計劃行為理論視角下農戶低碳生產行為研究＊

侯 博，侯 晶，王志威

（1.安徽科技學院 財經學院，安徽 蚌埠233100；2.東華大學 旭日工商管理學院，上海200051；3.安徽科技學院 食品藥品學院，安徽 蚌埠233100）

氣候變化是當今世界各國共同面臨的嚴峻全球環(huán)境問題，引起了國際社會的廣泛關注。2009年12月召開的哥本哈根世界氣候大會明確了世界向低碳經濟轉型的方向。中國節(jié)能減排壓力巨大，中國政府在國際上公開承諾到2020年單位GDP碳排放強度較2005年減少40%～50%，并將碳排放強度納入“十二五”期間的強制性控制指標。農業(yè)是氣候變化問題的一部分，農業(yè)不僅可以固碳，農業(yè)生產中的土壤呼吸、化肥農藥施用、畜禽養(yǎng)殖、農業(yè)廢棄物的處理等環(huán)節(jié)又會產生碳的排放，加劇溫室效應。IPCC（Intergovernmental Panel on Climate Change）發(fā)布的2007年度報告顯示，農業(yè)碳排放達到總排放量的13.5%，GHG中50%的CH4和60%的N2O來自農業(yè)生產。而CH4和N2O的溫室效應強度比CO2的溫室效應強度分別大21倍和310倍［1］，農業(yè)已成為溫室氣體排放的第二大來源。所以發(fā)展低投入、低消耗、低污染和高效益為主要特征的低碳農業(yè)是我國農業(yè)轉變發(fā)展方式，應對氣候變化、減少溫室氣體排放的緊迫要求。

近年來，農戶低碳生產行為研究已成為熱點。從農戶層面實現(xiàn)低碳農業(yè)的具體途徑包括改變傳統(tǒng)的精耕細作方式、改變水肥藥的管理方法、以及低碳新技術的采用［2］153－160。農戶的低碳生產行為決策過程極其復雜，其中的每個階段都可能隨著時間和環(huán)境等因素發(fā)生動態(tài)變化。同時，我國的農業(yè)生產以家庭為基本單位，分散農戶是農業(yè)生產的主體，也是低碳農業(yè)新技術采納主體。在中國人多地少、難以單純依靠退耕還林等方式增強碳匯能力的現(xiàn)實約束下，本文從探討農戶的態(tài)度、規(guī)范等與農戶的低碳生產行為之間的內在機理出發(fā)，堅持以“政府引導、政策支持，農戶主體、社會參與”的基本原則，深刻揭示農戶低碳生產行為的主要影響因素，據(jù)此制定更具針對性與可操作性的低碳農業(yè)支持政策，對促使農戶自發(fā)參與的運作機制形成，推動農業(yè)低碳化轉型、實現(xiàn)農村可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、農戶低碳生產行為內在機理：計劃行為理論視角

計劃行為理論（Theory of Planned Behavior，簡稱“TPB”）是社會心理學領域中解釋和預測人類行為的經典理論。TPB是在理性行為理論和多屬性理論的基礎上發(fā)展而來，多屬性理論認為行為態(tài)度決定行為意向，而個體的預期和評價又決定著行為態(tài)度。Fishbein和Ajzen發(fā)展了多屬性態(tài)度理論，提出理性行為理論，認為行為意向決定著行為的產生，同時受到行為態(tài)度和主觀規(guī)范的共同影響。由于理性行為理論假定行為受到個體意志力的控制，所以對于不完全由個人意志控制的行為解釋力有限，因此為擴大理論的適用范圍，Ajzen等人修正了理性行為理論，增加了知覺行為控制變量，于1991年正式提出計劃行為理論［3］。

計劃行為理論認為，個體的行為意向與行為產生之間具有高度正相關關系，行為意向反映出個體在行為決策時愿意付出的努力和代價，個體的行為意向越明顯，則其行動的概率越大。此外，個體的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制三個主要變量共同作用于行為意向，進而導致行為的發(fā)生。TPB的基本要點如圖1所示。

其中，行為態(tài)度（Attitude）是個體對執(zhí)行某具體行為的認知與評價。農戶低碳生產的態(tài)度反映了農戶對低碳生產的認知、以及進行低碳生產的傾向。農戶對低碳生產的認知度越深、評價越積極，則其進行低碳生產的可能性就越大；反之，如果農戶對低碳生產的理念不認同，對低碳技術的評價消極，則其主觀上就不愿意采取低碳生產行為。

