計。統(tǒng)計結果顯示，截至2015年8月15日，DOAJ收錄的OA期刊已達到10 489種，收錄文章1 952 327篇。圖1給出了截至2015年8月DOAJ每年期刊收錄總數(shù)的變化情況?？梢钥闯?，自DOAJ于2003年設立以來收錄的OA期刊數(shù)量一直在快速增長，尤其是2010—2013年期間共增加了5 710種期刊，占總收錄期刊數(shù)量的一半以上。被DOAJ收錄的國際高質量OA學術期刊數(shù)量總體上呈加速發(fā)展趨勢。

圖1　DOAJ收錄期刊總數(shù)的年統(tǒng)計數(shù)據(jù)［7］

根據(jù)DOAJ網(wǎng)站的統(tǒng)計結果，目前在其所收錄的134個國家中，美國被收錄的期刊數(shù)量是最多的（表1），截至2015年8月是1 057份，占DOAJ收錄期刊總數(shù)的10.1%。圖2是截至2015年8月DOAJ每年收錄的美國期刊數(shù)量，也呈穩(wěn)定增長的態(tài)勢。這與美國政府對開放存取的態(tài)度有一定關系。美國國會在2007年12月通過了2008撥款法案，其中就包括要求美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）強制要求被資助者將研究論文存儲到PubMed Central（生物醫(yī)學和生命科學領域的著名OA期刊數(shù)據(jù)庫）進行開放獲取的條款，這使得NIH資助的研究成果強制性開放存儲自2008年起成為法律［9］。2013年2月，美國白宮科技政策辦公室又頒布“提高聯(lián)邦資助科學研究成果獲取的備忘錄”，要求所有研發(fā)資助年度經(jīng)費超過1億美元的聯(lián)邦機構所資助項目產(chǎn)出的學術論文都要實現(xiàn)公共共享，同時要求各聯(lián)邦機構必須在備忘錄發(fā)布后的 6個月內(nèi)提交本機構的開放共享政策草案［10］。

表1　DOAJ收錄期刊數(shù)量分布最多的前十個國家［7］

圖2　DOAJ收錄美國期刊數(shù)量的年統(tǒng)計數(shù)據(jù)［7］

1.1.2開放存取倉儲目錄OpenDOAR

“開放存取倉儲目錄”O(jiān)penDOAR［11］是關于開放存取學術倉儲的權威目錄與工具。OpenDOAR由英國諾丁漢大學和瑞典蘭德大學于2005年共同創(chuàng)辦，已成為全球OA倉儲資源建設中心［12］。目前OpenDOAR的OA倉儲名單已超過2 900個。圖3給出了OpenDOAR收錄OA倉儲的數(shù)量變化情況（2006年的數(shù)據(jù)躍增主要源于OpenDOAR數(shù)據(jù)庫的自身改進）。可以看出，全世界OA倉儲的數(shù)量也在逐年穩(wěn)定增長。

圖3　OpenDOAR收錄OA倉儲數(shù)量［11］

這些OA倉儲的類型分布如圖4（a）所示，其中來自科研機構或部門的占絕大多數(shù)，比例達到了84.1%，9.8%為跨機構的學科倉儲?？梢姼咝?、國家實驗室等學術機構目前仍然是OA倉儲發(fā)展的主要動力和建設力量。在這些倉儲所分布的國家中，美國、英國、日本、德國的倉儲數(shù)量依次占據(jù)前4位，如圖4（b）所示。其中，美國倉儲的比例為15.9%，占世界六分之一強，在一定程度上體現(xiàn)了OA理念在這個科技強國的接受和普及程度。

圖4　OpenDOAR中OA倉儲的類型和國家分布

1.2OA期刊的不同辦刊模式

OA的不斷發(fā)展日益明顯地改變著學術出版的模式。對于以往作為學術出版主體的商業(yè)出版商，由于OA資源的豐富會減少傳統(tǒng)期刊的發(fā)行量，并在一定程度上抑制學術期刊定價的增長，因而很多出版商在前幾年表現(xiàn)出了對OA的抵制［13］。不過隨著OA的逐漸普及以及國際金融局勢的變化，他們也開始緊跟OA步伐，積極探索這種新的出版模式。以出版《Nature》系列期刊的自然出版集團（NPG）為例，NPG曾一直對OA持反對態(tài)度，抨擊OA期刊《PLoS One》開放獲取政策的盈利是以犧牲論文質量為代價，然而自2009年NPG轉變態(tài)度向嘗試OA出版邁出了重要一步。在2009年9月NPG宣布將發(fā)起一份新的在線期刊《Nature Communications》，該刊在文章接收后提供作者自由選擇OA出版或傳統(tǒng)訂閱出版的權利。該刊于2010年4月出版了第一期，而后在2014年10月轉換為完全OA。與此同時，《Science》雜志也于2014年9月正式宣布創(chuàng)辦OA期刊《Science Advances》，通過作者提供出版費（每篇約3 000美金）來運行。Cell出版集團則于2011年8月即創(chuàng)辦了OA期刊《Cell Reports》，該刊2014年的影響因子已達8.358，成為OA領域的龍頭期刊。

