茶葉供給質(zhì)量保障與主體行為的博弈分析＊

吳永輝，姜含春，欒敬東，夏 濤

（1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 茶與食品科技學(xué)院，安徽 合肥230036；2.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽 合肥230036）

一、引言

茶葉是我國傳統(tǒng)的特色農(nóng)產(chǎn)品，因其綠色、健康的優(yōu)點(diǎn)而成為消費(fèi)者喜愛的天然飲料。進(jìn)入新世紀(jì)以來，全球茶葉消費(fèi)量更是以年均3%的增幅上漲，而中國則高達(dá)5%［1］。在茶葉消費(fèi)量大幅增長的同時，城鄉(xiāng)居民對茶葉質(zhì)量的關(guān)注度也在不斷提升。茶葉生產(chǎn)涉及種植、采摘、加工和銷售等環(huán)節(jié)，茶葉質(zhì)量控制難度較大，尤其是農(nóng)藥化肥等農(nóng)資產(chǎn)品的使用所引發(fā)的農(nóng)產(chǎn)品安全、環(huán)境污染和人類健康等問題在世界范圍內(nèi)備受關(guān)注。隨著人們生活水平的提高及對健康的重視，高品質(zhì)無公害茶葉越來越受到青睞。

近些年來，國內(nèi)學(xué)者對茶葉質(zhì)量保障問題做了大量研究。楊江帆研究了福建茶葉企業(yè)有機(jī)茶生產(chǎn)選擇行為，認(rèn)為正向顯著因素有規(guī)模效應(yīng)、生產(chǎn)方式、品牌和市場［2］。黃嬌娣等從信息不對稱的角度探討了福建省茶葉質(zhì)量保障問題，認(rèn)為加強(qiáng)茶葉質(zhì)量保障的宣傳，建立優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的等級市場是有效措施［3］。黃祖輝認(rèn)為茶園栽培管理活動中，農(nóng)藥使用行為是影響茶葉質(zhì)量安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［4］。侯博研究了茶農(nóng)的施藥行為，認(rèn)為茶農(nóng)年齡、種植面積、種植年限、受教育程度、家庭年收入是重要影響因素［5］。陳方濤認(rèn)為 GAP（Good Agricultural Practices）認(rèn)證制度有益于茶葉生產(chǎn)全程質(zhì)量管理，能夠從根本上改變貴州省茶葉生產(chǎn)規(guī)模小、產(chǎn)品質(zhì)量差、價格低的現(xiàn)狀，提高產(chǎn)品在國內(nèi)外的市場競爭力［6］。吳迪認(rèn)為茶葉質(zhì)量安全追溯系統(tǒng)可以提供產(chǎn)品生產(chǎn)的必要信息，使消費(fèi)者可以買到真正的名優(yōu)茶，提高了產(chǎn)品的透明度，維護(hù)了企業(yè)的形象和經(jīng)濟(jì)利益［7］。劉聲傳研究認(rèn)為在部分主產(chǎn)茶區(qū)，茶葉生產(chǎn)加工比較分散，初制茶廠已辦理營業(yè)執(zhí)照和衛(wèi)生許可證的僅占10%［8］。在茶葉交易市場，缺乏必要的檢測機(jī)構(gòu)和檢測儀器，市場管理的有效機(jī)制不健全。

在實(shí)踐中，國內(nèi)部分大型茶葉企業(yè)也在質(zhì)量保障上做了有益的探索，如建立質(zhì)量可追溯體系，擴(kuò)大有機(jī)茶園的生產(chǎn)規(guī)模等。安徽宣城敬亭山茶場通過茶園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，建立信息追溯體系，在茶園管理、鮮葉采摘、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品包裝到市場銷售等環(huán)節(jié)都有適時的詳細(xì)記錄，為產(chǎn)品提供質(zhì)量保障，爭創(chuàng)市場品牌。浙江紹興“御茶村”茶葉有限公司和武義縣“更香”有機(jī)茶葉開發(fā)有限公司也建立了一套完整的可追溯質(zhì)量管理控制體系，擁有一定規(guī)模的有機(jī)茶生產(chǎn)基地，市場優(yōu)勢明顯，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。

很多學(xué)者和相關(guān)企業(yè)從理論與實(shí)踐兩個層面對茶葉質(zhì)量保障問題進(jìn)行了有益的探討與嘗試，然而，從茶葉供給質(zhì)量控制和市場監(jiān)管方面進(jìn)行研究和分析還比較鮮見。鑒于此，本文深入分析茶葉供給主體的博弈行為，探討茶葉供給質(zhì)量保障的有效措施。