主觀規(guī)范（Subjective Norm）是個體在決策某具體行為時所感受到的外界壓力，它反映的是重要的人、組織或制度等對個體決策的影響力。農戶低碳生產的主觀規(guī)范是農戶（特別是戶主）在進行低碳生產時，可能受到來自法規(guī)制度的約束或激勵、家庭成員的鼓勵或反對、周圍鄰居的認同或歧視、農業(yè)相關組織的支持或抵制等方面的推力或壓力。

知覺行為控制（Perceived Behavioral Control）是個體感知自身在執(zhí)行某特定行為時的難易程度和可控能力。該變量是計劃行為理論較之理性行為理論的創(chuàng)新點，反映的是個體對行為的意志控制會受到時間、資源、環(huán)境等多方面的非意志力因素的現(xiàn)實約束。農戶低碳生產的知覺行為控制是農戶對促進或阻礙低碳生產行為執(zhí)行時的因素考量，包括家庭稟賦資源、當?shù)氐淖匀缓蜕鐣L險情況、以及過去的生產經驗總結。

農戶低碳生產的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制受到農戶對低碳生產的認知評價、法規(guī)與政策、社會輿論、過去經驗、農戶自身和家庭稟賦、及自然和社會風險等因素的影響。圖2揭示了這些因素與農戶低碳生產的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制的內部關系，及其如何作用于農戶低碳生產行為的內在機理。

二、農戶低碳生產行為的主要影響因素分析

農戶的低碳生產是農戶有計劃的行為決策，遵循計劃行為理論，本文將基于TPB理論和近年來國內外的文獻支撐，對影響農戶的低碳生產行為的主要因素進行全面分析。

（一）認知評價

農戶的認知評價直接影響農戶供給的行為態(tài)度，進而影響農戶的生產決策。在對各地區(qū)農戶的認知與行為研究中，Clarke發(fā)現(xiàn)南非大魚河流域農戶能夠認識到當?shù)貧夂虻淖兓?，所以愿意采用碳耕作等新型農業(yè)措施以適應不確定的未來［4］。米松華 對我國低碳農業(yè)的發(fā)展研究表明，農戶的氣候變化認知對稻農減排技術釆納行為具有顯著的正向影響［5］。認知能力每提高一個單位，對低碳技術采納的貢獻為25.5%。湯秋香等調查了中國典型生態(tài)區(qū)保護性耕作的采用情況，60.8%的被調查農戶認為保護性耕作技術具有增產效果，保護性耕作技術采用率也達到64.2%，高于全國保護性耕作技術的總體實施水平［6］。Jia等人的研究發(fā)現(xiàn)雖然改進氮肥管理（INM）的培訓可以顯著減輕農民氮肥的使用量，但是一個INM培訓不足以完全改變農民的認知和做法，因為農民只是部分采納INM建議［7］。劉瑩、黃季焜對全國5個省份農戶的抽樣調查顯示，我國農村有機還田率僅為15%，大部分農戶認為費工費時、收益甚微而拒絕采用有機還田行為［8］。劉永賢等研究了廣西低碳農業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)廣西農戶的低碳生產意識普遍較低，導致化肥農藥施用量逐年上升，秸稈、農業(yè)廢水等隨意丟棄現(xiàn)象明顯［9］。山東、河南、河北農戶對化肥的負面環(huán)境影響認識度普遍不高而導致了普遍過量施肥行為［10］。“兩型社會”建設背景下，湖南長株潭地區(qū)大部分農戶的低碳認知不足，對于秸稈的處理主要采用焚燒方式，對于生物農藥和有機肥因為藥效和肥效緩慢而采用率很低［11］。過半江蘇農戶在生產決策過程中對環(huán)境的考量也是明顯不足［12］。山東、山西、湖北三省循環(huán)農業(yè)試點的大部分農民對循環(huán)農業(yè)的認知程度還比較低，農民參與循環(huán)農業(yè)工程的動力不足［13］。朱立志等對沼氣的減排效果和農戶采納行為的研究發(fā)現(xiàn)，湖南女性農戶更愿意采納沼氣技術，因為沼氣作為替代性生活能源能為她們提供方便、清潔的炊事方式［14］。此外，低碳生產行為在代際間也會有差異，Josef研究了代際間捷克農戶的低碳生產行為，發(fā)現(xiàn)捷克當代農戶并不關心秸稈燃燒的負面生態(tài)效應，而下一代的農業(yè)決策者更關注農業(yè)的可持續(xù)性而愿意采用秸稈發(fā)酵等新型農業(yè)生物技術［15］。