另一方面，為了加快和促進科研成果的交流與傳播，科學家對于創(chuàng)辦OA期刊具有很大的熱情。早在2000年，美國生物醫(yī)學科學家就創(chuàng)建了PLoS（公共科學圖書館），并于2003年開始出版了《PLoS Biology》《PLoS Medicine》《PLoS One》等一系列生命科學與醫(yī)學類OA期刊。2012年底，諾貝爾獎得主、《美國科學院院刊》（PNAS）前任主編Randy Schekman，又以高起點創(chuàng)辦了生物學科領域的OA期刊《eLife》，通過200多位杰出科學家組成的編輯團隊、創(chuàng)新的服務形態(tài)和資助機構給予的充足經(jīng)費支持，探索創(chuàng)辦一份可以便捷發(fā)表優(yōu)質論文的高端OA期刊［14］。

可以說，OA期刊已逐漸進入學術期刊出版的主流，并將對國際學術交流方式產(chǎn)生越來越重要的影響。

2　OA的發(fā)展對我國科技期刊的影響和啟示

2.1我國科技期刊現(xiàn)狀

據(jù)中國科學技術信息研究所發(fā)布的2014年度中國科技論文統(tǒng)計結果顯示，2013年SCI數(shù)據(jù)庫收錄中國科技論文23.14萬篇，占世界份額的13.5%，已連續(xù)五年排名世界第二位［15］。相較于我國科研人員在科技論文產(chǎn)出方面的快速提升，我國的科技期刊質量與發(fā)達國家相比卻仍有較大差距。根據(jù)筆者對ISI出版的《期刊引用報告》（JCR 2014版）的查詢結果，美國被SCI收錄的科技期刊共2 894份，其中影響因子在10以上的期刊就有101份，而我國目前被SCI收錄的科技期刊僅有173份，影響因子在10以上的期刊僅有2份。為給我國科研人員提供更好的國際學術交流平臺，減少國內(nèi)優(yōu)秀科研成果向國外期刊的流失，盡快提高我國科技期刊的顯示度和影響力已迫在眉睫。

2.2OA的發(fā)展為我國辦好自己的科技期刊提供了難得的國際環(huán)境和良性影響

從出版發(fā)行的角度來看，出版周期短以及期刊內(nèi)容易于被檢索、獲取和引用是有效提升期刊影響力的必要條件。而這些正是OA出版所具有的獨特優(yōu)勢。此外，我國科技期刊一般具有偏重學術交流的公益性、而發(fā)行收入所占比例不高的特點，這與OA的運營模式有著天然的親近性［16］?；谖覈萍计诳趪H上的學術影響普遍偏小，以及國際大型科技出版集團對傳統(tǒng)學術期刊的壟斷化經(jīng)營現(xiàn)狀，采用OA出版來快速提升我國科技期刊的顯示度和影響力無疑值得積極嘗試。因此，近年來OA出版越來越被國際學術交流系統(tǒng)接受和重視的趨勢，為我國采用OA模式盡快打造出高水平科技期刊提供了難得的國際環(huán)境和機遇。

早在2004年，中國科學院、國家自然科學基金委員會領導就分別代表各自機構在北京簽署了“柏林宣言”，鼓勵科學人員與學者在“開放使用”的原則下公開他們的研究工作，鼓勵文化機構通過在互聯(lián)網(wǎng)上提供他們所擁有的資源來支持“開放使用”［5］。2014年5月15日，中國科學院和國家自然科學基金委員會分別正式發(fā)表政策聲明，從當天起，中科院受各類公共資助科研項目所產(chǎn)生的論文、國家自然科學基金全部或部分資助科研項目產(chǎn)生的論文，將在論文發(fā)表后12個月內(nèi)實施開放獲?。?6］。這顯示了我國政府支持科研成果開放存取，促進知識傳播利用，讓知識普惠社會發(fā)展的導向和決心。

同時，國內(nèi)科技期刊也在積極探索OA出版。在2007年中國科協(xié)所屬期刊中即有140種期刊實現(xiàn)OA（占全部科協(xié)科技期刊的15.6%），到2011年中國科協(xié)所屬OA期刊的數(shù)量已增至308種（比例為29.3%）［17］。60種延續(xù)OA的中文版期刊的總被引頻次、影響因子和即年指標平均值的5年（2006—2010）增長率分別比非OA期刊高11.8%、17.8%和14.3%，顯示出了OA對提高學術期刊影響力的切實效果［18］。

