論亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”的倫理價(jià)值維度

高歡歡

摘 要：亞當(dāng)·斯密認(rèn)為“看不見(jiàn)的手”順應(yīng)了自然秩序而和諧發(fā)展，不僅源源不斷地創(chuàng)造財(cái)富，而且自然地將社會(huì)財(cái)富分配到每個(gè)人。它是人在自利驅(qū)動(dòng)下將有限資源輸送到最能獲利的生產(chǎn)各部門(mén)，這一本性若能在恰當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)發(fā)揮，那么其在道德上是具有合理性的。它一方面保障了人自身的權(quán)利，另一方面協(xié)調(diào)了人與人之間平等、公平的社會(huì)關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)了由自利向互利的轉(zhuǎn)變，并引導(dǎo)個(gè)人利益與社會(huì)利益最終走向一致?！翱床灰?jiàn)的手”的運(yùn)行要受到一系列環(huán)境因素的影響：自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、公正旁觀者的內(nèi)心監(jiān)督、正義法律的制定是“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用的客觀機(jī)制。

作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的奠基者，斯密在他的兩部著作中對(duì)人的本性以及在商業(yè)社會(huì)中人們道德發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了論述，以“看不見(jiàn)的手”作為主線闡述經(jīng)濟(jì)和倫理的關(guān)系，調(diào)和利己與利他的矛盾，這為人們解決現(xiàn)實(shí)利益沖突提供了理論上的啟示。從道德的維度剖析經(jīng)濟(jì)，可以更深刻地認(rèn)識(shí)和把握經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)我們正確處理當(dāng)今經(jīng)濟(jì)與道德的關(guān)系具有重要的指導(dǎo)意義。

一、“看不見(jiàn)的手”理論的產(chǎn)生背景

亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”的理論提出與當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r和哲學(xué)思潮是密不可分的，它是順應(yīng)當(dāng)時(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流而生，將“看不見(jiàn)的手”放到當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景中加以探討，有利于深刻把握它的思想內(nèi)涵。

（一）“看不見(jiàn)的手”理論產(chǎn)生的歷史背景

重商主義是西歐封建社會(huì)向資本主義社會(huì)過(guò)渡時(shí)期最初進(jìn)行原始積累的一種經(jīng)濟(jì)政策，經(jīng)過(guò)早期到晚期的發(fā)展，在近兩個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里為西歐封建國(guó)家最初的原始資本積累打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

18世紀(jì)中葉，英國(guó)成為世界上工業(yè)最發(fā)達(dá)以及對(duì)外貿(mào)易最為興盛的國(guó)家，急需一個(gè)更加開(kāi)放、自由的世界市場(chǎng)為其提供工業(yè)生產(chǎn)的原材料以及為制成品向國(guó)外輸出提供一個(gè)更為廣闊的銷售市場(chǎng)，重商主義為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體系已經(jīng)束縛了經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展。英國(guó)工業(yè)革命的迅速發(fā)展為斯密“看不見(jiàn)的手”的經(jīng)濟(jì)自由理論提供了現(xiàn)實(shí)的土壤。

（二）“看不見(jiàn)的手”理論產(chǎn)生的理論淵源

1.18世紀(jì)歐洲哲學(xué)思潮的興起。啟蒙運(yùn)動(dòng)是17-18世紀(jì)歐洲資產(chǎn)階級(jí)發(fā)動(dòng)的反封建的思想文化運(yùn)動(dòng)，在啟蒙運(yùn)動(dòng)中，對(duì)人類自身本性的思考，將中世紀(jì)以來(lái)的封建神權(quán)轉(zhuǎn)向了以強(qiáng)調(diào)社會(huì)美德、道德情感等為主的哲學(xué)思想。斯密在此之上建構(gòu)了以同情為基礎(chǔ)的道德情感主義哲學(xué)。強(qiáng)調(diào)同情、仁慈的同時(shí)，發(fā)現(xiàn)了合乎情感理性的利己主義，這為“看不見(jiàn)的手”理論奠定了思想基礎(chǔ)，使斯密的經(jīng)濟(jì)觀與倫理觀巧妙結(jié)合起來(lái)。