二、茶葉供給主體構(gòu)成及行為特征

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”的假設(shè)［9］，茶葉供給主體為了實(shí)現(xiàn)自身利益，在茶葉生產(chǎn)和質(zhì)量保障方面具有不同的行為選擇。政府作為茶葉供給的潛在主體，肩負(fù)著宏觀指導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)扶持和市場監(jiān)管的重要職責(zé)；茶農(nóng)、茶商、茶葉生產(chǎn)企業(yè)作為茶葉供給方［10］，在茶葉供給中具有不同地位和作用，呈現(xiàn)出行為多樣性。

（一）茶農(nóng)的理性行為

茶農(nóng)作為茶葉生產(chǎn)的個體，主要行為涉及茶樹種植、茶園管理、鮮葉采摘和毛茶加工等生產(chǎn)環(huán)節(jié)，主要向市場提供茶鮮葉和毛茶。茶農(nóng)在面對茶葉產(chǎn)量與質(zhì)量、短期經(jīng)濟(jì)收入和茶葉質(zhì)量安全時，更多地考慮短期效益帶來的經(jīng)濟(jì)收入，而忽視茶葉質(zhì)量的安全生產(chǎn)［8］。

（二）茶商的構(gòu)成及行為特征

茶商包括商販、批發(fā)商和零售商，主要行為包括茶鮮葉購銷、毛茶拼配、運(yùn)輸、儲藏及銷售，投入費(fèi)用涉及鮮葉收購與運(yùn)輸、成品茶儲藏及銷售等方面。茶商的資質(zhì)與實(shí)力差異很大，在市場上具有不同的行為選擇。商販實(shí)力小，一般以茶鮮葉購銷為主要業(yè)務(wù)，交易場所在產(chǎn)茶區(qū)的集散地和集貿(mào)市場，交易價格和鮮葉品質(zhì)依據(jù)感官和經(jīng)驗(yàn)確定，通過差價實(shí)現(xiàn)最大利益，在茶鮮葉質(zhì)量保障方面較少關(guān)注。批發(fā)商實(shí)力較強(qiáng)，以毛茶拼配或成品茶銷售為主要業(yè)務(wù)，茶葉價格依據(jù)感官、經(jīng)驗(yàn)、品質(zhì)及市場行情確定，提供有質(zhì)量保障的茶葉在市場抽檢和品質(zhì)評比中能夠獲得較好的評價和市場認(rèn)同，有效的市場監(jiān)管能夠促使茶商向市場提供有質(zhì)量保障的茶葉。零售商處于茶葉市場消費(fèi)終端，在茶葉質(zhì)量控制方面作用較小。

（三）茶葉生產(chǎn)企業(yè)的構(gòu)成及行為特征

茶葉生產(chǎn)企業(yè)在茶葉發(fā)展及茶產(chǎn)品供給中具有關(guān)鍵的地位和作用，主要為市場提供毛茶、成品茶和相關(guān)產(chǎn)品，企業(yè)行為涉及茶葉種植、粗加工、精深加工、包裝、運(yùn)輸和銷售，茶葉加工是企業(yè)的核心業(yè)務(wù)。加工原料來源于自建基地、茶農(nóng)和商販，加工條件和技術(shù)水平是企業(yè)獲取利潤能力和保障茶葉質(zhì)量的關(guān)鍵。小企業(yè)受到資金、技術(shù)、市場競爭、人工成本及工藝水平的限制，傾向于在茶葉“檸檬市場”［11］中獲取利益。大企業(yè)注重建立市場品牌，樹立企業(yè)形象，從而獲取更多市場份額，具有增加生產(chǎn)成本去控制產(chǎn)品質(zhì)量的意愿。

（四）茶葉供給組織結(jié)構(gòu)與政府職能

茶葉作為特色農(nóng)產(chǎn)品，屬于勞動密集型行業(yè)，茶產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展具有吸納就業(yè)和增強(qiáng)山區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的積極作用。茶葉供給由種植、采摘、加工和銷售等環(huán)節(jié)組成，參與方眾多、利益關(guān)系難以協(xié)調(diào)。茶葉質(zhì)量保障涉及茶農(nóng)、茶商、茶葉生產(chǎn)企業(yè)以及政府之間的行為關(guān)系，政府作為茶葉供給的潛在主體，通過政策引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)扶持、市場監(jiān)管等方面職能作用的發(fā)揮，影響其他供給主體的市場行為。依據(jù)不同主體的功能與作用，構(gòu)建茶葉供給的組織結(jié)構(gòu)與流程（見圖1）。

