漁業(yè)管理中TAC制度的實(shí)施及其動(dòng)態(tài)調(diào)整

張 博 劉 慶

一、引言

我國正在大力發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，而海洋捕撈業(yè)是海洋經(jīng)濟(jì)中的支柱產(chǎn)業(yè)。然而，近年來由于海洋污染和過度捕撈，使得我國主要的傳統(tǒng)漁場大多有所退化，甚至出現(xiàn)“荒漠化” 現(xiàn)象［1］［2］［3］。 因此， 對海洋捕撈實(shí)施有效管理是當(dāng)務(wù)之急。

縱觀全球，各沿海國家的海洋捕撈業(yè)管理措施大體可分為兩類：投入控制和產(chǎn)出控制。投入控制也可稱為間接控制或傳統(tǒng)的漁業(yè)管理，它通過入漁許可、禁漁區(qū)和禁漁期、漁具種類和規(guī)格、最低可捕標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)目尺寸等規(guī)定來限制和調(diào)節(jié)捕撈量。世界沿海國從19世紀(jì)初開始陸續(xù)應(yīng)用該制度。但是這種制度不能控制漁獲量、存在制度性的缺陷，隨著漁業(yè)捕撈技術(shù)的發(fā)展，漁業(yè)生產(chǎn)效率的提高，容易導(dǎo)致漁獲量過大的結(jié)果，從而造成漁業(yè)資源的衰退。到了20世紀(jì)70年代，許多國家為了彌補(bǔ)投入控制制度的不足，在使用投入控制措施的同時(shí)，逐步開始在其漁業(yè)管理中運(yùn)用單船漁獲量限制制度、總可捕量制度（TAC制度）、個(gè)體配額制度（IQ制度）和個(gè)體可轉(zhuǎn)讓配額制度（ITQ制度）等產(chǎn)出控制制度。

在實(shí)踐中，目前世界上漁業(yè)大國包括美國、加拿大、荷蘭、冰島、新西蘭、澳大利亞等已廣泛使用TAC制度，漁業(yè)資源保護(hù)與恢復(fù)效果明顯，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。早期，美國為了進(jìn)行規(guī)范化的漁業(yè)管理和保護(hù)漁業(yè)資源，實(shí)行了嚴(yán)格的限制準(zhǔn)入和總可捕量（TAC）制度。隨著時(shí)間的推移，當(dāng)限制準(zhǔn)入和TAC制度與現(xiàn)實(shí)矛盾激化，“競賽式”捕撈現(xiàn)象愈發(fā)嚴(yán)重，漁業(yè)資源遭到很大的破壞，個(gè)體可轉(zhuǎn)移配額制度（ITQ）應(yīng)運(yùn)而生。日本在近海的漁業(yè)捕撈中，使用的不是領(lǐng)土使用權(quán)管理體系，而是使用通常的TAC管理制度；整個(gè)國家對于某一些魚類的TAC設(shè)定好之后，通過地方政府以及漁業(yè)管理組織（Fisheries Management Organizations，F(xiàn)MOs）控制各個(gè)商業(yè)捕撈船隊(duì)的捕撈量。與日本、美國類似，加拿大也通過實(shí)行限額捕撈制度來管理漁業(yè)資源。加拿大對TAC的管理采用單個(gè)漁船配額（IVQ）制度：聯(lián)邦政府按照漁船類型和傳統(tǒng)優(yōu)先權(quán)特征，并結(jié)合資源狀況，將捕撈配額自上而下分配到每一條船上；除了個(gè)別省份和個(gè)別魚種外，捕撈配額也可以進(jìn)行部分轉(zhuǎn)讓，由此各漁業(yè)公司和漁船可以自行調(diào)節(jié)捕撈量。冰島是世界上第一批引入ITQ漁業(yè)管理系統(tǒng)的國家之一。在TAC最初訂立之后，冰島漁業(yè)部每年都會(huì)更新各個(gè)魚種的TAC，用于指導(dǎo)下一個(gè)漁業(yè)年的商業(yè)捕撈，TAC份額的初始分配方式因魚種而各不相同。由于傳統(tǒng)管理制度中的種種問題，韓國政府于1998年實(shí)施了TAC制度，雖然傳統(tǒng)的TAC制度并沒有規(guī)定個(gè)人的捕撈量，但是韓國的TAC制度卻將捕撈量限制到了個(gè)人，實(shí)際上是一種IQ（Individual Quota）制度，即不可交易的個(gè)人配額制度。