（二）法規(guī)政策

計劃行為理論表明，法規(guī)與政策既影響個體的行為態(tài)度，也影響著個體的主觀規(guī)范。其中，法規(guī)制度是讓個體感受到強約束力的社會規(guī)范。與農戶低碳生產相關的國家和地方法規(guī)以及檢測、認證等低碳農產品市場準入制度，可以強制性約束農戶在法律法規(guī)框架下進行低碳安全農產品生產行為。在實踐層面，法規(guī)制度的操作性和執(zhí)行度決定著能否約束農戶的低碳農業(yè)生產和低碳農產品供給的行為。朱啟榮對濟南城郊農戶秸稈焚燒行為的研究發(fā)現(xiàn)，雖然政府的查處力度對農戶秸稈焚燒行為有顯著影響，但是較之禁燒政策宣傳、秸稈還田補貼等外部性環(huán)境因素，政府查處力度對農戶焚燒秸稈意愿的影響較?。?6］。當前低碳農業(yè)生產方面的法律法規(guī)的針對性不足、可操作程度較低、執(zhí)法成本較高，很難對農戶形成現(xiàn)實的約束力［17］?，F(xiàn)行農地產權制度對農戶農業(yè)面源污染行為甚至具有誘發(fā)作用［18］。Grosjean等在對中國退耕還林項目的全面評估后發(fā)現(xiàn)，計劃實施過程的不足以及和某些制度上的限制是可持續(xù)發(fā)展的主要程序障礙［19］。

而政策措施是對法規(guī)制度的必要補充，對農戶低碳新技術的采納有著引導和激勵作用，有利于農戶低碳生產行為決策。發(fā)達國家主要通過征收碳稅、發(fā)放許可證、對低化學品投入農業(yè)等耕作方式實施補貼的方式降低了農業(yè)碳排放水平［20］。祝華軍研究了規(guī)?；洜I的農業(yè)企業(yè)的行為，在獲得政府的扶持后，農業(yè)企業(yè)會主動尋求低碳生產的技術支持［2］153－160。對于分散農戶而言，低碳農業(yè)發(fā)展中農業(yè)綜合農資補貼政策是影響農戶低碳農業(yè)決策的首要因素［21］。Guillem等運用蘇格蘭魯南農場過去的時間序列人口普查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，農戶并沒有按照既定目標參與到農業(yè)環(huán)境計劃中，作者認為提高補貼水平能夠顯著影響農戶的環(huán)境友好型生產決策［22］。

（三）輿論環(huán)境

輿論環(huán)境對農戶低碳生產的行為態(tài)度、知覺行為控制和主觀規(guī)范都產生某種程度的影響。首先，農戶的決策不僅僅是單個農戶的行為，而和農戶之間的決策聯(lián)系緊密。Ng T L對美國伊利諾伊農戶的生產管理行為的研究表明，與其他農戶交流頻繁的農戶更愿意從事新型農業(yè)實踐［23］。而且農戶之間的交流可以把改進氮肥管理（INM）項目推薦的劑量傳播到周邊的村莊［24］。中國農戶的技術采納行為也印證了上述結論，與村民交流越頻繁的農戶對轉基因生物技術認知的概率越大，且采納抗蟲棉技術的可能性也越大［25］。中國農戶具有典型的從眾心理，往往親戚、鄰里的輿論和行為會影響農戶自身的原始態(tài)度，并進而改變其生產決策。比如，某農戶最初認可一項農業(yè)新技術，但由于同村多數(shù)人都沒有采用而產生一種不安全感心理，進而開始懷疑這項技術對農業(yè)生產的適合性，于是也就決定不采用該項技術。反之，對于多數(shù)人都采用，但是自己最初并不看好的技術，農戶會基于即使項目失敗大家可以共擔風險的心理，而動搖自己的判斷、跟風采用此項技術［26］。

此外，低碳宣傳和推廣能夠加強農戶低碳生產的主觀規(guī)范，提高農戶低碳生產的行為控制能力［27］。各級農業(yè)服務組織是農業(yè)信息和技術普及和交流的平臺，對提高農戶的低碳生產認知、引導農戶的低碳生產行為作用重大。趙連閣等分類研究了農民對害蟲綜合防治技術的采用行為，發(fā)現(xiàn)農民田間學校顯著提高農戶對物理、化學和生物防治型IPM 技術的采納行為［28］。此外，政府的科技宣傳資料、媒體、農業(yè)大戶，示范戶和科技能人都對農戶的低碳技術需求影響重大［29］。褚彩虹等以太湖流域農戶配方施肥為例研究了農戶對環(huán)境友好型技術的采納行為，發(fā)現(xiàn)與信息可得性相關的因素，例如是否是農民專業(yè)合作社成員、農業(yè)技術培訓經歷、農業(yè)信息渠道、是否收到過測土配方施肥指導卡等，是影響農戶采用環(huán)境友好型農業(yè)技術的重要因素［30］。此外，電視、廣播、網(wǎng)絡、通信等媒介的發(fā)展也可以給予農戶更多的市場資訊和技術指導，而且還可以通過對不當農業(yè)生產行為的曝光，會使農戶感到壓力巨大，從而改變其行為態(tài)度，強化低碳生產行為［31］。