三、茶葉供給方與政府的博弈

生產(chǎn)成本和市場收益是理性主體進(jìn)行選擇的首要因素，茶農(nóng)、茶商及茶葉生產(chǎn)企業(yè)是茶葉產(chǎn)供銷的主要承擔(dān)者，提供有質(zhì)量保障的茶鮮葉、毛茶和成品茶需要支付更多的生產(chǎn)成本。政府承擔(dān)茶葉供給質(zhì)量監(jiān)管的主要職責(zé)，通過制度、規(guī)則對茶葉市場交易行為進(jìn)行約束和激勵。

（一）博弈模型的建立

在茶葉供給方與政府博弈的過程中，參與人是政府茶葉生產(chǎn)管理部門（簡稱“政府”）和茶葉供給方。

假設(shè)一：茶葉供給方具有完全理性，以自身利益最大化為目標(biāo)，向市場提供茶葉有兩種技術(shù)組合可供選擇：一是有質(zhì)量保障的茶葉，生產(chǎn)成本高；二是無質(zhì)量保障的茶葉，生產(chǎn)成本低。

假設(shè)二：政府對茶葉供給方提供茶葉的行為是可控的，并假定只要政府監(jiān)管，無質(zhì)量保障的茶葉會被市場識別，難以獲得市場收益。

這里，我們設(shè)定茶葉供給方提供無質(zhì)量保障茶葉的市場收益為A，提供有質(zhì)量保障茶葉的生產(chǎn)費(fèi)用為C，政府監(jiān)管綜合收益為R（企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量控制獲得收益為R／2，其余收益為茶葉健康發(fā)展和消費(fèi)者滿意），政府的監(jiān)管成本為G。一是茶葉供給方提供有質(zhì)量保障的茶葉、政府監(jiān)管時，茶葉供給方可得A－C＋R／2，政府可得R／2－G；二是當(dāng)茶葉供給方提供有質(zhì)量保障的茶葉、政府不監(jiān)管時，茶葉供給方可得A－C，政府可得0；三是茶葉供給方提供無質(zhì)量保障的茶葉、政府監(jiān)管時，茶葉供給方可得A＋C－R／2，政府可得R－G；四是茶葉供給方提供無質(zhì)量保障的茶葉、政府不監(jiān)管時，茶葉供給方可得A，政府可得G－R。如表1所示。

表1 茶葉供給方與政府的收益矩陣

（二）求解博弈模型

假設(shè)R＞2C、G＜R＜2G，在這個條件下，不存在純戰(zhàn)略均衡，我們來討論混合戰(zhàn)略的納什均衡問題。假定p為政府進(jìn)行監(jiān)管的概率，q為茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的概率：

1.對q的分析

給定q，政府選擇監(jiān)管（p＝1）和不監(jiān)管（p＝0）的期望收益分別為：

解g （1 ，q ） ＝g （0 ，q ） ，得：q ＝ 1－ （2 G －R）／（3R －2G） 。當(dāng)茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的概率小于 1 － （2 G －R）／（3 R －2G） ，政府的最優(yōu)選擇是監(jiān)管；如果茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的概率大于 1 － （2 G －R）／（3 R －2G） ，政府的最優(yōu)選擇是不監(jiān)管。當(dāng)茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的概率為 1 － （2 G －R）／（3 R －2G） ，政府可根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和市場環(huán)境等來決定是否進(jìn)行監(jiān)管。

從以上結(jié)果可知，q與R成正比，q與G成反比。當(dāng)G一定時，政府監(jiān)管綜合收益R越高，茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的概率q越大，因?yàn)檎O(jiān)管收益高會提升監(jiān)管積極性，提供無質(zhì)量保障茶葉承擔(dān)損失的可能性越大；當(dāng)R一定，監(jiān)管成本G越大，茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的概率越小，因?yàn)镚越大，政府監(jiān)管的力度相對較小，那么茶葉供給方就有提供無質(zhì)量保障茶葉的動機(jī)。

2.對p的分析

給定p，茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉（q＝1）和無質(zhì)量保障茶葉（q＝0）的期望收益分別為：