我國從1999年起，實(shí)行海洋捕撈計(jì)劃產(chǎn)量“零增長”控制計(jì)劃，實(shí)施捕撈限額制度，開始推行產(chǎn)出控制管理。2000年修改頒布的新版 《漁業(yè)法》，表明我國從投入控制走向產(chǎn)出控制，對漁業(yè)實(shí)行投入產(chǎn)出“雙控”管制。但到目前為止，我國尚未出臺捕撈限額制度的實(shí)施細(xì)則，其主要原因之一就在于TAC確定的困難。

本文討論的正是TAC的確定。我們注意到，制定TAC，要涉及其兩方面的因素。一是近期消費(fèi)者的利益，二是長期海洋生態(tài)平衡。若TAC制定過低，近期消費(fèi)者的利益將遭受損失；從長期來看，若制定過高，則魚類的生長將遭到嚴(yán)重的破壞，導(dǎo)致海洋生態(tài)失衡，甚至更為嚴(yán)重的可能性是，這會(huì)導(dǎo)致某一特定海域生態(tài)系統(tǒng)的崩潰。因此，制定TAC要同時(shí)考慮上述兩方面的因素。換一種角度說，制定TAC，既要考慮經(jīng)濟(jì)因素，也要考慮生態(tài)因素。所以，具體地制定TAC，應(yīng)當(dāng)由海洋生態(tài)學(xué)者和海洋經(jīng)濟(jì)學(xué)者的合作來完成。

學(xué)術(shù)界對于TAC的研究已有一些，但尚未出現(xiàn)有廣泛影響的方法。Dew（2001）［4］建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整TAC的遞歸模型，其中多個(gè)環(huán)節(jié)存在大量的主觀判斷。林龍山等（2006）［5］運(yùn)用Fox模型和東海檢測數(shù)據(jù)實(shí)際計(jì)算了東海區(qū)小黃魚的TAC，但僅僅采用一個(gè)簡單的Fox方程式使得文章中對于TAC的估算還是過于粗略。 Laham和 Krishnarajah（2012）［6］用logistic生長函數(shù)來研究馬來西亞羅非魚的TAC的制定。這些文獻(xiàn)中大多都只考慮了海洋生態(tài)因素而忽略了經(jīng)濟(jì)因素，即使對經(jīng)濟(jì)因素有所提及，也極其含混。因此，這些文獻(xiàn)中所提出的方法都存在缺陷。本文將同時(shí)考慮海洋生態(tài)因素和經(jīng)濟(jì)因素，為TAC的確定及其動(dòng)態(tài)調(diào)整提供一種理論方法，并利用我國渤海灣漁業(yè)數(shù)據(jù)，對相關(guān)TAC進(jìn)行了數(shù)值模擬。

二、模型建立及分析

考慮一個(gè)特定海域中有一種特定的魚種。記x為該魚種的總儲量，c為該魚種的捕撈速度。假設(shè)每年的TAC皆被精確地執(zhí)行，更確切一點(diǎn)，假設(shè)每個(gè)時(shí)刻，皆有c=TAC。假定該魚種的生長函數(shù)為f（x）。

假定該魚種的市場價(jià)格為p，捕撈成本恒為常數(shù)ω＞0。那么，此魚類企業(yè)的捕撈利潤為π=pcωc，其另一稱謂是生產(chǎn)該魚類的企業(yè)的生產(chǎn)者剩余。

假定魚類消費(fèi)者的效用函數(shù) U（c，m）=u（c）+m，其中c為該魚類的消費(fèi)量，m為其所持有的貨幣，而u滿足u（0）=0， u′＞ 0， u＂＜ 0， 并且假定每個(gè)消費(fèi)者都只存活一瞬間。假定消費(fèi)者持有的初始貨幣M＞0足夠大，那么，消費(fèi)者所要解決的問題就是

此問題等價(jià)于：max u（c）-pc

其唯一解滿足： p=u′（c）

這正是該魚類的需求函數(shù)的逆函數(shù)。而S=u（c）-pc正是消費(fèi)該魚類的消費(fèi)者剩余。

假定經(jīng)濟(jì)體中此類企業(yè)的個(gè)數(shù)為n，消費(fèi)者的個(gè)數(shù)為N。為了簡單起見，我們可以假設(shè)n=N=1。但注意，這并不等同于壟斷。我們做此假設(shè)，僅僅是數(shù)學(xué)上處理簡單而已，而在本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上并沒有改變多企業(yè)多消費(fèi)者的情形。