2.自然秩序?qū)W說(shuō)對(duì)“看不見(jiàn)的手”理論的影響。自然秩序?qū)W說(shuō)是18世紀(jì)歐洲的主流思想，牛頓提出萬(wàn)有引力定律，認(rèn)為有這樣一種自然力量能使社會(huì)和諧運(yùn)行，使得近代啟蒙運(yùn)動(dòng)思想家深受其影響。重農(nóng)學(xué)派將自然秩序運(yùn)用到了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，“主張自由放任與排斥政府干涉是同一事物的兩個(gè)方面，既然自然秩序是最好的，那就應(yīng)當(dāng)讓一切事情順其自然進(jìn)行，無(wú)須政府干涉”。①重農(nóng)學(xué)派基于自然秩序基礎(chǔ)之上的自由放任經(jīng)濟(jì)為“看不見(jiàn)的手”提供了直接的理論來(lái)源。

二、“看不見(jiàn)的手”的理論內(nèi)涵

（一）倫理學(xué)維度：以自利為中心社會(huì)資源的分配

斯密提出了人們由于物品的效用所引發(fā)的美感和快樂(lè)，并將此作為我們追求幸福的目的。但對(duì)效用的追求并不能成為生活的最終目的，“這是自然所采取的一個(gè)騙術(shù)，利用人們對(duì)效用的美感之心將人類騙入最大的幸福之中”。②他指出：“盡管他們所雇傭的數(shù)千人的勞動(dòng)中，他們所圖謀的唯一目的，只在于滿足他們本身那些無(wú)聊與貪求無(wú)厭的欲望;但……在沒(méi)有打算要有這效果，也不知道有這效果的情況下，增進(jìn)了社會(huì)的利益，提供了人類繁衍所需的資源?！雹邸坝绣X(qián)人只不過(guò)從那一堆產(chǎn)出物中挑出最珍貴且最宜人的部分。他們所消費(fèi)的數(shù)量，不會(huì)比窮人家多多少?！雹芩麄冇氖`是出于自然而然的天性，不需要刻意的手段。因不能完全消費(fèi)所擁有的食物，他們可以任由剩余的物品被浪費(fèi)掉，但對(duì)剩余價(jià)值的占有欲會(huì)阻止其浪費(fèi)的行為，并且這種欲望會(huì)引導(dǎo)他將剩余食物給予雇農(nóng)以滿足他們的需求?！八坏貌话炎约核M(fèi)不了的東西分給用最好方法來(lái)烹制他自己享用的到那點(diǎn)東西的那些人;分給建造他要在其中消費(fèi)自己的那一小部分收成的宮殿的那些人;分給提供和整理顯貴所使用的各種不同的小玩意兒和小擺設(shè)的那些人?！雹莩鲇趯?duì)生活中美的追求而把自己消費(fèi)不掉的物品換取雇農(nóng)的勞動(dòng)力，從而雙方獲利。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)維度：以自利為中心社會(huì)財(cái)富的增加

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言“看不見(jiàn)的手”，指的是自發(fā)形成的市場(chǎng)秩序，它并不是某一單一領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)理論，而是包括所有市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程。出于利益的驅(qū)動(dòng)，資本家為了追求更多財(cái)富而節(jié)制消費(fèi)來(lái)積累更多的資本以擴(kuò)大生產(chǎn)，勞動(dòng)者也總會(huì)追求較高的勞動(dòng)報(bào)酬，從資本與勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移上實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置從而滿足了社會(huì)的需求。此外，價(jià)格機(jī)制也表明了市場(chǎng)自發(fā)達(dá)到供需平衡的自然狀態(tài)?！吧唐穬r(jià)格的上漲反應(yīng)了社會(huì)需求的擴(kuò)大，而市場(chǎng)供給不足，就會(huì)刺激勞動(dòng)與資本紛紛涌入這一部門(mén)而實(shí)現(xiàn)供給與需求的平衡;商品價(jià)格的下跌反映了生產(chǎn)供給超過(guò)了社會(huì)所需，資本與勞動(dòng)收益就會(huì)下降，致使資本與勞動(dòng)發(fā)生轉(zhuǎn)移，使過(guò)多的生產(chǎn)降至適當(dāng)水平，結(jié)果造成了低水平上的供求均衡?！雹迌r(jià)格機(jī)制始終在調(diào)節(jié)著社會(huì)產(chǎn)品的供需問(wèn)題，并使其最終走向均衡。