解g （p ，1 ） ＝g （p ，0 ） ，得：p＝C／（R － C） ?？梢姡O(jiān)管的概率p與C和R有關(guān)，當(dāng)政府監(jiān)管收益R越高，p越小，即監(jiān)管的概率越小，因?yàn)檎O(jiān)管收益高對提供無質(zhì)量保障茶葉的威懾力越大，茶葉供給方提供無質(zhì)量保障茶葉將面臨市場損失的可能性就大，則政府就可以降低監(jiān)管力度。而C越小，茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的成本越低，提高有質(zhì)量保障茶葉的可能性越大，市場在沒有政府監(jiān)管的情況下也可以健康發(fā)展，政府可以適當(dāng)降低監(jiān)管概率。

（三）茶葉供給方與政府的博弈分析

當(dāng)R＞2C、G＜R＜2G假設(shè)條件成立時，混合戰(zhàn)略的納什均衡為（政府監(jiān)管，有質(zhì)量保障）。當(dāng)R＜2C時，政府監(jiān)管獲得綜合收益小于茶葉供給方進(jìn)行質(zhì)量控制投入的生產(chǎn)成本，此時，納什均衡無有效解。當(dāng)R＜G時，政府監(jiān)管綜合收益小于監(jiān)管成本，政府進(jìn)行監(jiān)管無意義。當(dāng)R＞2G時，q＝1－ （2G－R）／（3R －2G） ＞1，茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉的概率q大于1，討論無意義。

綜合而言，政府在茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中具有重要作用，政府監(jiān)管效力對茶葉質(zhì)量控制和企業(yè)生產(chǎn)行為影響較大。監(jiān)管力度大，市場信息透明度高，茶葉供給方提供有質(zhì)量保障茶葉能夠獲得更多市場收益，對于茶產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展和確保茶葉質(zhì)量品質(zhì)具有正面的激勵作用；監(jiān)管力度小，茶葉供給方提供無質(zhì)量保障的茶葉降低了生產(chǎn)費(fèi)用，能夠在茶葉“檸檬市場”獲得更多市場收益，因而具有減少質(zhì)量保障支出的動機(jī)，產(chǎn)生了個體理性而集體非理性的市場現(xiàn)象，這對茶產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展具有消極作用。

四、茶葉生產(chǎn)企業(yè)之間的博弈

茶葉供給是保障茶葉質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，茶農(nóng)、茶商及茶葉生產(chǎn)企業(yè)在茶葉質(zhì)量控制過程中具有不同的作用，由于規(guī)模、成本、技術(shù)水平等多方面的限制，三者之間關(guān)系較為復(fù)雜，難以逐一討論，為便于分析，假定以規(guī)模較大的茶葉生產(chǎn)企業(yè)代表茶葉供給方進(jìn)行討論。

假設(shè)市場有甲、乙兩個規(guī)模較大茶葉生產(chǎn)企業(yè)，按照上文博弈模型建立的假設(shè)條件進(jìn)行分析。

（一）政府有效監(jiān)管條件下的企業(yè)生產(chǎn)行為

市場博弈過程中，甲、乙都有兩個策略：S（有質(zhì)量保障，成本高）與T（無質(zhì)量保障，成本低），質(zhì)量保障的單位生產(chǎn)費(fèi)用為C，兩個企業(yè)的市場份額分別為Q1，Q2，產(chǎn)品平均價格分別為P1，P2，在有效監(jiān)管條件下，企業(yè)提供無質(zhì)量保障的茶葉是嚴(yán)格劣戰(zhàn)略，在利益的驅(qū)動下都會選擇S（質(zhì)量保障，成本高）策略，以此滿足自身利益最大化的目標(biāo)，從而達(dá)到一個合作的納什均衡。甲和乙博弈的收益矩陣如表2所示。

表2 有效監(jiān)管條件下企業(yè)間的收益矩陣

可見，在有效監(jiān)管條件下，企業(yè)會選擇提供有質(zhì)量保障的茶葉。

（二）政府監(jiān)管無效條件下的企業(yè)生產(chǎn)行為

假設(shè)甲、乙兩個企業(yè)產(chǎn)品的平均價格和市場份額不變，提供有質(zhì)量保障和無質(zhì)量保障茶葉的單位生產(chǎn)成本分別為C1、C2（C1＞C2），甲和乙博弈的收益矩陣如表3所示。