我們還假定在任何時(shí)刻，該魚種市場出清。此時(shí)，如果我們采用生產(chǎn)者剩余與消費(fèi)者剩余之和來刻畫此種魚類的生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)所帶來的總社會(huì)福利，那么，該魚種捕撈量（消費(fèi)量）為c時(shí)，總社會(huì)福利將為：

那么，社會(huì)最優(yōu)的捕撈路徑應(yīng)當(dāng)是以下優(yōu)化問題的解：

其中ρ＞0為社會(huì)折現(xiàn)率，x0＞0為初始儲量。

我們來解這個(gè)優(yōu)化問題。它的當(dāng)前值Hamilton函數(shù)為：

其最優(yōu)解一定滿足：

于是，

我們可以稱（1） 式為 Generalized Hotelling Rule，其一等價(jià)形式為

此式左邊的兩項(xiàng)可分別解釋為捕撈所獲得的貨幣資本的增長率和持有這片海域的該魚類捕撈權(quán)所擁有的物質(zhì)資本（魚）的增長率，這二者之和可稱為持有這片海域此魚類捕撈權(quán)的IRR（internal rate of return內(nèi)部收益率或真實(shí)收益率）。那么，（2）式就可以解釋為社會(huì)最優(yōu)的魚類捕撈權(quán)的IRR應(yīng)與社會(huì)折現(xiàn)率相等。

由此可得到，最優(yōu)路徑應(yīng)滿足以下二維動(dòng)力系統(tǒng)：

其中（3）式即為著名的Keynes-Ramsey rule。

為了便于分析，我們進(jìn)一步地假設(shè)f，u的具體的解析形式。我們采用logistic函數(shù)來描述該魚種的生長函數(shù)：f（x）=rx（1-x／K） ， 其中 r ＞ 0為該魚種的本性生長率，而K＞0為此海域?qū)υ擊~種的最大可承載力；而消費(fèi)者的瞬時(shí)效用函數(shù)為 u（c）= A其中θ∈（0，1］，而A＞0，特別地，當(dāng)θ=1時(shí)， 有 u（c）=A ln c。

這樣一來，上述動(dòng)力系統(tǒng)就有更明確的形式：

其中κ=ω／A，而第二個(gè)方程也可以寫成：

可以證明，上述優(yōu)化問題的最優(yōu)路徑就是上述動(dòng)力系統(tǒng)的鞍軌，即最終趨向于鞍點(diǎn)的那條唯一的軌道。而這個(gè)鞍點(diǎn) x?，c?( )即為

其中τ= ρ／r。

三、參數(shù)校準(zhǔn)與數(shù)值模擬

（一）參數(shù)校準(zhǔn)的方法

這里有六個(gè)參數(shù)ρ、r、K、θ、ω、A。隨著ω ＞0從小變大，上述動(dòng)力系統(tǒng)將分別有一個(gè)，兩個(gè)和三個(gè)均衡點(diǎn)。而這六個(gè)參數(shù)具體的取值，可利用漁業(yè)歷史數(shù)據(jù)對模型進(jìn)行校準(zhǔn)（calibration）。

關(guān)于效用函數(shù)的校準(zhǔn)，我們的處理如下：

由 Ac-θ=u′（c） =p， 得： ln p=ln A- θln c。

這樣，A，θ的值就可以由ln p對ln c做線性回歸來得到。顯然，θ就是價(jià)格的需求彈性。

而關(guān)于生長函數(shù)的校準(zhǔn)，我們的處理如下。將模型轉(zhuǎn)化成離散時(shí)間模型，再令：

其中Δxt=xt+1-xt。然后，做y向x，x2的線性回歸，即考慮回歸方程：

我們采用最小二乘法來得到最優(yōu)的α、β，此應(yīng)為以下優(yōu)化問題的解：

如果能夠得到魚的總儲量x的歷史數(shù)據(jù)，那么，利用上述回歸方程就可以求出α、β，進(jìn)而得到生長函數(shù)的參數(shù)的校準(zhǔn)。這里我們直接令回歸截距為0，而這是在海洋生態(tài)學(xué)上，在純自然狀態(tài)下是成立的。當(dāng)然，如果考慮海洋污染問題，截距可能為負(fù)的。那就必須拓展我們的模型。而我們的模型只是初步的，沒有考慮污染問題。