2.3國際OA的辦刊經(jīng)驗對我國OA期刊發(fā)展的啟示

與美國等科技發(fā)達國家的OA發(fā)展現(xiàn)狀相比，我國的OA期刊發(fā)展從整體上來說仍處在較初級階段。截至2015年8月DOAJ收錄的我國開放存取期刊數(shù)量僅為58份，國際排名第37位。同時絕大多數(shù) OA期刊分散上網(wǎng)，處在一種自發(fā)、無序的狀態(tài)中［19］。所以我國科技期刊的OA出版仍有很大的發(fā)展空間。

據(jù)初景利等［17］對中國科協(xié)的開放存取期刊的問卷調(diào)查結果顯示，制約我國科技期刊 OA發(fā)展的主要因素包括：OA出版論文的權利政策不清，可能影響期刊和作者權益；自身缺乏足夠的技術和經(jīng)濟能力來進一步開發(fā)網(wǎng)站和個性化服務；OA出版影響了訂購費和廣告費，難以支持期刊可持續(xù)發(fā)展；OA出版網(wǎng)站影響力不高等。

為了更好地發(fā)展我國OA期刊，建議借鑒國際經(jīng)驗，著重在以下幾個方面探索適合我國情況的解決措施：

（1）從政策層面增強引導和宣傳。作為一種具有學術公益性質的行為，OA的發(fā)展需要國家和科技決策部門的引導。強制性OA是國外OA政策的發(fā)展趨勢，例如NIH就是在其自愿原則的OA政策受挫后轉變?yōu)閺娭菩設A政策的［8］。目前我國科研人員中有很大比例不太了解OA出版，同時單位沒有制定相關的鼓勵政策也顯著影響了他們的OA出版意愿［20］。因此，從科技政策層面宣傳并鼓勵科研人員在我國的OA期刊上發(fā)表文章，也是提升OA期刊稿源質量和學術影響力的重要措施。此外，政策層面的引導也有利于期刊建立明確的OA政策、可持續(xù)發(fā)展的運作模式、規(guī)范的版權協(xié)議。

（2）建立大規(guī)模OA資源整合平臺。實現(xiàn)科技期刊出版的集團化和集約化是世界科技期刊發(fā)展的成功經(jīng)驗和發(fā)展趨勢［21］。由于 OA期刊的網(wǎng)絡化傳播和辦刊機構的分散分布，因此更需要借助統(tǒng)一的網(wǎng)絡平臺形成規(guī)模效應，運用大量期刊的合力吸引各個領域和地域的學者檢索，從而整體提升OA期刊的顯示度和影響力。這一點從DOAJ和PubMed Central（PMC）的國際影響和對OA的推動作用中即可看出。目前我國較有影響的OA期刊網(wǎng)絡整合集成平臺數(shù)量很少，僅有如中國科學院科技期刊開放獲取平臺、中國科技論文在線、Socolar、開放閱讀期刊聯(lián)盟、首席醫(yī)學網(wǎng)等幾個平臺，多數(shù)平臺收錄的OA期刊數(shù)量較少，開放性與互動性與國外OA期刊平臺差距較大［22］。因此亟須建立國家層面的大型綜合OA期刊集成出版平臺。

（3）加強學術論文質量控制?？蒲腥藛T選擇期刊發(fā)表文章通常最為看重的是期刊的學術水平和被同行認可的程度。因此無論對于OA期刊還是非OA期刊，期刊的質量控制對保證其學術影響力都是極為關鍵的。生物領域的高端OA期刊《Cell Reports》和《eLife》均對來稿實施嚴格的同行評議制度，《eLife》在文章發(fā)表后可展示審稿人意見和作者回復，并提供評論功能［14］；OA出版機構BioMed Central（BMC）要求同行評議者簽署他們的評議意見，并與文章一起張貼在網(wǎng)站上［5］。正是這些嚴格的質量控制措施從根本上保證了科研人員對這些OA期刊學術水平的認可和尊重。而只有將嚴把期刊學術質量與開放期刊獲取渠道相結合，才能真正實現(xiàn)提升期刊學術影響力、促進學術交流的目的。

3　結 束 語

建立我國自己的高水平學術期刊和期刊信息平臺，使我國的科研工作能按我國的實際需要穩(wěn)定開展，有助于我國知識自主創(chuàng)新，同時也有助于促進我國廣大范圍科研人員和國際學術界的交流，提升我國的學術影響力，因此具有重要的意義和緊迫性。而OA出版在國際學術交流系統(tǒng)中的快速發(fā)展，為我國科技期刊實現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了良好的國際環(huán)境和機遇。借鑒國際OA出版的成功經(jīng)驗，并結合我國科技出版業(yè)的自身特點積極探索OA出版模式，有望成為我國盡快創(chuàng)辦高水平科技期刊的一條可行之路。

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