斯密《國(guó)富論》第四篇在論述國(guó)內(nèi)外貿(mào)易中，商人大多會(huì)選擇進(jìn)行國(guó)內(nèi)貿(mào)易?！八麄兺ɡ龥](méi)有促進(jìn)社會(huì)利益的心思，他們亦不知道他們自己曾怎樣促進(jìn)社會(huì)利益。他們所以寧愿投資維持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，而不愿投資維持國(guó)外產(chǎn)業(yè)，完全為了他們自己的安全;他們所以會(huì)如此指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，使其生產(chǎn)物價(jià)值達(dá)到最大程度，亦只是為了他們自己的利益。在這場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他們受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，促進(jìn)了他們?nèi)环旁谛纳系哪康??！彼姑苷J(rèn)為商人的欲望是利潤(rùn)最大化，因而將資本投入到最有效率的生產(chǎn)當(dāng)中，出于自己利益的考慮而投資國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，它會(huì)帶動(dòng)本國(guó)居民收入以及就業(yè)的增加，“看不見(jiàn)的手”在不知不覺(jué)中促進(jìn)了社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。

三、“看不見(jiàn)的手”理論的人性論基礎(chǔ)

（一）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自利論的人性假設(shè)

對(duì)于“看不見(jiàn)的手”這一理論，斯密強(qiáng)調(diào)自利的重要性，“我們所需要的食物不是出自屠宰業(yè)者、釀酒業(yè)者、面包業(yè)者的恩惠，而僅僅是出于他們自己的利益的顧慮，我們?cè)诓灰笾谒麄兊膼?ài)他心，只要求助于他們的自愛(ài)心?！雹呱虡I(yè)社會(huì)中僅僅是基于利他角度的商品交換是不能進(jìn)行的。自愛(ài)的情感，是基于社會(huì)情感和非社會(huì)情感之間處于中間地位的情感，“這種情感有時(shí)既不像前者（社會(huì)情感）那樣優(yōu)雅合度，也不像后者（非社會(huì)情感）那樣令人討厭。人們由于個(gè)人交好運(yùn)或運(yùn)氣不好而抱有的高興和悲傷情緒，構(gòu)成了這第三種情感。”⑧斯密認(rèn)為對(duì)自私激情的把握必須得到公正旁觀者的認(rèn)同，別人贊同的情感是追求自身利益的驅(qū)動(dòng)原點(diǎn)，但同時(shí)也受到它的限制，就是說(shuō)當(dāng)一個(gè)人將自己的利益同別人的利益結(jié)合起來(lái)，才能使這種自私的激情轉(zhuǎn)化為社會(huì)激情，并由此而向美德的方向發(fā)展。

（二）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自利論的道德合理性

斯密論證了從個(gè)人自身利益出發(fā)所形成的經(jīng)濟(jì)秩序，個(gè)人自利不僅具有經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值，也具有道德上的合理性。

第一，自利作為人的天性使然，使人在物競(jìng)天擇的社會(huì)生活中作為一種自我保存能力的天性而存在，出于生存與安全的需要，必須從個(gè)人利益出發(fā)才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中得以生存，這種本能在道德上無(wú)所謂善惡，也不具有道德評(píng)判的價(jià)值。

第二，個(gè)人自利在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里是特有的道德屬性。對(duì)自利的追求是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)驅(qū)動(dòng)的原點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人行為在不受到干擾的條件下完全可以滿足個(gè)人利益，如果只是依靠對(duì)方的仁慈或者慷慨，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是無(wú)法正常進(jìn)行的。