而現(xiàn)在問題是，魚的總儲量x是沒有直接的數(shù)據(jù)的，通常都是基于海洋生物學(xué)而估計(jì)出來的。這里，我們給出一種方法。

在漁業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)常被采用的捕撈量函數(shù)是所謂的Schaefer函數(shù)，即：

其中τ＞0是常數(shù)，而c、e、x分別為捕撈量，捕撈努力，總儲量。所謂捕撈努力，我們可以采用所有捕撈船只的總噸位來刻畫。這樣一來，只要給出τ＞0，由歷年的捕撈量和捕撈努力數(shù)據(jù)就可以計(jì)算出歷年的儲量數(shù)據(jù)。而有了儲量，就可以再來采用上述回歸方程來得出回歸系數(shù)α、β。這樣得到的回歸系數(shù)自然依賴于τ，因此，我們記之為α（τ）、β（τ）。事實(shí)上，針對于給定的捕撈量歷史數(shù)據(jù)，不難得出α（τ）、β（τ）的解析形式。而最終最優(yōu)的 τ的確定，我們采用以下方法來解決，它應(yīng)當(dāng)是以下優(yōu)化問題的解：

若要使得問題在形式上顯得更緊湊一些，我們可以將上述兩個(gè)優(yōu)化問題合并成一個(gè)更大的優(yōu)化問題，它的解既給出了最優(yōu)的τ也給出了相應(yīng)的α（τ）、β（τ）：

而關(guān)于社會(huì)折現(xiàn)率ρ，它的確定非常主觀。事實(shí)上，我們的模型是一個(gè)“二合一”的模型，即我們是把一代一代的“全人類”緊縮為一個(gè)具有代表性的人物，由他來決定各個(gè)時(shí)間段的消費(fèi)，然后，我們又將其解釋為或理解為各個(gè)不同代人的消費(fèi)。當(dāng)然，這是有問題的。早在當(dāng)年Ramsey考慮他的最優(yōu)消費(fèi)問題時(shí)就已經(jīng)注意到了這個(gè)問題。我們的模型所要刻畫的，從根本上說，還是一代一代的“全人類”的福祉問題，那么，這個(gè)ρ的存在就預(yù)示著對后代人的歧視。因此，在Ramsey的處理中，他是讓ρ=0。但是，如果我們把問題看成一個(gè)特定的人對自己整個(gè)一生的消費(fèi)的安排的話，那么，這個(gè)ρ刻畫的是他對時(shí)間（或未來）的忍耐性，它的出現(xiàn)被一些學(xué)者認(rèn)為是可接受的，比如，Arrow（2004）［7］，其中他們將ρ確定在0到0.5個(gè)百分點(diǎn)。而在我們這里的問題中，既考慮到代際公平又為了方便，我們不妨將ρ確定為ρ=0。此時(shí)的Keynes-Ramsey rule為：

經(jīng)校準(zhǔn)得到這些參數(shù)之后，上述動(dòng)力系統(tǒng)（4）式就給出了我們動(dòng)態(tài)調(diào)整TAC的方法，其中特別是Keynes-Ramsey rule（5）式是非常方便的，它給出了TAC增長率的確定方法。

這里還有一個(gè)關(guān)鍵問題，那就是在給定x0的情況下，如何確定c0。只要有了c0，再由（5）式，就可以得到每年的TAC了。

最終確定c0，可采用如下方法：首先由Schaefer函數(shù)給出初步的c0的猜測值，然后，由于最優(yōu)路徑一定是鞍軌（即最終趨向于鞍點(diǎn)的那條路徑，它是唯一的），那么，我們就來觀察由這樣的c0的猜測值出發(fā)而模擬出的路徑（經(jīng)由上述動(dòng)力系統(tǒng)）是否收斂到鞍點(diǎn)，若偏差較大，可不斷地調(diào)整猜測值直至誤差在滿意的程度之內(nèi)。之所以還要調(diào)整由Schaefer函數(shù)給出的值，是因?yàn)檫@一函數(shù)本身就是對捕撈量和儲量之間關(guān)系的一種粗略近似。

正如上述所提到的，在具體的應(yīng)用中，我們可以令ρ=0。這樣一來，就有x?=K／2，這是該魚類的生長速度（或說再生速度）最快的儲量。讓魚類最終穩(wěn)定在這個(gè)儲量是最令人滿意的，每代人都將可持續(xù)地享有最豐盛的魚類盛宴。