表3 監(jiān)管無效條件下企業(yè)間的收益矩陣

此時，企業(yè)提供有質(zhì)量保障的茶葉是嚴(yán)格劣戰(zhàn)略，在利益的驅(qū)動下都會選擇T（無質(zhì)量保障，成本低）策略，以此滿足自身利益最大化的目標(biāo)，茶葉質(zhì)量難以保障。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

第一，茶葉供給主體由茶農(nóng)、茶商和茶葉生產(chǎn)企業(yè)構(gòu)成，其理性行為是追求利潤最大化，依據(jù)市場環(huán)境選擇有利于自己的競爭策略。有效的監(jiān)管市場能夠消除“檸檬市場”效應(yīng)，有質(zhì)量保障茶葉能夠獲取更多市場收益，無質(zhì)量保障茶葉逐步退出市場；市場監(jiān)管缺位情況下，無質(zhì)量保障茶葉能夠獲取較高的市場收益。

第二，茶葉供給由種植、采摘、加工、銷售等環(huán)節(jié)構(gòu)成，每個環(huán)節(jié)對質(zhì)量控制有不同的要求，因而增加了質(zhì)量監(jiān)管難度和管理成本，這是茶葉質(zhì)量保障問題存在的主要原因。茶葉質(zhì)量控制，需要多方面的努力，但是，政府茶葉生產(chǎn)主管部門具有更加重要的作用。

（二）相關(guān)建議

政府茶葉生產(chǎn)主管部門肩負(fù)宏觀指導(dǎo)和微觀監(jiān)管的雙重職責(zé)，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、財稅政策、法制環(huán)境、信息化建設(shè)等方面大有可為，通過構(gòu)建規(guī)范有序的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和市場監(jiān)管制度，努力促進(jìn)茶產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

第一，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等宣傳媒介和開展科技下鄉(xiāng)、專題培訓(xùn)等系列活動，大力推廣科學(xué)的茶葉生產(chǎn)模式，規(guī)范種植管理和加工流程，積極宣傳茶葉科學(xué)知識，增強(qiáng)茶文化輻射功能，營造保障茶葉質(zhì)量的輿論環(huán)境和市場導(dǎo)向，為降低監(jiān)管成本、提高監(jiān)管效率創(chuàng)造外部條件。

第二，加大茶葉質(zhì)量控制環(huán)節(jié)的指導(dǎo)和監(jiān)管。首先，在茶鮮葉采摘和上市季節(jié)，隨機(jī)選取種植區(qū)域樣本點(diǎn)對茶鮮葉品質(zhì)和等級進(jìn)行檢測，根據(jù)檢測結(jié)果制定交易市場區(qū)域指導(dǎo)價格，確保優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，降低“檸檬市場”效應(yīng)，引導(dǎo)茶葉種植區(qū)加強(qiáng)生產(chǎn)管理，提高鮮葉品質(zhì)。其次，茶葉交易市場實(shí)行市場準(zhǔn)入管理，根據(jù)申報的茶葉品種和交易數(shù)量收取相應(yīng)的質(zhì)量保證金，劃分有機(jī)茶與普通茶的交易區(qū)域并制定指導(dǎo)價格，對茶葉質(zhì)量進(jìn)行審評和抽檢，建立產(chǎn)品身份標(biāo)識和流向信息登記管理，提高信息化管理水平。再次，對于從事茶鮮葉、茶葉購銷貿(mào)易的市場主體進(jìn)行申報登記管理，加強(qiáng)誠信教育，按規(guī)定開展年審工作。

第三，構(gòu)建制度環(huán)境，增強(qiáng)監(jiān)管成效。首先，建立茶葉市場信息公開制度、規(guī)范交易主體市場行為，為消費(fèi)者提供更多的市場信息，加大對虛假信息提供者的懲戒力度。其次，建立有機(jī)茶園認(rèn)證制度和質(zhì)量可溯源信息系統(tǒng)，制訂茶葉生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)程和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測評價標(biāo)準(zhǔn)，對于不同等級的茶葉給予合理的評價和認(rèn)證。再次，制訂合理的財稅政策，對于保障茶葉質(zhì)量的生產(chǎn)企業(yè)給予資金扶持、減少相關(guān)稅費(fèi)，鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)?；a(chǎn)，保障茶葉品質(zhì)。復(fù)次，建立多部門協(xié)調(diào)工作機(jī)制，形成茶葉生產(chǎn)主管部門為主、其他相關(guān)職能部門共同參與的管理格局，提高監(jiān)管工作的針對性和有效性。

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