第三，自利是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)美德的基礎(chǔ)。斯密認(rèn)為謹(jǐn)慎、節(jié)制、正義是具有代表性的美德的品質(zhì)，而這些美德的產(chǎn)生都是基于對(duì)利益的追求?！皞€(gè)人利益、經(jīng)濟(jì)理性的確是支配人的行為最經(jīng)常的動(dòng)機(jī)，但它無(wú)法成就人類行為的全部美德和高尚品格，只有仁慈、公正、慷慨大方以及公德心是對(duì)他人最有用的心性?！雹岢鲇趯?duì)自己身體狀況、財(cái)富、地位和名譽(yù)的關(guān)心，使人們形成了謹(jǐn)慎的美德，自制的德行無(wú)論在社會(huì)生活中哪個(gè)方面都被看成是行為高尚的美德，一個(gè)自制的人懂得對(duì)自身利益追求的合宜性。斯密所認(rèn)為基于個(gè)人自利的經(jīng)濟(jì)行為成為了美德產(chǎn)生的源泉。所以說(shuō)，從個(gè)人利益出發(fā)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并不只會(huì)產(chǎn)生道德水平下降的社會(huì)結(jié)果，如果人人都能在追求自利的基礎(chǔ)上控制自身行為并發(fā)揮經(jīng)濟(jì)美德的作用，那么經(jīng)濟(jì)秩序也會(huì)由此產(chǎn)生。基于此，自利論在一定程度上也是具有其道德合理性的。

四、“看不見(jiàn)的手”理論的作用機(jī)制

（一）自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境

平等與自由是從自然秩序中自發(fā)產(chǎn)生出來(lái)的，代表了自然秩序的最基本特征。斯密認(rèn)為人與人之間并不存在很大的差異，哲學(xué)家和挑夫在天資上是沒(méi)有什么區(qū)別的，只是個(gè)人的成長(zhǎng)環(huán)境導(dǎo)致了后天的差別。這一原則引申到經(jīng)濟(jì)上的平等原則主要表現(xiàn)在掙得市場(chǎng)份額的過(guò)程中生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間沒(méi)有階級(jí)等級(jí)差別，各個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體都是依靠自身的產(chǎn)品和經(jīng)營(yíng)能力獲取市場(chǎng)份額。根據(jù)市場(chǎng)的供需狀況確定自己的經(jīng)營(yíng)方向，市場(chǎng)提供了每個(gè)人主觀選擇的可能，盈虧都基于個(gè)人的行為決策。斯密指出：“禁止人民大眾，使不能盡其所能來(lái)制造他們的全部生產(chǎn)物，不能按照自己的判斷，把自己的資材勤勞，投在自認(rèn)為最有利于自己的用途上，當(dāng)然侵犯了最神圣的人權(quán)。”⑩他將自由看作是最神圣的人權(quán)，任何政策及制度的制定都不能違背自由的基本準(zhǔn)則。“一種事業(yè)若對(duì)社會(huì)有益，就應(yīng)當(dāng)任其自由、廣其競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)愈自由，愈普遍，那事業(yè)亦就愈有利于社會(huì)?！眥11}在“看不見(jiàn)的手”的作用下，每一個(gè)人都是處于平等地位與他人競(jìng)爭(zhēng)。

（二）公正旁觀者的內(nèi)心監(jiān)督

斯密認(rèn)為人的天性中存在著一種情感上的共鳴，判斷一個(gè)人的行為和品質(zhì)就是看他引起別人怎樣的感情。“在某些場(chǎng)合，似乎只要在另個(gè)一個(gè)人身上看到某一種感情，便可以在我們身上引起同情。有時(shí)候，某種感情好像就在一瞬間便從某個(gè)人傾注到另一個(gè)人似的，事先完全不知道究竟是什么情況在主要當(dāng)事人身上引起了那種情感?！眥12}人們認(rèn)同或稱贊一種行為的內(nèi)在原因并不是通過(guò)自愛(ài)、謹(jǐn)慎或者人的理性，而是通過(guò)天然的情感共鳴對(duì)他人行為進(jìn)行的評(píng)價(jià)，這種天然的感情并不是人們所謂的道德感，而是將這種能夠與他人產(chǎn)生情感共鳴的能力作為美德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。生活在社會(huì)中的每一個(gè)人必然常常會(huì)與他人發(fā)生聯(lián)系，在對(duì)自身行為做出評(píng)價(jià)時(shí)會(huì)通過(guò)別人的眼光來(lái)評(píng)判自己的行為，因?yàn)槿说奶煨灾惺窍矚g受到贊揚(yáng)而害怕被人憎恨的，這就使我們會(huì)通過(guò)他人的眼光來(lái)評(píng)判自身的行為是否具有合宜性。為了引起他人的贊同和喜愛(ài)，人們都會(huì)對(duì)自身的利益進(jìn)行控制，任何人都不會(huì)在別人面前表現(xiàn)出十分強(qiáng)烈的私欲，精神上被贊同的喜悅是人們最為看重的。