此外，還需注意一點(diǎn)。一旦我們確定的一個(gè)可允許的誤差范圍，那么，滿足這一誤差標(biāo)準(zhǔn)的c0也有很多值，而在這些值中，我們應(yīng)當(dāng)選取可以使得儲量路徑適當(dāng)快地接近x?的c0猜測值。

當(dāng)然，我們這里沒有考慮魚種滅絕的問題。對于一些瀕危魚類，可采用強(qiáng)制的休魚期來限制人們的捕撈。對于有滅絕可能的魚類，我們的模型也可以進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，比如，我們可以將魚類的生長函數(shù)改變?yōu)橐韵滦问剑?/p>

其中r＞0為該魚種的本性生長率，而K＞k＞0，K為此海域?qū)υ擊~種的最大可承載力，而k即為該魚類滅絕的門檻值，即一旦魚類儲量小于這個(gè)門檻值，魚類就將不可逆轉(zhuǎn)地滅絕。

采用這一生長函數(shù)，同樣可以得到相仿的動(dòng)力系統(tǒng)，并可對其做相仿的分析，進(jìn)而得出TAC的動(dòng)態(tài)調(diào)整的方法。

（二）TAC動(dòng)態(tài)調(diào)整路徑的模擬

如果能夠獲得各個(gè)魚種每年的儲量、捕撈量與價(jià)格的信息，采用上面的思路我們很容易便可以校準(zhǔn)出模型的六個(gè)參數(shù)。而關(guān)于這些參數(shù)，文獻(xiàn)中也出現(xiàn)過由其他方法給出的估計(jì)?，F(xiàn)在我們就直接采用這些已有估計(jì)對上述動(dòng)力系統(tǒng)進(jìn)行模擬。

首先，現(xiàn)有研究一般認(rèn)為中國消費(fèi)者的相對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)相對較大，一般采用θ=2（Barro，2006b；Gabaix，2008；Gourio，2008b； 陳彥斌等， 2009； 吳利學(xué)，2009）［8-12］。一方面，考慮到現(xiàn)代捕撈業(yè)主要是固定投入比較大，捕撈的邊際成本非常小，因而，我們令捕撈的邊際成本ω=0；另一方面，令邊際成本為零也使得我們的系統(tǒng)更加容易模擬，ω＞0會(huì)使得我們的動(dòng)力系統(tǒng)非常復(fù)雜。我們令A(yù)=1，這也是參照已有研究的做法，而且在捕撈的邊際成本為零時(shí)它的設(shè)置不影響模擬的結(jié)果。其次，參照Arrow（2004）［7］確定的折現(xiàn)系數(shù)范圍， 我們將 ρ確定為0.004，事實(shí)上，使ρ在0與0.005之間都可以得到基本一致的模擬結(jié)果。最后，參照Laham和Krishnarajah（2012）［6］關(guān)于羅非魚的生長函數(shù)的確定方法，我們令魚的自然生長率的系數(shù)r確定為0.8，實(shí)際上令r∈ (0.5， 0.8)，我們都可以得到基本一致的模擬結(jié)果。考慮到渤海灣的面積為1.59萬平方公里，如果每平方米最大可以承載5條2斤左右的魚，那么渤海灣最大可以承載9 000萬噸的魚，為了謹(jǐn)慎起見，我們設(shè)渤海灣的最大魚承載量K為8 000萬噸魚。以上是我們參照已有研究校準(zhǔn)的模型參數(shù)，要得到更加準(zhǔn)確的模型參數(shù)，必須對于渤海灣相關(guān)漁場進(jìn)行系統(tǒng)的研究與統(tǒng)計(jì)。