（四）農戶稟賦

在農業(yè)生產經營中，農戶家庭低碳生產決策者主要是戶主，戶主的自身素質和家庭的資源稟賦主要通過影響戶主對低碳生產的知覺行為控制和行為態(tài)度來影響低碳農產品的生產。戶主自身能力越強、家庭可供支配的資源越多，則其對低碳農產品生產的信心越大，態(tài)度越積極，同時知覺行為能力也越強。農戶稟賦包括性別、年齡、受教育程度等個體特征，以及種植面積、家庭收入、兼業(yè)行為等家庭特征19］。

侯博等對江蘇和河南省農戶的省級對比研究發(fā)現(xiàn)，兩省男性農戶對農藥殘留負面效應的認知程度以及安全間隔期采用比例均高于女性［32］。崔新蕾等對農戶減少化肥農藥施用量的生產意愿進行研究，發(fā)現(xiàn)女性更關注化肥農藥的負面環(huán)境效應［33］。童霞等運用偏最小二乘法分析了江蘇分散農戶農藥施用的主要行為特征，發(fā)現(xiàn)受教育年限顯著地影響其在農藥施用各階段的行為，提高農戶的受教育層次有助于解決安全農產品供給隱患［34］。付靜塵等的研究也表明，提高農戶的受教育水平有利于提高農戶的面源污染認知、規(guī)范農戶的低碳生產行為［35］。以種植業(yè)為主業(yè)的老年農戶，主要依靠個人觀察和經驗進行農場管理［36］。李書舒研究了家庭收入對農戶參與環(huán)境生產的意愿影響，發(fā)現(xiàn)家庭總收入越高，農戶改變傳統(tǒng)生產方式的可能性越大［37］。其中，農戶人均非農收入相對于其農業(yè)收入越高，越有利于農業(yè)生產過程中的碳減排［38］。王珊珊等實證研究了非農就業(yè)對農戶農業(yè)碳排放行為的影響，發(fā)現(xiàn)兼業(yè)將促進稻農的高碳生產行為，表現(xiàn)為兼業(yè)農戶更多地使用化肥和農機作業(yè)服務；同時，提高地塊集中度有利于稻農采取低碳生產行為，因為這有利于合理配置生產要素，能減少能源和化學品浪費［39］。

（五）風險因素

風險是影響農戶低碳農業(yè)生產的一個重要因素，不僅影響農戶低碳生產的行為態(tài)度，而且影響著農戶的知覺行為控制變量。Johnsonet等認為感知風險度是解釋農戶種植行為的重要變量。風險程度越高，農戶從事低碳生產的態(tài)度將趨于保守，自身對低碳生產的控制度也變弱，將導致農戶拒絕低碳生產的行為的可能性越大［40］。農戶從事低碳生產時面臨的風險因素包括自然風險和社會風險。農業(yè)與自然環(huán)境密切相關，土壤、溫度、降水量和日照等環(huán)境的變化都會對農業(yè)生產帶來嚴重的影響。何浩然等對農戶的施肥行為研究后發(fā)現(xiàn)，農戶施用有機肥反而導致化肥施用量的增加，但是如果農戶所種植的地塊遭受過水災等自然災害，農戶會減少化肥的施用量［41］。保護性耕作方式有助于農業(yè)減排，但是不同地塊土壤性質（包括PH值，土壤無機氮和總溶解有機碳的含量）有很大差異，不僅導致不同農地的碳匯能力的差異，而且影響農戶低碳農產品生產效果［42］。