（三）正義的法律制度的保障

由于市場(chǎng)機(jī)制的復(fù)雜性，僅僅依靠“看不見(jiàn)的手”自動(dòng)調(diào)節(jié)是不夠的，法律的制定則輔助了“看不見(jiàn)的手”進(jìn)行公正的調(diào)節(jié)。斯密指出，立法機(jī)關(guān)必須充分尊重市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)行機(jī)制，如果人為制定的法律準(zhǔn)則違背了這一規(guī)律，社會(huì)也會(huì)處于混亂的狀態(tài)中?！叭绻@兩種原則一致、行動(dòng)方向也相同，人類社會(huì)這盤(pán)棋就可以順利和諧地走下去，并且很可能是巧妙的和結(jié)局良好的。如果這兩種原則彼此抵觸或不一致，這盤(pán)棋就會(huì)下得很艱苦，而人類社會(huì)必須時(shí)刻處在高度的混亂中?！眥13}立法者必須依照經(jīng)濟(jì)秩序的自然發(fā)展來(lái)制定法律。正義的法律是維護(hù)國(guó)家統(tǒng)治所必不可少的，在利益的巨大誘惑面前，由于人們主觀上對(duì)自制的理解程度不一樣，不能保證自身的行為在何種情況下都是合宜的，因此必須將正義的法律納入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)體系才能保證“看不見(jiàn)的手”作用的發(fā)揮。

通過(guò)對(duì)亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”特殊語(yǔ)境的分析，可以看出在“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用的過(guò)程中，利益的追求始終在自由與平等的狀態(tài)下，以這一權(quán)利為基準(zhǔn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，完全自由需要伴隨著個(gè)人對(duì)自身欲望的限制以及內(nèi)心的謹(jǐn)慎感。此外，所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要在法律的框架內(nèi)運(yùn)行，才能避免人們受到不公正的傷害。如沃哈恩所言“它只能在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中既受自我利益的驅(qū)動(dòng)又相互合作的行動(dòng)中起作用，只有在完全自由、合作或經(jīng)濟(jì)和諧、平等的環(huán)境下才有效率?！眥14}即自由、平等、和諧、正義的市場(chǎng)環(huán)境相伴隨而行的，其內(nèi)涵與作用機(jī)制構(gòu)成了這一理論的整體訴求，這是斯密所設(shè)計(jì)的“看不見(jiàn)的手”真正的作用及境界之所在。

注 釋：

①談敏.法國(guó)重農(nóng)學(xué)派學(xué)說(shuō)的中國(guó)淵源[M].上海：上海人民出版社，1992.236.

②尚新力.論亞當(dāng)·斯密[M].北京：中央編譯出版社，2012.203.

③④⑤⑧⑨{12}{13}亞當(dāng)·斯密.道德情操論[M].中央編譯出版社，2011.227，227，224，45，235，04-05，280.

⑥聶文軍.亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)倫理思想研究[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004.280.

⑦{11}亞當(dāng)·斯密.國(guó)富論（上）[M].譯林出版社，2011.10，127.

⑩亞當(dāng)·斯密.國(guó)富論（下）[M].譯林出版社，2011.134.

{14}帕特里夏·沃哈嗯.亞當(dāng)·斯密及其留給現(xiàn)代資本主義的遺產(chǎn)[M].上海：上海譯文出版社，2006.118.

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