對于鞍點(diǎn)路徑的模擬有很多種方法，譬如前向預(yù)測法（forward shooting）、后向倒推法（backward integration） 以及 Trimborn 等（2006）［13］所開發(fā)的更一般的方法（relaxation method）。前向預(yù)測法的主要思路是在知道魚儲量的前提下，通過插值法不斷修正初始的捕撈量c0，進(jìn)而最終找到這條鞍點(diǎn)路徑。這個(gè)方法的問題在于鞍點(diǎn)路徑對于捕撈量的初始值c0的變化非常敏感，很小的誤差就可能使得我們找不到這條唯一的鞍點(diǎn)路徑，而且目前我們沒有魚儲量的數(shù)據(jù)，因此，這個(gè)方法目前是不可行的。Trimborn等（2006）［13］所開發(fā)的一般性的方法非常強(qiáng)大，主要是解決由于多個(gè)狀態(tài)變量下倒推法不能倒推到初始點(diǎn)的情形，而且對于有等式約束方程的動(dòng)力系統(tǒng)也非常有效。它也是一種前向修正的方法，首先假設(shè)一個(gè)路徑而后運(yùn)用牛頓法不斷修正路徑最后模擬出鞍點(diǎn)路徑。Brunner和 Strulik（2002）［14］給出了另一種解決這一問題的方法，這就是倒推法，其核心思想是：把原來的微分動(dòng)力系統(tǒng)逆轉(zhuǎn)方向，這樣原來動(dòng)力系統(tǒng)的鞍點(diǎn)路徑就逆轉(zhuǎn)了運(yùn)動(dòng)方向（從鞍點(diǎn)處向兩邊運(yùn)動(dòng)），因而，便可以從原系統(tǒng)的均衡點(diǎn)開始模擬原來的鞍點(diǎn)路徑，最后把時(shí)間方向逆轉(zhuǎn)過來就可以了。這種方法非常適合我們不知道模型狀態(tài)變量的初始值的時(shí)候，這也正是我們模型的情況。所以，綜合起來，我們采用倒推法模擬魚儲量和魚捕撈量的運(yùn)動(dòng)軌跡。

圖1與圖2是我們運(yùn)用倒推法模擬出的魚儲量和魚捕撈量的運(yùn)動(dòng)軌跡圖。其中，圖1模擬的是上述動(dòng)力系統(tǒng)中的鞍軌（也就是捕撈量作為魚儲量的函數(shù)的運(yùn)動(dòng)軌跡）。由圖1可知，紅線表示捕撈量的變化率c·=0的曲線，它是垂直于橫軸的一條直線，垂足處的魚的儲量是3 800萬噸，曲線表示魚儲量的變化率=0，它是一條拋物線，與魚的變化率的曲線的交點(diǎn)即為該動(dòng)力系統(tǒng)的鞍點(diǎn)A（3 800，1 596）。直線表示鞍軌，低于均衡水平的魚儲量的初始位置都會(huì)沿這條鞍軌收斂到均衡點(diǎn)A。表中的箭頭表示該動(dòng)力系統(tǒng)在相關(guān)區(qū)域的運(yùn)動(dòng)方向。

圖2中的淺色線表示魚儲量x（t）的運(yùn)動(dòng)軌跡，深色線表示魚捕撈量c（t）的運(yùn)動(dòng)軌跡，它們都從初始水平逐漸向均衡點(diǎn)處的儲量水平和捕撈量水平收斂并最終穩(wěn)定在均衡水平上。表1給出了30期的魚儲量和相應(yīng)的魚捕撈量（TAC）的具體的數(shù)值，譬如，如果今年的魚儲量是50萬噸，TAC大致應(yīng)該為20萬噸的捕獲量。那么，在此基礎(chǔ)上，如果能夠具體估計(jì)出渤海灣的各年的魚儲量，我們便可以很容易地確定各年的TAC。

圖1 鞍軌的模擬

圖2 魚的捕撈路徑與TAC的確定

表1 魚儲量與TAC的確定

四、幾點(diǎn)注記

（一）關(guān)于TAC被精確執(zhí)行的假設(shè)