社會風險在此主要體現(xiàn)為市場風險，包括生產低碳農產品時的成本風險，以及銷售低碳農產品時的價格風險。低碳農業(yè)生產方式要求的生物農藥、有機肥、沼氣建設等使得農戶的農產品生產成本上升。許多國家對高碳密集型產品進行碳征稅也增加了低碳生產的成本［43］。如果低碳農產品的市場價格不穩(wěn)定，或者達不到優(yōu)質優(yōu)價，則農戶進行低碳生產的市場風險較大，此時農戶的低碳生產態(tài)度將趨于保守，而傾向于不采用低碳生產行為。反之，如果市場能夠解決信息不對稱問題，低碳農產品的價格穩(wěn)定且能夠與農戶的低碳生產努力相符，則農戶面臨的市場風險降低而傾向從事低碳農業(yè)生產。劉濤基于動態(tài)博弈視角分析了低碳農業(yè)發(fā)展作用機理，認為消費者對低碳農產品的接受度對農戶的低碳生產決策影響重大，接受度越高，市場的需求量越大，農戶的低碳生產行為將越積極［44］。陶群山等對安徽省農戶在環(huán)境約束條件下農業(yè)新技術采納狀況的實證分析表明，綠色產品的市場條件的改善和銷售渠道的暢通是農戶采納新技術的直接推手［45］。

（六）過去經驗

單個農戶無法掌握全面的市場信息，只能依靠經驗和觀察做出決策，其生產依據(jù)往往是滯后的市場信息［46］。價格、成本和產量是影響農戶生產決策最有影響力的因素［23］，農戶進行低碳生產比常規(guī)高碳生產方式付出較多成本而獲得較低產量，往往在經濟利益的驅使下進行高碳生產的行為態(tài)度突出。農戶生產高質量和低質量農產品的凈收益不同，決定了其生產決策的不同。收益是價格和銷售量的函數(shù)，根據(jù)蛛網(wǎng)理論，農戶會根據(jù)上一期的價格決定當期的產量。所以過往低碳農產品的價格將影響著農戶的低碳生產決策。張婷對農戶綠色蔬菜生產行為的研究表明，綠色蔬菜的預期收益對農戶綠色蔬菜生產決策有積極作用［47］。Zhang等認為過去的經驗直接影響到農戶對農業(yè)新信息的接受，如果農戶根據(jù)過往經驗發(fā)現(xiàn)低碳農產品的價格優(yōu)勢明顯，農戶將以積極態(tài)度從事低碳農業(yè)生產［48］。而當前農產品市場的國情是，低碳農產品市場的信息不對稱、甄別程序不完善、認證機制不健全，使得消費者對低碳農產品的信任度低、價格評分不高。低碳農產品的優(yōu)質不優(yōu)價經驗導致農戶的預期收益低，進而在本期農業(yè)生產決策時農戶進行低碳生產的態(tài)度消極。

三、結論與政策建議

農戶是農業(yè)生產的主體，把握其認知與行為有助于發(fā)揮農戶在低碳農業(yè)建設中的參與式主體作用。上述農戶低碳生產行為的內在機理研究表明，農戶的低碳生產行為決策過程復雜，同時受到農戶低碳生產的行為態(tài)度、主觀規(guī)范和知覺行為控制的交互作用影響，具體影響因素包括農戶的低碳認知和評價、法律法規(guī)制度政策、社會輿論影響、農戶自身和家庭稟賦、自然和社會風險因素、以及過去的生產經營經驗等。因此，需要從多維度的視角運用綜合措施強化農戶的低碳生產行為意向，從而引導、規(guī)范農戶的低碳生產行為。

第一，加強低碳農業(yè)理念宣傳以及農業(yè)技術培訓，提高農戶的低碳農業(yè)知識和技術認知。借助電視、廣播、報紙、網(wǎng)絡等媒介途徑讓低碳意識深入人心，改變農戶傳統(tǒng)高碳生產的行為態(tài)度，引導農戶將化肥、農藥等農業(yè)投入品及資源的減量使用等成為自覺的農業(yè)生產行為。

第二，規(guī)范低碳農業(yè)生產的法規(guī)政策以及營造輿論監(jiān)督環(huán)境，強化農戶低碳生產的主觀規(guī)范。首先細化低碳生產的配套法規(guī)制度，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，增強法規(guī)制度等的適用性和針對性。其次完善各項支農惠農補貼政策，提升對農戶從事低碳農業(yè)生產的吸引力。最后，構建平臺加強農戶之間合作交流、發(fā)揮示范戶的正面羊群效應，以及加強輿論監(jiān)督，從外部營造農戶低碳生產的輿論推力。

第三，推進農業(yè)培訓指導和職業(yè)教育，增強農戶對低碳農業(yè)生產的知覺行為控制能力。在低碳生產技術采用的初期，加大農技員田間實際指導的力度，給予農戶直接的農業(yè)技術支持，并通過農業(yè)技術培訓和后續(xù)教育系統(tǒng)提升農戶的科技素質，使農戶從眾心理下的盲目跟風決策回歸至理性科學行為決策。

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