在上述討論中，我們事實(shí)上給出的是在同時(shí)考慮經(jīng)濟(jì)因素和海洋生態(tài)因素的情形下的社會(huì)最優(yōu)捕撈路徑。而TAC在任何時(shí)刻都被確定成這一最優(yōu)捕撈路徑上的捕撈量。這樣做的理由是，所謂社會(huì)最優(yōu)是理想中的全體人類進(jìn)行大一統(tǒng)合作（grand coalition）的結(jié)果，這樣的結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是對人類中的每一分子都是有益的。問題是這樣的大一統(tǒng)合作在現(xiàn)實(shí)中是無法實(shí)現(xiàn)的。在現(xiàn)實(shí)中，合作是經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使的，而即使有這樣的形式上的合作，也會(huì)有人因所謂的“搭便車”問題而背離合作，進(jìn)而使得這樣的合作是不穩(wěn)定的，甚至是名存實(shí)亡的?？傊献鲬?yīng)當(dāng)是博弈的結(jié)構(gòu)。到底能否實(shí)現(xiàn)大一統(tǒng)合作，每個(gè)人都根據(jù)各自的情況進(jìn)行選擇。因此，政府作為激勵(lì)者，可以將理想中的大一統(tǒng)合作情形下的捕撈路徑提供給社會(huì)，制定出TAC，至于這樣的社會(huì)總捕撈量到底在各個(gè)捕撈者之間實(shí)現(xiàn)怎樣的最終分配，政府給人們提供一個(gè)自愿交易的平臺，由他們自行決定。此外，在現(xiàn)實(shí)中，有很多的不確定因素，因此，隨機(jī)模型應(yīng)當(dāng)是更恰當(dāng)?shù)哪Ｐ?，其中，政府最終依然要制定明確的TAC。但由于政府無法完全掌握所有信息，因此，在任何時(shí)刻，可能由于某些不確定因素的出現(xiàn)，使得人們的自愿捕撈量出現(xiàn)變化，進(jìn)而使得總捕撈量可能嚴(yán)格小于TAC。

（二）關(guān)于市場結(jié)構(gòu)

在上述分析中，我們沒有關(guān)注市場結(jié)構(gòu)，我們要說明的只是社會(huì)最優(yōu)的捕撈路徑進(jìn)而相應(yīng)地給出了社會(huì)最優(yōu)的消費(fèi)路徑以及市場價(jià)格的運(yùn)行路徑。但是，什么樣的市場結(jié)構(gòu)可以自動(dòng)導(dǎo)出這樣的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行路徑呢？可以證明，完全競爭市場可以導(dǎo)出這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑。因此，完全競爭市場是優(yōu)良的市場結(jié)構(gòu)。

至于其他類型的市場結(jié)構(gòu)，如壟斷市場或者完全寡頭市場或者存在其他形式的壟斷組織如Cartel等的市場，都可以做相應(yīng)的分析。特別是壟斷市場，如果還像以上所假設(shè)的那樣，魚類的消費(fèi)是常彈性的，那么，市場價(jià)格將有與完全競爭市場上的價(jià)格有類似的運(yùn)行規(guī)律。

但是，考慮到山東省的情況，我們認(rèn)為，所有的魚種市場都近似于完全競爭市場。因此，在這里我們就只研究了完全競爭的情形。

（三）關(guān)于折現(xiàn)率

事實(shí)上，我們可以將上述模型中的社會(huì)折現(xiàn)率換成金融市場上的收益率δ，相應(yīng)的折現(xiàn)因子為：

同樣可以得到與（2）式類似的結(jié)果，即：

可以從No-arbitrage的角度來給出對（2′）式的解釋。即，在一個(gè)運(yùn)行良好的經(jīng)濟(jì)中，是不存在套利機(jī)會(huì)的，持有金融資產(chǎn)和持有魚類資本，其收益率是相同的。

這樣一來，（5）式就應(yīng)相應(yīng)地被調(diào)整為：

這兩種折現(xiàn)，各有其道理。社會(huì)折現(xiàn)（事實(shí)上這里我們采用的是0社會(huì)折現(xiàn)率）所要突出的是代際公平；而金融折現(xiàn)，想要突出的是，貨幣化現(xiàn)金流的總價(jià)值應(yīng)按金融市場上利率來折現(xiàn)，金融市場是所有貨幣化產(chǎn)品的基準(zhǔn)市場。

至于到底應(yīng)采用社會(huì)折現(xiàn)率（在上述處理中我們事實(shí)上最愿意提出的建議是將社會(huì)折現(xiàn)率設(shè)定為0）還是采用金融折現(xiàn)率，還要看模擬的結(jié)果，然后再由專家組結(jié)合其他方面的信息包括經(jīng)驗(yàn)，做出最終的決定。

五、結(jié)論

TAC的確定需要同時(shí)考慮海洋生態(tài)因素和經(jīng)濟(jì)因素。在此考慮之下，我們?yōu)門AC的確定及其動(dòng)態(tài)調(diào)整提供了一種理論方法，建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)模型，并利用我國渤海灣漁業(yè)數(shù)據(jù)，對相關(guān)TAC進(jìn)行了模擬。根據(jù)這一理論方法，我國各海洋漁場皆可制定出各自的針對各類魚種的TAC并動(dòng)態(tài)地調(diào)整它。